[一季报]中信建投(601066):2023年第一季度报告

 时间：2023年04月28日 02:39:45 中财网

原标题:中信建投:2023年第一季度报告

证券代码：601066 证券简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


（二）本报告经公司第二届董事会第五十二次会议审议通过。出席会议的董事未对本报告提出异议。公司独立非执行董事周成跃先生因个人原因暂时无法履职，未出席本次董事会，具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司关于独立非执行董事暂时无法履职的公告》。


（三）公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


（四）第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入6,700,378,176.075.81
归属于上市公司股东的净利润2,432,549,554.6557.78
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润2,473,957,198.9061.57
经营活动产生的现金流量净额-9,412,318,174.11-165.67

基本每股收益（元/股）0.2855.56　
稀释每股收益（元/股）0.2855.56　
加权平均净资产收益率（%）3.15增加 1.05个百分点　
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产525,172,109,291.09509,955,498,356.552.98
归属于上市公司股东的 所有者权益95,761,687,084.2693,244,346,300.112.70
注:“本报告期”指 2023年第一季度，即 2023年 1月-3月，“本报告期末”指 2023年 3月 31日，下同。

（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益94,840.50-
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外10,073,838.43-
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-65,305,742.78-
减：所得税影响额-13,729,419.60-
少数股东权益影响额（税后）--
合计-41,407,644.25-

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
（1）主要会计数据发生变动的情况、原因

项目名称本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)主要原因
基本每股收益 （2023年 1-3月）55.56主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润增加。
稀释每股收益 （2023年 1-3月）55.56主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润增加。
加权平均净资产收益率增加 1.05个百分点主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润增加。


（2）主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币

项目名称本报告期末 （2023年 3月 31日）上年度末 （2022年 12月 31日）变动比例 （%）主要原因
其他资产1,118,169,085.27848,070,443.7331.85主要是期货子公司大宗商品 存货期末余额增加。
应付短期融资款37,816,326,229.2619,541,247,584.7893.52主要是应付短期融资券期末 余额增加。
交易性金融负债16,379,270,985.1712,306,954,372.7533.09主要是交易性金融负债中债 券借贷卖出增加。
应交税费590,931,040.44941,312,254.17-37.22主要是应交企业所得税期末 余额减少。
预计负债102,396,200.0051,198,600.00100.00主要是本期未决诉讼增加。
递延所得税负债1,390,721,860.061,068,209,522.3530.19主要是交易性金融资产公允 价值变动导致递延所得税负 债余额增加。
其他综合收益968,415,695.76641,055,973.1151.07主要是本期其他债权投资公 允价值变动增加。

单位：元 币种：人民币

项目名称年初至报告期末 （2023年 1-3月）上年初至上年报告期末 （2022年 1-3月）变动比例 （%）主要原因
利息净收入456,998,954.29335,665,879.5136.15主要是利息收入增加。
公允价值变动收 益972,926,778.50-565,275,315.70不适用主要是交易性金融资产公允 价值变动收益增加。
汇兑收益-3,917,480.09122,369,554.89-103.20主要是本期汇率变动。
其他业务收入821,229,450.181,667,827,224.68-50.76主要是期货子公司大宗商品 销售收入减少。
信用减值损失34,418,638.99106,749,546.41-67.76主要是两融和买入返售金融 资产减值损失减少。
其他资产减值损 失1,730,159.914,244,791.96-59.24主要是期货子公司存货减值 损失减少。
其他业务成本801,863,570.741,655,985,652.05-51.58主要是期货子公司大宗商品 销售成本减少。
营业外支出66,260,884.161,762,834.833,658.77主要是本期未决诉讼增加。
其他综合收益的 税后净额327,359,722.65-154,697,571.39不适用主要是本期其他债权投资公 允价值变动增加。
经营活动产生的 现金流量净额-9,412,318,174.1114,333,610,503.56-165.67主要是受代理买卖证券业务 影响。
投资活动产生的 现金流量净额-1,774,579,915.39-1,276,501,894.66不适用主要是本期投资支付的现金 流出增加。
筹资活动产生的 现金流量净额5,941,515,026.48-6,078,870,133.93不适用主要是本期发行债券收到的 现金流入增加。


二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东 总数159,314报告期末表决权恢复 的优先股股东总数 （如有）-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份 状态数量
北京金融控股集团有 限公司国有法人2,684,309,01734.612,684,309,017无-
中央汇金投资有限责 任公司国家2,386,052,45930.76-无-
香港中央结算（代理 人）有限公司其他代 持股份（注 1）境外法人909,096,11811.72-未知-
中信证券股份有限公 司国有法人382,849,2684.94-无-
镜湖控股有限公司境外法人351,647,0004.53-未知-
西藏腾云投资管理有 限公司境内非国 有法人109,556,5531.41-质押98,600,000
香港中央结算有限公 司 （注 2）境外法人62,691,8060.81-无-
福建贵安新天地旅游 文化投资有限公司境内非国 有法人38,861,1000.50-质押24,600,000
中国建设银行股份有 限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金其他28,260,3580.36-无-
中国建设银行股份有 限公司－华宝中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金其他20,981,9530.27-无-

前 10名无限售条件股东持股情况　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
中央汇金投资有限责 任公司2,386,052,459人民币普通股2,386,052,459
香港中央结算（代理 人）有限公司其他代 持股份909,096,118境外上市外资股909,096,118
中信证券股份有限公 司382,849,268人民币普通股382,849,268
镜湖控股有限公司351,647,000境外上市外资股351,647,000
西藏腾云投资管理有 限公司109,556,553人民币普通股109,556,553
香港中央结算有限公 司62,691,806人民币普通股62,691,806
福建贵安新天地旅游 文化投资有限公司38,861,100人民币普通股38,861,100
中国建设银行股份有 限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金28,260,358人民币普通股28,260,358
中国建设银行股份有 限公司－华宝中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金20,981,953人民币普通股20,981,953
中国工商银行－上证 50交易型开放式指 数证券投资基金10,101,083人民币普通股10,101,083
上述股东关联关系或 一致行动的说明截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行动关系如 下： 西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投资有限公司 存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他股东之间是否存在《上海证 券交易所股票上市规则》中规定的关联关系，也未知其是否属于《上市公司 收购管理办法》中规定的一致行动人。 此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《联交所上市规 则》认定的关连关系。　　
前 10名股东及前 10 名无限售股东参与融 资融券及转融通业务 情况说明（如有）无　　
注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为 H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除镜湖控股以外的其他 H股股份。

注 2：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A股股份。

注 3：股东性质认定主要依据为中国结算上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）重大诉讼及仲裁情况
2023年第一季度，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币 1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。


（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
2023年 2月 6日，中国人民银行因本公司及相关人员违反反洗钱相关法律法规而对其予以行政处罚；2023年 2月 24日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）对本公司采取责令改正的行政监管措施；2023年 3月 23日，北京证监局对本公司采取出具警示函的行政监管措施。具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司 2022年年度报告》“第六节 重要事项—十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况”中“期后事项”部分。


期后事项：
1. 上海证券交易所于2023年4月10日对本公司予以书面警示的监管措施 前述 2023年 2月 24日北京证监局出具的《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕43号）中所涉行为，同时还违反《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，上海证券交易所对公司予以书面警示的监管措施。

针对该处罚，公司整改措施如下：（1）全面修订完善投行业务制度，强化内控运营管理，加强内控队伍建设，细化内控要求，加强全流程控制；（2）组织开展专题培训，重点强调风险防控的重要性；强化对员工的警示教育，要求员工做实做细尽职调查及受托管理工作；（3）丰富受托管理手段，加强存续期管理专岗队伍建设，强化对发行人的持续跟踪监测。

（三）债券发行情况
2023年第一季度，本公司共完成两期私募公司债券的发行工作，规模合计人民币 45亿元，发行情况如下：
1. 2023年 1月，公司面向专业投资者非公开发行面值人民币 30亿元的公司债券，本期债券分为两个品种，其中品种一“23信投 F1”发行规模为人民币 5亿元，债券期限 3年，附第 2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率为 3.20%；品种二“23信投 F2”发行规模为人民币 25亿元，债券期限 5年，附第 3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率为 3.35%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

2. 2023年 2月，公司面向专业投资者非公开发行面值人民币 15亿元的公司债券“23信投 F3”，债券期限 2年，票面利率为 3.10%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。


（四） 营业网点变更情况
2023年第一季度，公司完成 1家分公司及 8家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：

序号分公司/营业部名称变更前地址变更后地址
1广州中山三路证券营业 部广州市越秀区中山三路 33号 A塔 1501/1502/1503广州市越秀区中山三路 33号 1002铺(自编 号:1002铺之 A)，A塔 1501,1502,1503房
2北京金融大街证券营业 部北京市西城区锦什坊街 35号 院 1号楼 11层 1102-1单元北京市西城区武定侯街 2号、4号 1层 F2- 1(B)105及 15层 F2-1(B)1501-8单元
3岳阳求索东路证券营业 部岳阳市岳阳楼区建湘路366号 中建岳阳中心 3栋 301号岳阳市岳阳楼区求索东路 336号尚书国际 A栋一楼 102号、A栋三楼 302号
4上海闵行区顾戴路证券 营业部上海市闵行区顾戴路 1132号 B区上海市闵行区顾戴路 1130号 A区
5北京玉泉路证券营业部北京市石景山区玉泉路 63号 一层 115北京市石景山区玉泉路 63号一层 112
6杭州市民街证券营业部杭州市江干区市民街158号钱 江国际时代广场 1幢 103-2 103-3室杭州市上城区市民街 158号钱江国际时代 广场 1幢 103-2，103-3室
7重庆涪陵证券营业部重庆市涪陵区广场路 19号城 市广场 B5A3重庆市涪陵区兴华西路 3号中慧西街购物 中心 F1-14号、F2-8/9号
8合肥创新大道证券营业 部合肥市包河区望江东路与马 鞍山路交口东南珠光花园二 期 B幢 23-26室合肥市高新区创新大道 2800号合肥创新 产业园二期 E1楼基金大厦 B座 1楼-B、 基金大厦 1201、1202、1203
9宁夏分公司银川市兴庆区湖滨西街 65号宁夏银川市兴庆区凤凰北街 515号中瀛御 景二期 25号商业楼 101（复式）室（自主 申报）

2023年第一季度，公司子公司中信建投期货有限公司完成 1家分公司注册地址的变更和 1家分公司的成立，具体情况如下：

序号分公司名称变更前地址变更后地址
1深圳分公司深圳市福田区深南大道和泰然 大道交汇处绿景纪元大厦 11I深圳市福田区沙头街道天安社区深 南大道 6011号 NEO绿景纪元大厦 A 座 21J、21K


序号新成立分公司名称注册地址
1苏州分公司苏州市相城区高铁新城南天成路 55号相融大厦 5层 501-1

（五）其他
2023年 4月 21日，上市公司广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）因欺诈发行、信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《行政处罚决定书》（〔2023〕30号）。为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，本公司作为紫晶存储的保荐机构和主承销商，拟与其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并已向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告》。

四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表
合并资产负债表
2023年 3月 31日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金108,164,095,958.36112,192,799,425.02
其中：客户资金存款75,932,093,619.6180,175,827,139.15
结算备付金29,157,283,946.2530,657,035,515.60
其中：客户备付金21,327,951,668.2123,729,127,885.72
融出资金56,577,052,255.6052,870,594,814.75
衍生金融资产3,154,170,937.092,863,415,628.64
存出保证金12,807,585,352.9110,881,159,590.33
应收款项11,633,890,345.4610,825,580,907.24
买入返售金融资产29,815,869,067.6725,551,299,516.89
金融投资：　　
交易性金融资产194,214,757,727.47187,311,139,561.49
其他债权投资73,246,282,697.1370,629,667,685.15
其他权益工具投资75,115,517.6590,311,356.38
长期股权投资107,112,399.38107,523,713.01
投资性房地产37,710,059.7138,142,253.84
固定资产628,448,005.50670,051,241.17
使用权资产1,735,096,135.911,855,388,328.87
无形资产659,347,960.03670,381,433.18
递延所得税资产2,040,121,839.701,892,936,941.26
其他资产1,118,169,085.27848,070,443.73
资产总计525,172,109,291.09509,955,498,356.55
负债：　　
短期借款1,533,924,816.291,243,576,724.39
应付短期融资款37,816,326,229.2619,541,247,584.78
拆入资金7,661,238,584.208,724,568,666.01
交易性金融负债16,379,270,985.1712,306,954,372.75
衍生金融负债3,976,238,287.663,258,543,905.18
卖出回购金融资产款123,559,832,496.90122,153,950,544.49
代理买卖证券款104,254,064,503.96109,294,146,990.04
代理承销证券款579,346,007.90606,802,681.47
应付职工薪酬4,887,311,595.264,349,540,672.66
应交税费590,931,040.44941,312,254.17
应付款项28,345,797,500.4323,771,639,682.92
预计负债102,396,200.0051,198,600.00
应付债券90,296,106,474.33101,781,978,895.66
租赁负债1,737,950,939.611,884,016,344.51
递延所得税负债1,390,721,860.061,068,209,522.35
其他负债6,251,633,003.995,689,129,144.92
负债合计429,363,090,525.46416,666,816,586.30
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）7,756,694,797.007,756,694,797.00
其他权益工具24,906,528,301.9024,906,528,301.90
其中：永续债24,906,528,301.9024,906,528,301.90
资本公积12,416,999,532.6712,416,999,532.67
其他综合收益968,415,695.76641,055,973.11
盈余公积6,385,498,709.936,385,498,709.93
一般风险准备13,968,357,070.0613,952,789,550.80
未分配利润29,359,192,976.9427,184,779,434.70
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计95,761,687,084.2693,244,346,300.11
少数股东权益47,331,681.3744,335,470.14
所有者权益（或股东权益）合 计95,809,018,765.6393,288,681,770.25
负债和所有者权益（或股东权 益）总计525,172,109,291.09509,955,498,356.55
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
合并利润表
2023年 1—3月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入6,700,378,176.076,332,416,285.26
手续费及佣金净收入2,850,138,650.583,510,854,333.97
其中：经纪业务手续费净收入1,354,059,737.861,565,987,199.48
投资银行业务手续费净收入1,099,301,147.191,587,126,552.31
资产管理业务手续费净收入158,421,758.68166,045,759.17
利息净收入456,998,954.29335,665,879.51
其中：利息收入2,532,703,085.722,198,957,073.66
利息支出2,075,704,131.431,863,291,194.15
投资收益（损失以“-”号填列）1,537,931,128.001,196,539,004.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-411,313.63-210,667.62
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）972,926,778.50-565,275,315.70
汇兑收益（损失以“-”号填列）-3,917,480.09122,369,554.89
其他业务收入821,229,450.181,667,827,224.68
资产处置收益（损失以“－”号填列）94,840.50128,412.10
其他收益64,975,854.1164,307,191.43
二、营业总支出3,678,839,738.234,327,647,338.38
税金及附加34,564,010.5438,871,516.92
业务及管理费2,806,263,358.052,521,795,831.04
信用减值损失34,418,638.99106,749,546.41
其他资产减值损失1,730,159.914,244,791.96
其他业务成本801,863,570.741,655,985,652.05
三、营业利润（亏损以“-”号填列）3,021,538,437.842,004,768,946.88
加：营业外收入955,141.38770,938.99
减：营业外支出66,260,884.161,762,834.83
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）2,956,232,695.062,003,777,051.04
减：所得税费用520,686,929.18458,251,162.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2,435,545,765.881,545,525,888.08
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）2,435,545,765.881,545,525,888.08
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 填列）2,432,549,554.651,541,713,886.45
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）2,996,211.233,812,001.63
六、其他综合收益的税后净额327,359,722.65-154,697,571.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额327,359,722.65-154,697,571.39
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-13,303,877.65-12,433,350.23
其他权益工具投资公允价值变动-13,303,877.65-12,433,350.23
（二）将重分类进损益的其他综合收益340,663,600.30-142,264,221.16
1.其他债权投资公允价值变动311,671,534.47-128,931,112.53
2.其他债权投资信用损失准备94,653,735.4913,473,880.61
3.外币财务报表折算差额-65,661,669.66-26,806,989.24
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额2,762,905,488.531,390,828,316.69
归属于母公司所有者的综合收益总额2,759,909,277.301,387,016,315.06
归属于少数股东的综合收益总额2,996,211.233,812,001.63
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.280.18
（二）稀释每股收益(元/股)0.280.18
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
合并现金流量表
2023年 1—3月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额-10,008,232,326.84
融出资金净减少额-3,787,486,510.12
收取利息、手续费及佣金的现金6,153,628,541.526,752,776,268.04
代理买卖证券收到的现金净额-16,080,039,852.21
收到其他与经营活动有关的现金6,346,296,244.172,992,877,775.32
经营活动现金流入小计12,499,924,785.6939,621,412,732.53
为交易目的而持有的金融资产净增加额810,297,281.50-
融出资金净增加额3,560,399,984.80-
拆入资金的净减少额1,090,000,000.005,500,000,000.00
回购业务资金的净减少额2,562,139,988.766,308,589,187.62
支付利息、手续费及佣金的现金1,423,301,469.581,376,434,036.96
支付给职工及为职工支付的现金1,540,549,654.881,317,541,910.73
支付的各项税费1,065,011,607.431,825,063,127.84
代理买卖证券支付的现金净额4,849,231,829.16-
支付其他与经营活动有关的现金5,011,311,143.698,960,173,965.82
经营活动现金流出小计21,912,242,959.8025,287,802,228.97
经营活动产生的现金流量净额-9,412,318,174.1114,333,610,503.56
二、投资活动产生的现金流量：　　
收到其他与投资活动有关的现金148,170.33295,370.46
投资活动现金流入小计148,170.33295,370.46
投资支付的现金1,709,640,177.141,227,820,323.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金65,087,908.5848,976,941.57
投资活动现金流出小计1,774,728,085.721,276,797,265.12
投资活动产生的现金流量净额-1,774,579,915.39-1,276,501,894.66
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金-4,500,000,000.00
其中：发行永续债收到的现金-4,500,000,000.00
取得借款收到的现金3,817,119,452.081,150,885,252.65
发行债券收到的现金27,016,177,000.0014,501,364,000.00
筹资活动现金流入小计30,833,296,452.0820,152,249,252.65
偿还债务支付的现金23,059,831,845.2924,731,125,366.58
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,637,166,971.031,112,135,722.52
其中：对其他权益工具持有者的分配所支付的 现金363,750,000.00195,000,000.00
子公司支付给少数股东的股利、利润-187.08
支付其他与筹资活动有关的现金194,782,609.28387,858,297.48
筹资活动现金流出小计24,891,781,425.6026,231,119,386.58
筹资活动产生的现金流量净额5,941,515,026.48-6,078,870,133.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-411,215,256.2993,814,830.08
五、现金及现金等价物净增加额-5,656,598,319.317,072,053,305.05
加：期初现金及现金等价物余额142,280,480,630.13123,244,246,395.04
六、期末现金及现金等价物余额136,623,882,310.82130,316,299,700.09
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
母公司资产负债表
2023年 3月 31日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金86,888,644,468.8294,693,757,363.48
其中：客户资金存款57,230,062,091.1264,887,045,941.51
结算备付金27,158,513,291.7229,606,876,233.21
其中：客户备付金20,615,856,323.2523,412,012,891.97
融出资金56,284,210,074.3552,606,442,444.97
衍生金融资产3,136,377,462.012,942,801,049.74
存出保证金6,718,002,242.085,652,195,025.44
应收款项10,145,265,257.7010,189,481,906.27
买入返售金融资产29,627,894,455.1725,472,939,121.60
金融投资：　　
交易性金融资产172,724,178,631.02165,838,820,454.43
其他债权投资66,685,493,286.3063,819,804,472.32
长期股权投资11,605,011,056.3411,605,422,369.97
投资性房地产37,710,059.7138,142,253.84
固定资产605,595,185.78645,994,502.55
使用权资产1,623,575,242.761,727,858,100.94
无形资产623,696,416.93636,303,421.67
递延所得税资产1,848,240,713.571,700,521,473.08
其他资产687,802,777.46621,268,938.13
资产总计476,400,210,621.72467,798,629,131.64
负债：　　
应付短期融资款37,412,694,360.9819,439,574,326.12
拆入资金7,661,238,584.208,724,568,666.01
交易性金融负债15,930,126,561.2612,114,254,943.10
衍生金融负债3,925,166,583.833,470,581,057.27
卖出回购金融资产款118,708,484,257.99116,585,918,223.76
代理买卖证券款78,072,633,943.6488,534,251,178.21
代理承销证券款579,346,007.90606,802,681.47
应付职工薪酬4,417,207,531.283,908,137,955.67
应交税费458,153,102.53823,236,086.97
应付款项27,736,324,630.2423,259,500,371.47
预计负债102,311,200.0051,113,600.00
应付债券83,420,725,881.4094,811,010,227.03
租赁负债1,626,956,790.361,752,030,201.32
递延所得税负债1,026,908,410.74703,048,298.77
其他负债4,567,864,388.684,172,849,741.59
负债合计385,646,142,235.03378,956,877,558.76
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）7,756,694,797.007,756,694,797.00
其他权益工具24,906,528,301.9024,906,528,301.90
其中：永续债24,906,528,301.9024,906,528,301.90
资本公积12,428,414,615.6412,428,414,615.64
其他综合收益791,294,458.51444,343,742.81
盈余公积5,865,080,101.285,865,080,101.28
一般风险准备13,526,525,521.3213,523,436,218.21
未分配利润25,479,530,591.0423,917,253,796.04
所有者权益（或股东权益）合计90,754,068,386.6988,841,751,572.88
负债和所有者权益（或股东权益） 总计476,400,210,621.72467,798,629,131.64
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
母公司利润表
2023年 1—3月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入4,858,122,865.794,631,875,701.93
手续费及佣金净收入2,517,138,795.323,181,119,069.34
其中：经纪业务手续费净收入1,167,657,049.451,380,053,665.58
投资银行业务手续费净收入1,074,323,944.281,561,614,009.51
资产管理业务手续费净收入152,692,717.46161,177,913.81
利息净收入412,985,510.15269,682,582.67
其中：利息收入2,272,307,562.362,071,069,053.30
利息支出1,859,322,052.211,801,386,470.63
投资收益（损失以“－”号填列）1,001,285,363.23784,208,010.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-411,313.63-210,667.62
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）853,733,341.43226,661,580.88
汇兑收益（损失以“－”号填列）4,350,435.03116,286,304.61
其他业务收入13,600,916.303,770,007.21
资产处置收益（损失以“－”号填列）89,796.25122,273.00
其他收益54,938,708.0850,025,873.60
二、营业总支出2,586,223,228.392,427,697,980.15
税金及附加28,178,780.9334,553,913.46
业务及管理费2,525,514,260.792,285,161,987.53
信用减值损失32,097,992.54107,452,168.67
其他业务成本432,194.13529,910.49
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2,271,899,637.402,204,177,721.78
加：营业外收入953,318.99769,021.36
减：营业外支出65,668,494.941,047,094.71
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2,207,184,461.452,203,899,648.43
减：所得税费用399,249,870.19442,965,236.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,807,934,591.261,760,934,411.71
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,807,934,591.261,760,934,411.71
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
六、其他综合收益的税后净额346,950,715.70-85,960,291.86
（一）不能重分类进损益的其他综合收益--
（二）将重分类进损益的其他综合收益346,950,715.70-85,960,291.86
1.其他债权投资公允价值变动250,520,885.93-100,092,640.69
2.其他债权投资信用损失准备96,429,829.7714,132,348.83
七、综合收益总额2,154,885,306.961,674,974,119.85
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明 （未完）
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