广发创新升级混合 (002939): 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%，其中投资于创新升级主题相关企业的证券不低于本基金非现金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、 国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 具体策略包括：（1）大类资产配置；（2）股票投资策略；（3）债券投资策略； （4）金融衍生品投资策略。 创新升级主题相关行业指在中国经济结构转型及产业升级的进程中，通过技术 创新、服务创新、产品创新、流程创新、组织与制度创新、商业模式创新等手 主要投资策略 段，实现转型或升级的行业。上述因创新而带来的转型或升级既包括了新兴产 业，也涵盖了传统产业。本基金管理人将持续跟踪国家相关政策和产业发展趋 势，密切关注科研成果、技术工艺、商业模式等方面的重大突破和创新，对创 新升级主题相关行业的范围进行动态调整。 业绩比较基准 50%×沪深300指数收益率＋50%×中证全债指数收益率 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金， 风险收益特征 低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 注：详见《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1、本基金成立当年（2016年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 收费方式/费 费用类型 备注 /持有期限（N） 率 M < 100万元 1.50% 非特定客户 100万元 ≤ M < 300万元 0.90% 非特定客户 300万元 ≤ M < 500万元 0.30% 非特定客户 M ≥ 500万元 1000元/笔 非特定客户 申购费（前收费） M < 100万元 0.00% 特定客户 100万元 ≤ M < 300万元 0.00% 特定客户 300万元 ≤ M < 500万元 0.00% 特定客户 M ≥ 500万元 0元/笔 特定客户 N < 7日 1.50% 7日 ≤ N < 30日 0.75% 赎回费 30日 ≤ N < 365日 0.50% 1年 ≤ N < 2年 0.30% N ≥ 2年 - 注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资 产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。 2、特定投资者通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体（特定投资者） 范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 托管费 0.25% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 其他费用 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 （1）本基金是混合型基金，既能投资股票等权益类资产，亦能投资债券等固定收益类金融工具，因此股票市场和债券市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。 （2）投资于中小企业私募债券的风险：中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损失。 （3）投资资产支持证券的风险：主要包括信用风险、利率风险、流动性风险及提前偿付风险。 （4）本基金投资于国债期货、股指期货、权证等金融衍生品可能给本基金带来额外风险。投资股指期货的风险包括基差风险、合约品种差异造成的风险、标的物风险、衍生品模型风险等；投资国债期货的风险包括市场风险、基差风险、流动性风险等；权证投资可能面临市场风险、流动性风险、时间价值递减风险等。 2、投资科创板股票的风险 3、开放式基金的共有风险 （1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风险；（6）投资管理风险等。 4、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或020-83936999］ （1）《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （2）《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （3）《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （5）基金份额净值 （6）基金销售机构及联系方式 （7）其他重要资料 中财网
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