香港医药 (513700): 鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏鹏华华中中证证港港股股通通医医药药卫卫生生综综合合交交易易型型开开放放式式指指数数证证券券投投资资基基 金金基基金金产产品品资资料料概概要要((更更新新)) 编制日期:2023年05月10日 送出日期:2023年05月12日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一一、、 产产品品概概况况
二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现 ((一一))投投资资目目标标与与投投资资策策略略 本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华中中证证港港股股通通医医药药卫卫生生综综合合交交易易型型开开放放式式指指数数证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的 投投资资””了了解解详详细细情情况况。。
((一一))基基金金销销售售相相关关费费用用 投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金。 场内交易费用以证券公司实际收取为准。 ((二二))基基金金运运作作相相关关费费用用 以下费用将从基金资产中扣除:
四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示 ((一一))风风险险揭揭示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 (2)标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 (3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 (4)跟踪误差控制未达约定目标的风险 (5)标的指数变更的风险 尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 (6)指数编制机构停止服务的风险 (7)基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在价格折溢价的风险。 (8)参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司计算基金份额参考净值(IOPV),并由上海证券交易所在交易时间发布,供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异,IOPV计算可能出现错误,投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需投资者自行承担。 (9)成份股停牌的风险 (10)退市风险 因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前终止上市,导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 (11)投资者申购失败的风险 如果投资者申购时未能提供符合要求的申购对价,或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资者的申购申请,则投资者的申购申请失败。 (12)投资者赎回失败的风险 在投资者提交赎回申请时,如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,可能导致出现赎回失败的情形。 另外,基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位,由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回,而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。 (13)基金份额赎回对价的变现风险 本基金赎回对价包括现金替代、现金差额等,未来可能包含组合证券。在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分成份股流动性差等因素,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险。 (14)第三方机构服务的风险 本基金的多项服务委托第三方机构办理,存在以下风险: 1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 2)登记机构可能调整结算制度,如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化,制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。 3)第三方机构可能违约,导致基金或投资者利益受损的风险。 本基金可投资于港股通标的股票,从而面临相应的风险。1)港股通机制相关风险;2)汇率风险;3)港股市场股价波动较大的风险;4)港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险;5)境外市场风险。 (16)投资股指期货的风险 本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。 (17)投资资产支持证券的风险 本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益,因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 (18)参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于:①流动性风险;②信用风险;③市场风险;④其他风险。 (19)证券交易资金前端控制风险 本基金由基金管理人作为交易参与人通过交易单元在证券交易所进行证券交易。根据《证券交易资金前端风险控制业务规则》等有关规定,证券交易所、证券登记机构对交易参与人相关交易单元的全天净买入申报金额总量实施额度管理,并通过交易所对交易参与人实施前端控制。本基金可能因上述业务规则而无法完成某笔或某些交易,由此造成的损益由基金财产承担。 (20)基金合同自动终止的风险 《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,《基金合同》终止,不需召开基金份额持有人大会。故基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 ((二二))重重要要提提示示 中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基基金金产产品品资资料料概概要要信信息息发发生生重重大大变变更更的的,,基基金金管管理理人人将将在在三三个个工工作作日日内内更更新新,,其其他他信信息息发发生生变变更更 的的,,基基金金管管理理人人每每年年更更新新一一次次。。因因此此,,本本文文件件内内容容相相比比基基金金的的实实际际情情况况可可能能存存在在一一定定的的滞滞后后,,如如需需及及 时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息,,敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等。。 因因本本合合同同产产生生或或与与之之相相关关的的争争议议,,各各方方当当事事人人应应通通过过协协商商、、调调解解解解决决,,协协商商、、调调解解不不能能解解决决的的,, 任任何何一一方方均均有有权权将将争争议议提提交交广广州州仲仲裁裁委委员员会会,,仲仲裁裁地地点点为为广广州州市市,,按按照照广广州州仲仲裁裁委委员员会会届届时时有有效效的的仲仲 裁裁规规则则进进行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局的的,,对对各各方方当当事事人人均均有有约约束束力力。。除除非非仲仲裁裁裁裁决决另另有有规规定定,,仲仲裁裁费费由由 败败诉诉方方承承担担。。 五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式 (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六六、、 其其他他情情况况说说明明 注:无。 1 中财网
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