长信利发债 (519933): 长信利发债券型证券投资基金更新的招募说明书(2023年第【1】号)

时间:2023年05月31日 11:21:16 中财网

原标题:长信利发债 : 长信利发债券型证券投资基金更新的招募说明书(2023年第【1】号)








长信利发债券型证券投资基金
更新的招募说明书
2023年第【1】号







基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司


二〇二三年五月

重要提示

长信利发债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2016年 4月 21日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】886号文注册募集。本基金合同于2016年6月28日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为债券型基金,其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为2023年4月30日(其中基金管理人章节的信息截止日为2023年5月30日),有关财务数据和净值截止日为2023年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。


目 录
一、绪言 .......................................................................................................................................... 1
二、释义 .......................................................................................................................................... 2
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 18
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 23
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 38
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 39
八、基金份额的申购与赎回......................................................................................................... 40
九、基金的投资 ............................................................................................................................ 53
十、基金的投资组合报告............................................................................................................. 62
十一、基金的业绩 ........................................................................................................................ 66
十二、基金的财产 ........................................................................................................................ 68
十三、基金资产估值 .................................................................................................................... 69
十四、基金费用与税收................................................................................................................. 75
十五、基金的收益与分配............................................................................................................. 78
十六、基金的会计与审计............................................................................................................. 80
十七、基金的信息披露................................................................................................................. 81
十八、侧袋机制 ............................................................................................................................ 88
十九、风险揭示 ............................................................................................................................ 92
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 98
二十一、基金合同的内容摘要................................................................................................... 100
二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 129
二十三、基金份额持有人服务................................................................................................... 149
二十四、其他应披露事项........................................................................................................... 152
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 156
二十六、备查文件 ...................................................................................................................... 157

一、绪言
《长信利发债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《长信利发债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了长信利发债券型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义: 1、基金或本基金:指长信利发债券型证券投资基金
2、基金管理人:指长信基金管理有限责任公司
3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同:指《长信利发债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信利发债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《长信利发债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《长信利发债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指长信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
24、代销机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构
25、会员单位:指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指长信基金管理有限责任公司、上海证券交易所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、场内:指通过上海证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回的场所
44、场外:指通过基金管理人或本基金代销机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所
45、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、元:指人民币元
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
57、基金产品资料概要:指《长信利发债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
58、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
59、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产
60、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


基金管理人概况   
名称长信基金管理有限责任公司  
注册地址中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼  
办公地址上海市浦东新区银城中路68号9楼  
邮政编码200120  
批准设立机关中国证券监督管理委员会  
批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号  
注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币  
设立日期2003年5月9日  
组织形式有限责任公司  
法定代表人刘元瑞  
电话021-61009999  
传真021-61009800  
联系人魏明东  
存续期间持续经营  
经营范围基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】  
股权结构股东名称出资额出资比例
 长江证券股份有限公司7350万元44.55%
 上海海欣集团股份有限公司5149.5万元31.21%
 武汉钢铁有限公司2500.5万元15.15%
 上海彤胜投资管理中心(有限合伙)751万元4.55%
 上海彤骏投资管理中心(有限合伙)749万元4.54%
 总计16500万元100%

(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况

董事会成员   
姓名职务性别简历
刘元瑞董事长中共党员,硕士,现任长信基金管理有限责任公 司董事长、长江证券股份有限公司党委副书记、 总裁、董事。历任长江证券股份有限公司钢铁行 业研究分析师、研究部副主管,长江证券承销保 荐有限公司总裁助理,长江证券股份有限公司研 究部副总经理、研究所总经理、副总裁。
任晓威非独立董事中共党员,学士,现任上海海欣集团股份有限公 司总裁兼董秘,上海金欣联合发展有限公司董事

   长,上海东华海欣纺织科技发展有限公司董事长, 苏中药业集团股份有限公司董事,泰州苏中企业 管理有限公司董事,长信基金管理有限责任公司 董事。曾任国开曹妃甸投资有限公司助理总经理 及营运总监、国开吉林投资有限公司副总经理兼 财务总监,中国新城镇发展有限公司(HK1278) 执行董事、副总裁兼上海公司(上海金罗店开发 有限公司)董事长,上海海欣集团股份有限公司 副总裁(代为履行总裁职责)等职。
李 钊非独立董事硕士,现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融 运营管理总监,历任上海宝钢集团公司财务部协 理及管理师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任 管理师、宝钢集团有限公司经营财务部经理及高 级经理、宝钢集团有限公司首席会计师、中国宝 武钢铁集团有限公司首席会计师。兼任宝钢工程 技术集团有限公司董事、华宝投资有限公司董事、 华宝证券股份有限公司监事、华宝资本有限公司 监事、央企信用保障基金理事。
覃 波非独立董事中共党员,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业, 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职 于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金 管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、 营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财 部总监、总经理助理、副总经理。
徐志刚独立董事中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海 市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长, 中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、 金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实业(集 团)有限公司董事、副总裁,上海实业金融控股 有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司董 事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有限公司 华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业 合伙人。
刘 斐独立董事中共党员,工商管理硕士。曾任上海国际集团旗 下私募股权投资基金管理公司—上海国和现代服 务业股权投资管理有限公司董事总经理、创始合 伙人,浦银安盛基金管理有限公司总经理、董事 (浦银安盛创始人),上海东新国际投资管理有限 公司总经理、董事(浦发银行与新鸿基合资组建 的养老金投资管理公司),浦发银行办公室负责 人。
闫立独立董事中共党员,博士研究生。曾任吉林省长春市公安 局民警,中共吉林省委政法委主任科员,吉林省 青少年犯罪研究所所长、研究员,上海政法管理 干部学院、上海大学法学院副院长、二级教授、 博士研究生导师,上海政法学院副院长、二级教 授、博士研究生导师,上海政法学院终身教授、 二级教授、博士研究生导师。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   

监事会成员   
姓名职务性别简历
赵雍监事会主席中共党员,管理学学士,国际注册内部审计师、审 计师、管理咨询师,现任中国宝武钢铁集团有限公 司审计部派出子公司监事管理处长。历任宝钢集团 有限公司综合审计管理员、宝钢集团有限公司经营 审计管理师、宝钢集团有限公司经营审计专员、宝 钢集团有限公司经营审计高级专员、中国宝武钢铁 集团有限公司经营审计高级专员、中国宝武钢铁集 团有限公司派出子公司监事管理处长。目前兼任宁 波宝新不锈钢有限公司监事会主席、宝钢德盛不锈 钢有限公司监事、中联先进钢铁材料技术有限责任 公司监事。
李世英监事民革党员,硕士。现任长江证券股份有限公司财务 总部总经理;兼任长江证券承销保荐有限公司、长 江证券(上海)资产管理有限公司、长江成长资本投 咨有限公司、长江证券创新投资(湖北)有限公司、 长江期货股份有限公司和长江证券国际金融集团有 限公司董事、湖北省武汉市江汉区第十六届人大代 表,中南财经政法大学工商管理学院MBA教育中心 硕士研究生合作导师。曾任长江三峡实业开发公司 财务部出纳、会计;长江证券股份有限公司国际业 务总部会计兼行政岗,投资银行总部财务部经理、 财务总部核算部副经理,大鹏证券托管工作组财务 管理岗,重庆营业部财务经理岗,财务总部财务管 理岗、核算管理岗、副总经理,资本市场部副总经 理,长江成长资本投资有限公司首席财务官。
王鹏监事工学博士,中共党员,高级经济师,金融风险管理 师(FRM),湖南省湖湘青年英才。现任湖南财信金 融控股集团有限公司机关第一党支部书记、集团风 控合规部副总经理。兼任数字湖南有限公司(筹) 董事、湖南省征信有限公司监事、湖南财信商业保 理有限公司监事。历任中国人民财产保险股份有限 公司信用保证保险事业部主管,吉祥人寿保险股份 有限公司资产管理部信用评估室经理助理,财信吉 祥人寿保险股份有限公司资产管理部信用评估室副 经理、资产管理部总经理助理兼信用评估室经理等 职。
李毅监事中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理兼综合行政部总监。曾任长信基金管理 有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。
孙红辉监事中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职 于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证 券有限责任公司。
魏明东监事中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司

   人力资源部副总监。曾任上海市徐汇区文化局(现 为上海市徐汇区文化和旅游局)科员、华夏证券股 份有限公司人事主管,国泰基金管理有限公司人力 资源副经理、长信基金管理有限责任公司综合行政 部总监兼人力资源总监。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   

3、经理层成员

经理层成员   
姓名职务性别简历
覃波总经理简历同上。
周永刚督察长经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼 上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经 理。
邵彦明副总经理硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理 兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管 理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信 基金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经 理助理。
邓 挺副总经理经济学、法学双学士,毕业于中南财经政法大学, 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 公司副总经理。曾任富国基金管理有限公司渠道 经理、高级渠道经理、华东营销中心渠道总监、 华中营销中心总经理,长信基金管理有限责任公 司机构业务部总监、保险业务部总监、总经理助 理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   

4、基金经理

本基金基金经理情况   
姓名职务任职时间简历
程放基金经理自2020年12 月31日起至 今北京大学金融学硕士毕业,具有基金从业资格。 曾任职于广发银行股份有限公司、兴银基金管理 有限责任公司,2020年8月加入长信基金管理有 限责任公司,2020年12月至今担任长信先优债券 型证券投资基金的基金经理、2020年12月至今担 任长信利发债券型证券投资基金的基金经理、

   2022年11月至今担任长信合利混合型证券投资基 金的基金经理、2023年3月至今担任长信先锐混 合型证券投资基金的基金经理。
朱垚基金经理自2019年5月 16日起至 2022年2月25 日曾任本基金的基金经理。
黄韵基金经理自2018年3月 24日起至 2021年7月16 日曾任本基金的基金经理。
胡琼予基金经理自2019年9月 16日起至 2020年5月18 日曾任本基金的基金经理。
左金保基金经理自2016年7月 15日起至 2019年3月9 日曾任本基金的基金经理。
朱轶伦基金经理自2017年5月 24日起至 2019年5月11 日曾任本基金的基金经理。
李小羽基金经理自基金合同生 效之日起至 2017年8月8 日曾任本基金的基金经理。
姜锡峰基金经理自2016年7月 28日起至 2017年8月8 日曾任本基金的基金经理。
刘波基金经理自2016年6月 28日起至 2016年12月 22日曾任本基金的基金经理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员 
姓名职务
覃波总经理、投资决策委员会主任委员
李家春公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金

 长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信利富债券型证券投资基金、长信稳健精选混合型证券投资基金、长信稳 健均衡6个月持有期混合型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期混合型 证券投资基金和长信稳健成长混合型证券投资基金的基金经理
高远研究发展部总监、长信金利趋势混合型证券投资基金和长信均衡策略一年持 有期混合型证券投资基金的基金经理
易利红股票交易部总监
张文琍固收多策略部副总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型 证券投资基金(LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投 资基金和长信富全纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
陆莹现金理财部副总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信长金通货币市 场基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信浦瑞87 个月定期开放债券型证券投资基金和长信稳惠债券型证券投资基金的基金经 理
叶松总经理助理、绝对收益部总监兼权益投资部总监兼养老FOF投资部总监、投 资决策委员会执行委员、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信企业优选一年持有期 灵活配置混合型证券投资基金、长信企业成长三年持有期混合型证券投资基 金、长信优质企业混合型证券投资基金和长信先锐混合型证券投资基金的基 金经理
左金保总经理助理兼量化投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行 业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金 长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信量化多 策略股票型证券投资基金、长信中证科创创业50指数增强型证券投资基金和 长信中证1000指数增强型证券投资基金的基金经理
涂世涛量化专户投资部总监兼投资经理
蔡军华固收研究部总监
陈言午专户投资部总监兼投资经理
宋海岸量化研究部总监、长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量 化灵活配置混合型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金、 长信先进装备三个月持有期混合型证券投资基金和长信电子信息行业量化灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理
冯彬固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信 利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯债一年 定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信稳 恒债券型证券投资基金的基金经理
崔飞燕固收专户投资部总监兼投资经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 

(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为;
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规的行为发生;
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人的风险管理和内部控制制度
基金管理人高度重视内部风险控制,建立了完善的风险管理体系和控制体系,从制度上保障本基金的规范运作。

1、公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展、维护股东权益;
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责。

2、内部控制制度遵循的原则
(1)合法合规性原则:公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规定。

(2)全面性原则:内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位员工。

(3)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行,内部控制制度应当具有高度的权威性,任何员工不得拥有超越制度约束的权利。

(4)独立性原则:公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。

(5)相互制约原则:公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(6)防火墙原则:公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门,应当在空间上和制度上适当分离,以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应当制定严格的审批程序和监管措施。

(7)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

(8)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

(9)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(10)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。

(11)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操作性。

3、内部风险控制体系结构
公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层(包括督察长)、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风险控制责任。

(1)董事会:全面负责公司的风险控制工作,对建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任;
(2)经营管理层:负责日常经营管理中的风险控制工作,对内部控制制度的有效执行承担责任;督察长:负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查,并对公司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价;
(3)内部控制委员会:协助经营管理层负责公司风险控制工作,主要负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度,协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的业务骨干组成;
(4)监察稽核部:负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完备性、有效性以及执行情况;对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核;对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查,并及时报告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责;
(5)业务部门和公司各岗位:公司业务部门根据公司各项基本管理制度,结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则,加强对各项业务和各业务环节的风险控制;公司各岗位:根据岗位职责和业务操作流程,按业务授权规范操作,严格控制操作风险。

4、内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成,按照其效力大小分为四个层面:
第一个层面是公司章程。

第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司自定各项规章制度的基础和依据,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

第三个层面是公司基本管理制度,它包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度,等等。

第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

5、内部风险管理体系
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。

针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理程序,具体包括以下内容:
(1)投资风险管理;
(2)交易风险管理;
(3)巨额赎回风险管理;
(4)基金注册登记风险管理;
(5)基金核算风险管理;
(6)市场开发风险管理;
(7)信息披露风险管理;
(8)不可抗力风险管理。

6、风险管理和内部控制的措施
(1)建立内控结构,完善内控制度:建立、健全了行之有效的内控制度,确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工,确保监察稽核活动的独立性、权威性;
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立了明确的岗位分离制度,做到研究、决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,同时进行空间隔离,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密,从制度上降低和防范风险;
(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每位员工都明确自己的任务、职责,及时上报各自工作领域中发现的风险隐患,以防范和化解风险;
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了内部控制委员会,使用适合的程序和方法,确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险;建立自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策,减少风险造成的损失;
(5)建立有效的内部监控系统:建立了足够、有效的内部监控系统,如计算机预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控; (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失; (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,不断提高员工素质和职业技能,防范和化解风险。

7、基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。

四、基金托管人
(一)基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市博成路1388号浦银中心A栋
法定代表人:郑杨
成立时间: 1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式: 股份有限公司
注册资本: 293.52亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:朱萍
联系电话:(021)31888888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)六个职能处室。

目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

(二)主要人员情况
郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。

潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托有限公司董事长。

李国光,男,1967年出生,硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经理,天津分行行长助理、副行长,总行资金总部副总经理,总行资产负债管理委员会主任,总行清算作业部总经理,沈阳分行党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部部门负责人。

(三)基金托管业务经营情况
截止 2023年 3月 31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12379.80亿元,托管证券投资基金共三百九十七只。

(四)基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。

2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。

3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。

具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括:
(1)《中华人民共和国证券法》;
(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;
(4)《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
(5)《基金合同》、《基金托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。

2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。

3、监督方法
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方法。

4、监督结果的处理方式
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有关情况和资料。


11、直销中心:长信基金管理有限责任公司 
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 
 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 
 法定代表人:刘元瑞联系人:顾洵
 电话:021-61009916传真:021-61009917
 客户服务电话:400-700-5566公司网站:www.cxfund.com.cn
   
 2、场外代销机构 
1交通银行股份有限公司 
 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 
 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 
 法定代表人:任德奇联系人:高天
 电话:021-58781234传真:021-58408483
 客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com
   
2招商银行股份有限公司 
 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
 法定代表人:缪建民联系人:季平伟
 电话:0755-83198888传真:0755-83195109
 客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com
   
3上海浦东发展银行股份有限公司 
 注册地址:上海市中山东一路12号 
 办公地址:上海市中山东一路12号 
 法定代表人:郑杨联系人:唐苑
 电话:021-61618888传真:021-63604199
 客户服务电话:95528网址:www.spdb.com.cn
   
4兴业银行股份有限公司 
 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 
 办公地址:福州市湖东路154号中山大厦 
 法定代表人:吕家进联系人:蒋怡
 电话:0591-87839338传真:0591-87841932
 客户服务电话:95561网址:www.cib.com.cn
   
5中国民生银行股份有限公司 

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
 法定代表人:高迎欣联系人:罗菲菲
 电话:010-58560666传真:010-58560666
 客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
   
6杭州银行股份有限公司 
 注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 
 办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 
 法定代表人:陈震山联系人:严峻
 电话:0571-85108195传真:0571-85106576
 客户服务电话:95398,400-8888-508网址:www.hzbank.com.cn
   
7平安银行股份有限公司 
 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 
 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 
 法定代表人:谢永林联系人:赵杨
 电话:0755-22166118传真:0755-25841098
 客户服务电话:95511-3网址:bank.pingan.com
   
8宁波银行股份有限公司 
 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
 法定代表人:陆华裕联系人:王靖余
 电话:021-23262712传真:021-63586853
 客户服务电话:95574网址:www.nbcb.com.cn
   
9长江证券股份有限公司 
 注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号 
 办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号 
 法定代表人:金才玖联系人:奚博宇
 电话:027-65799999传真:027-85481900
 客户服务电话:95579或4008-888-999网址:www.95579.com
   
10第一创业证券股份有限公司 
 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
 法定代表人:刘学民联系人:单晶
 电话:0755-23838750传真:0755-25831754
 客户服务电话:95358网址:www.firstcapital.com.cn
   
11东吴证券股份有限公司 

 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 
 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 
 法定代表人:范力联系人:陆晓
 电话:0512-62938521传真:0512-65588021
 客户服务电话:400 860 1555网址: www.dwjq.com.cn
   
12光大证券股份有限公司 
 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
 法定代表人:刘秋明联系人:龚俊涛
 电话:021-22169999传真:021-22169134
 客户服务电话:95525网址:www.ebscn.com
   
13中信证券华南股份有限公司 
 注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 
 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 
 法定代表人:胡伏云联系人:梁微
 电话:020-88836999传真:020-88836654
 客户服务电话:95548网址:www.gzs.com.cn
   
14华福证券有限责任公司 
 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
 法定代表人:黄金琳联系人:张腾
 电话:0591-87383623传真:0591-87383610
 客户服务电话:95547网址:www.hfzq.com.cn
   
15国都证券股份有限公司 
 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
 法定代表人:翁振杰联系人:李弢
 电话:010-84183389传真:010-84183311-3389
 客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
   
16国金证券股份有限公司 
 注册地址:成都市东城根上街95号 
 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 
 法定代表人:冉云联系人:杜晶、贾鹏
 电话:028-86690057、028-86690058传真:028-86690126
 客户服务电话:95310网址:www.gjzq.com.cn
   
17国盛证券有限责任公司 

 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 
 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 
 法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰
 电话:0791-88250812传真:0791-86281443
 客户服务电话:956080网址: www.gszq.com
   
18国泰君安证券股份有限公司 
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 
 法人代表人:贺青联系人:朱雅崴
 电话:021-38676666传真:021-38670666
 客户服务热线:95521/4008888666网址:www.gtja.com
   
19海通证券股份有限公司 
 注册地址:上海市淮海中路98号 
 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 
 法定代表人:周杰联系人:李笑鸣
 电话:021-23219000传真:021-23219100
 客户服务电话:400-8888-001或95553网址:www.htsec.com
   
20华安证券股份有限公司 
 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
 办公地址:合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 
 法定代表人:章宏韬联系人:汪燕
 电话:0551-5161666传真:0551-5161600
 客户服务电话:96518、400-80-96518网址:www.hazq.com
   
21华宝证券有限责任公司 
 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层 
 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层 
 法定代表人:刘加海联系人:刘闻川
 电话:021-68777222传真:021-68777822
 客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com
   
22华龙证券股份有限公司 
 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 
 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 
 法定代表人:陈牧原联系人:范坤
 电话:0931-4890208传真:0931-4890628
 客户服务电话:95368、4006898888网址:www.hlzq.com
   
23华泰证券股份有限公司 
(未完)
各版头条