证券指数基金 (160516): 博时基金管理有限公司关于博时中证全指证券公司指数证券投资基金增加C类基金份额以及相应修改基金合同和托管协议

时间：2023年06月09日 20:17:29 中财网

原标题:证券指数基金 : 博时基金管理有限公司关于博时中证全指证券公司指数证券投资基金增加C类基金份额以及相应修改基金合同和托管协议的公告

博时基金管理有限公司关于博时中证全指证券公司指数证券投资基
金增加C类基金份额以及相应修改基金合同和托管协议的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，更好地服务于投资者，根据《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》（以下简称《“基金合同》”或“基金合同”）的有关约定，博时基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定自2023年6月14日起对博时中证全指证券公司指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增加C类基金份额，并对基金合同、托管协议中有关内容进行相应修订，现将本基金增加C类基金份额的相关内容说明如下：
一、博时中证全指证券公司指数证券投资基金增加C类基金份额方案概要（1）基金份额分类
在投资者申购基金时收取申购费用，不收取销售服务费的，称为A类基金份额（代码：160516）；在投资者申购基金时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额（代码：018686）。

A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

（2）基金费率
本基金C类基金份额仅在场外销售。本基金C类基金份额的管理费率、托管费率与申购、赎回数量限制以及账户最低持有基金份额余额限制均与原有A类基金份额保持一致，但相关费率有所差异，如下表所示：

本基金的场外费率结构
申购费率	申购金额（M，元）	A类基金份额申 购费率	C类基金份额申 购费率
	M＜50万	1.00%	0.00%
	50万≤M＜100万	0.80%
	100万≤M＜500万	0.20%
	M≥500万	每笔1000元
赎回费率	持有基金份额期限（Y）	A类基金份额赎回 费率	C类基金份额赎回 费率
	Y＜7日	1.50%	1.50%
	7日≤Y＜1个月	0.10%	0.00%
	Y≥1个月	0.00%	0.00%
管理费率（年费率）	0.50%
托管费率（年费率）	0.10%
销售服务费率（年费率）		0.00%	0.30%
首次申购最低金额	代销机构	10元	10元
	直销机构	10元	10元
追加申购最低金额	代销机构	10元	10元
	直销机构	10元	10元
账户最低基金份额余额	10份（按交易账 户统计）	10份（按交易账 户统计）

1）各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

2）赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回该类基金份额时收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

（3）其他
本基金C类基金份额的销售机构为博时基金管理有限公司直销中心等，本公司有权根据具体情况增加或者调整销售机构。

1）本基金C类基金份额自本公告生效之日起开通申购、赎回业务；
2）本基金C类基金份额自本公告生效之日起开通定期定额投资业务。

基金管理人有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》进行披露。

二、基金合同及托管协议的修订
本次增加C类基金份额的修改不损害基金份额持有人的实质利益，该修改无须召开基金份额持有人大会，基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。

三、重要提示
1、基金管理人已履行了规定程序，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。修改后的基金合同、托管协议自2023年6月14日起生效，并与本公告同日登载于基金管理人网站（www.bosera.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。

2、招募说明书、产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、其他事项
1、投资者可通过以下途径咨询有关详情
（1）本公司客户服务电话：95105568（全国免长途话费）；
（2）本公司网址：http://www.bosera.com。

2、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。

投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

博时基金管理有限公司
2023年6月10日
附件1：《基金合同》修订对照表

章节	原基金合同内容	修订后基金合同内容
第 二 部 分 释义		68、销售服务费：指从基金财产中计 提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 69、基金份额的类别：指本基金根据 申购费用与销售服务费收取方式等不同， 将基金份额分为不同的类别 70、A类基金份额：指本基金在投资 者申购基金时收取申购费，不收取销售服 务费的基金份额 71、C类基金份额：指本基金在投资 者申购基金时不收取申购费，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额
第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况	七、基金份额类别 在对份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，根据基金实际运作情况，在履行 适当程序后，基金管理人经与基金托管人 协商一致，可以增加本基金新的基金份额 类别、调整现有基金份额类别的费率水平、 或者停止现有基金份额类别的销售等，此 项调整无需召开基金份额持有人大会，但 须报中国证监会备案并提前公告。	七、基金份额类别 本基金根据申购费用与销售服务费收 取方式等不同，将基金份额分为不同的类 别。 在投资者申购基金时收取申购费，不 收取销售服务费的，称为A类基金份额； 在投资者申购基金时不收取申购费，而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的， C 称为 类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置 代码。由于基金费用的不同，本基金A类 基金份额和C类基金份额将分别计算基金 份额净值，计算公式为计算日各类别基金 资产净值除以计算日发售在外的该类别基 金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。 在对份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下，根据基金实际运作情况，在 履行适当程序后，基金管理人经与基金托 管人协商一致，可以增加本基金新的基金 份额类别、调整现有基金份额类别的费率 水平、或者停止现有基金份额类别的销售 等，此项调整无需召开基金份额持有人大 会，但须报中国证监会备案并提前公告。
第 七 部 分 基 金	二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ……	二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ……
份 额 的 申 购 与 赎回	基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其申购、赎回价格为下一开放 日申购、赎回的价格。	基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其申购、赎回价格为下一开放 日该类基金份额申购、赎回的价格。
	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算；	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的该类基金份额 净值为基准进行计算；
	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金的基金份额净值的计算，保 留到小数点后4位，小数点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产 T 承担。 日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或 公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决定，并 在招募说明书中列示。申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基金份额净值，有 效份额单位为份，场外申购基金份额的计 算结果均按（四舍五入）方法，保留到小 2 数点后 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。场内申购基金份额的计算先 按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 再按截位法保留到整数位，整数位后小数 部分的份额对应的资金返还至投资者资金 账户。 3、赎回金额的计算及处理方式：赎回 金额的计算详见《招募说明书》。本基金的 赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有 效赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产享有或承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基 金财产。 …… 6、本基金的申购费率、申购份额具体 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 计算方法和收费方式由基金管理人根据基 金合同的规定确定，并在招募说明书中列	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到小数点后4位，小数点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。T日的各类基金份额净值在当 天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金A类基金份额的申购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书中列示，C类 基金份额不收取申购费用。申购的有效份 额为净申购金额除以当日该类基金份额的 基金份额净值，有效份额单位为份，场外 申购基金份额的计算结果均按（四舍五入） 方法，保留到小数点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。场内申购基 金份额的计算先按四舍五入的原则保留到 小数点后两位，再按截位法保留到整数位， 整数位后小数部分的份额对应的资金返还 至投资者资金账户。 3、赎回金额的计算及处理方式：赎回 金额的计算详见《招募说明书》。本基金的 赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有 效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金 份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单 位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用 由申购本基金A类基金份额的投资人承 担，不列入基金财产；C类基金份额不收
	示。基金管理人可以在基金合同约定的范 围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违背法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，针对投资者定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间，按相关监管部门要求履行相关 手续后，基金管理人可以适当调低基金申 购费率和基金赎回费率。	取申购费用。 …… 6、本基金A类基金份额的申购费率、 A类基金份额和C类基金份额的申购份额 具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根 据基金合同的规定确定，并在招募说明书 中列示。基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 7、基金管理人可以在不违背法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，针对投资者定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间，按相关监管部门要求履行相关 手续后，基金管理人可以适当调低基金申 购费率、基金赎回费率和销售服务费率。
	九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 会对基金资产净值造成较大波动时，基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的10%的前提下，可对其 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申 请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择 延期赎回的，将自动转入下一个开放日继 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理，无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资人在 提交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基 金份额持有人当日赎回申请超过上一开放 日基金总份额10%以上的部分，基金管理	九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资人的赎回申请有困难或认为因 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现 可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎 回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎 回申请总量的比例，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，投资人在提交 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的，将自动转入下一个 开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的该类基金份额净值为基础计算 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单 个基金份额持有人当日赎回申请超过上一
	人有权对其进行延期办理（被延期赎回的 赎回申请，将自动转入下一个开放日继续 赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理，无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金 份额持有人申请赎回的份额中未超过上一 开放日基金总份额10％的部分，基金管理 人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。但是，如该 持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销。	开放日基金总份额10%以上的部分，基金 管理人有权对其进行延期办理（被延期赎 回的赎回申请，将自动转入下一个开放日 继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止）；对 于该基金份额持有人申请赎回的份额中未 超过上一开放日基金总份额10％的部分， 基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分延期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有人的赎回申请一并办理。但 是，如该持有人在提交赎回申请时选择取 消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。
	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管 理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告，并公布最 近1个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过1天但少 于2周（含2周），基金管理人应于重新开 放申购或赎回日的前1个工作日在规定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回的公 告，并于重新开放申购或赎回日公告最近 一个开放日的基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过2周，基 金管理人应在暂停期间每两周至少重复刊 登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放 申购或赎回时，基金管理人应最迟提前2 日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日 公告最近一个工作日的基金份额净值。	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管 理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告，并公布最 近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过1天但少 于2周（含2周），基金管理人应于重新开 放申购或赎回日的前1个工作日在规定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回的公 告，并于重新开放申购或赎回日公告最近 一个开放日的各类基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过2周，基 金管理人应在暂停期间每两周至少重复刊 登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放 申购或赎回时，基金管理人应最迟提前2 日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日 公告最近一个工作日的各类基金份额净 值。
第 八 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义务	二、基金托管人 （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定，基金托管人的义务包括但不 限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额的 申购、赎回价格；	二、基金托管人 （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定，基金托管人的义务包括但不 限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、各类基金份额净值、基金份 额的申购、赎回价格；
	三、基金份额持有人	三、基金份额持有人
	…… 除法律法规另有规定或本基金合同另 有约定外，本基金每份基金份额具有同等 合法权益。	…… 除法律法规另有规定或本基金合同另 有约定外，本基金同一类别每份基金份额 具有同等合法权益。
第 九 部 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会	一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准； …… 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持有人 大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内并在对现有基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下调低申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式；	一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准或调高销售服务费率； …… 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持有人 大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内并在对现有基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下调低申购费 率、调低赎回费率、销售服务费率或变更 收费方式；
第 十 五 部 分 基 金 资 产 估值	四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算，精确到0.0001元，小数点 后第5位四舍五入。国家另有规定的，从 其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产 净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值，但基金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 理人每个工作日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金 托管人复核无误后，由基金管理人按规定 对外公布。	四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作 日闭市后，各类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数量计算， 均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产 净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值，但基金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 理人每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管人，经 基金托管人复核无误后，由基金管理人按 规定对外公布。
	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数 点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定 处理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下：	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任何一类基金份额 净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 错误时，视为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定 处理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下：
	（1）基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一 步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。	（1）任何一类基金份额净值计算出现 错误时，基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值 的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到该 类基金份额净值的0.50%时，基金管理人应 当公告。
	七、基金净值的确认 基金资产净值、基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值、基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托管人对净 值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对基金净值予以公布。	七、基金净值的确认 基金资产净值、各类基金份额净值由 基金管理人负责计算，基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开放日交易 结束后计算当日的基金资产净值、各类基 金份额净值并发送给基金托管人。基金托 管人对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人对基金净值予以 公布。
第 十 六 部 分 基 金 费 用 与 税 收	一、基金费用的种类	一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； （后续序号依次调整）
	二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 …… 上述“一、基金费用的种类”中第4－ 11项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。	二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费主要用于本基 金持续销售以及基金份额持有人服务等各 项费用。 本基金的销售服务费按前一日C类基 金份额基金资产净值的0.30%的年费率计 提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销 售服务费 E为前一日的C类基金份额基金资产 净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计 至每月月末，按月支付，由基金管理人与 基金托管人核对一致后，基金托管人根据 与基金管理人协商一致的方式于次月初五 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 （后续序号依次调整）
		…… 上述“一、基金费用的种类”中第5－ 12项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。
第 十 七 部 分 基 金 的 收 益 与 分配	三、基金收益分配原则 1、本基金场外收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资，登记在登记系统 基金份额持有人开放式基金账户下的基金 份额，投资者可选择现金分红或将现金分 红自动转为基金份额进行再投资；若投资 者不选择，本基金默认的收益分配方式是 现金分红。登记在深圳证券账户的基金份 额只能采取现金分红方式，不能选择红利 再投资；具体收益分配程序等有关事项遵 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的相关规定； 2、基金收益分配后基金份额净值不 能低于面值，即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配 金额后不能低于面值； 3、本基金每一基金份额享有同等分 配权；	三、基金收益分配原则 1、本基金场外收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资，登记在登记系统 基金份额持有人开放式基金账户下的基金 份额，投资者可选择现金分红或将现金分 红自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，且基金份额持有人可对A类、C类基 金份额分别选择不同的分红方式；若投资 者不选择，本基金默认的收益分配方式是 现金分红。登记在深圳证券账户的基金份 额只能采取现金分红方式，不能选择红利 再投资；具体收益分配程序等有关事项遵 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的相关规定； 2、基金收益分配后各类基金份额净 值不能低于面值，即基金收益分配基准日 的各类基金份额净值减去每单位该类基金 份额收益分配金额后不能低于面值； 3、由于本基金A类基金份额不收取 销售服务费，而C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分配利 润将有所不同，本基金同一类别的每一基 金份额享有同等分配权；
	六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支 付银行转账或其他手续费用时，基金登记 机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。对于场内份额， 现金分红的计算方法等有关事项遵循深圳 证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的相关规定。	六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支 付银行转账或其他手续费用时，基金登记 机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》执行。对于 场内份额，现金分红的计算方法等有关事 项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限责任公司的相关规定。
第 十 九 部 分 基 金	五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个交易日	五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个交易日
的 信 息 披 露	的次日，通过网站、基金份额销售网点以 及其他媒介，披露基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和 基金份额累计净值。 …… （五）临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回 费、指数使用许可费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 15、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五；	的次日，通过网站、基金份额销售网点以 及其他媒介，披露各类基金份额净值和各 类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 …… （五）临时报告 14、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费、指数使用许可费等费用 计提标准、计提方式和费率发生变更； 15、任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五；
	六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 定期报告和更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行书 面或电子确认。	六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各类 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和更新的招募说明书、基金 产品资料概要、基金清算报告等相关基金 信息进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。
第 二 十 五 部 分 基 金 合 同 摘要		基金合同摘要修改同基金合同正文部分内 容

附件2：《托管协议》修订对照表

章节	原托管协议内容	修改后托管协议内容
三、基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和	（二）基金托管人应根据有关法律法规的 规定及《基金合同》的约定，对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金 到账、基金费用开支及收入确定、基金收 益分配、相关信息披露中登载基金业绩表 现数据等进行复核。	（二）基金托管人应根据有关法律法规的 规定及《基金合同》的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露中登载基金业 绩表现数据等进行复核。
核查
四、基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查	1、在本协议的有效期内，在不违反公平、 合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基 金管理人有权对基金托管人履行本协议的 情况进行必要的核查，核查事项包括但不 限于基金托管人安全保管基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披露和监督基 金投资运作等行为。	1、在本协议的有效期内，在不违反公平、 合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基 金管理人有权对基金托管人履行本协议的 情况进行必要的核查，核查事项包括但不 限于基金托管人安全保管基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值和各类基金份额净值、根据基金管理 人指令办理清算交收、相关信息披露和监 督基金投资运作等行为。
七、交 易 及 清 算 交 收 安排	（四）申购、赎回和基金转换的资金清算 2、T+1日，登记机构根据T日基金份额净 值计算申购份额、赎回金额及转换份额， 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 申购、赎回及转换数据向基金托管人、基 金管理人传送。基金管理人、基金托管人 根据确认数据进行账务处理。	（四）申购、赎回和基金转换的资金清算 2、T+1日，登记机构根据T日各类基金份 额净值计算申购份额、赎回金额及转换份 额，更新基金份额持有人数据库；并将确 认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、 基金管理人传送。基金管理人、基金托管 人根据确认数据进行账务处理。
八、基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核算	（一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负 债后的价值。基金份额净值是指计算日基 金资产净值除以计算日该基金份额总数后 的价值。 2、基金管理人应每个估值日对基金财产估 值，但基金管理人根据法律法规或《基金 合同》的规定暂停估值时除外。估值原则 应符合《基金合同》、《证券投资基金会计 核算业务指引》及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算，基金托 管人复核。基金管理人应于每个工作日结 束后计算得出当日的该基金份额净值，并 在盖章后以双方约定的方式发送给基金托 管人。基金托管人应对净值计算结果进行 复核，并以双方约定的方式将复核结果传 送给基金管理人，由基金管理人对外公布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账 目的核对同时进行。 …… 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小 数点后四位内发生差错时，视为基金份额 净值估值错误。当基金份额净值出现错误 时，基金管理人应当立即予以纠正，并采	（一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负 债后的价值。各类基金份额净值是指计算 日各类基金份额的基金资产净值除以计算 日该类基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每个估值日对基金财产估 值，但基金管理人根据法律法规或《基金 合同》的规定暂停估值时除外。估值原则 应符合《基金合同》、《证券投资基金会计 核算业务指引》及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和各类 基金份额净值由基金管理人负责计算，基 金托管人复核。基金管理人应于每个工作 日结束后计算得出当日的各类基金份额净 值，并在盖章后以双方约定的方式发送给 基金托管人。基金托管人应对净值计算结 果进行复核，并以双方约定的方式将复核 结果传送给基金管理人，由基金管理人对 外公布。月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行。 …… 5、当基金资产的估值导致任何一类基金 份额净值小数点后四位内发生差错时，视 为该类基金份额净值估值错误。当基金份 额净值出现错误时，基金管理人应当立即
	取合理的措施防止损失进一步扩大；当计 价错误达到基金份额净值的0.25%时，基 金管理人应当报中国证监会备案；当计价 错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管 理人应当在报中国证监会备案的同时并及 时进行公告。如法律法规或监管机关对前 述内容另有规定的，按其规定处理。	予以纠正，并采取合理的措施防止损失进 一步扩大；当计价错误达到该类基金份额 净值的0.25%时，基金管理人应当报中国 证监会备案；当计价错误达到该类基金份 额净值的0.50%时，基金管理人应当在报 中国证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律法规或监管机关对前述内容另有规 定的，按其规定处理。
九、基 金 收 益 分 配	（二）基金收益分配的时间和程序 3、本基金场外收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，登记在登记系统基金 份额持有人开放式基金账户下的基金份 额，投资者可选择现金分红或将现金分红 自动转为基金份额进行再投资；若投资者 不选择，本基金默认的收益分配方式是现 金分红。登记在深圳证券账户的基金份额 只能采取现金分红方式，不能选择红利再 投资；具体收益分配程序等有关事项遵循 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 责任公司的相关规定。	（二）基金收益分配的时间和程序 3、本基金场外收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，登记在登记系统基金 份额持有人开放式基金账户下的基金份 额，投资者可选择现金分红或将现金分红 自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，且基金份额持有人可对A类、C类基 金份额分别选择不同的分红方式；若投资 者不选择，本基金默认的收益分配方式是 现金分红。登记在深圳证券账户的基金份 额只能采取现金分红方式，不能选择红利 再投资；具体收益分配程序等有关事项遵 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的相关规定。
十、基 金 信 息 披 露	（二）基金管理人和基金托管人在信息披 露中的职责和信息披露程序 …… 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的 暂停或延迟披露的（如暂停披露基金资产 净值和基金份额净值），基金管理人应及时 向中国证监会报告，并与基金托管人协商 采取补救措施。不可抗力等情形消失后， 基金管理人和基金托管人应及时恢复办理 信息披露。	（二）基金管理人和基金托管人在信息披 露中的职责和信息披露程序 …… 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的 暂停或延迟披露的（如暂停披露基金资产 净值和各类基金份额净值），基金管理人应 及时向中国证监会报告，并与基金托管人 协商采取补救措施。不可抗力等情形消失 后，基金管理人和基金托管人应及时恢复 办理信息披露。
十一、 基 金 费用		（三）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费主要用于本基 金持续销售以及基金份额持有人服务等各 项费用。 本基金的销售服务费按前一日C类基金份 额基金资产净值的0.30%的年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销售服 务费
		E为前一日的C类基金份额基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每 月月末，按月支付，由基金管理人与基金 托管人核对一致后，基金托管人根据与基 金管理人协商一致的方式于次月初五个工 作日内进行支付。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。 （后续序号依次调整）