时创能源(688429):时创能源首次公开发行股票科创板上市公告书

时间:2023年06月28日 13:48:33 中财网

原标题:时创能源:时创能源首次公开发行股票科创板上市公告书

股票简称:时创能源 股票代码:688429 常州时创能源股份有限公司 Changzhou Shichuang Energy Co.,Ltd. (溧阳市溧城镇吴潭渡路 8号) 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐人(主承销商) (深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401)
二〇二三年六月二十八日

特别提示
常州时创能源股份有限公司(以下简称“时创能源”、“本公司”、“发行人”或“公司”)股票将于 2023年 6月 29日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素,在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”,应当审慎决策、理性投资。

第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容,注意风险,审慎决策,理性投资。

本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅本公司招股说明书全文。

如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。

二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票(以下简称“新股”)上市初期的投资风险,广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。

具体而言,上市初期的风险包括但不限于以下几种:
(一)涨跌幅限制放宽
根据《上海证券交易所交易规则》(2023年修订),科创板股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前 5个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。

(二)流通股数量较少
上市初期,因原始股股东的股份锁定期为自上市之日起 36个月或自取得之日起 36个月或自取得之日起 60个月,保荐人跟投股份锁定期为 24个月,其他参与战略配售的投资者锁定期为 12个月,网下投资者最终获配股份数量的 10%锁定 6个月,本次发行后本公司的无限售流通股为 29,755,275股,占发行后总股本的 7.44%,存在流动性不足的风险。

(三)股票上市首日即可作为融资融券标的
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指,融资融券会加剧标的股票的价格波动;市场风险是指,投资者在将股票作为担保品进行融资时,不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险,还得承担新投资股票价格变化带来的风险,并支付相应的利息;保证金追加风险是指,投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平,以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例;流动性风险是指,标的股票发生剧烈价格波动时,融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻,产生较大的流动性风险。

(四)市盈率高于同行业公司平均水平
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司所属行业为“电气机械和器材制造业”(C38),截至 2023年 6月 13日(T-3日),中证指数有限公司发布的“C38电气机械和器材制造业”最近一个月平均静态市盈率为 21.19倍。发行人本次发行价格为 19.20元/股,对应的市盈率为: 1、23.60倍(每股收益按照 2022年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算); 2、26.03倍(每股收益按照 2022年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算); 3、26.22倍(每股收益按照 2022年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算); 4、28.92倍(每股收益按照 2022年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算)。

主营业务与发行人相近的可比上市公司市盈率水平具体情况如下:
单位:倍

证券代码证券简称2022年扣非 前 EPS(元/ 股)2022年扣 非后 EPS (元/股)T-3日股 票收盘价 (元/股)对应的 静态市 盈率(扣 非前)对应的静 态市盈率 (扣非后)
688019.SH安集科技3.973.95234.0058.9859.17
300236.SZ上海新阳0.170.3641.02241.48115.18
300724.SZ捷佳伟创3.012.7991.4530.4232.78
300751.SZ迈为股份3.092.86141.6045.7549.46
603396.SH金辰股份0.560.4057.38103.37143.33
600438.SH通威股份5.715.9031.825.575.40
600732.SH爱旭股份1.781.6637.7321.1722.77
平均---72.3961.16 
注:1、数据来源为 Wind资讯,数据截至 2023年 6月 13日(T-3日);2、市盈率计算可能存在尾数差异,为四舍五入造成;3、2022年扣非前/后 EPS=2022年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本。

本次发行价格 19.20元/股对应的发行人 2022年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 28.92倍,高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平均静态市盈率 21.19倍,低于同行业可比公司扣非后归母净利润对应的静态市盈率平均水平,存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和主承销商提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资。

三、特别风险提示
投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,并认真阅读招股说明书“第三节风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投资者关注以下风险因素(以下所述报告期,指 2020年、2021年及 2022年): (一)报告期内公司主营业务结构存在变化
公司主营业务产品包括光伏湿制程辅助品、光伏设备及光伏电池三类产品,报告期内公司收入的具体构成如下:
单位:万元

项目2022年度 2021年度 2020年度 
 金额占比金额占比金额占比
项目2022年度 2021年度 2020年度 
 金额占比金额占比金额占比
光伏湿制 程辅助品28,344.0512.00%35,763.8150.26%31,244.4971.35%
光伏设备30,516.8912.92%23,807.0133.46%10,977.6225.07%
光伏电池174,759.5674.00%10,934.8215.37%954.052.18%
其他2,556.741.08%647.610.91%617.021.41%
合计236,177.24100.00%71,153.26100.00%43,793.18100.00%
报告期内,公司主营业务的收入结构发生了变化,光伏电池占主营业务收入的比重从 2020年的 2.18%上升至 2022年的 74.00%,增长幅度较高,主要系公司投资新建 2GW电池项目,该项目已于 2021年 9月建成并达到预定可使用状态,此后产能利用率和良率持续爬升,并于 2022年 9月实现满产,带动光伏电池业务 2022年实现销售收入 174,759.56万元。

(二)公司光伏电池业务情况及相关风险
公司 2018年投建 100MW中试线,开始从事光伏电池的研发生产业务。采取边皮料路线发展光伏电池业务符合公司解决工艺难点的战略定位,湿制程辅助品和光伏设备业务也为公司降低边皮料路线制造成本积累了相应的技术能力。

1、公司采取与行业常规不同的边皮料路线
公司以硅棒切方过程中产生的边皮料为直接原材料,边皮料经过截断、开方、磨倒后形成截面为常规电池一半尺寸的硅块,再制成光伏半片电池。目前,由于公司电池产能规模较小,用于电池生产的边皮料均向 TCL中环采购。公司边皮料路线与行业常规的硅料或硅片光伏电池制造路线存在差异,现阶段,公司边皮料路线由于后道工序较为复杂,生产成本略高于硅料路线,但低于硅片路线。

2、光伏电池业务规模较小且不会盲目扩产
根据上市公司公开披露信息,截至 2021年底,上海爱旭新能源股份有限公司光伏电池产能为 36GW,通威股份有限公司光伏电池产能为 45GW。公司电池生产线设计产能为 2GW,与行业领先的光伏电池企业相比产能较小,规模效应相对较弱。受产能规模限制,公司光伏电池业务不以组件龙头企业为目标客户,主要销售策略为成为新进或规模较为匹配的组件企业第二或第三电池供应商。

公司中试线已经改造成为 TOPCon技术路线,2GW电池生产线在设备上具备升级为 TOPCon的能力。目前在下一代主流光伏电池技术路线尚存在一定不确定性的背景下,在资金充裕程度与新路线下的技术储备完备前,公司不会进行盲目扩产。

3、电池业务满产后,相关业绩增速放缓甚至下滑的风险
2022年,公司光伏电池业务实现营业收入 174,759.56万元,相较 2021年度光伏电池业务全年收入 10,934.82万元有较大增长幅度。公司的电池生产线已在2022年 9月实现满产,光伏电池业务进入稳定期。

2022年以来,光伏电池业务逐步达产带动公司整体经营业绩大幅增长,但增速不具有可持续性,若公司未来电池业务不再进一步扩产,公司经营业绩的增速将会放缓。此外,尽管光伏电池在全球能源转型的背景下保持了旺盛的需求,但是如果光伏电池市场总量增长不及 n型路线市场份额扩张速度,导致 p型电池市场容量降低、市场竞争加剧,并且公司未及时完成 TOPCon路线改造或扩产,将会导致公司光伏电池业务盈利能力受到一定的影响,甚至出现经营业绩下滑的风险。

4、生产线大额折旧和摊销以及因技术路线变化导致减值影响经营业绩的风险
报告期各期末,公司固定资产账面价值分别为 10,635.67万元、82,809.17万元和 76,952.54万元。2021年末,公司固定资产增加主要系公司新建 2GW电池项目,项目建成并达到预定可使用状态,转为固定资产所致。公司 2GW电池生产线每年将新增折旧和摊销金额 6,072.44万元。如果未来光伏电池业务收入不能弥补新增固定资产投资发生的折旧摊销,将在一定程度上影响公司的经营业绩。

此外,公司 2GW生产线采取 PERC技术路线,在设备上具备升级为 TOPCon技术路线的能力。但如果 HJT或 IBC等其他技术路线迅速实现量产突破、成为主流技术路线,并在光伏电池产品的生产成本、转换效率、产品品质等方面大幅领先,导致 PERC或 TOPCon技术路线产品市场需求大幅下滑,公司光伏电池生产线将可能面临大额计提减值的风险。

5、应对行业波动能力减弱的风险
公司光伏湿制程辅助品主要面向光伏电池生产线,包括存量市场和增量市场;公司光伏设备产品主要面向光伏电池生产线增量市场;公司光伏电池主要面向下游组件企业。其中,光伏湿制程辅助品基于光伏电池生产线存量市场的稳定,应对下游行业波动能力较强;光伏设备和光伏电池业务应对下游行业波动能力较弱。

报告期内,公司光伏电池业务收入占比不断上升,并已成为占比最高的产品。如果未来受整体经济增长放缓或其他因素影响,导致光伏电池市场需求降低,公司可能面临光伏电池产品价格下跌、产能利用率下降导致盈利下滑的风险。

6、原材料价格波动的风险
公司与边皮料供应商内蒙古中环的合作协议中约定边皮料的采购价格变化与采购时点硅料的市场价格变化保持一致。2021年以来硅料市场价格上涨幅度较大,根据 Wind经济数据统计,2022年 12月国产硅料价格 240.00元/千克,较2021年 1月上涨 185.71%,公司采购边皮料的价格也出现了较大的上涨。报告期内,公司光伏电池成本中边皮料占直接材料的比重分别为 29.35%、68.15%和74.77%。公司湿制程辅助品和光伏设备业务原材料价格波动相对较小,但是随着光伏电池业务收入占比的上升,边皮料价格波动对公司盈利能力的影响逐步增加,未来,如果硅料市场价格出现大幅持续上涨且公司无法有效将原材料价格的波动转移到光伏电池售价中,则可能会对公司的盈利能力带来不利影响。

(三)光伏湿制程辅助品竞争加剧及收入下滑的风险
报告期各期,公司光伏湿制程辅助品分别实现营业收入 31,244.49万元、35,763.81万元和 28,344.05万元。公司是行业内最早进入光伏湿制程辅助品市场的企业,随着光伏行业的快速发展,现阶段行业内已有近 10家的主要参与者。

在公司新推出湿制程辅助品或相关产品新的迭代版本后,通常在 6-9个月的期间内市场上会出现类似产品。受到行业竞争的影响,2022年,公司相关产品的平均销售单价同比下降 30.87%,销售数量同比上升 14.64%,综合来看销售收入同比下降 20.75%。2022年,公司光伏湿制程辅助品的毛利率为 64.98%,较 2021年度下降 10.37个百分点。如果公司不能持续保持产品迭代和性能提升,未来相关产品的售价和毛利率水平可能继续下降。

(四)公司设备业务规模较小、结构单一且新产品市场空间存在不确定性的风险
公司的光伏设备产品主要为体缺陷钝化设备和链式退火设备,分别应用于光伏电池制造中的细分生产环节,不具备光伏电池生产线整线制造的能力。与同行业上市公司竞争对手相比,公司设备业务规模较小,结构较为单一,对未来市场不确定因素所引起风险的承受能力相对较弱。

公司通过持续研发投入,储备了应用于磷扩散环节的链式扩散设备,以及应用于 n型 TOPCon电池生产工艺的硼掺杂设备和 HJT电池生产工艺的链式吸杂设备等。但是下一代电池技术路线尚不明确,TOPCon和 HJT技术路线产能扩建规模存在一定的不确定性,公司相应产品的市场空间存在不及预期的风险。


第二节 股票上市情况
一、股票上市审核情况
(一)编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定,按照《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第 1号——证券上市公告书内容与格式》编制而成,旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。

(二)中国证监会同意注册的决定及其主要内容
本公司首次公开发行股票(以下简称“本次发行”)已经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]996号文注册同意,同意公司首次公开发行股票注册申请,本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施,本批复自同意注册之日起 12个月内有效,自同意注册之日起至本次股票发行结束前,公司如发生重大事项,应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。

(三)上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司 A股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定[2023]141号”批准。本公司股票在上海证券交易所科创板上市交易,公司 A股股本为 40,000.08万股(每股面值 1.00元),其中 29,755,275股于 2023年 6月 29日起上市交易,证券简称为“时创能源”,证券代码为“688429”。

二、股票上市相关信息
(一)上市地点及上市板块:上海证券交易所科创板
(二)上市时间:2023年 6月 29日
(三)股票简称:时创能源;扩位简称:时创能源
(四)股票代码:688429
(五)本次公开发行后的总股本:40,000.08万股
(六)本次 A股公开发行的股票数量:4,000.08万股,全部为公开发行的新股
(七)本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量:29,755,275股 (八)本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量:10,245,525股 (九)参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量:8,000,160股,具体情况见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东情况”之“八、本次发行战略配售的情况”
(十)发行前股东所持股份的流通限制及期限:参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”
(十一)发行前股东对所持股份自愿限售的承诺:参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”
(十二)本次上市股份的其他限售安排:
1、本次发行的股票中,网上发行的股票无流通限制及限售期安排,自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起即可流通。

2、网下发行部分采用比例限售方式,网下投资者应当承诺配售对象最终获配股票数量的 10%(向上取整计算)的限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中,90%的股份无限售期,自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期为 6个月。网下无锁定期部分最终发行股票数量为 20,154,775股,网下有锁定期部分最终发行股票数量为 2,245,365股。

3、战略配售部分,参与本次战略配售的投资者有:
(1)保荐人子公司华泰创新投资有限公司将参与本次发行战略配售(以下简称“华泰创新”)参与,其获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月。

(2)其他参与战略配售的投资者浙江晶盛机电股份有限公司(以下简称“晶盛机电”),其获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12个月。

(十四)上市保荐人:华泰联合证券有限责任公司
三、本次发行概况公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准,公开发行后达到所选定的上市标准及其说明
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2条,公司选择的上市标准为“(一)预计市值不低于人民币 10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元,或者预计市值不低于人民币 10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元”。

公司本次发行价格为 19.20元/股,本次发行价格确定后公司上市时市值为76.80亿元。公司 2022年度经审计的营业收入为 239,480.15万元,归属于母公司所有者的净利润(扣除非经常性损益前后孰低)26,555.06万元。综上,公司市值及财务指标满足所选择的上市标准。


第三节 发行人、实际控制人及股东情况
一、发行人基本情况

中文名称常州时创能源股份有限公司
英文名称Changzhou Shichuang Energy Co.,Ltd.
注册资本(发行前)36,000.00万元人民币
法定代表人符黎明
成立日期2009年 11月 19日
整体变更日2020年 1月 15日
住所溧阳市溧城镇吴潭渡路 8号
所属行业电气机械和器材制造业(C38)
邮政编码213300
主营业务公司相继推出了光伏湿制程辅助品、光伏设备及光伏电池三大类主 要产品,主要从事相关产品的研发、生产和销售业务。公司充分利 用在技术创新方面的竞争优势,秉持“蓝海战略”,致力于解决光 伏电池制造过程中的影响光电转换效率的工艺难点,围绕推动行业 “降本增效”研发推出了多款产品。公司的辅助品类产品包括制绒 辅助品、抛光辅助品、清洗辅助品等,主要用于光伏电池生产的制 绒、刻蚀抛光、清洗等环节。公司的设备类产品包括链式退火设备、 体缺陷钝化设备等,主要用于光伏电池生产的氧化、体缺陷钝化等 环节。公司辅助品类产品和设备类产品的主要客户为光伏电池生产 企业,已覆盖主流电池企业。公司的半片电池产品采用以边皮料为 原材料的生产工艺,主要客户为电池组件企业
经营范围硅太阳能电池辅材、电池片、组件及相关产品、太阳能电池设备、 储能材料、硅片辅材、光电材料、清洁能源相关材料及设备的研发、 生产、销售、技术咨询和技术转让,硅片加工,硅太阳电池相关材 料的销售,普通货物道路运输,自营和代理各类商品及技术的进出 口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动)
电话0519-67181119
传真0519-67181119
电子信箱[email protected]
互联网网址www.shichuang.cc
负责信息披露和投资 者关系的部门董事会办公室
信息披露负责人夏晶晶
信息披露负责人电话0519-67181119
二、控股股东、实际控制人基本情况
(一)控股股东基本情况
本次公开发行前,时创投资持有公司 39.71%的股权,为公司的控股股东。

本次公开发行后,时创投资持股比例为 35.74%,仍为公司控股股东。时创投资基本情况如下:

企业名称常州时创投资有限公司   
住所溧阳市南大街 58号 1307室   
成立日期2011年 9月 23日   
法定代表 人符黎明   
统一社会 信用代码9132048158234091X9   
注册资本420.00万元   
实收资本420.00万元   
经营范围实业投资,创业投资,投资管理,投资咨询服务,财务咨询服务,非融资性信 用担保。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)   
股权结构股东名称出资额(万元)股权比例 
 符黎明273.0065.00% 
 杨立功52.9212.60% 
 陈培良50.4012.00% 
 符涛27.726.60% 
 左军8.612.05% 
 黄国银7.351.75% 
 合计420.00100.00% 
最近一年主要财务数据(单位:万元)    
日期总资产净资产营业收入净利润
2022年 12月 31日/2022年度1,148.671,148.50-0.56
注:时创投资 2022年财务数据经溧阳众诚会计师事务所有限公司审计。

(二)实际控制人基本情况
截至本上市公告书签署日,符黎明持有时创投资 65.00%的股权并担任执行董事、总经理,为时创投资实际控制人;持有湖州思成 16.48%的出资份额并担任执行事务合伙人,且湖州思成合伙协议约定执行事务合伙人执行合伙事务,未对重大事项决策作出特殊约定,为湖州思成实际控制人。本次发行后、上市前,符黎明通过时创投资、湖州思成合计控制公司 70.05%的股权,为公司的实际控 制人。 符黎明先生,中国国籍,无境外永久居留权,身份证号 3204811979********, 1979年 4月出生,博士研究生学历。2007年 6月至 2008年 4月,历任浙江太阳 谷能源应用科技有限公司副总工程师、生产副总经理;2008年 7月至 2009年 1 月,任上海艾力克新能源有限公司副总经理兼总工程师;2009年 3月至 2009年 7月,任浙江太阳谷能源应用科技有限公司技术总监;2009年 11月至 2018年 5 月,任时创有限执行董事兼经理;2018年 6月至 2019年 12月,任时创有限执 行董事;2019年 12月至今,任时创能源董事长。 (三)本次上市前发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后、上市前,发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系 图如下: 三、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况
(一)全体董事、监事、高级管理人员的简要情况
1、董事
截至本上市公告书签署日,公司董事会共有董事九名,其中三名为独立董事。

具体情况如下:

序号姓名职务提名方任职时间
1符黎明董事长时创投资2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
2方敏董事湖州思成2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
3陈培良董事时创投资2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
4任常瑞董事湖州思成2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
5赵艳董事湖州思成2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
6张帆董事张帆2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
7黄宏辉独立董事时创投资2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
8涂晓昱独立董事湖州思成2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
9崔灿独立董事时创投资2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
符黎明的简历参见本上市公告书“第三节/二/(二)发行人实际控制人基本情况”。符黎明作为公司董事长的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

方敏先生,1982年 4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2006年 7月至 2009年 2月,任广州宝洁有限公司高级采购经理;2009年2月至 2018年 5月,历任宝洁(中国)营销有限公司重点客户经理、区域销售经理、销售总监;2018年 5月至 2019年 12月,任时创有限总经理;2019年 12月至今,任时创能源董事、总经理。方敏作为公司董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

任常瑞先生,1987年 2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2011年 4月至 2012年 11月,任奥特斯维能源(太仓)有限公司研发工程师;2012年 12月至 2019年 12月,历任时创有限研发工程师、研发项目部副经理、研发项目经理、副总经理;2019年 12月至今,任时创能源董事、副总经理。任常瑞作为公司董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

陈培良先生,1980年 11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。2008年 4月至 2010年 3月,任浙江大学讲师并从事博士后研究工作;2010年 4月至 2019年 12月,任时创有限副总经理;2019年 12月至今,任时创能源董事、副总经理。陈培良作为公司董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

赵艳女士,1984年 1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2006年 3月至 2009年 5月,历任林洋新能源股份有限公司技术员、主管;2009年 6月至 2011年 5月,任韩华新能源股份有限公司工艺经理;2011年 6月至 2020年 3月,历任江苏顺风光电科技有限公司工艺经理、运营总监;2020年3月至 2020年 8月,任尚德太阳能电力有限公司副总经理;2020年 8月至 2021年 10月,入职时创能源并任副总经理;2021年 10月至今,任时创能源董事、副总经理。赵艳作为公司董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

张帆先生,中国国籍,无境外永久居留权,身份证号 1101081969********,1969年 7月出生,硕士研究生学历。1994年 8月至 1997年 6月,任浙江大地期货经纪有限公司华北分公司经理;1997年 9月至 2000年 7月,就读于清华大学经济管理学院金融系;2000年 10月至 2010年 9月,任北京清华科技创业投资有限公司副总经理;2006年 5月至 2012年 8月,任湖南黄金股份有限公司副总经理、董事和董事会秘书;2010年 10月至 2016年 10月,任中文在线数字出版集团股份有限公司副总经理、董事和董事会秘书;2008年 8月至今,任湖南弘慧教育发展基金会理事长;2010年 10月至今,任北京源慧创业投资管理有限公司董事长;2019年 12月至今,任时创能源董事。张帆作为公司董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。。

黄宏辉先生,1958年 6月出,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1985年 8月至 2018年 7月在浙江大学管理学院财务和会计系担任会计研究所副所长、副教授;2018年 8月至今,在浙江大学管理学院 MBA中心担任退休返聘教师,教授会计学相关课程;2021年 10月至今,任时创能源独立董事。

黄宏辉作为公司独立董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。。

涂晓昱先生,1980年 10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2004年 3月至 2014年 2月,历任宝洁(中国)有限公司客户经理、区域销售经理、全国重点客户经理、项目经理、品类营销总监;2014年 3月至 2016年 11月,历任广东丹姿集团有限公司集团总裁特别助理、销售中心总经理、电商事业部总经理、商超事业部总经理;2016年 12月至 2023年 2月,历任阿里巴巴(中国)网络技术有限公司零售通事业部营销&运营中心总经理、华南大区总经理、创新策略发展中心总经理、淘宝天猫属地经营事业部总经理;2023年 3月至今,任杭州汉骑信息技术有限公司商品经营部负责人;2021年 10月至今,任时创能源独立董事。涂晓昱作为公司独立董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

崔灿先生,1979年 4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。2006年 6月至 2013年 11月,在浙江理工大学担任讲师、副教授;2013年 11月至今,任浙江理工大学教授;2023年 1月至今,任时创能源独立董事。

崔灿作为公司独立董事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

2、监事
截至本上市公告书签署日,公司监事会共有监事三名,其中一名职工代表监事由职工代表大会选举产生。


序号姓名职务提名方任职时间
1黄国银监事会主席、职 工代表监事职工代表大会2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
2胡博恩监事时创投资2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
3徐勇监事湖州思成2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
黄国银先生,1981年 3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2006年 4月至 2008年 8月,任应用材料(中国)有限公司应用工程师;2008年 8月至 2009年 12月,任上海艾力克新能源有限公司海外销售经理;2009年 12月至 2019年 12月,任时创有限市场部经理;2019年 12月至 2021年 12月,任时创能源监事、市场部经理;2022年 1月至 2022年 4月,任时创能源监事、销售经理;2022年 4月至今任时创能源监事会主席、职工代表监事、销售经理。黄国银作为公司监事会主席、职工代表监事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

胡博恩先生,1990年 8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。

2014年 3月至 2016年 6月,任上海天赋动力股权投资基金管理有限公司投资经理;2016年 6月至 2021年 3月,历任江苏平陵建设投资集团有限公司职员、主任助理、副主任、主任;2021年 3月至今,任江苏香樟创业投资管理有限公司总经理;2021年 11月至今,任江苏平陵建设投资集团有限公司副总经理、时创能源监事。胡博恩作为公司监事的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

徐勇先生,1980年 11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。2009年 12月至 2012年 6月,任时创有限研发主管;2012年 6月至 2019年 12月任时创有限质量经理;2019年 12月至 2021年 11月,任时创能源监事、质量经理;2021年 11月至 2022年 4月,任时创能源材料质量经理;2022年 4月至今,任时创能源监事、质量经理。徐勇作为公司监事的任职时间为 2023年1月 12日-2026年 1月 11日。

3、高级管理人员

序号姓名职务任职时间
1方敏总经理2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
2陈培良副总经理2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
3任常瑞副总经理2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
4赵艳副总经理2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
5杨立功副总经理2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
6曹育红副总经理2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
7曹建忠副总经理2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
8彭友才财务总监2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
9夏晶晶董事会秘书2023年 1月 12日-2026年 1 月 11日
方敏、陈培良、任常瑞及赵艳的简历参见本上市公告书“第三节/三/(一)/1、董事”。

方敏作为公司总经理的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

陈培良作为公司副总经理的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

任常瑞作为公司副总经理的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

杨立功先生,1975年 11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。2005年 7月至 2007年 7月,在浙江大学从事博士后研究工作;2007年8月至 2010年 12月,任浙江大学加州国际纳米研究院副研究员;2011年 1月至2011年 9月,任浙江理工大学副研究员;2011年 11月至 2019年 12月,任时创有限副总经理;2019年 12月至今,任时创能源副总经理。杨立功作为公司副总经理的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

曹育红女士,1983年 2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2008年 2月至 2015年 5月,历任中电电气(南京)光伏有限公司电池研发工程师、研发试验线经理、分公司总经理助理;2015年 6月加入时创有限,历任总经理助理、光伏研发中心负责人;2019年 12月至今,任时创能源副总经理。曹育红作为公司副总经理的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

曹建忠先生,1975年 4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。

1998年 5月至 2007年 12月,任江苏正昌集团有限公司售后工程师、业务员、客户经理、区域销售经理;2008年 1月至 2010年 10月,任溧阳市嘉晟机械有限公司副总经理;2010年 11月至 2019年 12月,历任时创有限生产助理、研发助理、副总经理;2019年 12月至今,任时创能源副总经理、呼和浩特时创光伏副总经理。曹建忠作为公司副总经理的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

彭友才先生,1974年 11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1997年 8月至 2000年 7月,任浙江钱啤集团股份有限公司会计;2000年 7月至 2012年 3月,任浙江太古可口可乐饮料有限公司财务经理;2012年 3月至 2015年 7月,任金宝汤太古(厦门)有限公司高级财务经理;2015年 7月至 2016年 9月,任贝因美股份有限公司管理会计经理;2016年 9月至 2018年 4月,任太古冷链物流(上海)有限公司高级财务经理;2018年 4月至 2019年 2月,任浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司财务总监;2019年 2月至 2019年 12月,任时创有限财务总监;2019年 12月至今,任时创能源财务总监。彭友才作为公司财务总监的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

夏晶晶女士,1988年 11月生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历。

2013年 7月至 2021年 9月,历任宝洁(中国)营销有限公司区域经理、客户经理、项目经理、品类销售总监;2021年 10月至今,任时创能源董事会秘书。夏晶晶作为公司董事会秘书的任职时间为 2023年 1月 12日-2026年 1月 11日。

4、核心技术人员
公司的核心技术人员包括符黎明、陈培良、任常瑞及章圆圆。

符黎明、陈培良、任常瑞简历参见本上市公告书“第三节/三/(二)/1、董事”。

章圆圆女士,1982年 9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。2010年 6月至 2010年 11月,在中国科学院从事博士后研究工作;2010年 11月加入时创有限,历任研发工程师、材料研发中心二部、三部负责人;2019年 12月至今,任时创能源材料研发中心二部负责人。

(二)全体董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间接持股情况

序 号姓名职务任职起止日期直接持股数 量(万股)间接持股数量 (万股)合计持股数 量(万股)占发行前总股本 持股比例(%)持有债 券情况限售期限
1符黎明董事 长2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-11,552.4311,552.4332.09%自上市之日 36个月
2方敏董 事、 总经 理2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-1,458.011,458.014.05%自上市之日 36个月
3陈培良董 事、 副总 经理2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-2,430.022,430.026.76%自上市之日 36个月
4任常瑞董 事、 副总 经理2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-1,458.011,458.014.05%自上市之日 36个月
5赵艳董 事、 副总 经理2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-810.55810.552.25%自上市之日 36个月
6张帆董事2023年 1月 12日-2026年 1月 11日3,244.002.933,246.949.03%31,270,080股为自上市之 日 12个月;其余部分为自 取得之日 36个月
序 号姓名职务任职起止日期直接持股数 量(万股)间接持股数量 (万股)合计持股数 量(万股)占发行前总股本 持股比例(%)持有债 券情况限售期限
7黄国银监事 会主 席、 职工 代表 监事2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-314.28314.280.87%自上市之日 36个月
8徐勇监事2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-227.87227.870.63%自上市之日 36个月
9杨立功副总 经理2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-1,801.061,801.065.00%自上市之日 36个月
10曹育红副总 经理2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-313.31313.310.87%自上市之日 36个月
11曹建忠副总 经理2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-388.81388.811.08%自上市之日 36个月
12彭友才财务 总监2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-378.22378.221.05%自上市之日 36个月
13夏晶晶董事 会秘 书2023年 1月 12日-2026年 1月 11日-100.89100.890.28%自上市之日 36个月
公司董事、监事、高级管理人员在本次发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下:
1、直接持股情况
本次发行前,公司董事张帆直接持有公司 9.01%的股份,其中,31,270,080股对应限售期限为自上市之日 12个月,1,169,952股对应限售期限为自取得之日36个月。

除此之外,公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属不存在直接持有公司股份的情况。

2、间接持股情况
本次发行前,公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的情况如下:

姓名在公司任职/亲属关系持股平台在持股平 台出资比 例间接持有公 司的股权比 例限售期限
符黎明董事长、核心技术人员时创投资65.00%25.81%自上市之日 36个月
  湖州思成16.48%6.28%自上市之日 36个月
方敏董事、总经理湖州思成10.62%4.05%自上市之日 36个月
陈培良董事、副总经理、核心技 术人员时创投资12.00%4.77%自上市之日 36个月
  湖州思成5.21%1.99%自上市之日 36个月
任常瑞董事、副总经理、核心技 术人员湖州思成10.62%4.05%自上市之日 36个月
赵艳董事、副总经理湖州思成5.91%2.25%自上市之日 36个月
张帆董事源慧创益一 期5.93%0.02%自上市之日 12个月
黄国银监事会主席、职工代表监 事时创投资1.75%0.69%自上市之日 36个月
  湖州思成0.47%0.18%自上市之日 36个月
徐勇监事湖州思成1.66%0.63%自上市之日 36个月
杨立功副总经理时创投资12.60%5.00%自上市之日 36个月
曹育红副总经理湖州思成2.28%0.87%自上市之日 36个月
姓名在公司任职/亲属关系持股平台在持股平 台出资比 例间接持有公 司的股权比 例限售期限
曹建忠副总经理、符黎明姐姐的 配偶湖州思成2.83%1.08%自上市之日 36个月
彭友才财务总监湖州思成2.76%1.05%自上市之日 36个月
夏晶晶董事会秘书湖州思成0.74%0.28%自上市之日 36个月
章圆圆核心技术人员湖州思成4.77%1.82%自上市之日 36个月
符水林厂务部总监、符黎明的父 亲湖州思成2.28%0.87%自上市之日 36个月
符丽华材料生产部经理、符黎明 的姐姐,曹建忠的配偶湖州思成1.14%0.43%自上市之日 36个月
岳维维生产运营高级经理、赵艳 的配偶湖州思成0.74%0.28%自上市之日 36个月
刘静张帆的配偶源慧创益一 期2.76%0.01%自上市之日 12个月
注:间接持有公司的股权比例=在持股平台出资比例*持股平台直接持有公司的股权比例。

3、股份质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况
截至本上市公告书签署日,公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有的公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况。

四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划、员工持股计划及相关安排
(一)员工持股平台湖州思成
湖州思成为公司的员工持股平台,截至本次发行前,湖州思成持有公司 38.12%的股权。公司于 2016年、2018年、2019年、2020年和 2021年对符合资格的员工进行了股权激励。上述股权激励计划分别经时创有限 2016年股东会、2018年股东会、时创能源创立大会暨 2019年第一次股东大会、2020年第二次临时股东大会、2021年第三次临时股东大会及 2022年第二次临时股东大会审议通过,约定激励股份的锁定期为自授予日至公司上市之日起三年止。截至本次发行前,湖州思成基本情况如下:

企业名称湖州思成投资管理合伙企业(有限合伙)
住所德清县舞阳街道塔山街 901号 1幢 101室
成立日期2016年 4月 29日
执行事务合伙人符黎明
统一社会信用代码91330521MA28C8C360
注册资本1,445.38万元人民币
公司类型有限合伙企业
经营范围投资管理(除金融、证券、期货、保险等前置许可经营项目外)。
截至本次公开发行前,湖州思成出资人出资情况如下:

序号合伙人信息合伙人类型认缴出资额(万元)出资比例
1符黎明普通合伙人238.1616.48%
2方敏有限合伙人153.5610.62%
3任常瑞有限合伙人153.5610.62%
4赵艳有限合伙人85.375.91%
5陈培良有限合伙人75.285.21%
6章圆圆有限合伙人69.004.77%
7杨德仁有限合伙人59.404.11%
8左军有限合伙人57.864.00%
9曹建忠有限合伙人40.952.83%
10彭友才有限合伙人39.842.76%
11符涛有限合伙人37.142.57%
12曹育红有限合伙人33.002.28%
13符水林有限合伙人33.002.28%
14梅晓东有限合伙人33.002.28%
15徐勇有限合伙人24.001.66%
16王伟亮有限合伙人16.501.14%
17王章雨有限合伙人16.461.14%
18王敏有限合伙人16.461.14%
19孟祥熙有限合伙人16.461.14%
20孙霞有限合伙人16.461.14%
21符丽华有限合伙人16.461.14%
22尤立萍有限合伙人16.461.14%
23邓舜有限合伙人16.461.14%
24宫龙飞有限合伙人10.630.74%
25夏晶晶有限合伙人10.630.74%
26周树伟有限合伙人10.630.74%
序号合伙人信息合伙人类型认缴出资额(万元)出资比例
27钱恩亮有限合伙人10.630.74%
28沈建有限合伙人10.630.74%
29张丽娟有限合伙人10.630.74%
30岳维维有限合伙人10.630.74%
31杨衡有限合伙人10.630.74%
32郑国平有限合伙人10.630.74%
33郑国东有限合伙人10.630.74%
34徐静有限合伙人6.840.47%
35董建文有限合伙人6.840.47%
36黄国银有限合伙人6.750.47%
37汪浩有限合伙人6.750.47%
38符杰有限合伙人4.620.32%
39谈璧璇有限合伙人4.120.29%
40张佳舟有限合伙人4.120.29%
41潘维有限合伙人3.420.24%
42魏文豪有限合伙人3.420.24%
43张明有限合伙人3.420.24%
44袁琳有限合伙人3.420.24%
45丁风刚有限合伙人3.420.24%
46路银燕有限合伙人3.420.24%
47吕军有限合伙人3.420.24%
48张园园有限合伙人3.420.24%
49崔鹏有限合伙人3.420.24%
50陈楷有限合伙人3.420.24%
合计1,445.38100.00%  
湖州思成为公司员工持股平台,合伙人均以自有资金进行出资,不存在以非公开发行方式募集资金进行投资的情形,不属于私募基金,无需办理私募基金备案。(未完)
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