南方天元LOF (160133): 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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时间：2023年06月30日 00:55:31 中财网 |
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原标题:南方天元LOF : 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）
南方天元新产业股票型证券投资基金招募
说明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2023年06月05日
重要提示
南方天元新产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天元证券投资基金转型而来。基金转型经2014年5月8日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函[2014] 341号）备案。自2014年7月3日起，由《天元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效，原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金特有风险等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式证券投资基金（LOF），并按照1.00元的价格开展集中申购。集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对基金份额进行基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为 1.000元，基金份额折算未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于1.000元。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资有风险，投资人集中申购或申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2023年6月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2023年3月31日（未经审计）。
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 5
§2 释义............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 22
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 26
§6 基金的历史沿革和存续 ........................................................................................................... 67
§7 基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 69
§8 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 70
§9 基金的投资 ............................................................................................................................... 80
§10 基金的财产 ............................................................................................................................. 94
§11 基金资产估值 ......................................................................................................................... 95
§12 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 100
§13 基金的费用与税收 ............................................................................................................... 102
§14 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 104
§15 基金的信息披露 ................................................................................................................... 105
§16 侧袋机制 ............................................................................................................................... 110
§17 风险揭示 ............................................................................................................................... 113
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 119
§19 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 121
§20 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 140
§21 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 155
§22 其他应披露事项 ................................................................................................................... 157
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 158
§24 备查文件 ............................................................................................................................... 159
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》“）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关的法律法规，以及《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方天元新产业股票型证券投资基金，本基金由天元证券投资基金转型而成
2、基金天元：指天元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
5、基金合同：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充，该基金合同由《天元证券投资基金基金合同》修订而成 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方天元新产业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书或本招募说明书：指《南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
8、基金产品资料概要：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、集中申购公告：指《南方天元新产业股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》
10、上市交易公告书：指《南方天元新产业股票型证券投资基金上市交易公告书》 11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施并在2012年6月19日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
27、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
28、场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或其他交易系统进行基金份额集中申购、申购和赎回的场所
29、场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统进行基金份额集中申购、申购、赎回以及上市交易的场所
30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
32、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构集中申购、申购的基金份额登记在登记系统
33、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位集中申购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统
34、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
36、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 37、基金合同生效日：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，本基金合同自天元证券投资基金终止上市之日起生效，原《天元证券投资基金基金合同》自同一日起终止
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、集中申购期：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效后，仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1个月
40、存续期：指《天元证券投资基金基金合同》生效之日起至《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
41、基金转型：指包括对基金天元由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订《天元证券投资基金基金合同》，并更名为“南方天元新产业股票型证券投资基金”等一系列事项的统称
42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、业务规则：指南方基金管理股份有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则
48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为
53、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
55、元：指人民币元
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定
57、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介 63、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 64、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、深圳市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任深圳市总工会党组成员、副主席（挂职）、深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事，深圳大剧院运营管理有限责任公司监事，深圳市粤剧团有限公司监事，深圳湾区城市建设发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总经理、投资发展部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。
刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司，现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部董事、监察稽核部负责人。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。
陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
3.2.3 公司高级管理人员
杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：蒋朋宸先生，管理时间为2014年7月3日至2015年6月16日；蒋秋洁女士，管理时间为2015年6月16日至今。
蒋秋洁女士，清华大学光电工程硕士，具有基金从业资格。2008年 7月加入南方基金，历任产品开发部研发员、研究部研究员、高级研究员，负责通信及传媒行业研究；2014年3月31日至2014年12月18日，任南方隆元基金经理助理；2014年6月10日至2014年12月18日，任南方中国梦基金经理助理；2015年7月31日至2018年11月28日，任南方消费活力基金经理；2014年 12月 18日至 2019年 1月 18日，任南方消费基金经理；2018年7月5日至2019年12月20日，任南方配售基金经理；2017年5月19日至2020年1月15日，任南方文旅混合基金经理；2015年6月16日至今，任南方天元基金经理；2015年7月24日至今，任南方隆元基金经理；2019年3月15日至今，任南方产业活力基金经理；2020年4月17日至今，任南方瑞盛三年混合基金经理；2020年8月14日至今，任南方产业优势两年混合基金经理；2022年4月1日至今，任南方竞争优势混合基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益投资部总经理张延闽先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
（1）依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的集中申购、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额集中申购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上；
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2022年12月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2022年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1337只。
自2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的86项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 场外销售机构
5.1.1.1 直销机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：周易
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.1.2 代销机构
南方天元代销银行：
| 序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复
兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn |
| 2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建
国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建
国门内大街 69号
法定代表人：谷澍
客服电话：95599
网址：www.abchina.com |
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复
兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复
兴门内大街 1号
法定代表人：葛海蛟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn |
| 4 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
银城中路 188号 |
| | | 办公地址：上海市浦东新区
银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：
www.bankcomm.com |
| 5 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区深
南大道 7088号招商银行大
厦
办公地址：深圳市福田区深
南大道 7088号招商银行大
厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com |
| 6 | 中国邮政储蓄银行股份有限
公司 | 注册地址：北京市西城区金
融大街 3号
办公地址：北京市西城区金
融大街 3号
法定代表人：刘建军
联系人员：李雪萍
客服电话：95580
网址：www.psbc.com |
| 7 | 上海浦东发展银行股份有限
公司 | 注册地址：上海市中山东一
路 12号
办公地址：上海市中山东一
路 12号
法定代表人：郑杨
联系人：朱瑛
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn |
| 8 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区光
华路 10号院 1号楼 6-30层、
32-42层
办公地址：北京市朝阳区光
华路 10号院 1号楼 6-30层、
32-42层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话：010-66637271 |
| | | 客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ |
| 9 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址：广州市越秀区东
风东路 713号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn |
| 10 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复
兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复
兴门内大街 2号
法定代表人：高迎欣
联系人：寇静怡
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn |
| 11 | 兴业银行股份有限公司 | 注册地址:福州市湖东路 154
号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区
银城路 167号 9层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn |
| 12 | 平安银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南东路
5047号
办公地址：深圳市深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com |
| 13 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市下城区庆
春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆
春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn |
| 14 | 上海农村商业银行股份有限 | 注册地址：上海市黄浦区中 |
| | 公司 | 山东二路 70号
办公地址：上海市黄浦区中
山东二路 70号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客服电话： 021-962999、
4006962999
网址：www.srcb.com |
| 15 | 东莞银行股份有限公司 | 注册地址：东莞市莞城区体
育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体
育路 21号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn |
| 16 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省宁波市鄞
州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞
州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn |
| 17 | 汉口银行股份有限公司 | 注册地址：江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建
设大道 933号武汉商业银行
大厦
法定代表人：陈新民
联系人：张晓欢
联系方式：027-82656924
客服电话：96558（武汉）、
40060-96558（全国）
网址：www.hkbchina.com |
| 18 | 重庆银行股份有限公司 | 注册地址：重庆市江北区永
平门街 6号
办公地址：重庆市江北区永
平门街 6号
法定代表人：林军
联系人：孔文超 |
| | | 电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com |
| 19 | 东莞农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：广东省东莞市东
城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿
福东路 2号东莞农商银行大
厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com |
| 20 | 乌鲁木齐银行股份有限公司 | 注册地址：乌鲁木齐市会展
大道 599号
办公地址：乌鲁木齐市会展
大道 599号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电话：0991-4500319、0991-
4563677
传真：0991-4500319
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn |
| 21 | 河北银行股份有限公司 | 注册地址：石家庄市平安北
大街 28号
办公地址：石家庄市平安北
大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com |
| 22 | 江苏江南农村商业银行股份
有限公司 | 注册地址：常州市武进区延
政中路 9号
办公地址：常州市武进区延
政中路 9号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙 任宇翔
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170 |
| | | 客服电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn |
| 23 | 泉州银行股份有限公司 | 注册地址：福建省泉州市丰
泽区泉泰路 266号
办公地址：福建省泉州市丰
泽区泉泰路 266号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：
http://www.qzccbank.com/ |
| 24 | 渣打银行（中国）有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
世纪大道 201号渣打银行大
厦
法定代表人：张晓蕾
客服电话：400-888-8083
网址：https://www.sc.com/cn/ |
| 25 | 南洋商业银行（中国）有限
公司 | 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦明路 898号 13
层至 16层、18层至 20层
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦明路 898号 13
层至 16层、18层至 20层
法定代表人：孙建东
联系人：施艳
电话：021-38566625
传真：021-20337790
客服电话：95327
网址：
http://www.ncbchina.cn/cn/in
dex.html |
南方天元代销券商及其他代销机构：
| 序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
| 1 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路
228号
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597 |
| | | 网址：www.htsc.com.cn |
| 2 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福州市湖东路268
号
办公地址：上海市浦东新区
长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn |
| 3 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红
岭中路 1012号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福
华一路 125号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：于智勇
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn |
| 4 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市丰台区西
营街 8号院 1号楼 7至 18层
101
办公地址：北京市丰台区西
营街 8号院 1号楼青海金融
大厦
法定代表人：陈亮
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888、
95551
网址：
www.chinastock.com.cn |
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南
京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com |
| 6 | 中泰证券股份有限公司 | 注册地址：济南市市中区经
七路 86号 |
| | | 办公地址：山东省济南市市
中区经七路 86号
法定代表人：王洪
联系人：张雪雪
电话：0531-68881051
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn |
| 7 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市广东路689
号
办公地址：上海市广东路689
号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com |
| 8 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安
立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内
大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com |
| 9 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州市黄埔区中
新广州知识城腾飞一街 2号
618室
办公地址：广州市天河区马
场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn |
| 10 | 长城证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026号能源
大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026号能源
大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵 |
| | | 联系电话:0755-83516289
客服电话 :0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com |
| 11 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福
田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福
华一路 111号招商证券大厦
24楼
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
客服电话：95565/0755-95565
网址：www.cmschina.com |
| 12 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福
田区中心三路 8号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮
马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com |
| 13 | 申万宏源证券有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区长
乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长
乐路 989号世纪商贸广场 45
层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388999
传真：021-33388224
客服电话： 95523、
4008895523
网址： www.swhysc.com |
| 14 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址:上海市静安区新
闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新
闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525 |
| | | 网址：www.ebscn.com |
| 15 | 中国中金财富证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益
田路与福中路交界处荣超商
务中心 A栋第 18层-21层及
第 04层 01、02、03、05、
11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益
田路6003号荣超商务中心A
栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、
95532
网址：www.ciccwm.com |
| 16 | 申万宏源西部证券有限公司 | 注册地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼
2005室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
联系电话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话： 95523、
4008895523
网址： www.swhysc.com |
| 17 | 湘财证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市天
心区湘府中路 198号新南城
商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天
心区湘府中路 198号新南城
商务中心 A栋 11楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话：021-50295432
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com |
| 18 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福 |
| | | 田街道福华一路 119号安信
金融大厦
办公地址：深圳市福田区福
田街道福华一路 119号安信
金融大厦
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-81688000
客服电话：95517
网址：
http://www.essence.com.cn/ |
| 19 | 中信证券（山东）有限责任
公司 | 注册地址：青岛市崂山区深
圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市
南区东海西路 28号龙翔广
场东座 5层
法定代表人：陈佳春
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com |
| 20 | 中银国际证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
银城中路 200号中银大厦
39F
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
联系电话：021-20328755
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com |
| 21 | 信达证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西
城区闹市口大街 9号院 1号
楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：苏文静
联系电话：010-83252161
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com |
| 22 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路
318号 2号楼 22层、23层、
25层-29层
办公地址：上海市中山南路
318号 2号楼 13层、21层-
23层、25-29层、32 层、36 |
| | | 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn |
| 23 | 国新证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区车
公庄大街4号2幢1层A2112
室
办公地址：北京市朝阳区朝
阳门北大街 18号中国人保
寿险大厦 12-18层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.crsec.com.cn |
| 24 | 华西证券股份有限公司 | 注册地址：四川省成都市高
新区天府二街 198号华西证
券大厦
办公地址：四川省成都市高
新区天府二街 198号华西证
券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn |
| 25 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市江
汉区淮海路 88号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-
888-999
网址：www.95579.com |
| 26 | 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市前海深港
合作区南山街道桂湾五路
128号前海深港基金小镇对
冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026号能源
大厦北塔 23-25楼 |
| | | 法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联系电话：0755-83199599-
9135
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn |
| 27 | 东北证券股份有限公司 | 注册地址：长春市生态大街
6666号
办公地址：长春市生态大街
6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn |
| 28 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市黄浦区四
川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四
川中路 213号久事商务大厦
7楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com |
| 29 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨
市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨
市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：18845074611
传真：0451-82337279
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn |
| 30 | 国联证券股份有限公司 | 注册地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8号 7-
9层
办公地址：江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8号 7-
9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊 |
| | | 联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn |
| 31 | 东莞证券股份有限公司 | 注册地址:广东省东莞市莞
城区可园南路 1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞
城区可园南路 1号金源中心
联系人:彭淑娴
联系电话：0769-22220327
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn |
| 32 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术
开发区第二大街 42号写字
楼 101室
办公地址：天津市南开区宾
水西道 8号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：956066
网址：www.ewww.com.cn |
| 33 | 平安证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田中心
区金田路 4036号荣超大厦
16-20层
办公地址：深圳市福田中心
区金田路 4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com |
| 34 | 国都证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区东
直门南大街 3号国华投资大
厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东
直门南大街 3号国华投资大
厦 9层 10层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118 |
| | | 网址：www.guodu.com |
| 35 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区星
阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星
阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn |
| 36 | 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区临
江大道 395号 901室（部位：
自编 01号）1001室（部位：
自编 01号）
办公地址：广州市天河区临
江大道 395号 901室（部位：
自编 01号）1001室（部位：
自编 01号）
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话: 95548
网址：www.gzs.com.cn |
| 37 | 南京证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路
389号
办公地址：南京市江东中路
389号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn |
| 38 | 华安证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198号
财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com |
| 39 | 银泰证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区竹 |
| | | 子林四路紫竹七道 18号光
大银行大厦 18楼
办公地址：深圳市福田区竹
子林四路紫竹七道 18号光
大银行大厦 18楼
法定代表人：刘强
联系电话：0755-83706665
客服电话：95341
网址：www.ytzq.com |
| 40 | 浙商证券股份有限公司 | 办公地址：杭州市江干区五
星路 201号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：夏帆
电话：0571-87901139
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn |
| 41 | 华宝证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路 370号 2、
3、4层
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路 370号 2、
3、4层
法定代表人：刘加海
联系人：刘之蓓
电话：021-20515386
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com |
| 42 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市府
西街 69号山西国际贸易中
心东塔楼
办公地址：山西省太原市府
西街 69号山西国际贸易中
心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，
95573
网址：www.i618.com.cn |
| 43 | 第一创业证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田区福
华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址:深圳市福田区福
华一路 115号投行大厦 18楼 |
| | | 法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn |
| 44 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市鼓楼区鼓
屏路 27号 1#楼 3层
办公地址：上海市浦东新区
滨江大道 5129号陆家嘴滨
江中心 N1座
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn |
| 45 | 中山证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市南山区创
业路 1777号海信南方大厦
21、22层
办公地址：深圳市南山区创
业路 1777号海信南方大厦
21、22层
法定代表人：李永湖
联系电话：0755-82943755
客服电话：95329
网址：www.zszq.com |
| 46 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西省桂林市辅
星路 13号
办公地址：广东省深圳市福
田区竹子林四路光大银行大
厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：
http://www.ghzq.com.cn |
| 47 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区
商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区
商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼 |
| | | 电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com |
| 48 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址：重庆市江北区金
沙门路 32号西南证券总部
大楼
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话：023-67663104
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn |
| 49 | 财达证券股份有限公司 | 注册地址：河北省石家庄市
桥西区自强路 35号庄家金
融大厦 23至 26层
办公地址：河北省石家庄市
桥西区自强路 35号庄家金
融大厦 23至 26层
法定代表人：翟建强
联系人：李菁菁
联系电话：0311-66006219
客服电话： 河北省内95363；
河北省外 0311-95363
网址：www.S10000.com |
| 50 | 德邦证券股份有限公司 | 注册地址：上海市普陀区曹
杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市黄浦区中
山东二路 600号上海 BFC外
滩金融中心 N1栋 7层
法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn |
| 51 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新
区红谷中大道 1619号国际
金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区望
京东园四区 2号 中航资本
大厦 35层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532 |
| | | 传真：010-59562532
客服电话：95335
网址：
http://www.avicsec.com/ |
| 52 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市梅
山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅
山路 18号安徽国际金融中
心 A座国元证券
法定代表人：俞仕新
联系人：杨依宁
联系电话：0551-62201730
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn |
| 53 | 中国国际金融股份有限公司 | 注册地址：北京市建国门外
大街 1号国贸大厦 2座 27层
及 28层
办公地址：北京市建国门外
大街 1号国贸 2座
联系人：刘澜
联系电话：010-65051166
客服电话：400-820-9068
网址：www.cicc.com.cn |
| 54 | 大同证券有限责任公司 | 注册地址：山西省大同市平
城区迎宾街 15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市小
店区长治路 111号山西世贸
中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn |
| 55 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段 36号华
远华中心 4、5号楼 3701-
3717
办公地址：北京市朝阳区北
四环中路盘古大观 A座 40
层
法定代表人：施华 |
| | | 联系人：胡创
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com |
| 56 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延
陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区
东方路 1928号东海证券大
厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-
588
网址：www.longone.com.cn |
| 57 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东
新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市东
新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话：029-87211668
传真：029-87406117
客服电话：95582
网址：
http://www.westsecu.com/ |
| 58 | 诚通证券股份有限公司 | 注册地址:北京市朝阳区东
三环北路 27号楼 12层
办公地址:北京市海淀区北
三环西路 99号院 1号楼 15
层 1501
法定代表人：张威
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn |
| 59 | 瑞银证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金
融大街 7号英蓝国际金融中
心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金
融大街 7号英蓝国际金融中
心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373 |
| | | 客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com |
| 60 | 金元证券股份有限公司 | 注册地址：海口市南宝路 36
号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道
4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn |
| 61 | 万联证券股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区珠
江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天
河区珠江东路 13号高德置
地广场 E座 12层
法定代表人：王达
联系人:丁思
联系电话：020-83988334
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn |
| 62 | 国金证券股份有限公司 | 注册地址：成都市东城根上
街 95号
办公地址：成都市东城根上
街 95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn |
| 63 | 财信证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市岳
麓区茶子山路 112号滨江金
融中心 T2栋（B座）26层
办公地址：长沙市芙蓉中路
二段 80号顺天国际财富中
心 26楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com |
| 64 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D座 |
| | | 14层
办公地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D座
14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn |
| 65 | 华龙证券股份有限公司 | 注册地址：兰州市城关区东
岗西路 638号兰州财富中心
21楼
办公地址：兰州市城关区东
岗西路 638号 19楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com |
| 66 | 华鑫证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区香
蜜湖街道东海社区深南大道
7888号东海国际中心一期 A
栋 2301A
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-54967387
传真：021-54967280
客服电话： 95323，
4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn |
| 67 | 国融证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特
市新城区锡林南路 18号
办公地址：北京市西城区闹
市口大街 1号长安兴融中心
西座 11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com |
| 68 | 中天证券股份有限公司 | 注册地址：沈阳市和平区光
荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南 |
| | | 五马路 121号万丽城晶座 4
楼中天证券经纪事业部
法定代表人：李安有
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com |
| 69 | 五矿证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金
田路 4028号荣超经贸中心
办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市南山区滨
海大道与后海滨路交汇处滨
海大道 3165号五矿金融大
厦（18-25层）
法定代表人：黄海洲
联系人：赵晓棋
电话：0755-23375447
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn |
| 70 | 东兴证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金
融大街 5号（新盛大厦）12、
15层
办公地址：北京市西城区金
融大街 5号（新盛大厦）12、
15层
法定代表人：魏庆华
联系人：李然 电话：010-
66559054
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net |
| 71 | 开源证券股份有限公司 | 注册地址：西安市高新区锦
业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：陕西省西安市雁
塔区芙蓉西路 62号开源证
券
法定代表人：李刚
联系人：杨淑涵
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn |
| 72 | 中邮证券有限责任公司 | 注册地址：陕西省西安市唐 |
| | | 延路 5号（陕西邮政信息大
厦 9-11层）
办公地址：北京市东城区珠
市口东大街 17号
法定代表人：郭成林
联系人：史蕾
电话：010-67017788-8914
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com |
| 73 | 太平洋证券股份有限公司 | 注册地址：云南省昆明市青
年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北
展北街九号华远企业号 D座
三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com |
| 74 | 宏信证券有限责任公司 | 注册地址：四川省成都市锦
江区人民南路二段 18号川
信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦
江区人民南路二段 18号川
信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：95304
网址：www.hxzq.cn |
| 75 | 天风证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市东
湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武
昌区中南路99号保利广场A
座 48楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000或
95391
网址：www.tfzq.com |
| 76 | 万和证券股份有限公司 | 注册地址：海口市南沙路 49
号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深
南大道 7028号 时代科技大
厦西厅 20层
法定代表人：冯周让
联系人：李晟辉
电话：0755-82830333
传真：0755-25842783
客服电话：4008-882-882
网址：
http://www.wanhesec.com.cn |
| 77 | 首创证券股份有限公司 | 注册地址： 北京市朝阳区安
定路 5号院 13号楼 A座 11-
21层
办公地址： 北京市朝阳区安
定路 5号院北投投资大厦 A
座 18层
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-81152418
传真：010-81152982
客服电话：95381
网址：www.sczq.com.cn |
| 78 | 联储证券有限责任公司 | 注册地址： 深圳市福田区深
南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址： 北京市朝阳区安
定路 5号院 3号楼中建财富
国际中心 27层
法定代表人： 吕春卫
联系人：王龙
电话：010-86499479
传真：010-86499401
客服电话：956006
网址：www.lczq.com |
| 79 | 川财证券有限责任公司 | 注册地址： 中国（四川）自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177号中海国际中
心 B座 17楼
办公地址：中国（四川）自由
贸易试验区成都市高新区交
子大道 177号中海国际中心
B座 17楼 |
| | | 法定代表人：崔秀红
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：028-86585518
网址：www.cczq.com |
| 80 | 东方财富证券股份有限公司 | 注册地址： 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 10
栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88号金座东方财富
大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn |
| 81 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金
融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新
街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
http://jijin.txsec.com/ |
| 82 | 中信期货有限公司 | 注册地址：深圳市福田区中
心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中
心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：021-60812919
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com |
| 83 | 弘业期货股份有限公司 | 注册地址： 南京市秦淮区中
华路 50号
办公地址： 南京市秦淮区中 |
| | | 华路 50号弘业大厦 2-10楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn |
| 84 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区飞
虹路 360弄 9号 6层
办公地址：上海市闵行区申
滨南路 1226号诺亚财富中
心
法定代表人：吴卫国
联系人：黄欣文
电话：021-80359127
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com |
| 85 | 深圳众禄基金销售股份有限
公司 | 注册地址：深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层 12-13
室
办公地址：深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层 12-13
室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com |
| 86 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区东
大名路 501号 6211单元
办公地址：上海市浦东新区
张杨路 500号华润时代广场
12层
法定代表人：陶怡
联系人：周婷
电话：15026693585
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com |
| 87 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 |
| | 公司 | 司
注册地址：浙江省杭州市余
杭区五常街道文一西路 969
号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西
湖区西溪路 556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
网址： www.fund123.cn |
| 88 | 上海长量基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区
东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张月蓝
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com |
| 89 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙
田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88号金座大楼（东方
财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话： 95021 /
4001818188
网址：www.1234567.com.cn |
| 90 | 北京展恒基金销售股份有限
公司 | 注册地址：北京市朝阳区安
苑路 11号西楼 6层 604、607
办公地址：北京朝阳区北四
环中路 27号院 5号楼 A座
6层 11室
联系人：武文佳
电话：010-59601338
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com |
| 91 | 浙江同花顺基金销售有限公
司 | 注册地址：浙江省杭州市文
二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五 |
| | | 常街道同顺街 18号 同花顺
大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：952555
网址：www.5ifund.com |
| 92 | 浦领基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区望
京东园四区2号楼10层1001
号 04室
办公地址：北京市朝阳区望
京中航资本大厦 10层
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：
www.zscffund.com |
| 93 | 和讯信息科技有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区朝
外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝
外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com |
| 94 | 宜信普泽（北京）基金销售
有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建
国路 118号 24层 2405、2406
办公地址：北京市朝阳区建
国路 118号 24层 2405、2406
法定代表人：胡雄征
联系人： 魏晨
电话：13260309352
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com |
| 95 | 泛华普益基金销售有限公司 | 注册地址：四川省成都市成
华区建设路 9号高地中心
1101室
办公地址：四川省成都市金
牛区西宸天街 B座 1201 |
| | | 法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
电话：+86-15114053620
传真：028-84252474-8055
客服电话：400-080-3388
网址：
https://www.puyiwm.com/ |
| 96 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区世纪大道 8号上
海国金中心办公楼二期 27
层 2716单元
办公地址：北京市朝阳区建
国门外大街 21号北京国际
俱乐部 C座写字楼 11层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话：010-65215588
传真：010-65185678
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn |
| 97 | 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司 | 注册地址：深圳市福田区梅
林街道梅都社区中康路 136
号深圳新一代产业园 2栋
3401
办公地址：北京市丰台区丽
泽平安幸福中心 B座 7层
联系人：孙博文
电话：19931667791
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn |
| 98 | 北京中植基金销售有限公司 | 注册地址：北京市北京经济
技术开发区宏达北路 10号
五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区建
国路 91号金地中心 B座 21
层、29层
法定代表人：武建华
联系人：丛瑞丰
电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com |
| 99 | 北京钱景基金销售有限公司 | 注册地址：北京市石景山区
城通街 26号院 2号楼 17层 |
| | | 1735
办公地址：北京市石景山区
城通街 26号院 2号楼 17层
1735
法定代表人：王利刚
联系人：王利刚
电话：010-59422766
传真：010-57569671
客服电话：010-59422766
网址：www.qianjing.com |
| 100 | 北京创金启富基金销售有限
公司 | 注册地址： 北京市西城区民
丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白
纸坊东街 2号
经济日报社综合楼 A座 712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com |
| 101 | 海银基金销售有限公司 | 注册地址：中国(上海)自由
贸易试验区银城中路 8号
402室
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 8号 4楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com |
| 102 | 上海大智慧基金销售有限公
司 | 注册地址： 上海浦东杨高南
路 428路 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南
路 428路 1号楼 10-11层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：http://www.wg.com.cn |
| 103 | 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：上海市普陀区兰 |
| | | 溪路 900弄 15号 526室
办公地址：上海市虹口区临
潼路 188号
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-118-1188
网址：
http://www.66liantai.com |
| 104 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区临港新片区海基
六路 70弄 1号 208-36室
办公地址：上海市虹口区东
大名路 1098号浦江国际金
融广场 53层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话：021-60195205
传真：021-61101630
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn |
| 105 | 汇付基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区中
山南路 100号 19层
上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：www.hotjijin.com/ |
| 106 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 注册地址： 厦门市思明区鹭
江道 2号第一广场 1501-
1502室
办公地址： 厦门市思明区鹭
江道 2号第一广场 1501-
1502室
法定代表人：林劲
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn |
| 107 | 上海陆金所基金销售有限公
司 | 注册地址：上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333号 14楼 09
单元
办公地址：上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com |
| 108 | 北京虹点基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区东
三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区东
三环北路 17号恒安大厦 10
层
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-85643600
客服电话：400-618-0707
网址：
www.hongdianfund.com |
| 109 | 北京新浪仓石基金销售有限
公司 | 注册地址：北京市海淀区东
北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东
北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼
法定代表人： 穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话：010-5898 2465
传真：010-6267 6582
客服电话：010-6267 5369
网址：www.xincai.com |
| 110 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址：珠海市横琴新区
环岛东路 3000号 2719室
办公地址：广州市海珠区阅
江中路 688号保利国际广场
北塔 33层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 |
| | | 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn |
| 111 | 深圳富济基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路3088
号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路3088
号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn |
| 112 | 上海凯石财富基金销售有限
公司 | 注册地址：上海市黄浦区西
藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延
安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：
www.vstonewealth.com |
| 113 | 济安财富（北京）基金销售
有限公司 | 注册地址： 北京市朝阳区太
阳宫中路 16号院 1号楼 3层
307
办公地址： 北京市朝阳区太
阳宫中路 16号院 1号楼 3层
307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：
http://www.jianfortune.com |
| 114 | 中证金牛（北京）基金销售
有限公司 | 注册地址：北京市丰台区东
管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市西城区宣
武门外大街甲 1号环球财讯
中心 A座 5层 |
| | | 法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：13522015622
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com |
| 115 | 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市西城区西
直门外大街 1号院 2号楼 17
层 19C13
办公地址： 北京市西城区宣
武门外大街甲 1号环球财讯
中心 D座 401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-62680527
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcfunds.com |
| 116 | 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址： 南京市玄武区苏
宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏
宁大道 1-5号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com |
| 117 | 北京广源达信基金销售有限
公司 | 注册地址： 北京市西城区新
街口外大街 28号 C座六层
605室
办公地址：北京市朝阳区望
京东园四区浦项中心B座19
层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006167531
传真：010-82055860
客服电话：4006167531
网址：www.niuniufund.com |
| 118 | 上海万得基金销售有限公司 | 注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区福山路 33号
11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区 |
| | | 浦明路 1500号万得大厦 11
楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn |
| 119 | 北京雪球基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区创
远路 34号院 6号楼 15层
1501室
办公地址：北京市朝阳区创
远路34号院融新科技中心C
座 17层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：
https://danjuanfunds.com/ |
| 120 | 上海云湾基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区新金桥路 27号、
明月路 1257号 1幢 1层 103-
1、103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区新金桥路 27号、
明月路 1257号 1幢 1层 103-
1、103-2办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：
www.zhengtongfunds.com |
| 121 | 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市黄浦区广
东路 500号 30层 3001单元
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 488号太平金融大
厦 1503室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255 |
| | | 传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn |
| 122 | 京东肯特瑞基金销售有限公
司 | 注册地址： 北京市海淀区西
三旗建材城中路 12号 17号
平房 157
办公地址： 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街18号院京东集团总部A
座 17层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真：010-89189566
客服电话： 95118
网址： kenterui.jd.com |
| 123 | 上海华夏财富投资管理有限
公司 | 注册地址：上海市虹口区东
大名路 687号 1幢 2楼 268
室
办公地址：北京市西城区金
融大街 33号通泰大厦 B座 8
层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com |
| 124 | 上海挖财基金销售有限公司 | 注册地址：中国(上海)自由
贸易试验区杨高南路 759号
18层 03单元
办公地址：中国(上海)自由
贸易试验区杨高南路 759号
2号楼 18层 03单元
法定代表人：吕柳霞
联系人： 毛善波
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com |
| 125 | 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6号楼
503
办公地址：郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6号楼 |
| | | 503
法定代表人：温丽燕
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：
http://www.hgccpb.com/ |
| 126 | 大连网金基金销售有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22号诺德大
厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22号诺德大
厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：
http://www.yibaijin.com/ |
| 127 | 腾安基金销售（深圳）有限
公司 | 注册地址：深圳市前海深港
合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海
天二路 33号腾讯滨海大厦
15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话： 0755-86013388 转
80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com |
| 128 | 民商基金销售（上海）有限
公司 | 注册地址：上海市黄浦区北
京东路 666号 H区（东座）
6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区
张杨路 707号生命人寿大厦
32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com |
| 129 | 北京度小满基金销售有限公 | 注册地址：北京市海淀区西 |
| | 司 | 北旺东路 10号院西区 4号
楼 1层 103室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西
北旺东路 10号院西区 4号
楼
机构联系人：林天赐
电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055-4
网址：
www.duxiaomanfund.com |
| 130 | 中国人寿保险股份有限公司 | 注册地址：中国北京市西城
区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城
区金融大街 16号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com |
| 131 | 玄元保险代理有限公司 | 注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区张杨路 707号
1105室
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区张杨路 707号
1105室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客服电话：400 080 8208
网址：www.licaimofang.cn |
| 132 | 凤凰金信（海口）基金销售
有限公司 | 注册地址：海南省海口市滨
海大道 32号复兴城互联网
创新创业园 E区 4层
办公地址：北京市朝阳区紫
月路 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
传真：010-58160181
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com |
| 133 | 泰信财富基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建
国路乙 118号 10层 1206
办公地址：北京市朝阳区建
国路乙 118号 10层 1206
邮编：100020
法定代表人：彭浩
联系人：孙小梦
电话：18339217746
客服电话：400-004-8821
网址：www.taixincf.com |
| 134 | 上海攀赢基金销售有限公司 | 注册地址：上海市闸北区广
中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区
银城路 116号大华银行大厦
7楼
法定代表人：郑新林
联系人：郑经枢
传真：021-68889082
客服电话：021-68889283
网址：WWW.pytz.cn |
| 135 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 | |
5.1.2 场内销售机构 （未完）
