天能重工(300569):青岛天能重工股份有限公司2022年度向特定对象发行股票上市公告书

 时间：2023年07月05日 19:41:10 中财网

原标题:天能重工:青岛天能重工股份有限公司2022年度向特定对象发行股票上市公告书

青岛天能重工股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票 上市公告书 保荐人（联席主承销商） 联席主承销商 二零二三年七月

特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：213,371,266股人民币普通股（A股）
2、发行价格：7.03元/股
3、募集资金总额：1,499,999,999.98元
4、募集资金净额：1,485,040,560.91元
二、新增股票上市安排
1、股票上市数量：213,371,266股
2、股票上市时间：2023年 7月 10日，新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。

三、发行对象限售期安排
本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让，自 2023年 7月 10日（上市首日）起开始计算。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售期安排。限售期结束后，还应遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。

四、本次发行完成后,公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求,不会导致不符合股票上市条件的情形发生


目录
特别提示 ........................................................................................................................ 1
目录…………………………………………………………………………………… 2 释义…………………………………………………………………………………… 3 一、公司基本情况 ........................................................................................................ 4
二、本次新增股份发行情况 ........................................................................................ 4
三、本次新增股份上市情况 ...................................................................................... 22
四、股份变动及其影响 .............................................................................................. 23
五、财务会计信息分析 .............................................................................................. 25
六、本次新增股份发行上市相关机构 ...................................................................... 28
七、保荐人的上市推荐意见 ...................................................................................... 30
八、其他重要事项 ...................................................................................................... 31
九、备查文件 .............................................................................................................. 31



释义
在本上市公告书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义:

天能重工、发行人、公司指青岛天能重工股份有限公司
本次发行、本次向特定对象发 行指青岛天能重工股份有限公司向特定对象发行股票
股东大会指青岛天能重工股份有限公司股东大会
董事会指青岛天能重工股份有限公司董事会
监事会指青岛天能重工股份有限公司监事会
A股指境内上市人民币普通股
保荐人、保荐人（联席主承销 商）、保荐人（联合主承销商） 中泰证券指中泰证券股份有限公司
联席主承销商、联合主承销商指中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司
中信证券指中信证券股份有限公司
律师、发行人律师指北京德和衡律师事务所
会计师事务所、审计机构指和信会计师事务所（特殊普通合伙）
验资机构指和信会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所
中国证监会指中国证券监督管理委员会
深交所指深圳证券交易所
中登公司深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
定价基准日指2023年 6月 6日
报告期指2020年度、2021年度、2022年度和 2023年 1-3月
报告期各期末指2020年末、2021年末、2022年末和 2023年 3月末
交易日指深圳证券交易所的正常营业日
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销细则》、《实施细则》指《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
元、万元指人民币元、人民币万元
本报告中所列出的汇总数据可能因四舍五入原因与根据报告中所列示的相关单项数据计算得出的结果略有差异。



一、公司基本情况

公司名称青岛天能重工股份有限公司
公司英文名称Qingdao Tianneng Heavy Industries Co.,Ltd.
股票上市地深圳证券交易所
证券代码300569.SZ
证券简称天能重工
成立日期2006年 3月 3日
注册资本（发行前）809,299,439元
注册地址山东省青岛市胶州市李哥庄镇大沽河工业园
办公地址山东省青岛市胶州市三里河街道东方理想家 2栋
法定代表人黄文峰
董事会秘书王子
联系电话0532-58829955
传真0532-58829955
公司网站http://www.qdtnp.com/
经营范围金属结构、风力发电设备、化工生产专用设备制造（以上不含特种设 备）、风力发电、光伏发电、生物质能源发电、电能销售;风力发电场 光伏发电站、生物质能源电站建设、运行和维护;海上风电基础管桩、 塔筒和海外出口海工装备、安装、销售,风力发电设备辅件、零件销售; 无运输工具承运陆路、海路运输业务;经营本企业自产品及技术的出口 业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务 （国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经 批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、本次新增股份发行情况
（一）发行类型
本次上市的股票种类为境内上市人民币普通股（A股）。

（二）本次发行履行的相关程序
1、公司履行的内部决策程序
（1）2022年 3月 18日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《青岛天能重工股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票预案》《青岛天能重工股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告》《青岛天能重
工股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》等与本次发行相关的议案。

（2）2022年 6月 30日，公司召开 2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司 2022年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2022年度向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司 2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司 2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司 2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票有关事宜的议案》等与本次向特定对象发行股票的相关议案。

（3）2022年 9月 30日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2022年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于<青岛天能重工股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）>的议案》《关于<青岛天能重工股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）>的议案》《关于<青岛天能重工股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》《关于<青岛天能重工股份有限公司 2022年向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施与相关主体承诺（修订稿）>的议案》与本次向特定对象发行股票修改方案的相关议案。

（4）2023年 4月 7日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，同意在本次向特定对象发行股票发行过程中，如出现公司虽然募集了足额资金，但实际需要发行的股票数量却未达到拟发行股票数量的 70%的情况，董事会同意授权董事长与主承销商协商一致后，在不低于发行底价的前提下对簿记建档形成的发行价格向下调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的 70%。

同时，如果有效申购不足，公司可以启动追加认购程序或中止发行。

2、监管部门的审核过程
2023年 2月 1日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于青岛天能重工股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行
上市审核机构对发行人向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求，并于 2023年 2月 6日向中国证监会提交注册。

2023年 2月 16日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛天能重工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕335号），中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

3、发行过程
（1）认购邀请书发送情况
发行人及联席主承销商于 2023年 5月 30日向深交所报送《青岛天能重工股份有限公司向特定对象发行股票发行方案》（以下简称“《发行方案》”）。在北京德和衡律师事务所的见证下，发行人及联席主承销商于 2023年 6月 5日（T-3日）至 2023年 6月 8日（T日）9:00前，向符合条件的 248名特定投资者发送了认购邀请文件《青岛天能重工股份有限公司创业板向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）、《青岛天能重工股份有限公司创业板向特定对象发行股票申购报价单》（以下简称“《申购报价单》”）等认购邀请文件。《认购邀请书》中主要包括认购对象与条件、认购相关安排、发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规则、特别提示、对发行结果的调整方法及追加认购程序等内容。

《申购报价单》中包括了申购价格、认购金额等内容。

前述发送对象包含《拟发送认购邀请书的投资者名单》中已报送的询价对象214名及发行方案报送后至申购报价日前新增意向投资者 34名。《拟发送认购邀请书的投资者名单》中已报送的询价对象具体为：包括截至 2023年 5月 25日发行人前 20名股东（不含发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方）、其他符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的 45家证券投资基金管理公司、37家证券公司、16家保险机构以及董事会决议公告后已经提交认购意向书的 96名投资者，合计 214名。发行方案报送后至申购报价日前新增的 34名意向投资者具体情况如下：
序号新增邀请书发送对象
1江苏瑞华投资控股集团有限公司


2深圳市弘文文化科技创业投资有限公司
3华章天地传媒投资控股集团有限公司
4江西中文传媒蓝海国际投资有限公司
5中交投资有限公司
6颐和银丰（深圳）投资基金管理有限公司
7深圳前海恒泽汇融资产管理有限公司
8安信证券资产管理有限公司
9天安人寿保险股份有限公司
10中邮永安（上海）资产管理有限公司
11华安证券股份有限公司
12国联人寿保险股份有限公司
13上海临港新片区道禾一期产业资产配置股权投资基金合伙企业（有限合伙）
14广东塔牌集团股份有限公司
15中银基金管理有限公司
16中国人寿养老保险股份有限公司
17湖南谦和私募股权基金合伙企业（有限合伙）
18建投投资有限责任公司
19吴建昕
20深圳市共同基金管理有限公司
21海南远思私募基金管理合伙企业（有限合伙）
22山东现代海洋投资管理有限公司
23青岛城投城金控股集团有限公司
24北京久银投资控股股份有限公司
25山东民控股权投资管理有限公司
26华西银峰投资有限责任公司
27苏州国信钧翎投资管理有限公司
28上海纯达资产管理有限公司
29上海国泰君安证券资产管理有限公司
30安联保险资产管理有限公司
31国泰君安资产管理（亚洲）有限公司
32华有健康投资有限公司
33陈清洁
34黑晶资本管理有限公司

经联席主承销商及北京德和衡律师事务所核查，认购邀请文件的内容、发送范围及发送过程符合《证券发行与承销管理办法》《注册管理办法》和《承销细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，符合发行人关于本次发行的股东大会、董事会决议，也符合向交易所报送的发行方案文件的要求。同时，认购邀请文件真实、准确、完整地事先告知了投资者关于本次选择发行对象、确定认购价格、分配数量的具体规则和时间安排等情形。

（2）申购报价情况
在《认购邀请书》规定的有效申购报价时间内，2023年 6月 8日（T日）上午 9:00-12:00，在北京德和衡律师事务所律师的见证下，联席主承销商共收到 21家投资者《申购报价单》。经发行人、联席主承销商与律师的共同核查确认，除 2家证券投资基金管理公司、2家合格境外机构投资者无需缴纳申购保证金外，其余17家投资者均按《认购邀请书》的约定及时足额缴纳申购保证金。21家投资者提交《申购报价单》的认购对象均按照《认购邀请书》的要求按时、完整地提供了全部申购文件，其报价为有效报价。

投资者的各档申购报价情况如下：

序号申购对象名称申购价格 （元/股）申购金额 （万元）是否缴纳 保证金是否有 效报价
1江西中文传媒蓝海国际投资有限公司8.635,000.00是是
2上海道禾丰源私募投资基金合伙企业 （有限合伙）7.854,500.00是是
3河南龙都城投私募基金管理有限公司7.484,500.00是是
4天安人寿保险股份有限公司-分红产品7.055,000.00是是
5贵州省金产壹号股权投资基金合伙企 业（有限合伙）7.444,700.00是是
6上海纯达资产管理有限公司(代“纯达 定增优选私募证券投资基金”）7.884,500.00是是
7长城证券股份有限公司7.224,500.00是是
　　7.014,600.00　　
　　6.984,600.00　　
8宁波佳投源股权投资合伙企业（有限 合伙）7.205,000.00是是
　　6.985,000.00　　
9UBS AG7.726,100.00不适用是
　　7.3310,100.00　　


10招商证券股份有限公司7.706,300.00是是
11华泰资产管理有限公司（代“华泰优逸 五号混合型养老金产品-中国银行股份 有限公司”）7.314,500.00是是
12广东德汇投资管理有限公司-德汇优选 私募证券投资基金7.514,500.00是是
　　7.264,600.00　　
　　7.004,700.00　　
13广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享 私募证券投资基金7.514,500.00是是
　　7.265,000.00　　
　　7.005,500.00　　
14安信证券资产管理有限公司7.604,500.00是是
15财通基金管理有限公司7.864,500.00不适用是
　　7.5319,200.00　　
　　7.2135,500.00　　
16上海国泰君安证券资产管理有限公司7.917,000.00是是
17中交资本控股有限公司7.564,500.00是是
　　6.996,000.00　　
18国泰君安资产管理（亚洲）有限公司7.015,400.00不适用是
　　6.998,300.00　　
19诺德基金管理有限公司7.626,400.00不适用是
　　7.5012,000.00　　
　　7.3921,700.00　　
20济南江山投资合伙企业（有限合伙）7.335,300.00是是
21江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 9号私募证券投资基金7.034,500.00是是
经联席主承销商核查，参与本次发行的申购对象均在《拟发送认购邀请书的投资者名单》所列示的投资者以及新增的投资者范围内。

经联席主承销商核查，本次发行的申购报价过程符合《承销细则》的相关规定。所有参与报价的投资者均按照要求缴纳认购保证金（证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者无需缴纳），参与认购的对象均按照《认购邀请书》的约定提交了《申购报价单》及附件，其申购价格、申购数量和申购保证金缴纳情况均符合《认购邀请书》的约定，其申购报价合法有效。

（3）获配情况

根据投资者申购报价情况和《认购邀请书》规定的程序和规则，发行人和联席主承销商确定本次发行股票的发行价格为 7.03元/股，发行数量为 213,371,266股，募集资金总额为 1,499,999,999.98元。发行对象及其获配股数、获配金额的具体情况如下：

序号发行对象名称获配数量（股）获配金额（元）
1江西中文传媒蓝海国际投资有限公司7,112,37549,999,996.25
2上海国泰君安证券资产管理有限公司9,957,32569,999,994.75
3上海纯达资产管理有限公司(代“纯达定增优 选私募证券投资基金”）6,401,13744,999,993.11
4上海道禾丰源私募投资基金合伙企业（有限 合伙）6,401,13744,999,993.11
5招商证券股份有限公司8,961,59362,999,998.79
6安信证券资产管理有限公司6,401,13744,999,993.11
7中交资本控股有限公司6,401,13744,999,993.11
8河南龙都城投私募基金管理有限公司6,401,13744,999,993.11
9贵州省金产壹号股权投资基金合伙企业（有 限合伙）6,685,63346,999,999.99
10诺德基金管理有限公司30,867,709216,999,994.27
11UBS AG14,366,998100,999,995.94
12济南江山投资合伙企业（有限合伙）7,539,11852,999,999.54
13华泰资产管理有限公司（代“华泰优逸五号 混合型养老金产品-中国银行股份有限公 司”）6,401,13744,999,993.11
14广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募 证券投资基金7,112,37549,999,996.25
15广东德汇投资管理有限公司-德汇优选私募 证券投资基金6,543,38545,999,996.55
16长城证券股份有限公司6,401,13744,999,993.11
17财通基金管理有限公司50,497,866354,999,997.98
18宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）7,112,37549,999,996.25
19天安人寿保险股份有限公司-分红产品7,112,37549,999,996.25
20江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 9号 私募证券投资基金4,694,18033,000,085.40
合计213,371,2661,499,999,999.98　
经联席主承销商核查，本次发行的发行对象、定价及配售过程符合《注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》《承销细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，符合发行人董事会、股东大会及深交所审议通过的《发行方案》，遵循
了《认购邀请书》确定的程序和规则，在定价和配售的过程中坚持了公司和全体股东利益最大化的原则，不存在采用任何不合理的规则人为操纵发行结果，压低发行价格或调控发行股数损害投资者利益的情况。

（三）发行方式
本次发行采取向特定对象发行的方式进行。

（四）发行数量
本次发行的募集资金总额不超过人民币 150,000.00万元（含发行费用），本次发行数量为不超过 214,899,713股（为本次募集资金上限 150,000.00万元除以本次发行底价 6.98元/股），且不超过发行前公司总股本的 30%（即 242,377,957股），因此本次拟发行的股份数量为 214,899,713股。

根据投资者认购情况，本次共发行人民币普通股（A股）213,371,266股，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过向深圳证券交易所报备的《发行方案》中规定的拟发行股票数量，且发行股数超过本次《发行方案》中规定的拟发行股票数量上限的 70%。

（五）发行价格
本次向特定对象发行 A股股票的定价基准日为发行期首日（2023年 6月 6日），发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量），即不低于 6.98元/股。

发行人与联席主承销商在律师的全过程见证下，根据投资者申购报价情况，并按照《认购邀请书》确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则确定发行价格为 7.03元/股，发行价格为发行底价的 100.72%；为定价基准日前 20个交易日股票交易均价的 80.62%。

北京德和衡律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。


（六）募集资金量和发行费用
经和信会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所审验，本次发行募集资金总额为人民币 1,499,999,999.98元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 14,959,439.07元，实际募集资金净额为人民币 1,485,040,560.91元。

（七）募集资金到账及验资情况
截至 2023年 6月 13日，参与本次发行的认购对象已将本次发行认购资金汇入中泰证券为本次发行开设的账户。2023年 6月 16日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所出具了《中泰证券股份有限公司验资报告》（和信验字（2023）第 020004号）。根据该报告，保荐人（联席主承销商）指定的收款银行账户已收到天能重工本次发行的全部认购缴款共计人民币 1,499,999,999.98元。

2023年 6月 14日，中泰证券向发行人指定的本次募集资金专户划转了扣除相关承销及保荐费用后的募集资金。2023年 6月 16日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所出具了《青岛天能重工股份有限公司验资报告》（和信验字（2023）第 020005号），确认本次发行的新增注册资本及股本情况。经审验，天能重工募集资金总额人民币 1,499,999,999.98元，扣除不含税的发行费用人民币14,959,439.07元，实际募集资金净额为人民币 1,485,040,560.91元，其中：计入股本人民币 213,371,266.00元，计入资本公积人民币 1,271,669,294.91元。

（八）募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况
公司已设立募集资金专用账户，并根据相关规定，在募集资金到位一个月内与保荐人签署三方、四方监管协议。

（九）新増股份登记情况
2023年 6月 28日，中登公司深圳分公司向公司出具了《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。

（十）发行对象
本次发行配售结果如下：


序号发行对象名称获配数量（股）获配金额（元）
1江西中文传媒蓝海国际投资有限公司7,112,37549,999,996.25
2上海国泰君安证券资产管理有限公司9,957,32569,999,994.75
3上海纯达资产管理有限公司(代“纯达定增优 选私募证券投资基金”）6,401,13744,999,993.11
4上海道禾丰源私募投资基金合伙企业（有限 合伙）6,401,13744,999,993.11
5招商证券股份有限公司8,961,59362,999,998.79
6安信证券资产管理有限公司6,401,13744,999,993.11
7中交资本控股有限公司6,401,13744,999,993.11
8河南龙都城投私募基金管理有限公司6,401,13744,999,993.11
9贵州省金产壹号股权投资基金合伙企业（有 限合伙）6,685,63346,999,999.99
10诺德基金管理有限公司30,867,709216,999,994.27
11UBS AG14,366,998100,999,995.94
12济南江山投资合伙企业（有限合伙）7,539,11852,999,999.54
13华泰资产管理有限公司（代“华泰优逸五号 混合型养老金产品-中国银行股份有限公 司”）6,401,13744,999,993.11
14广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募 证券投资基金7,112,37549,999,996.25
15广东德汇投资管理有限公司-德汇优选私募 证券投资基金6,543,38545,999,996.55
16长城证券股份有限公司6,401,13744,999,993.11
17财通基金管理有限公司50,497,866354,999,997.98
18宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）7,112,37549,999,996.25
19天安人寿保险股份有限公司-分红产品7,112,37549,999,996.25
20江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 9号 私募证券投资基金4,694,18033,000,085.40
合计213,371,2661,499,999,999.98　
发行对象的基本情况如下：
1、江西中文传媒蓝海国际投资有限公司

企业名称江西中文传媒蓝海国际投资有限公司
企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码91360000705529887P
注册资本90,000万元人民币
注册地址江西省南昌市红谷滩区丽景路 95号出版中心 26层


法定代表人毛剑波
主要经营范围出版产业及相关产业的投资与管理、投资咨询与策划；信息的收 集与加工；经济信息服务、培训、代理；物业出租。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
获配股数（股）7,112,375
限售期6个月
2、上海国泰君安证券资产管理有限公司

企业名称上海国泰君安证券资产管理有限公司
企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代 码91310000560191968J
注册资本200,000万元人民币
注册地址上海市黄浦区南苏州路 381号 409A10室
法定代表人陶耿
主要经营范围许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可 证件为准）一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配股数（股）9,957,325
限售期6个月
3、上海纯达资产管理有限公司（代“纯达定增优选私募证券投资基金”）
企业名称上海纯达资产管理有限公司
企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代 码91310118MA1JL5UT25
注册资本1,000万元人民币
注册地址上海市青浦区徐泾镇双联路 158号 2层 F区 268室
法定代表人薄地阔
主要经营范围一般项目：资产管理，投资管理。（除依法须经批准的项目外，凭营 业执照依法自主开展经营活动）
获配股数（股）6,401,137
限售期6个月
4、上海道禾丰源私募投资基金合伙企业（有限合伙）

企业名称上海道禾丰源私募投资基金合伙企业（有限合伙）
企业类型有限合伙企业


统一社会信用代 码91310000MA7F3BYY4D
注册资本10,000万元人民币
主要经营场所中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888号 A楼 664 室
执行事务合伙人上海道禾长期投资管理有限公司
主要经营范围一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动 （须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动） （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配股数（股）6,401,137
限售期6个月
5、招商证券股份有限公司

企业名称招商证券股份有限公司
企业类型股份有限公司（上市）
统一社会信用代 码91440300192238549B
注册资本869,652.6806万元人民币
注册地址深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人霍达
主要经营范围证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为 期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业 务；证券投资基金托管；股票期权做市；上市证券做市交易。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项 目以相关部门批准文件或许可证件为准）
获配股数（股）8,961,593
限售期6个月
6、安信证券资产管理有限公司

企业名称安信证券资产管理有限公司
企业类型有限责任公司（法人独资）
统一社会信用代 码91440300MA5G21A082
注册资本100,000万元人民币
注册地址深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119号安信金融大厦 21 楼、22楼
法定代表人李力
主要经营范围许可经营项目是：证券资产管理。（法律、行政法规、国务院决定禁 止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
获配股数（股）6,401,137


企业名称安信证券资产管理有限公司
限售期6个月
7、中交资本控股有限公司

企业名称中交资本控股有限公司
企业类型有限责任公司（法人独资）
统一社会信用代 码91110107MA04E5WF7T
注册资本1,000,000万元人民币
注册地址北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 9层936室
法定代表人周长江
主要经营范围企业总部管理；投资管理；投资与资产管理；投资咨询；咨询策划服 务；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。（市场主体依法自 主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门 批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁 止和限制类项目的经营活动。）
获配股数（股）6,401,137
限售期6个月
8、河南龙都城投私募基金管理有限公司

企业名称河南龙都城投私募基金管理有限公司
企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代 码91410100MA9G9M576F
注册资本1,000万元人民币
注册地址河南省郑州市郑东新区平安大道南、湖心环路西建业智慧大厦 1单元 3层 301-2
法定代表人齐博
主要经营范围一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协 会完成登记备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配股数（股）6,401,137
限售期6个月
9、贵州省金产壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）

企业名称贵州省金产壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
企业类型有限合伙企业
统一社会信用代 码91520900MABW2N1N4J
注册资本100,000万元人民币


主要经营场所贵州省贵安新区湖潮乡碧桂园绿色金融港项目（ZD-14地块）A2号 楼 2楼 1-2-7-22号
执行事务合伙人贵州省贵鑫瑞和创业投资管理有限责任公司
主要经营范围法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院 决定规定应当许可（审批）的,经审批机关批准后凭许可（审批）文 件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主 体自主选择经营。（一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中 国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；私募股 权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业 协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依 法经营法律法规非禁止或限制的项目））
获配股数（股）6,685,633
限售期6个月
10、诺德基金管理有限公司

企业名称诺德基金管理有限公司
企业类型其他有限责任公司
统一社会信用代 码91310000717866186P
注册资本10,000万元人民币
注册地址中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
法定代表人潘福祥
主要经营范围（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金； （三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动】
获配股数（股）30,867,709
限售期6个月
11、UBS AG

企业名称UBS AG
企业性质合格境外机构投资者
注册资本385,840,847.00瑞士法郎
注册地址Bahnhofstrasse 45,8001 Zurich, Switzerland, and Aeschenvorstadt 1,4051 Basel, Switzerland
法定代表人房东明
经营范围境内证券投资
获配股数（股）14,366,998
限售期6个月
12、济南江山投资合伙企业（有限合伙）


企业名称济南江山投资合伙企业（有限合伙）
企业类型有限合伙企业
统一社会信用代 码91370112MA3U7G7U12
注册资本290,000万元人民币
主要经营场所济南市历城区华信路 3号鑫苑鑫中心历城金融大厦 5楼 510-1室
执行事务合伙人西藏瑞楠科技发展有限公司
经营范围一般项目：以自有资金从事投资活动；融资咨询服务（除依法须经批 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配股数（股）7,539,118
限售期6个月
13、华泰资产管理有限公司（代“华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司”）

企业名称华泰资产管理有限公司
企业类型其他有限责任公司
统一社会信用代 码91310000770945342F
注册资本60,060万元人民币
注册地址中国（上海）自由贸易试验区博成路 1101号 8F和7F701单元
法定代表人赵明浩
主要经营范围管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理业务 相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
获配股数（股）6,401,137
限售期6个月
14、广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募证券投资基金

企业名称广东德汇投资管理有限公司
企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代 码91440400588328137X
注册资本3,465万元人民币
注册地址珠海市横琴新区琴朗道 88号 1648办公室
法定代表人刘卓锋
主要经营范围章程记载的经营范围：投资管理、基金管理、资产管理。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
获配股数（股）7,112,375


企业名称广东德汇投资管理有限公司
限售期6个月
15、广东德汇投资管理有限公司-德汇优选私募证券投资基金

企业名称广东德汇投资管理有限公司
企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代 码91440400588328137X
注册资本3,465万元人民币
注册地址珠海市横琴新区琴朗道 88号 1648办公室
法定代表人刘卓锋
主要经营范围章程记载的经营范围：投资管理、基金管理、资产管理。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
获配股数（股）6,543,385
限售期6个月
16、长城证券股份有限公司

企业名称长城证券股份有限公司
企业类型其他股份有限公司（上市）
统一社会信用代 码91440300192431912U
注册资本403,442.6956万元人民币
注册地址深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
法定代表人张巍
主要经营范围证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投 资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券投 资基金托管业务
获配股数（股）6,401,137
限售期6个月
17、财通基金管理有限公司

企业名称财通基金管理有限公司
企业类型其他有限责任公司
统一社会信用代 码91310000577433812A
注册资本20,000万元人民币
注册地址上海市虹口区吴淞路 619号 505室


法定代表人吴林惠
主要经营范围基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许 可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动】
获配股数（股）50,497,866
限售期6个月
18、宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）

企业名称宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）
企业类型有限合伙企业
统一社会信用代 码91330226MAC881176T
注册资本100,000万元人民币
主要经营场所浙江省宁波市宁海县跃龙街道学勉路 1号金融中心 1号楼 4-1-2（自 主申报）
执行事务合伙人李建强
主要经营范围一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自 主开展经营活动）
获配股数（股）7,112,375
限售期6个月
19、天安人寿保险股份有限公司-分红产品 （未完）
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