山西证券裕桓一年持有 (009595): 山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书更新
原标题:山西证券裕桓一年持有 : 山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证 券投资基金招募说明书更新 （2023年第1号） 基金管理人：山西证券股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二零二三年七月 【重要提示】 山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金由山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金变更而来。山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金由山西证券证券股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，经中国证券监督管理委员会2019年12月2日证监许可[2019]2634号文准予注册，并经中国证券监督管理委员会2022年5月20日证监许可[2022]1052号文准予变更注册。 2022年7月25日，山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金变更注册有关事项的议案，内容包括山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金变更基金名称、运作方式等事项，并更新法规、基金管理人和基金托管人信息等相关内容。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券/期货市场，基金净值会因为证券/期货市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时承担相应的投资风险。 投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。 本基金为发起式证券投资基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金在履行适当程序后可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 本基金设置基金份额持有人最短持有期限。基金份额持有人持有的每份基金 份额最短持有期限为一年，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转换转出。提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资计划。 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者（基金管理人股东以外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新主要涉及基金管理人、基金托管人、相关服务机构、基金的投资和业绩及其他应披露事项的更新。招募说明书所载内容截止日为 2023 年 6 月 20日，有关财务数据和净值表现已经基金托管人复核（财务数据截止日为2023年3月31日）。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 目 录 【重要提示】........................................................ 1 目 录............................................................... 4 第一部分 绪言...................................................... 1 第二部分 释义...................................................... 2 第三部分 基金管理人................................................ 7 第四部分 基金托管人............................................... 26 第五部分 相关服务机构............................................. 31 第六部分 基金的历史沿革........................................... 37 第七部分 基金合同的存续........................................... 38 第八部分 基金份额的申购与赎回..................................... 39 第九部分 基金的投资............................................... 50 第十部分 基金的业绩............................................... 64 第十一部分 基金的财产............................................. 67 第十二部分 基金资产的估值......................................... 68 第十三部分 基金的收益与分配....................................... 75 第十四部分 基金费用与税收......................................... 77 第十五部分 基金的会计与审计....................................... 79 第十六部分 基金的信息披露......................................... 80 第十七部分 侧袋机制............................................... 87 第十八部分 风险揭示............................................... 91 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 96 第二十部分 基金合同的内容摘要..................................... 98 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要.............................. 115 第二十二部分 对基金份额持有人的服务.............................. 130 第二十三部分 其他应披露的事项..................................... 132 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式.......................... 134 第二十五部分 备查文件............................................ 135 第一部分 绪言 《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请销售的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金，本基金由山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金变更而来 2、基金管理人：指山西证券股份有限公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、发起资金：指用于持有本基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也包括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员的资金，发起资金在《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》生效之日持有本基金的金额不低于 1000万元，且发起资金持有的基金份额持有期限自《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起不低于3年 23、发起资金提供方：指以发起资金持有且承诺以发起资金持有的基金份额持有期限不少于3年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指直销机构和代销机构 26、直销机构：指山西证券股份有限公司 27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为山西证券股份有限公司或接受山西证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》生效日，原《山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》自同一日终止 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 38、最短持有期限：指自投资者取得本基金基金份额后最短的持有时间，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转换转出。对于本基金每份基金份额而言，最短持有期限指基金合同生效日（对当日持有的基金份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起至一年后的年度对应日的前一日止的期间 期为非工作日或该公历年不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指《山西证券股份有限公司公募基金管理业务注册登记管理细则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的基金单位份额的价值 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购或赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 59、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 成立日期：1988年 7月 28日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复[1988]315号 组织形式：股份有限公司 存续期限：持续经营 注册资本：人民币 35.8977亿元 联系电话：（0351）8686668 传真：（0351）8686667 股权结构：
经营范围：许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2021]1700 号），山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”）获准设立全资证券资产管理子公司，即“山证（上海）资产管理有限公司”（以下简称“山证资管”），业务范围为证券业务（证券资产管理）、公募基金管理业务。根据监管部门批复要求，在山证资管取得《经营证券业务许可证》后，山西证券管理的所有公开募集证券投资基金（包括目前存续的和本公告发布日起至取得《经营证券业务许可证》当日期间内新成立的公募基金）的基金管理人将在履行相应程序后，由“山西证券股份有限公司”变更为“山证（上海）资产管理有限公司”。 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 侯巍先生，公司党委书记、董事长、执行委员会主任，1972年8月出生，中共党员，硕士学位，于1994年7月加入本公司。自2014年12月起担任公司党委书记,2015年2月起担任公司董事长，2020年12月起担任公司执行委员会主任。自2022年4月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副书记、副董事长，2022年9月起担任工会主席；2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事长；2020年4月起兼任上交所战略发展委员会委员、债券发展委员会委员，2020年12月起兼任山西省证券业协会会长，2021年3月起兼任深交所战略发展委员会委员，2021年5月起兼任中国证券业协会理事，2021年9月起兼任中国上市公司协会理事；2018年12月受聘为中共山西省委联系服务的高级专家。1994年7月至2001年12月期间曾任山西省信托投资公司南宫证券营业部经理助理、监理、副经理、经理、证券业务部投资银行部经理；2001年12月至2020年12月期间曾任本公司副总经理、党委委员、董事、总经理、党委副书记；2013年11月至2021年6月期间曾任山西股权交易中心有限公司董事、董事长；2020年6月至2022年4月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司党委委员。 王怡里先生，公司党委副书记、副董事长、总经理、执行委员会委员、董事会秘书，1973年6月出生，中共党员，本科学历，于2002年3月加入本公司。自2010年4月起担任公司董事会秘书，2020年8月起担任公司党委副书记，2020年12月起担任公司副董事长、总经理、执行委员会委员。自2016年11月起兼任中德证券有限责任公司董事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司执行董事，2021年10月起兼任格林大华期货有限公司党委书记，2022年7月起兼任格林大华期货有限公司董事长；2019年1月起兼任山西省金融学会理事会副会长，2020年12月起兼任山西省证券业协会副会长，2021年6月起兼任山西股权交易中心有限公司董事，2022年1月起兼任中国证券业协会人才发展专业委员会副主任委员。2002年4月至2013年3月期间曾任本公司资产管理部副总经理、资产管理部总监、综合管理部总经理、董事会办公室总经理、行政保卫部总经理；2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经理、第三届董事会职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金管理有限公司董事长、山证资本管理(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限责任公司（2019年7月更名为山证投资有限责任公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金管理有限公司董事长、山证创新投资有限公司执行董事、山证科技（深圳）有限公司总经理。 刘鹏飞先生，山西金融投资控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总经理、金融投资部总经理，1981年6月出生，中共党员，硕士学位，于2020年12月起担任本公司董事。自2019年12月起担任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、职工董事，2022年9月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委委员，2022年11月起担任山西金融投资控股集团有限公司副总经理。自2017年3月起兼任山西省融资再担保集团有限公司董事，2020年5月起兼任华融晋商资产管理股份有限公司董事，2021年5月起兼任山西金控资本管理有限公司董事长，2021年8月起兼任山西信创产业园有限公司执行董事。2016年8月至2017年2月曾任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017年2月至2018年2月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理；2018年2月至2019年11月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理（主持工作）。 李小萍女士，公司专职党委副书记、工会主席、董事，1971年12月出生，中共党员，中央党校研究生，于2018年1月加入本公司。自2018年2月起担任公司专职党委副书记，自2018年9月起担任公司工会主席，自2020年12月担任公司董事。 1997年4月至2003年3月期间曾任山西省信托投资公司人事处主任科员；2003年3月至2016年6月期间曾任山西省国信投资(集团)公司专职纪检员、纪委副书记、人力资源部经理、纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记、人力资源总监；2016年7月至2018年2月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部部长、人力资源部总经理、机关党委书记、机关党委统战委员、工会主席；2017年2月到2018年2月期间曾任山西省投资集团有限公司监事、监事会主席。 周金晓先生，太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长，1973年11月出生，中共党员，本科学历，于2020年12月起担任本公司董事。自2022年7月起担任太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长。自2020年4月起兼任太钢集团财务有限公司、石太铁路客运专线有限责任公司和山西晋祠国宾馆有限公司董事。2007年7月至2008年5月曾任太原钢铁（集团）有限公司计财部投资管理室主任，2008年5月至2009年1月曾任太钢铁（集团）有限公司计财部资产管理室主任，2009年2月曾至2018年11月任太钢集团土耳其KROM公司财务总监，2020年3月至2022年6月曾任山西太钢不锈钢股份有限公司证券事务代表，2021年7月至2022年6月曾任太原钢铁（集团）有限公司资本运营部部长和经营财务部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部部长。 夏贵所先生，1963年2月出生，中共党员，本科学历，于2018年8月起担任本公司董事。自2010年6月起兼任山西国电置业有限公司董事，2010年8月起兼任山西地方电力有限公司董事，2018年5月起兼任山西灏鼎能源投资有限公司监事。 2001年11月至2004年3月曾任山西通宝能源股份有限公司总会计师；2004年3月至2008年2月曾任山西通宝能源股份有限公司副总经理兼会计师；2008年2月至2010年7月曾任山西国际电力配电管理公司总会计师、党委委员；2010年7月至2020年2月曾任山西国际电力集团有限公司财务部经理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限公司总会计师、党委委员职务）；2017年11月至2020年2月曾任晋能集团有限公司财务管理部副部长；2017年5月至2020年8月曾任山西国际电力集团有限公司董事；2016年5月至2022年5月曾任山西通宝能源股份有限公司董事；2018年5月至2022年11月曾任晋商银行股份有限公司监事。 邢会强先生，中央财经大学法学院教授，1976年9月出生，中共党员，博士学位，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2007年7月起任教于中央财经大学。自2017年4月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长，2017年10月起兼任先锋基金投资管理有限公司独立董事，2020年1月起兼任北京市策略律师事务所任兼职律师、资本市场部高级顾问，2020年12月起兼任北京市金融服务法学研究会会长，2020年12月起兼任利安人寿保险股份有限公司独立董事，2021年1月起兼任北京万泰生物药业股份有限公司独立董事。2005年7月至2007年6月曾在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流动站工作。 朱祁先生，复旦大学管理学院金融与财务学系副教授，1975年11月出生，博士学位，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2012年7月起担任复旦大学管理学院金融与财务学系副教授。自2019年8月起兼任宁波人健药业集团股份有限公司独立董事，2022年10月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司独立董事。2007年9月至2012年6月曾任上海交通大学安泰经济与管理学院金融系讲师。 李海涛先生，长江商学院金融学教授，1969年2月出生，博士学位，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2013年3月起担任长江商学院金融学教授。自2012年12月起兼任中国白银集团有限公司独立董事，2016年4月起兼任汇安基金管理有限责任公司独立董事，2017年12月起兼任德邦证券股份有限公司独立董事，2021年6月起兼任康桥悦生活集团有限公司独立董事。1997年6月至2005年5月曾任康纳尔大学Johnson管理学院金融学助理教授；2005年6月至2013年2月曾任密西根大学Ross商学院金融学教授；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学访问教授。 郭洁女士，华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事，1975年8月出生，学士学位，高级会计师、注册会计师，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2020年12月起担任华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事。自2020年3月起兼任山西中绿环保科技股份有限公司独立董事，2022年5月起兼任晋城农村商业银行股份有限公司独立董事。1997年12月至2005年6月曾任大连中连资产评估有限公司总经理；2004年7月至2005年7月曾任北京中兆国际会计师事务所有限公司总经理；2005年7月至2008年7月曾任民政部紧急救援促进中心理事会秘书、办公室副主任及其子公司欣诺紧急救援投资管理有限公司副总经理；2008年7月至2011年3月曾任北京中长石基信息技术股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12月曾任山西国元资产评估有限公司法定代表人；2016年12月至2022年12月曾任山西锦波生物医药股份有限公司独立董事；2021年2月至2022年10月曾任华夏桥水（青岛）私募基金管理有限公司执行董事。 乔俊峰先生，公司执行委员会委员、职工董事，1965年11月出生，中共党员，硕士学位，于1994年10月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行委员会委员、公司第四届董事会职工董事。自2016年1月起兼任山证国际金融控股有限公司董事长，2017年6月起兼任本公司上海资产管理分公司总经理；2021年10月起兼任山证（上海）资产管理有限公司（筹）董事长、总经理；2021年11月起兼任山西财经大学金融学院专业学位硕士研究生校外指导教师。1996年6月至2002年2月期间曾任山西省信托投资公司大营盘证券营业部经理、证券业务部副经理、证券部副总经理、上海证券营业部监理、经理；2002年2月至2007年10月期间曾任本公司网络交易部总经理、太原府西街证券营业部总经理（兼）、智信网络董事长兼总经理（兼）、经纪业务总部总经理；2007年10月至2017年1月期间曾任大华期货经纪有限公司董事、大华期货有限公司总经理、董事长，格林期货有限公司董事长、格林大华期货有限公司董事长；2007年4月至2022年6月期间曾任本公司职工董事、党委委员、副总经理。 2、监事会成员基本情况 焦杨先生，公司党委委员、监事会主席，1966年11月出生，中共党员，硕士学位，于2019年12月加入本公司。自2011年5月起担任公司监事会主席，2019年12月起担任公司党委委员。自2015年1月起兼任汇丰晋信基金管理有限公司监事会主席。1993年6月至1997年3月期间曾任山西省审计厅中央处科员、副主任科员；1997年3月至2014年12月期间曾任山西省信托投资公司计划处副处长、资金部副主任、公司副总经理、资金管理部经理（兼）、党委委员、公司常务副总经理；2014年12月至2016年6月期间曾任山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理；2016年6月至2019年12月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理、投资管理部总经理；2015年1月至2020年3月期间曾任山西信托股份有限公司监事、监事会主席，山西国信融资再担保有限公司监事，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省金融资产交易中心(有限公司)监事，山西股权交易中心有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担保有限公司董事；2010年10月至2011年5月期间曾任本公司监事。 郭志宏先生，山西省融资再担保集团有限公司党委书记、董事长，1966年5月出生，中共党员，硕士学位，于2015年5月起担任本公司监事。自2019年1月起担任山西省融资再担保集团有限公司党委书记、董事长。自2021年7月起兼任山西省融资担保行业协会会长。1983年6月至1996年5月历任中国人民银行沁源支行干事、晋东南地区中心支行干事、长治分行干事、长子县支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至2002年8月任长治市城市信用中心社副主任；2002年9月至2005年12月任长治市城市信用社总经理；2005年12月至2012年4月历任长治市商业银行副行长、行长；2012年5月至2015年3月，任山西信托股份有限公司监事、监事会主席；2015年3月至2017年1月任山西信托股份有限公司党委委员、副总裁；2017年1月至2019年1月任山西省融资再担保有限公司党委书记、董事长。 刘奇旺先生，吕梁国投集团有限公司副董事长、副总经理，1963年3月出生，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2017年12月起担任吕梁国投集团有限公司副董事长、副总经理。2007年5月起兼任吕梁市投资管理公司总会计师。1992年10月至2007年4月曾任吕梁地区信托投资公司办公室副主任、主任。 王国峰先生，长治市财政保障中心主任，1964年8月出生，中共党员，大学学历，于2022年5月起担任本公司监事。自2020年12月起担任长治市财政保障中心主任。自2017年10月起担任长治市投资建设开发有限公司执行董事兼总经理。 1990年2月进入长治市行政事业单位国有资产管理中心从事经济类工作；2005年3月至2015年3月曾任长治市行政事业单位国有资产管理中心副主任；2015年4月3日至2015年9月曾主持长治市行政事业单位国有资产管理中心的全面工作；2015年9月至2019年5月曾任长治市行政事业单位国有资产管理中心主任；2015年5月至2020年12月曾任山西证券股份有限公司监事；2019年6月至2020年12月曾任长治市经济建设投资服务中心主任。 李国林先生，山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长，1972年8月出生，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2020年9月起担任山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长。自2014年9月起担任山西久晖股权投资管理有限公司执行董事。2004年4月至2017年12月曾历任山西省科技基金发展总公司部门副经理、部门经理、总经理助理、总法律顾问、副总经理、总经理、党支部书记；2017年12月至2020年9月曾任山西省科技基金发展有限公司（原山西省科技基金发展总公司）党支部书记、执行董事、总经理；2020年9月至2021年4月曾任山西省投资集团有限公司副总经理。 武爱东先生，1967年6月出生，中共党员，中央党校研究生，于2020年12月起担任本公司监事。自2022年9月起担任山西省食品工业协会理事会副秘书长。 1998年6月至2015年12月历任汾酒大厦工会主席、党委书记、总经理、执行董事；2016年1月至2017年9月曾任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年1月至2019年12月曾任山西杏花村汾酒厂股份有限公司总经理助理；2017年9月至2019年11月曾任四川天玖投资有限责任公司党支部书记、董事长；2019年11月至2022年6月曾任山西杏花村国际贸易有限责任公司党支部书记、董事、总经理；2020年3月至2022年6月曾任山西杏花村汾酒大厦有限责任公司执行董事。 白景波先生，山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席，1974年3月出生，中共党员，中央党校研究生，自2020年12月起担任本公司监事。自2022年1月起担任山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席。2010年4月至2013年3月曾任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至2013年12月曾任山西国瑞投资有限公司董事、总经理；2013年3月至2013年12月曾任山西国瑞房地产开发有限公司副董事长、党支部书记；2013年12月至2018年8月曾任山西国瑞房地产开发有限公司党支部书记、董事长；2018年8月至2022年1月曾任山西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总会计师；2019年4月至2022年5月曾任太原重工股份有限公司监事；2019年9月至2022年3月曾任太原狮头水泥股份有限公司董事。 崔秋生先生，山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、主任，1973年9月出生，中共党员，硕士学位，自2020年12月起担任本公司监事。2018年7月至今任山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、主任。自2019年5月起兼任山西焦煤置业有限公司监事，2020年4月起兼任山西洪洞华实热电有限公司董事，2020年12月起兼任中煤华晋集团有限公司董事，2021年7月起兼任山西国瑞投资有限公司董事。2005年3月至2009年3月曾任山西焦化焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月曾任山西焦化焦化三厂总工艺师；2009年9月至2011年1月曾任山西焦化焦化五厂总工程师；2011年2月至2011年6月曾任山西焦化生产技术部副部长、总调度长；2011年6月至2013年3月曾任山西焦化焦化厂副厂长；2013年3月至2017年9月曾任山西焦化焦油加工厂党委书记、厂长；2017年10月至2018年7月曾任山西焦化设计研究院（有限公司）党委书记、副董事长。 胡朝晖先生，公司职工监事，1969年6月出生，中共党员，本科学历，于1992年12月加入本公司。自2002年2月起担任公司职工监事。1992年12月至2002年3月期间曾任山西信托投资公司证券部部门经理、经营部经理、汾酒厂营业部经理、西矿街营业部经理；2002年3月至2021年6月期间曾任本公司坞城路证券营业部总经理、西安高新二路证券营业部总经理、风险控制部总经理、稽核审计部总经理、公司监事会副主席；2011年7月至2021年12月期间曾任山证投资有限责任公司监事；2014年6月至2021年10月曾任山证资本管理（北京）有限公司监事；2021年6月起在山证（上海）资产管理有限公司（筹）负责内控管理工作。 刘文康先生，公司职工监事、风险管理部总经理，1971年2月出生，中共党员，本科学历，于1998年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2016年5月起担任公司风险管理部总经理。自2018年12月起兼任山证创新投资有限公司监事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司监事。1998年9月至2000年4月期间任职于本公司投资研究部；2000年4月至2016年5月期间曾任公司太原解放北路证券营业部经理助理、经纪管理部副总经理、大同新建南路证券营业部总经理、合规管理部总经理。 司海红女士，公司职工监事、人力资源部总经理，1978年7月出生，中共党员，硕士研究生学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2021年9月起担任公司人力资源部总经理。2000年8月至2016年10月期间任职于本公司投资银行部、计划财务部、董事会办公室；2016年10月至2021年9月期间曾任公司人力资源部总经理助理、副总经理（主持工作）。 张红兵先生，公司职工监事、研究所副所长，1981年8月出生，中共党员，硕士研究生学历，于2007年7月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2022年2月起担任公司研究所副所长。2007年7月至2011年6月期间任职于本公司研究所；2011年6月至2022年2月期间曾任公司研究所所长助理、所长助理（主持工作）、副所长（主持工作）。 3、高级管理人员基本情况 侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 汤建雄先生，公司副总经理、执行委员会委员，1968年 12月出生，中国民主同盟盟员，本科学历，于 1996年 1月加入本公司。自 2011年 8月起担任公司副总经理，自 2020年 12月起担任公司执行委员会委员。自 2009年 4月起兼任中德证券有限责任公司董事、2013年 10月起兼任格林期货有限公司董事、2021年 10月起兼任山证（上海）资产管理有限公司（筹）监事、2021年 11月起兼任山证（上海）资产管理有限公司（筹）监事会主席、2021 年 8 月起兼任公司战略发展部总经理；2022 年 1 月起兼任中国证券业协会财务会计专业委员会委员。1996年 12月至 2001年 9月期间曾任山西省信托投资公司上海证券部财务经理、清算部副总经理；2001年 9月至 2019年 7月期间曾任公司资产管理部副总经理兼总监理、计划财务部总经理、人力资源部总经理；2007年 11月至 2013年 10月曾任大华期货有限公司董事；2010年 4月至 2021年 8月期间曾任公司财务总监、合规总监、首席风险官；2011年 7月至 2020年 12月期间曾任龙华启富投资有限责任公司董事（2019年 7月更名为山证投资有限责任公司）。 高晓峰先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员、合规总监，1975年 11月出生，中共党员，本科学历，于 2017年 4月加入本公司。自 2017年 6月起担任公司副总经理、合规总监，2020年 12月起担任公司执行委员会委员，2022年 6月起担任公司党委委员。自 2022年 1月起兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会委员。1999年 8月至 2004年 3月期间曾任中国证监会太原特派办机构监管处科员、副主任科员；2004年 3月至 2017年 3月期间曾任中国证监会山西监管局机构监管处副主任科员，期货监管处副主任科员，机构监管处副主任科员、主任科员，上市处主任科员，办公室副主任(主持工作)、主任，期货监管处处长，法制工作处处长(期间在山西金融投资控股集团有限公司挂职)。 韩丽萍女士，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974 年 6 月出生，中共党员，硕士研究生学历，于 1996年 9月加入本公司。自 2020年 12月起担任公司执行委员会委员，2022年 5月起担任公司党委委员、2022年 8月起担任公司副总经理。自 2021年 10月起兼任山证（上海）资产管理有限公司（筹）董事；2022年 1月起兼任中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会委员，2023年 4月起兼任山西省期货业协会副会长。2002年 4月至 2018年 3月期间曾任本公司太原迎泽大街证券营业部交易部经理、运营保障部经理、总经理助理、监理，太原解放北路证券营业部总经理（副总经理主持工作待遇）、总经理，太原解北分公司总经理、太原北城分公司总经理、太原府西街证券营业部总经理（兼）；2017年 2月至 2022年 8月曾任公司总经理助理，期间兼任财富管理部总经理、财富管理运营部总经理、零售及互金部总经理、金融产品部总经理。 刘润照先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974 年 4 月出生，中共党员，本科学历，于 2000年 8月加入本公司。自 2020年 12月起担任公司执行委员会委员，2022年 5月起担任公司党委委员、2022年 8月起担任公司副总经理。自 2021年 8月起兼任山证创新投资有限公司执行董事、山证投资有限责任公司执行董事，2022年 11月起兼任山证投资有限责任公司总经理，2021年 11月起兼任山证（上海）资产管理有限公司（筹）副总经理；2022年 1月起兼任中国证券业协会股权与另类投资业务专业委员会委员。2006年 4月至 2021年 3月期间曾任本公司综合管理部联络部经理、董事会办公室总经理助理、吕梁分公司兼离石滨河北西路证券营业部总经理、中小企业金融业务部总经理、并购融资部总监、并购融资部总经理；2017年 2月至 2022年 8月期间曾任公司总经理助理。 李江雷先生，公司执行委员会委员，1969年 11月出生，中共党员，本科学历，于 2021年 4月加入本公司。自 2021年 8月起担任公司执行委员会委员。自2021年8月起兼任山证国际金融控股有限公司专职副董事长。1993年9月至2002年 12月期间曾任山西省地方电力公司财务部会计、经理；2002年 12月至 2008年 4月期间曾任山西国际电力集团财务部经理；2008年 4月至 2020年 8月期间曾任山西金融租赁有限公司党委委员、副总经理、党委书记、董事、总经理、董事长；2020年 8月至 2021年 4月期间曾任山西金融控股集团金融投资部部门正职。 闫晓华女士，公司执行委员会委员、首席风险官、总经理助理，1971年 10月出生，中共党员，硕士学位，于 1997年 4月加入本公司。自 2017年 2月起担任公司总经理助理，2020年 12月起担任公司执行委员会委员，2021年 8月起担任公司首席风险官。2001年 2月至 2017年 7月期间曾任本公司西安证券营业部总经理、综合管理部总经理、人力资源部总监、稽核考核部总监、稽核考核部总经理、职工监事、合规管理部总经理。 谢卫先生，公司执行委员会委员、总经理助理，1972 年 2 月出生，中共党员，硕士学位，于 1993年 7月加入本公司。自 2017年 2月起担任公司总经理助理，2020年 12月起担任公司执行委员会委员。自 2021年 8月起兼任企业金融部总经理。2004年 4月至 2010年 2月期间曾任本公司运城证券营业部副总经理、总监、副总经理（主持工作）、总经理；2010年 2月至 2021年 8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总经理、太原迎泽分公司总经理、机构业务部总经理。 4、基金经理 章海默女士,复旦大学管理学院工商管理硕士,复旦大学经济学学士。2003年进入华安基金管理有限公司，15年证券从业经历，超过8年的投资管理经历。 其中，2009年12月至2012年12月任华安上证180ETF联接基金基金经理助理，2011年9月至2012年12月任华安深证300指数证券投资基金（LOF）基金经理，2012年12月至2015年9月任华安上证180交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理，2013年6月至2015年9月任华安基金指数与量化投资部总监助理，2013年12月至2015年9月任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金,2014年11月至2015年9月任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2015 年 9 月入职西部证券股份有限公司上海第一分公司，2016年1月至2018年1月，于西部证券股份有限公司上海第一分公司负责投资管理公司港股自营投资账户；2018 年 3 月加入山西证券公募基金部，2020 年 1 月起任山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2020 年 6 月起担任山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 经营决策委员会——公募固定收益委员会 主任委员： 乔俊峰，公司职工董事、执委会委员 委员： 薛永红，公募基金部总经理； 彭敬怡，产品主管； 刘凌云，基金经理； 娄伶俐，研究员； 郭熠，财富管理部副总经理； 石晋，研究所研究员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金注册或备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除外； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外； 17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、内部控制原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部门，监察稽核部门保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部门负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险。 （2）合规总监 独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。 （3）首席风险官 负责组织、协调、落实全面风险管理工作。 （4）风险管理执行委员会 根据公司总体风险控制目标，将交易、运营风险控制目标和要求分配到各部门；讨论、协调各部门之间的风险管理过程；听取各部门风险管理工作方面的汇报，确定未来一段时间各部门应重点关注的风险点，并调整与改进相关的风险处理和控制策略；讨论向公司高级管理层提交的基金运作风险报告。 （5）投资决策委员会 负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。 （6）合规法律部 负责对公募基金管理业务相关制度、合同和流程进行合规性审核；按照监管机构的要求和公司的规定定期、不定期地进行合规检查，组织落实公募基金管理业务的业务隔离和反洗钱工作；负责处理公募基金管理业务相关法律诉讼事务。 （7）风险管理部 负责对整体业务进行全程监控，拟定和完善公募基金管理业务风险管理制度和风险控制流程；建立和完善公募基金管理业务风险监控指标体系；监控和检查公募基金管理业务运行情况；分析、评估公募基金管理业务的风险状况，并向公司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告。 （8）稽核审计部 负责对公募基金管理业务进行全面的审计与监察、稽核，检查各部门对公募基金管理业务相关制度的执行情况，并出具监察稽核报告。 （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设合规总监、合规法律部和稽核审计部。合规总监全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。合规法律部、稽核审计部具体执行合规管理与稽核审计工作，并协助合规总监工作。 合规法律部、稽核审计部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。 具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理执行委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （3）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理执行委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 (一)基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：43,782,418,502元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。 2000年12月19日，中国民生银行A 股股票（代码：600016）在上海证券交易所挂牌上市。2005年10月26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。 3、基金托管业务经营情况 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 93人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，68%以上员工具有硕士以上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。 自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，连续三年获评中央国债登记结算有限责任公司颁发的“优秀资产托管机构”奖项，尤其继2019年被《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后，在2020年度再次被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。 截至2023年3月31日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共349只证券投资基金，基金托管规模10,947.53亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险合规管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。资产托管部内部设置风险合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、基金托管协议的约定，基金托管人对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价格、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定及基金合同、基金托管协议约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构： 名称：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686668 传真：（0351）8686667 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn 2、代销机构： （1）山西证券股份有限公司营业部 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：方继东 网站：www.i618.com.cn （2）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李柳娜 联系人：王彤 客服电话：010-62675369 网址: www.xincai.com （3）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：高皓辉 客服电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 10-14层 法定代表人：陶怡 联系人：杨樾 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （5）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号 6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226号诺亚财富中心 法定代表人：吴卫国 联系人：黄欣文 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （6）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26层 法定代表人：其实 联系人：段颖 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （7）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海虹口区东大名路 1118号浦江金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （8）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 B座 21层、29层 法定代表人：武建华 联系人：沈晓琳 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （9）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：王雨晴 客服电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （10）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼202室 法定代表人：樊怀东 联系人：辛志辉 客服电话：400 089 9100 网址：http://www.yibaijin.com （11）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 客服电话：025-66046166-849 网址：www.huilinbd.com （12）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （13）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 客服电话：400 643 3389 网址：www.vstonewealth.com （14）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 联系人： 邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （15）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32层 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 客服电话：021-50206003 网址: www.msftec.com （16）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 法定代表人：沈丹义 联系人：刘思源 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （17）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 法定代表人：闫振杰 联系人：宋晋荣 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com （18）宁波银行股份有限公司（同业易管家） 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 20楼 法定代表人：陆华裕 联系人：唐琛 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本基金的销售机构，并在管理人网站公示。 二、登记机构 名称：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686668 传真：（0351）8686667 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、姜亚萍 联系人：刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市崇文区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层 办公地址：北京市崇文区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层 法定代表人：张增刚 电话：010-68085873 经办注册会计师：白银泉、张伟 联系人：张伟 第六部分 基金的历史沿革 山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金由山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金变更而来。 山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金经中国证监会《关于准予山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2634 号）准予注册，允许公开募集，基金管理人为山西证券股份有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金自2020年6月1日至2020年6月5日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金合同生效备案手续。经中国证监会书面确认，《山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2020年6月9日生效。 山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金经中国证监会证监许可[2022]1052号准予变更注册。 2022年7月25日，山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，审议并通过了山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金变更注册有关事项的议案，内容包括山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金变更基金名称、运作方式等事项，同时对基金合同其他条款进行更新。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2022年8月24日起，《山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》生效，《山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》同时失效。山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金正式变更为山西证券裕桓一年持有期混合型发起式证券投资基金。 第七部分 基金合同的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金在履行适当程序后，可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的其他销售机构。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金每份基金份额的最短持有期限为一年。投资人在开放日办理基金份额的申购，在最短持有期限到期后的每个开放日可以办理该份基金份额的赎回，前述开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告及相关业务公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起一年后的年度对应日（含该日，若该年度对应日为非工作日或该公历年不存在年度对应日的，则顺延至下一个工作日）起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告及相关业务公告中规定。本基金每份基金份额在其最短持有期限到期后的第一个工作日（含）起，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回或转换转出申请。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。对于尚在最短持有期内还未开始办理赎回业务的基金份额，投资人提出的赎回或者转换转出申请不成立。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则； 6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、投资者通过直销机构首次申购基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购费），追加申购最低金额为1.00元（含申购费）；各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准； 2、每个交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；各代销机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准； 3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见更新的招募说明书或相关公告； 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告； 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成立；登记机构确认赎回时，赎回申请生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延至该影响因素消除的最近一个工作日。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购费率、赎回费率 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下： 表1：本基金份额的申购费率
本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费率： 本基金不收取赎回费，每份基金份额持有期满一年后，基金份额持有人方可就基金份额申请赎回。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购金额的计算方式： （1）申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 （2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资人本次申购本基金40万元，对应的本次申购费率为0.80%，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元 申购费用=400,000-396,825.40＝3,174.60元 申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份 即：投资人投资40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560元，可得到375,781.63份基金份额。 例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资人投资600万元申购本基金，其对应的申购费用为1,000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1,000.00元 净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份 即，投资人投资600万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560元，可得到5,680,871.21份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00 元 赎回费用=12,500×0%=0.00 元 净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定、对份额持有人无实质不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 八、申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者提交有效申购基金申请后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资人自最短持有期满后有权赎回该部分基金份额。 3、投资人提交有效赎回基金申请后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 4、基金管理人或登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 8、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 9、申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资人单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 但若赎回申请人中存在当日申请赎回的份额超过前一开放日基金总份额20%的单个赎回申请人（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人有权按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理。如小额赎回申请人的赎回申请在当日无法全部确认，则对可以确认部分按比例确认赎回的基金份额，对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。基金管理人应当对延期办理事宜在规定媒介上刊登公告。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。（未完）  |