嘉实增长 (070002): 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券基金合同
原标题:嘉实增长 : 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券基金合同 暨 嘉实稳健开放式证券投资基金 嘉实增长开放式证券投资基金 嘉实债券开放式证券投资基金 基金合同 系列基金发起人/基金发起人： 嘉实基金管理有限公司 系列基金管理人/基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 系列基金托管人/基金托管人： 中国银行 目 录 目 录 .............................................................................................................................................. 2 释 义 .............................................................................................................................................. 3 前 言 .............................................................................................................................................. 6 第一部分 基金 ........................................................................................................................... 6 一、系列基金与基金............................................................................................................... 6 二、系列基金与基金的管理和托管 ....................................................................................... 7 三、系列基金份额持有人与基金份额持有人 ....................................................................... 7 第二部分 基金合同当事人 ............................................................................................................. 8 一、系列基金发起人/基金发起人 ......................................................................................... 8 二、系列基金管理人/基金管理人 ......................................................................................... 8 三、系列基金托管人/基金托管人 ....................................................................................... 11 四、系列基金份额持有人/基金份额持有人 ....................................................................... 13 五、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................................................. 17 第三部分 嘉实理财通系列开放式证券投资基金基本情况 ....................................................... 18 一、基金的基本情况............................................................................................................. 18 二、基金的发行..................................................................................................................... 18 三、系列基金/基金的成立及存续 ....................................................................................... 19 四、基金的投资管理............................................................................................................. 19 五、基金的申购、赎回 ......................................................................................................... 25 六、基金转换......................................................................................................................... 29 七、系列基金/基金的非交易过户、转托管、冻结与质押................................................ 31 八、系列基金/基金的托管 ................................................................................................... 31 九、系列基金/基金的销售 ................................................................................................... 31 十、系列基金/基金的注册登记 ........................................................................................... 32 十一、基金的收益与分配 ..................................................................................................... 32 十二、系列基金/基金的资产与费用 ................................................................................... 33 十三、系列基金/基金的信息披露 ....................................................................................... 38 十四、系列基金/基金的终止与清算 ................................................................................... 42 第四部分 其他事项 ....................................................................................................................... 44 一、业务规则......................................................................................................................... 44 二、违约责任......................................................................................................................... 45 三、法律适用与争议解决 ..................................................................................................... 45 四、通知与送达..................................................................................................................... 46 五、本《基金合同》的效力 ................................................................................................. 47 六、《基金合同》的修改和终止 ........................................................................................... 47 释 义 在《嘉实理财通系列开放式证券投资基金基金合同》中，除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 1、 本契约、本《基金合同》：指《嘉实理财通系列开放式证券投资基金基金合同》及对本契约的任何有效修订和补充 2、 《民法通则》：指《中华人民共和国民法通则》及其修订以及立法机关、司法机关颁布和实施的与《民法通则》有关的规定和解释 3、 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 4、 《合同法》：指《中华人民共和国合同法》 5、 《信托法》：指《中华人民共和国信托法》 6、 《暂行办法》：指 1997年 11月 14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》 7、 《试点办法》：指 2000年 10月 8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》 8、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 9、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 元：指人民币元 11、 系列基金或本系列基金：指依据《基金合同》所设立的嘉实理财通系列开放式证券投资基金，其包括嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金 12、 基金/本基金：视上下文而定，指嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金中的一只或数只基金 13、 《招募说明书》：指《嘉实理财通系列开放式证券投资基金招募说明书》及其更新； 14、 基金产品资料概要：指嘉实理财通系列开放式证券投资基金基金产品资料概要及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、 中国银监会：指中国银行监督管理委员会 17、 基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 18、 基金发起人：指嘉实基金管理有限公司 19、 基金托管人：指中国银行 20、 基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资质、依据有关《销售代理协议》办理基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构 21、 基金注册与过户登记人：指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理基金注册与过户登记业务的机构 22、 系列基金份额持有人：指根据本《基金合同》持有系列基金全部或部分基金份额的投资者 23、 基金份额持有人：指根据本《基金合同》合法取得嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金中的任何一只基金份额的投资者 24、 基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人 25、 基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议 26、 个人投资者：指年满十八周岁、合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、武警证并依法可以投资本系列基金的中国居民 27、 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本系列基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 28、 投资者：指个人投资者和机构投资者 29、 基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在每一基金净认购额分别超过人民币 2亿元，且认购户数分别达到 100人的条件下，基金发起人可以依据《试点办法》和实际发行情况停止发行，并宣告嘉实理财通系列开放式证券投资基金和所有基金合同生效的日期 30、 基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期 31、 设立募集期：指自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过 3个月 32、 存续期：指本系列基金合同生效至终止之间的时间期限 33、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,若无特殊说明，本《基金合同》中以“日”为时间计算单位时皆指“工作日”。 34、 T日：指申购、赎回、转换或其他交易的申请日 35、 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日 36、 认购：指在设立募集期内，基金投资者购买基金份额的行为 37、 申购：指本系列基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为 38、 赎回：指本系列基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为 39、 基金转换：指基金份额持有人按照本《基金合同》和基金管理人届时有效的业务规则将其持有的某一基金的基金份额转换成其他基金的基金份额的行为 40、 转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为 41、 巨额赎回：指基金单个开放日，某只基金赎回申请份额总数（包括基金间转换导致的该只基金减少的份额）扣除申购份额和其它基金转换为该基金份额后的总余额超过上一日该基金总份额的 10%时的情形 42、 投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 43、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 44、 基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项以及其他投资所形成的价值总和 45、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 46、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 47、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定该基金资产净值和该基金份额净值的过程 48、 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点 49、 销售机构：指基金管理人和基金销售代理人 50、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 51、 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本契约当事人有约束力的决定、决议、通知等 52、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 53、 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 54、 不可抗力：指本契约当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本契约由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本契约当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等 前 言 一、订立本《基金合同》的目的、依据和原则 1、 订立本《基金合同》的目的是保护本系列基金投资者合法权益、明确本《基金合同》当事人的权利与义务、规范本系列基金运作。 2、 订立本《基金合同》的依据是《民法通则》、《合同法》、《证券法》、《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他法律、法规和有关规定。 3、 订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、真实合法、充分保护投资者的合法权益。 4、 本系列基金由发起人按照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定设立，经中国证监会批准。 中国证监会作出的有关本系列基金的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。 5、 基金管理人、基金托管人承诺遵守《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。 6、 基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 二、本《基金合同》是规定本《基金合同》当事人之间基本权利义务的法律文件 1、 基金发起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》生效之日起成为本《基金合同》的当事人。 2、基金投资者自取得依本《基金合同》所发行的任一基金份额之时，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，享有本《基金合同》规定的基金份额持有人的所有权利和利益，承担本《基金合同》规定的基金份额持有人的所有义务，其持有基金份额的行为本身即被视为其对本《基金合同》所有条款和条件的承认和接受。 3、 本《基金合同》的当事人按照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定享有权利，同时需承担相应的义务。 三、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月 1日起执行。 第一部分 基金 一、系列基金与基金 1、本系列基金由嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金三只彼此独立又相互联系的开放式基金所组成； 2、本《基金合同》对三只基金具有同样的法律约束力； 3、各基金分别进行销售、注册登记管理，各基金收益单独计算和分配； 4、各基金适用独立的投资管理政策和规则； 5、基金份额持有人可以按照本《基金合同》的规定进行基金转换； 6、除非本《基金合同》另有规定，任一基金的终止和清算不必然导致本系列基金或其它基金的终止和清算； 7、基金管理人对各基金聘请同一律师事务所和会计师事务所提供相应的中介服务。 二、系列基金与基金的管理和托管 1、本系列基金的基金管理人同时为各基金的基金管理人； 2、本系列基金的基金托管人同时为各基金的基金托管人； 3、经基金份额持有人大会作出决议，基金管理人和/或基金托管人方可更换。 三、系列基金份额持有人与基金份额持有人 1、投资者按本《基金合同》的规定成为基金的持有人，即成为本系列基金的持有人，受本《基金合同》的保护和约束，享有本《基金合同》项下的权利及利益，并承担本《基金合同》项下的义务和责任； 2、本《基金合同》对全体基金份额持有人作出的规定，对全体基金份额持有人有效；本《基金合同》对某一基金的基金份额持有人作出的规定，对该基金份额持有人有效。 第二部分 基金合同当事人 一、系列基金发起人/基金发起人 （一）系列基金发起人：嘉实基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 1806A单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 法定代表人：经雷 成立时间：1999年 3月 25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]5号文 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-65215588 （二）基金发起人 系列基金发起人同时是嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金的基金发起人。下文中，如无特别说明，系列基金发起人、基金发起人通称“基金发起人”。 （三）基金发起人的权利与义务 1、基金发起人的权利 （1）申请设立系列基金/基金； （2）在基金设立募集期时认购并在存续期间持有基金份额； （3）法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、基金发起人的义务 （1）公告《招募说明书》； （2）公告《发行公告》； （3）遵守《基金合同》； （4）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （5）基金不能成立时及时退还所募集资金本息和承担发行费用； （6）法律和法规和《基金合同》规定的其他义务。 二、系列基金管理人/基金管理人 （一）系列基金管理人：嘉实基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 1806A单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 法定代表人：经雷 成立时间： 1999年 3月 25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]5号文 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-65215588 （二）基金管理人 系列基金管理人同时是嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金的基金管理人。下文中，如无特别说明，系列基金管理人、基金管理人通称“基金管理人”。 （三）基金管理人的权利与义务 1、基金管理人的权利 （1） 自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用系列基金/基金资产； （2） 根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则； （3） 根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用； 基金管理人违背管理职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，以其自有财产承担； （4）根据本《基金合同》规定销售基金份额； （5）提议召开基金份额持有人大会； （6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （7）依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和中国银监会，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益； （8）选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益； （9） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； （10）以基金的名义依法为基金进行融资，并以相应基金财产履行偿还融资和支付利息的义务； （11）依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案； （12）按照《暂行办法》、《试点办法》，代表基金对被投资公司行使股东权利； （13）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 （1）基金管理人将遵守《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金管理人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产； （2）对于基金业务操作，基金管理人将： (a) 设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作系列基金和基金资产，防范和减少风险； (b) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理各基金份额的认购、申购、赎回以及基金转换和其它业务或委托其它机构代理该项业务； (c) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理各基金的注册与过户登记工作或委托其它机构代理该项业务； （3）建立健全内部控制制度，保证所管理的各基金资产与基金管理人的固有资产相互独立，确保分别管理、分别计账；保证各基金与基金管理人管理的其他基金在资产运作、财务管理等方面相互独立，确保分别管理、分别计账； （4）除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,不为自己及任何第三方谋取利益，基金管理人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于所涉及的基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任； 基金管理人不得将基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任； （5）除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金管理人不得委托第三人管理、运作基金资产； （6）接受基金托管人依据法律法规、本《基金合同》和《托管协议》对基金管理人履行本《基金合同》和《托管协议》的情况进行的监督； （7）采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、本《基金合同》和《托管协议》的行为进行纠正和补救； （8）按规定计算并公告每一基金净值信息； （9）按照法律和本《基金合同》的规定受理申购、赎回和基金转换申请，及时、足额支付赎回款项； （10）严格按照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务； （11）保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划等；除《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金管理人违反本《基金合同》规定的保密义务； （12）依据《基金合同》规定决定基金收益分配方案并向该基金的持有人分配基金收益； （13）不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理； （14）依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会，执行基金份额持有人大会决议； （15）编制各基金的财务会计报告； （16）保存各基金的会计账册、报表、及其他处理有关基金事务的完整记录 15年以上； （17）参加系列基金清算小组和/或基金清算小组，参与系列基金和/或基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）因过失导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退位而免除； （19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （20）监督基金托管人按法律法规和契约规定履行自己的义务；基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿； （21）基金管理人因违反本契约规定的信托目的处分基金资产或者因违背本契约规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产受到损失的，应当承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；基金资产的受让人明知是违反本契约所规定的信托目的而接受基金资产的，应当予以返还或予以赔偿； （22）确保向投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照本《基金合同》规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件； （23）负责为基金聘请注册会计师和律师； （24）不从事任何有损基金及本系列基金其他当事人利益的活动； （25）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。 三、系列基金托管人/基金托管人 （一）系列基金托管人：中国银行 名称：中国银行 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：葛海蛟 电话：95566 传真：（010）66594942 联系人：许俊 （二）基金托管人 系列基金托管人同时是嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金的基金托管人。下文中，如无特别说明，系列基金托管人、基金托管人通称“基金托管人”。 （三）基金托管人的权利与义务 1、 基金托管人的权利 （1）依法持有并保管系列基金/基金的资产； （2）依照本《基金合同》的约定获得系列基金/基金托管费； （3）监督本系列基金/基金的投资运作； （4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （5）监督基金管理人，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国证监会和中国银监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、《基金合同》及《托管协议》规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任； （6）有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告； （7）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他权利。 2、 基金托管人的义务 （1）基金托管人将遵守《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险； （3）购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施（包括硬件和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的正常运行； （4）建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的系列基金/基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的本系列基金/基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （5）除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任； 基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任； （6）除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产； （7）保管由基金管理人代表基金签订的与系列基金/基金有关的重大合同及有关凭证； （8）以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来； （9）对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金合同》规定的保密义务； （10）复核、审查基金管理人计算的各基金资产净值及各基金的单位基金资产净值； （11）按规定出具系列基金/基金业绩和系列基金/基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会； （12）负责各基金的认购、申购、赎回和基金转换的资金保管和清算； （13）采取适当、合理的措施，使各基金份额的认购、申购、赎回和基金转换等事项符合本《基金合同》等有关法律文件的规定； （14）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资条件、及使基金管理人用以计算开放式基金份额认购、申购、赎回和基金转换的方法符合法律法规和本《基金合同》等法律文件的规定； （15）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告； （16）在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （17）建立系列基金/基金的持有人名册； （18）保存系列基金/基金的持有人名册、会计账册、报表和其他有关基金托管事务的完整记录等 15年以上； （19）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （20）依据系列基金/基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （21）参加系列基金清算小组/基金清算小组，参与系列基金资产/基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； （22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人； （23）基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿； （24）因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除； （25）不从事任何有损基金及本系列基金其他当事人利益的活动； （26）法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。 （四）基金托管人的禁止行为 1、投资于基金； 2、以违反法律、行政法规、本《基金合同》及其他规定之方式保管基金资产； 3、除《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定明确规定的情形之外，委托第三人托管基金资产； 4、对基金管理人的正常指令拖延和拒绝执行； 5、除依据基金管理人指令或本《基金合同》另有规定的，自行运用、处分和分配基金资产； 6、将基金资产转为其自有财产，将自有财产与基金资产进行交易，或者将不同基金资产进行相互交易； 7、同意基金管理人将基金资产用于违反有关法律法规及本《基金合同》规定的投资； 8、提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告、定期报告； 9、从事法律、行政法规、中国证监会规定、本《基金合同》及其他规定所禁止的其它任何行为。 四、系列基金份额持有人/基金份额持有人 （一）系列基金份额持有人/基金份额持有人的权利与义务 1、 系列基金份额持有人/基金份额持有人的权利： （1）按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权； （2）按本《基金合同》的规定取得基金收益； （3）监督系列基金/基金经营情况，查询或获取公开的系列基金/基金业务及财务状况的资料； （4）申购或赎回基金份额； （5）按照本《基金合同》和基金管理人届时有效的业务规则进行基金转换； （6）在不同的基金直销或代销机构之间转托管； （7）获取基金清算后的剩余资产； （8）要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务； （9）依照本契约的规定，召集基金份额持有人大会； （10）要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务； （11）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定的其他权利。 2、 系列基金份额持有人/基金份额持有人的义务 （1）遵守本《基金合同》； （2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用； （3）以其对各基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任； （4）不从事任何有损系列基金/基金及其他基金份额持有人利益的活动； （5）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会 1.系列基金份额持有人大会召开事由 有以下情形之一的，应当召开系列基金份额持有人大会： （1）修改基金合同或提前终止基金合同，但基金合同另有约定的除外； （2）变更基金类型或转换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外； （3）更换基金管理人； （4）更换基金托管人； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据届时有效的法律法规的要求提高该等报酬标准的除外； （6）本系列基金与其他基金合并； （7）法律法规、本基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项； 以下情况可以由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需要召开系列基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）在基金合同约定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； （3）因相应的法律法规发生变更而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （5）除法律法规或本基金合同规定应当召开系列基金份额持有人大会以外的其他情形。 2.系列基金份额持有人大会的召集、通知和召开 （1）召集方式 a.除法律法规或基金合同另有约定外，系列基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。 b.基金托管人认为有必要召开系列基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 c.代表系列基金份额 10％以上的基金份额持有人认为有必要召开系列基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。本款项所述比例按照相关基金份额持有人所持各基金的基金份额之和与各基金的基金份额总和之比计算（如无特别说明，下同）； 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表系列基金份额 10％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 d.代表系列基金份额 10％以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。 e.基金份额持有人依法自行召集系列基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （2）通知 召开系列基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30日，在指定媒介上公告通知。系列基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容： a. 会议召开的时间、地点、方式； b. 会议拟审议的主要事项； c. 有权出席系列基金份额持有人大会的权益登记日； d. 投票委托书送达时间、地点和方式； e. 如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址； f. 会务常设联系人姓名、电话； g. 其他需要说明的事项。 （3）开会方式 系列基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。 通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开系列基金份额持有人大会。 a. 现场开会： 必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行： <1>亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定； <2>经核对，有代表 50%以上基金份额的持有人参加系列基金份额持有人大会。 b．通讯方式开会 在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： <1>召集人按基金合同规定公布会议通知后，在下一个工作日内公布相关提示性公告； <2>召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； <3>本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； <4>直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； <5>会议通知公布前已报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （4）议事程序 a.在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后依照本条第（5）款和第（6）款的有关约定进行表决，并形成大会决议。 b.在通讯方式开会的情况下，依照本条第（5）款和第（6）款的有关约定进行表决。 （5）表决 a. 基金份额持有人所持每份基金份额享有同等的表决权。同一基金份额持有人持有不同基金的基金份额的，按照其持有的每一基金的基金份额分别计算； b. 系列基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。 <1>特别决议 对于特别决议应当经参加系列基金份额持有人大会的每只基金的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上通过。 <2>一般决议 a.对于一般决议应当经参加系列基金份额持有人大会的每只基金的基金份额持有人所持表决权的 50％以上通过。 b.提前终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式应当以特别决议通过方为有效。 c.系列基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决； d.采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决； e. 系列基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 f. 系列基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。 （6）计票 a.现场开会 <1>系列基金份额持有人大会的主持人为召集人的授权代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，系列基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。 <2> 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 b.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： <3>由大会召集人授权的两名计票员在监督员监督下进行计票，并由公证机关对计票过程予以公证。 如果基金管理人或基金份额持有人为召集人，则由基金托管人的授权代表任监督员；如果基金托管人为召集人，则由基金管理人的授权代表任监督员；如果基金管理人和基金托管人均未指派授权代表任监督员，则由基金份额持有人自行推举代表任监督员。 <4>由大会召集人聘请的公证机关的工作人员进行计票。 （7）生效与公告 a．系列基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》的有关规定及基金合同的有关约定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会核准或者备案； b．系列基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。生效的系列基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定； c．基金份额持有人大会决议应当在指定媒介公告。 3．单只基金的基金份额持有人大会 （1）单只基金的基金份额持有人大会召开事由 有以下情形之一的，应当召开单只基金的基金份额持有人大会： a.变更基金合同中与该单只基金有关的部分条款，但根据有关法律法规的规定及本基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会的除外； b. 单独或合并持有该等单只基金 10%以上基金份额的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会的； c.出现本基金合同第三部分第三条第（三）款所述情形的； d. 基金管理人或基金托管人要求召开； e. 根据相关法律法规的规定、本基金合同的约定或中国证监会的要求应当召开。 （2）单只基金的基金份额持有人大会的召集、通知、开会方式、议事程序、计票、表决及生效和公告比照本基金合同有关系列基金份额持有人大会的有关约定办理。 （3）单只基金的基金份额持有人大会有效通过的决议仅对该等基金及基金当事人具约束力。相关决议涉及基金管理人和/或基金托管人的,基金管理人和基金托管人应予执行。 4. 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： （1）、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上（含 10%）； （2）、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； （4）、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （5）、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； （6）、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过； （7）、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 五、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 （一）基金管理人和基金托管人的更换条件 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会批准，须更换基金管理人： （1）基金管理人解散、依法被撤销、被裁定进入破产清算程序或者由接管人接管其资产的； （2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金份额持有人利益的； （3）代表每只基金 50％以上（不含 50%）基金份额的持有人都要求基金管理人退任的； （4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责，并作出要求基金管理人退任的决定的； 基金管理人辞任，但新的管理人确定之前，其仍须履行基金管理人的职责。 2、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会和中国银监会批准，须更换基金托管人： （1）基金托管人解散、依法被撤销、被裁定进入破产清算程序或者由接管人接管其资产的； （2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益的； （3）代表每只基金 50％以上（不含 50%）基金份额的持有人都要求基金托管人退任的； （4）中国银监会有充分理由认为基金托管人不能继续基金托管职责，并作出要求基金托管人退任的决定的。 基金托管人辞任的，但新的托管人确定之前，其仍须履行基金托管人的职责。 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换原基金管理人形成决议，该决议需经代表每只基金 50%以上基金份额的基金份额持有人表决通过。基金份额持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议。 （3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任。 （4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在基金份额持有人大会决议生效后 2日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表 10％以上基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议。 （5）交接：原基金管理人应作出处理基金事务的报告，并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。 （6）基金名称变更：基金管理人更换后，如果更换后的基金管理有限公司要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。 2、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换原基金托管人形成决议，该决议需经代表每只基金 50%以上基金份额的基金份额持有人表决通过。基金份额持有人大会对被提名的基金托管人形成决议。 （3）批准：新任基金托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和中国银监会批准方可退任。 （4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在基金份额持有人大会决议生效后 2日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定，且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表 10％以上基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议。 （5）交接：原基金托管人应作出处理基金事务的报告，并与新任基金托管人进行基金资产移交手续；新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。 第三部分 嘉实理财通系列开放式证券投资基金基本情况 一、基金的基本情况 （一）基金的名称：嘉实理财通系列开放式证券投资基金 （二）基金类型：契约型开放式 （三）基金的组成：嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金 （四）基金份额面值：人民币 1元 （五）基金存续期限：不定期 二、基金的发行 （一） 设立募集期：自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止，最长不超过3个月。 （二） 发行对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)。 （三） 发行方式：通过基金管理人的直销中心和基金销售网点公开发售。 （四） 有关本系列基金认购数额的计算 1、各基金认购采用金额认购的方式。本系列基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。 （1）认购费用=认购金额×认购费率； （2）认购份额＝[(认购金额＋认购利息)-认购费用]/基金份额面值 2、认购费用以人民币元为单位，保留小数点后两位，小数点后两位以后舍去；认购份数保留至 0.01基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分计入基金资产。 （五）基金认购的规定 关于各基金认购的规定由基金管理人在招募说明书或发行公告中规定。 （六）首次募集期间认购资金利息的处理方式 募集资金利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。 三、系列基金/基金的成立及存续 （一）基金的成立条件 本系列基金自《招募说明书》公告之日起三个月内，在每一基金的净认购金额超过人民币 2亿元，且认购户数达到 100人的条件下，基金发起人依据《试点办法》及《招募说明书》可以停止发行，并宣告本系列基金/基金同时成立；否则基金/本系列基金均不能成立。本系列基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。 （二）基金不能成立时募集资金的处理方式 本系列基金不成立时，本系列基金发起人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在设立募集期结束后 30日内退还基金认购人。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产净值 本系列基金合同生效后的存续期间内，任一基金的基金份额持有人数量连续 20个工作日达不到 100人，或连续 20个工作日该基金资产净值低于人民币 5000万元，该基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。存续期间内，任一基金的基金份额持有人数量连续 60个工作日达不到 100人，或连续 60个工作日基金资产净值低于人民币 5000万元，经基金份额持有人大会决议，基金管理人有权利宣布该基金终止。 法律、法规、规章另有规定的，从其规定办理。 一只基金的终止不导致本系列基金和/或其他基金的必然终止。在两只基金终止的情况下由基金份额持有人大会决定终止本系列基金或本系列基金转型为单一基金。 四、基金的投资管理 嘉实理财通系列开放式证券投资基金旨在为投资者提供不同的基金品种选择，通过多元化投资降低投资风险。 （一）各基金的投资目标及策略等重要事项的揭示 1、嘉实稳健开放式证券投资基金 (1) 投资目标 在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 (2) 投资范围 本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的大市值上市公司股票（包括存托凭证）、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场前 50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司股票，投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。 (3) 投资理念 投资行业龙头、优势企业，分享中国经济成长的成果。 (4) 投资策略 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市公司的股票，通过基本面分析挖掘行业优势企业，获取稳定的长期回报。 a. 资产配置 基金管理人在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下，投资组合中股票投资比例浮动范围：40-75%；债券投资比例浮动范围：20-55%，现金留存比例：5%左右。 b. 股票选择 主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。 本基金将重点在流通市值占市场前 50%的上市公司中选择具有如下特征的公司： (i) 行业发展状况良好，企业已经经历了一段快速成长期，步入稳定发展阶段，企业具备较强的抗风险能力，已经或即将成为行业的龙头、优势企业，企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力； (ii) 企业市场竞争能力强，盈利能力稳定，主营业务利润率大于当年行业平均水平，预期主营业务收入增长率超过行业平均水平； (iii) 良好的财务状况，财务管理能力较强，资产盈利水平较高，剔除资产负债率大于 85%的公司（金融行业上市公司除外），具备潜在的良好的分红能力； (iv) 企业在产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的市场知名度和较好的品牌效应。 对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。 c. 债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的 20%。 (5) 业绩比较基准 60%*巨潮 200（大盘）指数收益率+40%*中债总指数收益率。 (6) 产品风险以及风险控制 本基金的投资目标和投资理念决定了本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：单位基金资产净值相对于基金业绩基准的β值保持在 1.0左右。本基金采用嘉实风险管理和绩效评估系统，该系统可以完成市场风险管理、压力测试、多因子风险分析、流动性风险控制等多项风险管理功能。 2、嘉实增长开放式证券投资基金 (1) 投资目标 本基金投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司以获取未来资本增值的机会，并谋求基金资产的中长期稳定增值，同时通过分散投资提高基金资产的流动性。 (2) 投资范围 本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的中、小市值上市公司股票（包括存托凭证）、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场后 50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上市公司，投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。 (3) 投资理念 投资具有成长潜力的中小企业，分享中小企业高速成长阶段的成果。 (4) 投资策略 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。 a. 资产配置 基金管理人在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下，投资组合中股票投资比例浮动范围：40-75%；债券投资比例浮动范围：20-55%，现金留存比例：5%左右。 b. 股票选择 本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面的分析入手挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后 50%的上市公司中选择具有如下特征的公司： (i) 股本规模相对较小的中小型上市公司，主营业务突出，过去两年主营业务收入占总收入 80%以上，预期未来具有较强的股本扩张能力； (ii) 公司所处的行业发展前景良好，公司在本行业内具有独特的竞争优势，能充分把握行业发展的机遇，主营业务收入的增长率高于 GDP增长率，预期净利润增长率大于 10%； (iii) 公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势，能够不断推出符合市场需求的新产品，满足市场需要； (iv) 公司管理层具有良好的应变能力，能够对外部环境变化迅速作出反应。 对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。 嘉实基金管理公司建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估，综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性，结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理，作出具体的投资决策。 c. 债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业（公司）债（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的 20%。 (5) 业绩比较基准 60%*巨潮 500（小盘）指数收益率+40%*中债总指数收益率。 (6) 产品风险以及风险控制 本基金的投资目标和投资理念决定了本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：单位基金资产净值相对于基金业绩基准的β值保持在 1.0左右。本基金采用嘉实风险管理和绩效评估系统，该系统可以完成市场风险管理、压力测试、多因子风险分析、流动性风险控制等多项风险管理功能。 3、嘉实债券开放式证券投资基金 (1) 投资目标 以本金安全为前提，追求较高的组合回报 (2) 投资理念 通过合理的资产配置，在有效控制风险的前提下，通过定量分析方法，深入挖掘债券的投资价值，实现基金的保值增值。 (3) 投资对象及投资范围 本基金的投资限于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）、回购，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值的 20％。 (4) 投资策略 在有效管理风险的基础上，采取主动的自上而下的投资策略，通过对投资组合的相对价值分析，充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会；应用久期调整、凸度挖掘、息差比较等策略构建组合，实现基金的保值增值。 a. 资产配置 本基金产品资产配置的基本原则是：充分比较各类资产的预期风险收益状况，在满足组合流动性要求的条件下，追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为 BBB级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。 (i) 类属配置 整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为：银行间国债 40%，交易所国债 30%，金融债 20%，企业债 10%。 如果流动性改善的趋势持续，我们将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上，考虑增持金融债与企业债。增持后，两者比例合计最多可以达到 50%的上限。 (ii) 期限配置 投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面，与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小，本基金将结合收益率曲线变化的预测，采取两种策略进行期限结构配置：首先是采用主动型的策略，直接进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定短、中、长期三类债券的投资比例；然后与数量化方法相结合，完成投资组合中债券的期限结构配置。 (iii) 浮息债券和固息债券的配置 浮息债券具有规避利率上涨风险的功能，但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时，还要承担收益率较低的风险。因此我们也将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例，一是利率走势的判断，如果判断利率水平上涨，本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比较短期债券和浮息债券的当期收益状况，用浮息债券代替短期债券，提高组合的收益水平。 b. 组合构建策略与方法 在确定每类属资产配置以后，在每一类属债券内部，本产品采取一系列策略构建债券投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括：久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品质互换、回购套利等。 c. 债券选择标准 本基金的选券基本标准为：在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下，选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。 (i) 符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求； (ii) 保持投资策略的延续性和稳定性； (iii) 符合风险管理指标，包括 VaR和流动性指标的要求； (iv) 价值严重被低估且符合投资总体理念的要求； (v) 降低积极管理风险的要求。 (vi) 银行间市场询价达到三家以上； (vii) 在其他条件相同时，优先选择双边报价商报价债券列表中的债券； (viii) 优先选择央行公开市场操作的品种。 (5) 业绩比较基准 中央国债登记结算公司的中国债券指数。 (6) 产品风险及风险控制 本基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于低风险证券投资基金，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金，高于货币市场基金。本基金采用的风险管理工具是嘉实风险管理和绩效评估系统。 (二) 各基金的投资程序 1、公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金合同的规定，提出下一阶段基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。 3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。 5、设置独立的集中交易室，基金经理小组将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。稽核监察部对基金投资过程进行日常监督。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购、赎回和转换导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。 8、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。 (三) 各基金的禁止行为 1、以下条款适用于嘉实稳健开放式证券投资基金和嘉实增长开放式证券投资基金： （1）投资于其他基金； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）动用银行信贷资金从事证券买卖； （4）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事证券信用交易； （6）以基金资产进行房地产投资； （7）从事有可能使基金承担无限责任的投资； （8）从事证券承销行为； （9）将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （10）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； （11）进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为； （12）通过股票投资取得对上市公司的控制权； （13）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有 5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益； （14）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 2、以下条款适用于嘉实债券开放式证券投资基金： （1）投资于其他基金； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款； （4）进行证券承销； （5）从事证券信用交易； （6）进行房地产投资； （7）从事可能使基金承担无限责任的投资； （8）投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （9）进行内幕交易、操纵市场，通过关联交易损害基金份额持有人的利益； （10）配合基金管理人的发起人及其他任何机构的证券投资业务； （11）从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 （四）各基金投资组合比例限制 1、以下条款适用于嘉实稳健开放式证券投资基金和嘉实增长开放式证券投资基金： （1）本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%； （2）本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%； （3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%； （4）本基金投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%； （5）本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容； （6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （9）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法发行上市的股票合并计算； （10）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 2、以下条款适用于嘉实债券开放式证券投资基金 （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产总值的 80%； （2）本基金投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%； （3）本基金投资于国债及信用等级为 BBB级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级。 （4）本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月； （5）新股投资比例不超过基金资产总值的 20％。 （6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 在以上 1、2款所指的各基金合同生效六个月内，应达到上述比例限制，同时满足各基金所约定的其他投资组合比例。由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准，以上 1、2款中第（7）、（8）项除外。 （五）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。 （六）基金的融资 基金可以按照国家的有关规定进行融资。 （七）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 五、基金的申购、赎回 （一）投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）。 （二）申购与赎回的场所 基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点进行。 基金管理人可根据情况变更或增减基金销售代理人，并在基金管理人网站公示。 条件成熟时，投资者可通过基金管理人或者指定的基金销售代理人以电话或互联网等形式进行申购与赎回。 （三）申购与赎回时间 基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。 基金的赎回从基金合同生效日后不超过三个月开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前 3个工作日在指定媒介公告。 申购、赎回的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。具体由基金管理人在《招募说明书》中规定。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。 （四）申购与赎回的原则 1、未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人赎回时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤消，在当日的交易时间结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前三个工作日予以公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在 T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2工作日及之后到其提出申购与赎回申请的网点进行成交查询。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。 投资者赎回申请成功后，赎回金额将由基金管理人通常在 T+3个工作日但不超过 T+7个工作日之内从基金托管人划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。 （六）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点申购的单笔最低金额为 1000元人民币（含申购费）。 通过直销中心首次申购的最低金额为 5万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为1000元人民币（含申购费）。已在直销中心有认购基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回不得少于 1000份（除非该账户在该销售机构或其网点托管的本基金余额不足 1000份）；若某笔赎回导致投资者在销售机构或其网点托管的基金余额不足 1000份时，基金管理人自动将投资者在该销售机构托管的基金全部份额一次性赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制，但应最迟在调整生效前三个工作日在指定媒介公告。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 申购费用＝申购金额?申购费率 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 申购费以人民币元为单位，保留至小数点后两位, 小数点后两位以后舍去；申购份数保留至小数点后二位，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。 2、基金赎回金额的计算 本系列基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中： 赎回总额=赎回数量?T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额?赎回费率 赎回金额=赎回总额?赎回费用 赎回总额、赎回费以人民币元为单位，保留小数点后两位, 小数点后两位以后舍去。 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金资产。赎回费用由赎回人承担，其中对持续持有期少于 7日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，除此之外的赎回费中不低于25%的部分归基金财产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。 5、基金的申购费率最高不超过 3%，赎回费率最高不超过 2%。基金实际执行费率由基金管理人决定，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，基金管理人可自行调整，并最迟将于新的费率开始实施前三个工作日予以公告。如超过这一限额调整费率，则须经基金份额持有人大会通过。 （八）申购与赎回的注册登记 基金投资者提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。 1、投资者申购基金成功后，基金注册与过户登记人在 T+1工作日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2工作日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资者赎回基金成功后，基金注册与过户登记人在 T+1工作日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前三个工作日予以公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若一个工作日内的基金份额净赎回申请（净赎回申请＝赎回申请总数＋基金转换中转出申请份额总数－申购申请总数－基金转换中转入申请份额总数）超过前一日该基金份额总份数的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据相应基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 （1）全额赎回和基金间转换：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回和执行基金间转换的转出申请时，按正常赎回和基金间转换程序执行。 （2）部分顺延赎回和基金间转换：当基金管理人认为支付投资者的赎回和执行基金间转换的转出申请有困难或认为支付投资者的赎回和执行基金间转换的转出申请可能会对相应的基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回和基金间转换的转出比例不低于基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回和基金间转换的转出申请延期办理。对于当日的赎回和基金间转换的转出申请，应当按单个账户赎回和基金间转换的转出申请量占赎回和基金间转换的转出申请总量的比例，确定当日受理的赎回和基金间转换的转出份额；对于投资者未能赎回和基金间转换转出部分，除投资者在提交赎回和基金间转换的转出申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回和基金间转换的转出的表示外，自动转为下一个开放日赎回和基金间转换的转出处理。转入下一个开放日的赎回和基金间转换的转出不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回和基金间转换的转出为止。投资者在提出赎回和基金间转换的转出申请时可选择将当日未获受理部分予以撤销。 若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一日基金总份额 30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 （3）当发生巨额赎回和基金间转换的转出并顺延赎回和基金间转换的转出时，基金管理人应在 2日内通过指定媒体刊登公告，并说明有关处理方法。 （4）基金连续两日以上（含两日）发生巨额赎回和基金间转换的转出或在一段时间内三次以上发生巨额赎回和基金间转换的转出时，如相应的基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回和基金间转换的转出申请；已经接受的赎回和基金间转换的转出申请可以延缓支付赎回和基金间转换的转出款项，但不得超过正常支付时间 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 （十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市； （3）基金资产规模过大，使相应的基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （4）当基金管理人认为某笔申购会有损于现有基金份额持有人利益； （5）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和注册与过户登记人的技术保障或人员支持等不充分； （6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时； （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施； （8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资者。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： （1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； （2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所交易时间非正常停市； （3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本系列基金的现金支付出现困难； （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； （5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以兑付。 3、发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。 4、基金暂停申购、赎回，基金管理人应在指定媒介上公告。暂停期间结束、基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过 1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。 （十一）、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 六、基金转换 （一）基金转换的范围 任何基金份额持有人均可以按照本《基金合同》的规定申请和办理所持基金份额转换。 （二）基金转换受理场所 基金转换将通过基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点进行。 （三）基金转换受理时间 基金转换自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。 基金管理人根据本契约确定基金转换开始日期，并基金转换开始日前至少 3个工作日，在中国证监会指定媒介上公告。 （四）基金转换费用 基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费，费率为被转出基金份额净值的0.5％；转换费用全部作为注册登记费。 如所转换的基金份额在任何一只基金中已被连续持有超过三个月时间，基金份额持有人可以免费转换。 （五）基金转换公式 A=[B×C×（1-D）]/E 其中， A为转入基金份额数量； B为转出基金份额数量； C为转换当日转出基金份额资产净值； D为转换费率； E为转换当日转入基金份额资产净值。 （六）基金转换的程序 1、基金转换的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。 2、基金转换申请的确认 基金管理人应以在基金转换的受理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在 T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。 （七）基金转换的注册登记 1、基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。 2、基金份额持有人申请基金转换成功后，基金注册与过户登记人在 T+1工作日为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前三个工作日予以公告。 （八）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请： （1）不可抗力的原因导致系列基金/基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市； （3）当基金管理人认为某笔转换会有损于现有基金份额持有人利益； （4）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 2、发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准。 3、暂停基金转换，基金管理人应立即在指定媒介上公告。暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放基金转换的公告并公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过 1日但少于两周，暂停结束基金重新开放基金转换时，基金管理人应提前 1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额资产净值。 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放基金转换时，基金管理人应提前 3个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额资产净值。 七、系列基金/基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 (一) 非交易过户、转托管、冻结与质押按各基金分别进行管理。 (二) 基金注册与过户登记人只受理继承、捐赠、强制执行等情况下的非交易过户。其中： 1、继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人或受遗赠人继承。 2、捐赠仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 3、强制执行是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 （三）办理非交易过户必须提供基金注册与过户登记人要求提供的相关资料，其中，因继承、捐赠导致的非交易过户向基金销售网点申请办理，因强制执行导致的非交易过户须直接向基金注册与过户登记人申请办理。 （四）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，二个月内办理；申请人按基金注册与过户登记人规定的标准缴纳过户费用。 （五）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T日转托管基金份额成功后，转托管份额于 T+1日到达转入方网点，投资者可于 T+2日起查询该部分基金份额。 （六）基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。 （七）在相关法律法规有明确规定的条件下，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他非交易过户业务，并制定、公布并实施相应的业务规则。 八、系列基金/基金的托管 为确保系列基金/基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，有关系列基金/基金的托管事项应按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定订立《托管协议》，用以明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运用及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保系列基金资产/基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 九、系列基金/基金的销售 基金的销售业务由基金管理人及其委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本系列基金销售业务的，应与其签订委托代理协议，用以明确基金管理人和基金销售代理人之间有关基金份额认购、申购和赎回等事宜中的权利、义务和职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 十、系列基金/基金的注册登记 本系列基金的注册登记业务指各基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、基金清算及基金交易确认、建立并保管基金份额持有人名册等。 本系列基金的注册与过户登记人为嘉实基金管理有限公司，即基金管理人。本系列基金的注册与过户登记将按照不同的基金分别管理。基金管理人有权根据其判断与决定，委托其他机构作为本系列基金的注册与过户登记人，办理基金份额的注册与过户登记手续。 注册与过户登记人享有如下权利： 1、取得注册登记费； 2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 3、法律法规规定的其他权利。 注册与过户登记人承担如下义务: 1、配备足够的专业人员办理本系列基金的注册登记业务； 2、严格按照法律法规和本《基金合同》规定的条件办理本系列基金的注册登记业务； 3、保管各基金份额持有人名册及相关的申购与赎回业务记录十五年以上； 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查及法律法规规定的其他情形除外； 5、按本《基金合同》及《招募说明书》规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服务； 6、法律法规规定的其他义务。 十一、基金的收益与分配 （一）收益的构成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。 （二）收益分配原则 1、 基金收益分配采用现金方式或再投资方式，投资者可选择获取现金红利或者将现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，未选择分红方式的基金份额持有人的分红方式为现金红利； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 4、基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值； 5、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配； 6、基金收益分配比例按照有关规定执行； 7、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不满 3个月，收益可不分配；年度分配在基金会计年度结束后 4个月内完成。 法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，在 2日内由基金管理人公告。 （五）、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 十二、系列基金/基金的资产与费用 （一）系列基金资产总值/基金资产总值 （未完）  |