中欧成长LOF (166006): 中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2023年7月）
原标题:中欧成长LOF : 中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2023年7月） 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇二三年七月 重要提示 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）由中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)转型而来。基金转型经2015年1月30日中欧中小盘股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2015年1月30日起，由《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效，原《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》同日起失效。中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）经中国证监会变更注册为本基金，但并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年10月8日起对本基金增加E类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2017年1月12日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书本次更新主要涉及降低管理费、托管费，并已对相应内容做出了更新。基金管理人主要人员情况信息截至2022年12月5日。其他文字内容更新截止日为2022年3月31日，财务数据（未经审计）和净值表现等其他内容截止日参见相关章节。 目 录 第一部分 绪言 ................................................................................................................................ 5 第二部分 释义 ................................................................................................................................ 6 第三部分 基金管理人 .................................................................................................................. 11 第四部分 基金托管人 .................................................................................................................. 23 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 26 第六部分 基金的历史沿革 ........................................................................................................... 52 第七部分 基金的存续 .................................................................................................................. 53 第八部分 基金的上市交易 ........................................................................................................... 55 第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 ............................................................................ 57 第十部分 基金份额的场内申购与赎回 ........................................................................................ 70 第十一部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管................ 77 第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................... 80 第十三部分 基金的业绩 ............................................................................................................... 94 第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................... 96 第十五部分 基金资产的估值 ....................................................................................................... 97 第十六部分 基金的收益分配 ..................................................................................................... 102 第十七部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 104 第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 106 第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 107 第二十部分 风险揭示 ................................................................................................................ 113 第二十一部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................. 118 第二十二部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 120 第二十三部分 基金托管协议内容摘要 ...................................................................................... 136 第二十四部分 对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 149 第二十五部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 150 第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................... 151 第二十七部分 备查文件 ............................................................................................................. 152 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) (以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）转型而来,是根据本招募说明书所载明的资料继续募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF），本基金由中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）转型而来 2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4、《基金合同》或基金合同：指《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统和/或中欧基金管理有限公司基金注册登记系统 26、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统 27、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在注册登记机构开立的开放式基金账户。投资人办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及买卖基金等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 29、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统 30、基金合同生效日：指《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效起始日，原《中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》自同一日终止 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、存续期：指《中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效日至《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止日之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 42、基金份额的分类：指本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 45、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为 46、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、基金产品资料概要：指《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：2.20亿元人民币 15、股权结构：
1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA。现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资保险资产管理有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Rossella Leidi 女士，意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任中欧基金管理有限公司副董事长，Intesa Sanpaolo Vita 董事。历任意大利意联银行股份有限公司副总经理兼首席财务与福利官，商务总监及首席商务官。 张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限公司董事，国都景瑞投资有限公司总经理。历任重庆国际信托股份有限公司北京业务管理总部副总经理、金融市场业务部执行总裁。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理兼首席信息官，中欧基金国际有限公司董事长。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM Ventures Limited创办者及董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监，The Red Flag Group 非执行董事。 钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司独立董事，北京市康达（广州）律师事务所律师。历任北京市康达（广州）律师事务所主任，北京康达律师事务所律师、高级合伙人，陕西省洋县人民法院副院长。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独立董事，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事，交银国际信托有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事，利群商业集团股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 廖海先生，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。现任中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，中国籍。上海财经大学证券期货系学士。现任中欧基金管理有限公司监事、首席交易员。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，中国籍。同济大学计算机应用专业学士。现任中欧基金管理有限公司监事、理财规划总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、权益投决会委员、投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，上海中欧财富基金销售有限公司执行董事，中欧基金国际有限公司董事，中国籍。中国人民大学金融学硕士。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中欧盛世资产管理(上海)有限公司董事，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。 于岚女士，中欧基金管理有限公司财务负责人/人力资源总监，上海中欧财富基金销售有限公司监事，中国籍。上海交通大学高级金融学院EMBA硕士。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基金管理有限公司总经理助理、运营副总监、行政部总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理
（2）历任基金经理
5．基金管理人投资决策委员会成员 刘建平、周蔚文、王培、曹名长、卢纯青、卞玺云、葛兰担任权益投资决策委员会委员，负责权益投研领导工作。周蔚文为权益投资决策委员会主席。 刘建平、刁羽、黄华、LI TONG、卞玺云担任固定收益投资决策委员会委员，负责固收投研领导工作。刘建平兼任固定收益投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： （1）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （3）销售基金份额； （4）按照规定召集基金份额持有人大会； （5）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （7）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （8）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用； （9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （10）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （11）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： （1）办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大问题进行决策。 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 (一)基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：张金良 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：923.84亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号 联系人：马强 联系电话：010－68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2.主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工34人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，具备丰富的托管服务经验。 3.托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至2022年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共280只。 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托计划、银行理财产品、保险资金、保险资产管理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管产品体系。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2.监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、直销机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号8 层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 二、代销机构 1)名称：招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 2)名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 3)名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 4)名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服热线：95566 网址：www.boc.cn 5)名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 6)名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：谷澍 客服热线：95599 网址：www.abchina.com 7)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 8)名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9)名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 10)名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 客服热线：95558 网址：www.citicbank.com 11)名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦, 中国广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 12)名称：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 13)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 14)名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn 15)名称：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客服热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 16)名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 客服热线：95594 网址：www.bosc.cn 17)名称：广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王凯 客服热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 18)名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 客服热线：95319 网址：www.jsbchina.cn 19)名称：南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 客服热线：95302 网址：www.njcb.com.cn 20)名称：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：彭寿斌 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 21)名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 办公地址：青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人：郭少泉 客服热线：96588 网址：www.qdccb.com 22)名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788 号 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788 号 法定代表人：沈仁康 客服热线：95527 网址：www.czbank.com 23)名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95548 网址：www.citics.com 24)名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.sd.citics.com 25)名称：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服热线：（020）95396 网址：www.gzs.com.cn 26)名称：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 客服热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 27)名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 28)名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号 法定代表人：张伟 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 29)名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 30)名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服热线：95565、4008888111 网址：www.cmschina.com 31)名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号 办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 32)名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座16层 法定代表人：王常青 客服热线：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 33)名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 34)名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 35)名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服热线：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 36)名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服热线：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 37)名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层 法定代表人：施华 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com/ 38)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 39)名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服热线：95553 网址：www.htsec.com 40)名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第21层 法定代表人：高涛 客服热线：95532、400-600-8008 网址：www.ciccwm.com 41)名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 （未完）  |