招商精选 (217013): 招商中小盘精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
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时间：2023年07月13日 12:12:24 中财网 |
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原标题:招商精选 : 招商中小盘精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
招商中小盘精选混合型证券投资基金更新
的招募说明书（二零二三年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
招商中小盘精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2009年 11月6日《关于核准招商中小盘精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2009〕1154号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2009年12月25日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
本基金本次更新招募说明书主要根据修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2023年7月10日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2022年12月10日，有关财务和业绩表现数据截止日为2022年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
目录
§1 绪言 ........................................................................................................................... 4
§2 释义 ........................................................................................................................... 5
§3 基金管理人 ............................................................................................................... 10
§4 基金托管人 ............................................................................................................... 20
§5 相关服务机构 ........................................................................................................... 24
§6 基金的募集与基金合同的生效 ................................................................................... 59
§7 基金份额的申购、赎回及转换 ................................................................................... 60
§8 基金的非交易过户、转托管、冻结和质押 ................................................................. 68
§9 基金的投资 ............................................................................................................... 69
§10 基金的业绩 ............................................................................................................. 81
§11 基金的财产 ............................................................................................................. 82
§12 基金资产的估值 ...................................................................................................... 84
§13 基金的收益分配 ...................................................................................................... 89
§14 基金的费用与税收................................................................................................... 90
§15 基金的会计和审计................................................................................................... 93
§16 基金的信息披露 ...................................................................................................... 94
§17 风险揭示与管理 .....................................................................................................100
§18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............................................................104
§19 基金合同的内容摘要 ..............................................................................................107
§20 基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................121
§21 对基金份额持有人的服务 .......................................................................................136
§22 其他应披露事项 .....................................................................................................138
§23 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................139
§24 备查文件................................................................................................................140
§1 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)等相关法律法规和《招商中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、基金合同 《招商中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的招商中小盘精选混合型证券投资基金
招募说明书 《招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、
基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的
申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资
产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息
披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、
基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应
披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本
基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申
购申请的要约邀请文件，及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《招商中小盘精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《招商中小盘精选混合型证券投资基金份额发售公告》
业务规则 《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法
人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中
国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管
理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监
会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日），n指自然数
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买
基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不
超过3个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出
基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不
超过3个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额
的10%时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基
金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额
的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年
以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银
行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动
性的金融工具
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 基金产品资料概要 指《招商中小盘精选混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：王小青
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的45%。
2002年 12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年 4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年 5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年 8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999）；2016年 10月 7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年 8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020年 3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长等职。2021年 9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月至2023年7月任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司董事长。2023年1月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023年2月起兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委书记、行长。2023年 7月起任招商银行股份有限公司副行长。现任公司党委书记、董事长。
王金宝先生，理学硕士。1988年 7月至 1995年 4月担任同济大学数学系教师，1995年 4月起在招商证券股份有限公司工作，历任证券营业部经理，上海总部副总经理，上海办事处负责人，投资部总经理，固定收益部总经理，股票销售交易部总监、联席总经理，机构客户部董事总经理，机构业务总部总经理兼机构业务一部总经理，金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试验区分公司总经理，现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年 4月至 2008年 6月担任博时基金管理有限公司监事会监事，2008年7月至2020年12月担任博时基金管理有限公司董事会董事，2020年10月至今兼任招商证券国际有限公司董事。现任公司董事。
徐勇先生，复旦大学法学博士。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书记，上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副书记、董事、总经理。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港）集团、星展银行(中国)有限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处成员。现任公司独立董事。
张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年 5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独立董事。
陈宏民先生，博士研究生，1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口公司职工大学教师。1991年 3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历任讲师、副教授、教授，系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管学院教授，目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投资管理有限公司董事总经理；2014年 7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年 9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。2023年2月起任招商银行行长助理。现任公司监事，并兼任招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银理财有限责任公司董事、招商信诺人寿保险有限公司董事、招联消费金融有限公司董事、招银云创信息技术有限公司董事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现任公司首席营销官兼市场支持与管理部部门总监，公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。先后就职于华菱集团（湘潭钢铁公司）信息技术部、美的集团股份有限公司制冷事业部、翰威特管理咨询有限公司、倍智人才管理咨询有限公司；2014年 4月加入招商基金管理有限公司，现任公司业务总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部总监、公司监事。
3.2.3 公司高级管理人员
徐勇先生，总经理，简历同上。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
3.2.4 基金经理
韩冰先生，管理学硕士。2006年 7月加入上海文广新闻传媒集团任工程师，从事媒体资产管理的工作；2011年4月加入平安大华基金管理有限公司，任研究员，从事TMT行业研究的工作；2013年 6月加入招商基金管理有限公司，曾任研究员、助理基金经理，现任招商中小盘精选混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年5月5日至今）、招商专精特新股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年12月7日至今）、招商安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年 1月 14日至今）、招商北证 50成份指数型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2022年12月22日至今）。
本基金历任基金经理包括：周德昕先生，管理时间为 2009年 12月 25日至 2012年 4月11日；张力先生，管理时间为2009年 12月25日至2011年12月21日；吴昊先生，管理时间为2012年4月11日至2015年5月8日；吴渭先生，管理时间为2013年12月21日至2015年2月28日；孙振峰先生，管理时间为2016年1月20日至2017年3月11日；张西林先生，管理时间为2017年4月13日至2019年3月22日。
3.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立勇、马龙。
徐勇先生，简历同上。
杨渺先生，简历同上。
裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。
王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。
朱红裕先生，公司首席研究官。
于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责人。
马龙先生，固定收益投资部专业总监。
3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3.4 基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺不得从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：
（1）承销证券，但是法律法规或监管部门另有规定的除外；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。
6、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
3.5 内部控制制度
1、内部控制的原则
健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
（2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情况等。
（3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。
（4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。
（5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。
（6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
3、内部控制制度概述
（1）内控制度概述
公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。
其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。
（2）风险控制制度
内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
（3）监察稽核制度
公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。
4、内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
（1）控制环境
公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。
（2）风险评估
公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。
（3）控制活动
公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。
A．组织结构控制
各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。
b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
B．操作控制
公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。
C．会计控制
公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。
（4）信息沟通
即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。
A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告；
B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、督察长分别报告；
C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。
（5）内部监控
督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。
§4 基金托管人
4.1 基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
4.2 主要人员情况
截至2022年9月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
4.3 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2022年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1334只。自2003年以来，中国工商银行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的84项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
4.5 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§5 相关服务机构
5.1 基金份额销售机构
5.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
5.1.2 代销机构
| 代销机构 | 代销机构信息 |
| 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号首
层
法定代表人：霍学文
联系人：周黎
电话：13020031595
客服电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn |
| 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客服电话：95541/4008888811
公司网址：www.cbhb.com.cn |
| 大连银行股份有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号
法定代表人：彭寿斌
联系人：朱珠
客服电话：（0411）82356695
公司网址：www.bankofdl.com |
| 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：李燕红
电话：(0769) 961122
客服电话：(0769) 961122
公司网址：www.drcbank.com |
| 广东顺德农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2号
法定代表人：姚真勇
联系人：陈素莹
客服电话：（0757）22223388
公司网址：www.sdebank.com |
| 广发银行股份有限公司 | 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：尹兆君
联系人：陈泾渭
电话：020-38321497
客服电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn |
| 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
联系人：郑鹏
电话：（010）85238667
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
传真：（010）85238680 |
| 嘉兴银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
法定代表人：林斌
联系人：任正东
电话：0573-82080201
客服电话：96528
公司网址：www.jxccb.com |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙
电话：0519-80585939
客服电话：（0519）96005
公司网址：www.jnbank.com.cn |
| 江苏银行股份有限公司 | 注册地址：江苏省南京市中华路 26号
办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：周妍
客服电话：95319
公司网址：www.jsbchina.cn |
| 交通银行股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com |
| 九江银行股份有限公司 | 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619
号
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619
号
法定代表人：刘羡庭
联系人：程科夫
电话：18679157032 |
| | 客服电话：95316
公司网址：www.jjccb.com |
| 蒙商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗
街道办事处建华南路 2 号 A 座
办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗
街道办事处建华南路 2 号 A 座
法定代表人：杨险峰
联系人：李玥钱
电话：17743527287
客服电话：95352
公司网址：www.gip.bsb.com.cn |
| 南洋商业银行(中国)有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层
A )
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层
A )
法定代表人：孙建东
联系人：施艳
客服电话：4008207898
公司网址：www.ncbchina.cn |
| 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：印萍萍
电话：0574-87050038
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn |
| 平安银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客服电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com |
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
法定代表人：郑杨
联系人：赵守良
电话：（021）61618888
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn |
| 苏州银行股份有限公司 | 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 |
| | 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728
号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com |
| 兴业银行股份有限公司 | 注册地址：中国福州市湖东路 154号
办公地址：上海市银城路 167号兴业银行大
厦
法定代表人：吕家进
联系人：蔡宣铭
电话：021-52629999-218913
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn |
| 云南红塔银行股份有限公司 | 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2号
法定代表人：李光林
联系人：马杰
客服电话：0877-96522
公司网址：www.ynhtbank.com |
| 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行
大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行
大厦
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
电话：0755-83198888
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
传真：123456 |
| 浙江义乌农村商业银行股份有限 | 注册地址：浙江省义乌市福田街道城北路 677
号
办公地址：浙江省义乌市福田街道城北路 677
号
法定代表人：吴志良
联系人：余剑双
电话：0579-85562583
客服电话：96596
公司网址：www.ywbank.com
传真：0579-85562000 |
| 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清 |
| | 联系人：谢宇晨
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn |
| 中国光大银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com |
| 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：高迎欣
联系人：穆婷
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn |
| 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：谷澍
联系人：贺倩
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com |
| 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：葛海蛟
联系人：张建伟
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com |
| 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话：18618335833
客服电话：95558
公司网址：www.citicbank.com |
| 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路
119号安信金融大厦 |
| | 法定代表人：黄炎勋
联系人：周楷钰
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn |
| 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：安志勇
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn |
| 财信证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路
112号滨江金融中心 T3、T4及裙房 718
办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路
112号滨江金融中心 T3、T4及裙房 718
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
客服电话：95317或 400-8835-316
公司网址：www.cfzq.com |
| 长江证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
客服电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com |
| 诚通证券股份有限公司 | 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院
1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院
1号楼 15层 1501
法定代表人：张威
联系人：廖晓
电话：010-83561321
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn |
| 大通证券股份有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169 |
| | 公司网址：www.estock.com.cn |
| 大同证券有限责任公司 | 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号
桐城中央 21层
办公地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号
桐城中央 21层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
客服电话：4007-121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
传真：0351-7219891 |
| 第一创业证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：单晶
客服电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn |
| 东北证券股份有限公司 | 注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：021-20361166
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn |
| 东海期货有限责任公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、
27、29号
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、
27、29号
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
客服电话：95531或 400-8888588
公司网址：www.qh168.com.cn |
| 东海证券股份有限公司 | 注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18
层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东
海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
电话：021-20333333
客服电话：95531或 400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn |
| 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 |
| | 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn |
| 东兴证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新
盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新
盛大厦）6、10、12、15、16层
法定代表人：魏庆华
联系人：李然
电话：010-66559054
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net |
| 方正证券承销保荐有限责任公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院
5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院
5号楼
法定代表人：陈琨
联系人：李微
客服电话：95571
公司网址：www.e5618.com |
| 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二
段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二
段 36号华远国际中心 37层(华远华中心 4、5
号楼 3701-3717)
法定代表人：施华
联系人：徐锦福
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com |
| 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：郁疆
电话：021-22169999
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com |
| 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知
识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号
广发证券大厦
法定代表人：林传辉 |
| | 联系人：黄岚
客服电话：95575或 02095575
公司网址：www.gf.com.cn |
| 国都证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号
国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号
国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com |
| 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅
星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨
湖路 46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
客服电话：（0771）95563
公司网址：www.ghzq.com.cn |
| 国金证券股份有限公司 | 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街
95号成证大厦 16楼
法定代表人：冉云
联系人：赵海帆
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
电话：021-38032284
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com |
| 国新证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 2
幢 1层 A2112室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号
中国人保寿险大厦
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
客服电话：95390
公司网址：www.crsec.com.cn |
| | 传真：010-85556088 |
| 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125号国
信金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话：0755-82130833
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn |
| 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人：俞仕新
联系人：米硕
电话：0551-68167601
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn |
| 海通期货股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 1589号 17楼、6楼 01、03、04单元、
25楼、2楼 05、03单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 1589号 17楼、6楼 01、03、04单元、
25楼、2楼 05、03单元
法定代表人：吴红松
联系人：王曦语
电话：021-38917000
客服电话：021-38917160
公司网址：www.htfutures.com
传真：021-68685550 |
| 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
客服电话：95553或 02195553或 4008888001
公司网址：www.htsec.com |
| 杭州科地瑞富基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238
号 1幢 405室
办公地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238
号 1幢 405室
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com |
| 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 |
| | 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔
东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人： 吴谊刚（代行）
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
客服电话：956088
公司网址：www.cnht.com.cn |
| 华安证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：孙懿
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com |
| 华宝证券股份有限公司 | 注册地址：（上海）自由贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4层
办公地址：（上海）自由贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4层
法定代表人：刘加海
联系人：胡星煜
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com |
| 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号
1#楼 3层、4层、5层
办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号
1#楼 3层、4层、5层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
客服电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn |
| 华龙证券股份有限公司 | 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰
州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰
州财富中心 21楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫、谢彦虎
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzqgs.com |
| 华泰联合证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道
桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401
办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道 |
| | 桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401
法定代表人：江禹
联系人：盛宗凌 、庞晓芸
客服电话：0755-82492010
公司网址：www.lhzq.com |
| 华泰证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228
号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228
号
法定代表人：张伟
联系人：何欢萍
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn |
| 华鑫证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区
深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
客服电话：95323或 400-109-9918
公司网址：www.cfsc.com.cn |
| 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区科技创
新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：0451-87765732
客服电话：956007
公司网址：www.jhzq.com.cn
传真：0451-82337279 |
| 江苏汇林保大基金销售有限公司 | 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地
紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话：025-66046166
客服电话：025-66046166 |
| 九州证券股份有限公司 | 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108
号
办公地址：西宁市南川工业园区创业路 108
号
法定代表人：魏先锋
联系人：秦阳 |
| | 电话：18610871726
客服电话：95305
公司网址：www.jzsec.com |
| 民生证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
明路 8号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
明路 8号
法定代表人：景忠
联系人：刘玥
客服电话：95376
公司网址：www.mszq.com |
| 平安证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心 B座第 22-25层
法定代表人：何之江
联系人：王阳
客服电话：95511转 8
公司网址：stock.pingan.com |
| 山西证券股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：陈帅
电话：13703514949
客服电话：95573
公司网址：www.i618.com.cn |
| 申万宏源西部证券有限公司 | 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
电话：0991-2307105
客服电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
传真：010-88085195 |
| 申万宏源证券有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪
商贸广场 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388999 |
| | 客服电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
传真：021-33388224 |
| 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道
桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道
桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
法定代表人：余维佳
联系人：徐玲娟
电话：0755-83199553
客服电话：956019
公司网址：www.csco.com.cn |
| 太平洋证券股份有限公司 | 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德
广场写字楼 31楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德
广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
客服电话：95397
公司网址：www.tpyzq.com |
| 天风证券股份有限公司 | 注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道
446号天风证券大厦 20层
办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北
路 217号天风大厦 2号楼 19楼
法定代表人：余磊
联系人：王雅薇
电话：027-87618867
客服电话：95391 / 400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com |
| 万和证券股份有限公司 | 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二楼
办公地址：海口市南沙路 49号通信广场二楼
法定代表人：冯周让
联系人：黎元春
客服电话：4008-882-882
公司网址：www.wanhesec.com.cn |
| 万联证券股份有限公司 | 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号 18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号 18、19楼全层
法定代表人：王达
联系人：丁思
电话：020-83988334 |
| | 客服电话：95322
公司网址：www.wlzq.cn |
| 五矿证券有限公司 | 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区
滨海大道 3165号五矿金融大厦 2401
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨
路交汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦
（18-25层）
法定代表人：黄海洲
联系人：赵晓棋
电话：0755-23375447
客服电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn |
| 西南证券股份有限公司 | 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32号
办公地址：重庆市江北区金沙门路 32号
法定代表人：吴坚
联系人：陈诚
客服电话：95355
公司网址：www.swsc.com.cn |
| 湘财证券股份有限公司 | 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新
南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新
南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com |
| 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1
号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1
号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：付婷
电话：010-83252170
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com |
| 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 268
号
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 268
号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562或 4008-095-562
公司网址：www.xyzq.com.cn |
| 扬州国信嘉利基金销售有限公司 | 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业
基地 3期 20B栋
办公地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业
基地 3期 20B栋
法定代表人：付钢
联系人：苏曦
客服电话：4000216088
公司网址：www.gxjlcn.com |
| 英大证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：段光明
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn |
| 粤开证券股份有限公司 | 注册地址：广州市黄埔区科学大道 60号开发
区控股中心 19、21、22、23层
办公地址：广州市黄埔区科学大道 60号开发
区控股中心 19、21、22、23层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
客服电话：95564
公司网址：www.ykzq.com |
| 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客服电话：95565
公司网址：www.cmschina.com |
| 浙商证券股份有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201
号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201
号
法定代表人：吴承根
联系人：胡相斌
客服电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn |
| 中国国际金融股份有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军 |
| | 联系人：蔡宇洲
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com |
| 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号
楼 7至 18层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号
楼青海金融大厦
法定代表人：陈亮
联系人：辛国政
电话：010-80928123
客服电话：95551或 4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn |
| 中国中金财富证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客服电话：95532或 400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn |
| 中航证券有限公司 | 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中
大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中
大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：丛中
联系人：胡晨
客服电话：95335或 400-88-95335
公司网址：www.avicsec.com |
| 中山证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸
社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22
层
办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸
社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22
层
法定代表人：吴小静
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com |
| 中泰证券股份有限公司 | 注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市市中区经七路 86号 |
| | 法定代表人：李峰
联系人：张雪雪
电话：0531-68881051
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn |
| 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188
号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
客服电话：4008-888-108
公司网址：www.csc108.com |
| 中信期货有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：18800126143
客服电话：400-990-8826
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| 中信证券(山东)有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号
楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔
广场东座
法定代表人：陈佳春
联系人：赵如意
电话：0532-85725062
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com |
| 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号中信证券大厦,北京市朝阳区亮马桥路 48
号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：010-60833889
客服电话：95548
公司网址：www.citics.com |
| 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901
室（部位：自编 01号）1001室（部位：自编 |
| | 01号）
办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901
室（部位：自编 01号）1001室（部位：自编
01号）
法定代表人：胡伏云
联系人：郭杏燕
电话：020-88834787
客服电话：95548
公司网址：www.gzs.com.cn |
| 甬兴证券有限公司 | 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路
565、577号 8-11层
办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路
565、577号 8-11层
法定代表人：李抱
联系人：陈柯
电话：400-916-0666
客服电话：400-916-0666
公司网址：www.yongxingsec.com |
| 北京创金启富基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经
济日报社 A座综合楼 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：戴亚楠
电话：010-66154828-8048
客服电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com |
| 北京度小满基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院
西区 4号楼 1层 103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院
西区 4号楼度小满金融总部
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
电话：010-59403028
客服电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com |
| 北京广源达信基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号
C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 B座
19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：杨家明
电话：13910297446
客服电话：400-616-7531 |
| | 公司网址：www.guangyuandaxin.com |
| 北京虹点基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10
层 1015室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒
安大厦 10层
法定代表人：何静
联系人：任旒
电话：18601776157
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com |
| 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号
院 2号楼 17层 19C13
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号
院 2号楼 19层
法定代表人：王伟刚
联系人：张林
电话：15600355787
客服电话：010-56251471
公司网址：www.hcfunds.com |
| 北京钱景基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10
层
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1
号楼 11层 B-1108
法定代表人：王利刚
联系人：王利刚
电话：400-893-6885
客服电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/ |
| 北京新浪仓石基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
联系人：邵文静
电话：18701224200
客服电话：010-62675367
公司网址：www.xincai.com
传真：010-62676582 |
| 北京雪球基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号
楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新
科技中心 C座 17层 |
| | 法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：400-159-9288
客服电话：400-159-9288
公司网址：https://danjuanapp.com/ |
| 北京展恒基金销售股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6
层 604、607
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘
古大观 A座 6层 11室
法定代表人：闫振杰
联系人：邢立超
电话：010-59601399
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com |
| 北京中期时代基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1幢 11层 1103号
法定代表人：田宏莉
联系人：无
电话：无
客服电话：010-65807865
公司网址：http://www.cifcofund.cn/ |
| 北京中植基金销售有限公司 | 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座
28层
法定代表人：武建华
联系人：丛瑞丰
电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
公司网址：http://www.zzfund.com
传真：010-56642623 |
| 博时财富基金销售有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福
新社区益田路 5999号基金大厦 19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福
新社区益田路 5999号基金大厦 19层
法定代表人：王德英
联系人：张敏
电话：18511863096
客服电话：4006105568
公司网址：www.boserawealth.com
传真：0755-83195220 |
| 大连网金基金销售有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 |
| | 号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：于秀
电话：0411-39027810
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com |
| 东方财富证券股份有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方
财富大厦
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方
财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人：付佳
电话：17717379005
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn |
| 泛华普益基金销售有限公司 | 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中
心 1101室
办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺
街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201
号
法定代表人：于海锋
联系人：史若芬
电话：15603006162
客服电话：400-080-3388
公司网址：https://www.puyifund.com/ |
| 凤凰金信（海口）基金销售有限公司 | 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴
城互联网创新创业园 E区 4层、北京市朝阳
区紫月路 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：张旭
电话：400-810-5919
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com |
| 贵州银行股份有限公司 | 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9
号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9
号
法定代表人：杨明尚
联系人：张敏婕
客服电话：96655（贵州省）4000696655（全 |
| | 国）
公司网址：www.bgzchina.com |
| 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）
东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）
东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：温丽燕
联系人：高培
电话：0371-85518395
客服电话：4000555671
公司网址：www.hgccpb.com |
| 和讯信息科技有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002
室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利
大厦 10层
法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：400-9200-022
客服电话：400-900-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
传真：010-65884788 |
| 华瑞保险销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东区向城路 288号 8楼
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399
号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
电话：021-68595976
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com |
| 济安财富(北京)基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院
1号楼冠捷大厦 3层 307单元
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院
1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/ |
| 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层
2716单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号
北京国际俱乐部 C座写字楼 11层
法定代表人：张峰 |
| | 联系人：郭希璆
电话：400-021-8850
客服电话：400-021-8850
公司网址：https://www.harvestwm.cn/ |
| 金元证券股份有限公司 | 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 23层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
电话：0755-83025693
客服电话：95372
公司网址：www.jyzq.cn/ |
| 京东肯特瑞基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路
12号 17号平房 157
办公地址：北京市经济技术开发区科创十一
街京东总部一号楼 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人：薛晓奥
电话：15668948919
客服电话：95118
公司网址：http://kenterui.jd.com/ |
| 联储证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号东方汇经中心 8楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号金砖大厦 8层、深圳市福田区深南大道
2007号金地中心大厦 9楼、北京市朝阳区安
定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
联系人：高舒婕
电话：400-620-6868
客服电话：400-620-6868
公司网址：http://www.lczq.com/ |
| 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556
号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
电话：95188-8
客服电话：95188-8
公司网址：www.fund123.cn |
| 民商基金销售(上海)有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H
区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生 |
| | 命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com |
| 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：贾冠华
电话：18840966113
客服电话：95177
公司网址：http://fund.suning.com |
| 南京途牛基金销售有限公司 | 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32号
法定代表人：单宏杰
联系人：张士帅
电话：400-799-9999
客服电话：4007-999-999转 3
公司网址：http://jr.tuniu.com |
| 南京证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：李剑锋
联系人：洪鑫
电话：025-58519534
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn |
| 诺亚正行基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号
楼诺亚财富
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：400-821-5399
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com/
传真：021-38509777 |
| 浦领基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号
楼 10层 1001号 04室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号
楼 10层 1001号 04室
法定代表人：张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361 |
| | 客服电话：400-012-5899
公司网址：www.zscffund.com |
| 上海长量基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2
幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆
家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：袁淦楽
电话：400-820-2899
客服电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
传真：021-58787698 |
| 上海大智慧基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南 428号 1号楼 1102单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1
号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
电话：18017373527
客服电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn |
| 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号
楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯
国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：杨樾
电话：18217775310
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
传真：021-68596919 |
| 上海华夏财富投资管理有限公司 | 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号一
幢二楼 268室
办公地址：上海市虹口区东大名路 687号一
幢二楼 268室
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
电话：13810439687
客服电话：400-817-5666
公司网址：https://www.amcfortune.com/ |
| 上海汇付基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3
室
办公地址：上海市徐汇区田州路 99号 11号
楼 4楼 |
| | 法定代表人：金佶
联系人：甑宝林
电话：18001713632
客服电话：021-34013999
公司网址：www.hotjijin.com |
| 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层
3001单元
法定代表人：王翔
联系人：骆睆
电话：400-820-5369
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn |
| 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区东方路 989号中
达广场 2楼
办公地址：宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
联系人：夏楠
电话：400-921-7755
客服电话：400-032-5885
公司网址：www.leadfund.com.cn |
| 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
路 277号 3层 310室
办公地址：上海市福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：400-118-1188
客服电话：400-118-1188
公司网址：http://www.66liantai.com/
传真：021-52975270 |
| 上海陆金所基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14楼 09单元
办公地址：上海浦东新区源深路 1088号平安
财富大厦
法定代表人：郭坚
联系人：郑理
电话：18800232719
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
传真：021-22066653 |
| 上海陆享基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临
港新片区环湖西二路 888号 1幢 1区 14032
室 |
| | 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区临
港新片区环湖西二路 888号 1幢 1区 14032
室
法定代表人：粟旭
联系人：韦巍
电话：无
客服电话：021-53398816
公司网址：www.luxxfund.com |
| 上海攀赢基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488号
太平金融大厦 603室
办公地址：上海市浦东新区银城路 116号大
华银行大厦 7楼
法定代表人：沈茹意
联系人：李红星
电话：021-68889082
客服电话：021-68889082
公司网址：http://www.pytz.cn/ |
| 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号
楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方
财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：400-1818-188
客服电话：400-181-8188
公司网址：1234567.com.cn
传真：021-64385308 |
| 上海挖财基金销售有限公司 | 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759号 18层 03单元
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759号 18层 03单元
法定代表人：吕柳霞
联系人：毛善波
电话：021-50810673
客服电话：400-711-8718
公司网址：www.wacaijijin.com
传真：021-50810687 |
| 上海万得基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万
得大厦
法定代表人：黄祎
联系人：马烨莹
电话：15527086906 |
| | 客服电话：400-799-1888
公司网址：http://www.520fund.com.cn/ |
| 上海有鱼基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 2123号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
联系人：周锋
电话：400-7676298
客服电话：400-7676298
公司网址：www.youyufund.com |
| 上海中欧财富基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉
昱大厦 6层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆
家嘴环路 333号 502室
法定代表人：许欣
联系人：刘弘义
电话：021-68609600-5952
客服电话：400-700-9700
公司网址：https://www.zocaifu.com/ |
| 上海中正达广基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号
楼 1203室
办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号
楼 1203、1204室
法定代表人：黄欣
联系人：何源
电话：400-6767-523
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zhongzhengfund.com |
| 深圳富济基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路 3088号中洲大厦
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