建信灵活配置混合 (000270): 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
|
时间：2023年07月14日 11:36:50 中财网 |
|
原标题:建信灵活配置混合 : 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年6月20日
送出日期：2023年7月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 建信上证社会责任ETF联接 | 基金代码 | 530010 |
| 基金管理人 | 建信基金管理有限责任公司 | 基金托管人 | 中国工商银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2010年5月28日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 薛玲 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2016年7月4日 |
| | | 证券从业日期 | 2013年4月22日 |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况
| 投资目标 | 通过将绝大部分基金财产投资于上证社会责任 ETF，密切跟踪业绩比较基准，追求跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。 |
| 投资范围 | 本基金以上证社会责任 ETF、上证社会责任指数成份股、备选成份股为主要投资对象，
其中投资于上证社会责任ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首
次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部
分资产比例不高于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数衍生金融产
品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 主要投资策略 | 本基金为上证社会责任ETF的联接基金，主要通过投资于上证社会责任ETF以求达到投
资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证社会责任ETF或本基金自身的申购赎
回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生
配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
（一）资产配置策略
本基金主要投资于上证社会责任 ETF、上证社会责任指数成份股和备选成份股，采
取自上而下的资产配置策略，保留现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的5%，然后主要通过一级市场将剩余的大部分资产投资于上证社会责任
ETF并使该投资比例不低于基金资产净值的 90%，同时为更好地实现投资目标，本基金 |
| | 也可少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。
（二）基金组合的构建方法
本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证社会责任ETF基金份额；
本基金可在二级市场上买卖上证社会责任ETF基金份额，本基金在二级市场上买卖上证
社会责任ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证社会责任ETF的联接基金，主要通过成份股实物形式从一级市场申
购ETF份额来构建ETF投资组合。不足一级市场最小申购赎回单位资产净值的部分可以
从二级市场买入ETF份额或者投资于上证社会责任指数的成份股和备选成份股等。本基
金在二级市场的ETF份额投资将不以套利为目的，作为被动投资的开放式基金，套利不
符合本基金的投资特点和运作目的。 |
| 业绩比较基准 | 上证社会责任指数收益率*95%+商业银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为上证社会责任ETF的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金
与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表
的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。
基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | 0万元≤M＜100万元 | 1.50% |
| | 100万元≤M＜500万元 | 0.70% |
| | M≥500万元 | 1,000.00元/笔 |
| 赎回费 | 0天≤N＜7天 | 1.50% |
| | 7天≤N＜1年 | 0.50% |
| | 1年≤N＜2年 | 0.30% |
| | N≥2年 | 0.00% |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为
负数，则取0）的0.50%年费率计提 |
| 托管费 | 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为
负数，则取0）的0.10%年费率计提 |
| 其他费用 | 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，基金合同生效后与基金相关的会计师费和
律师费，持有人大会费用，证券交易费用，银行汇划费用，按照国家有关规定和基金合
同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支
出额从基金财产总值中扣除。 |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、目标ETF的风险
本基金为ETF联接基金，主要投资对象是目标ETF，因此目标ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险。
2、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
目标 ETF回报与标的指数回报的偏离，投资成本、各种费用及税收导致本基金收益率落后于标的指数收益率，投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目标 ETF份额和成份股、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将目标 ETF份额和成份股及时地转化为现金，基金管理人对指数基金的管理能力，例如跟踪标的指数的水平、技术手段、买入卖出证券的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金相对于对标的指数的偏离程度。
3、本基金为目标ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全一致，产生差异的原因包括以下几个方面：
（1）本基金赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比目标ETF，本基金需要保留更多的现金资产； （2）本基金申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资目标ETF过程中，市场波动等原因会造成本基金与目标ETF表现的差异；
（3）本基金为应对现金申购赎回而进行的证券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于目标ETF的表现。
4、本基金可能遇到的风险还包括指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险等。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人官方网站［www.ccbfund.cn］［客服电话：400-81-95533］ ● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
中财网
