高澜股份(300499):广州高澜节能技术股份有限公司2023年度创业板向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）

 时间：2023年07月17日 16:00:51 中财网

原标题:高澜股份:广州高澜节能技术股份有限公司2023年度创业板向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）

广州高澜节能技术股份有限公司 （广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号） 2023年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商）公司声明
公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对本募集说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资料真实、完整。

本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等要求编制。

本次向特定对象发行股票并在创业板上市完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次向特定对象发行股票并在创业板上市引致的投资风险，由投资者自行负责。

本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票并在创业板上市的说明，任何与之不一致的声明均属不实陈述。投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

深交所和中国证监会及其他政府部门对本次向特定对象发行股票所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

重大事项提示
本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第六节与本次发行相关的风险因素”，并特别注意以下风险：
一、经营业务与下游应用领域市场景气度密切相关。如果下游市
场需求显著下降，将对发行人的经营状况、营业收入、营业利润产生重大影响，存在经营业绩大幅下滑甚至亏损的风险。

公司经营业务与下游应用领域市场景气度密切相关。如果下游市场需求显著下降，将对发行人的经营状况、营业收入、营业利润产生重大影响，存在经营业绩下滑的风险。电力电子装置用纯水冷却设备的下游市场来源于发电、输电、配电及用电的各个环节，是电力工业中必需的基础设备，广泛应用于直流输电、新能源发电、柔性交流输配电以及大功率电气传动等领域。纯水冷却设备的市场发展以电力工业投资规模为基础，同时也受宏观经济、能源产业发展政策、电力工业技术进步以及相关电力电子装备产品发展的影响。近几年，受益于国家产业政策以及电力工业系统总体投资规模的稳定增长，电气机械及器材相关产业得到了快速发展。可能影响发行人下游应用领域市场需求变化的主要因素包括：（一）经济发展水平和人口规模，其决定了电力能源的整体需求；
（二）高压输电、新能源发电等领域的国家产业政策；
（三）不同应用领域发展水平和发展阶段的差异决定了高压直流输电电网建设、新能源发电等领域的电力投资会呈现一定阶段性波动；
（四）高压输电、新能源发电领域技术的进步和发展；
（五）高压直流输电网络建设的投资规模、投资进度；
（六）风电投资规模、新增装机容量规划的实现；
（七）光伏发电投资规模、新增装机容量规划的实现以及使用水冷技术逆变器的数量。

报告期内，发行人经营业绩情况如下：

项目2023年1-3月2022年度2021年度2020年度
营业收入15,071.34190,434.09167,925.76122,823.23
营业利润-612.4535,454.6911,182.8211,493.57
利润总额-613.5635,153.6610,908.6711,331.43
净利润-561.1132,723.769,843.5110,034.74
归属于母公司所有者的净 利润-578.0128,684.306,454.818,098.26
扣非后归属于母公司所有 者的净利润-746.27-5,488.145,264.057,340.78
2020
年以来，受市场需求下降的影响，高压直流输电行业投资放缓，对发行人水冷业务造成一定影响，下游市场需求阶段性波动可能会影响发行人主要产品销售收入结构发生较大变化。如果下游市场持续不景气、不能实现相关规划的预期目标或国家有关能源产业政策发生重大不利变化，将对发行人的经营状况、营业收入、营业利润产生重大影响，存在经营业绩大幅下滑甚至亏损的风险。

二、自2022年12月31日起，东莞硅翔不再为发行人控股子公
司，短期内对发行人营业收入、营业利润、每股收益造成一定的不利影响。

2019年10月，发行人收购东莞硅翔51%股权。经过三年的协同发展，发行人收购东莞硅翔51%股权的目的已基本实现，东莞硅翔2019年度-2021年度业绩承诺均已达标完成。

发行人因自身水冷业务经营资金需求以及东莞硅翔因业务快速发展对运营资金需求大幅上升，继续对东莞硅翔保持控股地位，发行人将面临较大的运营资金压力。基于上述综合考量，发行人转让东莞硅翔部分股权。

公司最近一期及对比去年同期业绩情况如下：
单位：万元

项目2023年1-3月2022年1-3月
营业收入15,071.3442,333.44
项目2023年1-3月2022年1-3月
利润总额-613.563,245.71
净利润-561.112,389.88
其中：归属于母公司所有者的净利润-578.01828.98
少数股东损益16.911,560.90
每股收益-0.020.03
公司存在最近一期业绩下滑情形，具体原因系公司2022年12月出售东莞硅翔部分股权，2023年1-3月东莞硅翔不再纳入合并报表范围内，短期内对公司营业收入、净利润、每股收益造成一定的不利影响。

扣除东莞硅翔后公司财务数据如下：
单位：万元

项目2023年1-3月2022年度2021年度2020年度
营业收入15,071.3453,543.9284,593.2189,151.11
营业利润-828.94-9,626.543,135.486,843.63
利润总额-830.06-9,786.343,001.496,683.12
净利润-777.60-7,516.902,718.045,922.28
注1：2022年营业利润、利润总额、净利润等扣除了公司将持有的控股子公司东莞硅翔31%的股权进行转让取得的投资收益、丧失控制权后剩余股权按公允价值重新计量产生的利得以及对应的所得税影响。

注2：以上财务数据假设资产出售事项已于财务报表最早期初（2020年1月1日）前实施完成，即假设报告期内东莞硅翔不是发行人子公司；2021-2022年，高澜股份存在销售给东莞硅翔的情况，视同对外销售，故与年报中披露的水冷业务收入84,532.27万元、53,483.59万元存在差异。

2019年度-2022年度，东莞硅翔营业收入对发行人贡献分别为2,809.61万元、33,672.12万元、83,393.49万元、136,946.21万元，占发行人合并营业收入的比例为3.44%、27.42%、49.66%、71.91%。东莞硅翔的净利润对发行人贡献为99.99万元、2,097.35万元、3,633.99万元、4,339.41万元，对发行人合并口径归母净利润（2022年发行人扣除了公司将持有的控股子公司东莞硅翔31%的股权进行转让取得的投资收益、丧失控制权后剩余股权按公允价值重新计量产生的利得以及对应的所得税影响）贡献占比为1.86%、25.90%、56.30%、142.52%。

发行人转让东莞硅翔所得款项主要用于储能液冷、数据中心液冷、直流水冷等领域业务发展及研发需求。发行人转让东莞硅翔部分股权对公司主营业务生产经营产生未造成重大不利影响，但短期内对公司营业收入、营业利润、每股收益造成一定的不利影响，造成发行人经营业绩下滑。

三、受客户需求特点及高压直流输电项目的投资安排、工程进度
等因素影响，如果因下游客户推迟发行人直流产品的交付，发行人营业收入和净利润存在各个会计期间内存在较大波动风险。

公司直流水冷产品最终用户主要是电力系统企业，设备的采购及电力工程建设一般遵循预算管理制度，投资立项申请与审批集中在年初，相关项目的执行实施则需要一定的周期，客户对电气机械及器材的需求呈现不均衡性特点。受客户需求不均衡影响，造成公司直流水冷产品的销售在各会计期间的波动。

报告期内，发行人直流水冷产品的营业收入如下：
单位：万元

项目2023年1-3月2022年度2021年度2020年度
直流水冷产品1,926.485,951.3241,375.3041,943.79
公司的直流水冷产品作为高压直流输电工程中换流阀的关键配套设备，产品的交付时点受高压直流输电项目的投资安排、工程进度等因素影响。由于直流水冷产品单套价值较高，如果因客户自身原因推迟发行人直流产品的交付，可能造成公司业绩在各会计期间的波动。

四、如果未来风电整机终端价格下降、国内直流产品竞争加剧及
拓展新市场的影响，公司不能在未来竞争中继续保持领先的优势，公司将面临毛利率进一步下降的风险，给公司盈利能力带来不利影响。

电力电子装置用纯水冷却设备产品是高热流密度电气设备的关键配套设备，具有定制化设计和制造、系统集成等特点。近年来，随着我国纯水冷却设备产业的快速成长，行业整体盈利能力较高，产品毛利率维持在一定水平。但随着风电整机终端价格下降、国内直流产品竞争加剧及拓展新市场的影响，公司产品将面临毛利率进一步下降的风险。

报告期内，发行人水冷业务毛利率情况如下：

项目2023年1-3月2022年度2021年度2020年度
水冷产品22.73%21.57%28.93%30.43%
报告期内，风电整机终端价格下降、国内直流产品竞争加剧及拓展新市场的2020 -2022
影响， 年 年发行人水冷业务毛利率呈下降趋势。

五、公司一直致力于新产品开发和新的应用领域拓展。如果不能
取得成功或者没有达到预期目标，将影响公司未来业务的成长空间。

公司已成功开发多领域应用的纯水冷却设备，并根据不同应用领域的设备需求、功率大小、工况环境等，有针对性进行持续的研发设计和制造，不断改进、提升产品性能，拓展新的应用领域和开发新产品，以提高水冷却设备的适应性。

公司产品的主要应用领域包括高压直流输电、新能源发电、柔性交流输配电以及大功率传动等。公司已为进入新的应用领域和开发新产品进行了技术储备和市场调研，正在开拓的应用领域有交通行业大功率驱动、信息电子、储能及大科学等，公司产品能否迅速进入这些应用领域并取得突破，主要取决于以下因素：（一）下游应用领域冷却对象功率的提升，应用水冷技术的成熟程度；（二）国产化设备替代进口设备的进程；
（三）公司持续的技术创新能力、稳定可靠的产品质量以及市场开拓能力。

目前发行人产品已有冷板式液冷服务器热管理解决方案、浸没式液冷服务器热管理解决方案。此外，公司目前已有基于锂电池单柜储能液冷产品、大型储能电站液冷系统、预制舱式储能液冷产品等的技术储备和解决方案。如果公司数据中心液冷产品及储能液能产品不能在短期内提高市场份额，将制约公司未来的业务成长空间。

六、发行人应收账款余额较大，给公司带来较大的资金压力和一
定的经营风险。如果未来下游客户业绩下滑和资金趋紧，可能会导致进一步延长应收账款收回周期甚至发生坏账，从而给发行人经营业绩造成不利影响。

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为75,248.06万元、91,282.61万元、28,715.82万元、30,098.55万元，分别占公司同期总资产的34.16%、37.79%、13.32%、14.73%；报告期内，公司应收账款账龄主要为2年以内为主，占比分别为93.86%、91.79%、86.97%及82.25%；应收账款周转率（次/年）分别为1.72、1.84、2.86、1.80（年化后）。发行人的纯水冷却设备行业的客户主要为电力系统客户，应收账款规模较大主要受分阶段收款的货款结算方式、信用期、客户付款审批流程较长、验收交付进度、质保金等因素影响。未来随着公司业务规模的不断扩大，若应收账款规模过快增长，应收账款周转率持续下降，将给公司带来较大的营运资金压力和一定的经营风险。若未来下游客户资质情况发生不利变化，可能导致公司应收账款发生坏账或进一步延长应收账款收回周期，从而给公司经营业绩造成一定程度的影响。

七、发行人客户相对集中，如果主要客户的生产经营发生重大不
利变化或财务状况出现恶化，将会对发行人的生产经营产生不利影响。

报告期内，公司向前五名主要客户的销售额占营业收入比例分别为44.30%、47.37%、53.09%、51.44%，客户相对集中。目前主要客户为国内外电力机械及器材行业的系统设备集成商，大部分客户为上市公司或上市公司下属企业。

公司所处行业的发展趋势、竞争格局，产品特点和下游应用领域客户较为集中的特点决定了发行人客户集中度较高。随着业务规模扩大以及产品应用领域拓展，公司客户数量逐年增加、客户结构不断优化。但目前客户相对集中仍可能给发行人经营带来一定风险。如果公司主要客户的生产经营发生重大不利变化或财务状况出现恶化，将会对发行人的生产经营产生不利影响。

八、受到下游客户需求变动、行业政策、市场环境或市场开拓不
报告期内，发行人主要产品产能利用率如下：

产品名称2023年1-3月2022年度2021年度2020年度
直流水冷产品0.00%60.64%89.06%88.13%
新能源发电水冷产品43.83%71.95%70.33%83.51%
柔性交流水冷产品11.83%62.90%91.67%81.33%
电气传动水冷产品57.55%83.14%89.30%84.19%
动力电池热管理产品--81.67%94.11%87.77%
新能源汽车电子制造 产品--78.85%96.02%84.03%
储能液冷产品66.80%76.73%----
数据中心液冷产品36.00%90.19%----
注：[1]直流水冷折算后的套数不含直流换流阀阀体配水项目和备件；[2]2023年1-3月东莞硅翔不再纳入发行人合并报表范围，故2023年1-3月不再统计东莞硅翔的产能产量销量；
[3]发行人的储能液冷产品、数据中心液冷产品在2022年形成产量规模，因此从2022年度统计其产能利用率。

受高压直流输电项目的投资安排、工程进度以及风电逐步进入平价时代对新能源发电风机价格传导、数据中心及储能液能市场开拓不达预期等因素影响，报告期内，发行人部分主要产品产能利用率存在下滑的情况。

如公司在未来生产经营过程中，受到下游客户需求变动、行业政策或市场环境等方面出现重大不利变化、市场开拓不达预期等因素影响，公司产能利用率可能存在持续下滑的风险。

目 录
公司声明...........................................................1重大事项提示.......................................................2目 录.............................................................9释义..............................................................11第一节发行人基本情况.............................................18一、发行人基本情况..............................................18二、股权结构、控股股东及实际控制人情况..........................18三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况......................22四、主要业务模式、产品或服务的主要内容..........................54五、发行人主要固定资产和无形资产................................85六、公司核心技术情况...........................................112七、发行人经营资质情况.........................................145八、现有业务发展安排及未来发展战略.............................146九、财务性投资（包括类金融业务）情况...........................147十、最近一期业绩下滑的原因及合理性.............................153十一、行政处罚情况.............................................155第二节本次证券发行概要..........................................157一、本次向特定对象发行股票的背景和目的.........................157二、发行对象及与发行人的关系...................................159三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期.................165四、募集资金金额及投向.........................................167五、本次发行系投向公司主业且符合国家产业政策...................172六、本次发行是否构成关联交易...................................173七、本次发行是否导致公司控制权变化.............................173八、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序175第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析....................176一、本次向特定对象发行股票募集资金使用计划.....................176二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析...................176三、本次向特定对象发行对公司经营管理和财务状况的影响...........178四、募集资金投资项目可行性结论.................................178第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析..................180一、本次发行后，公司业务及资产的变动或整合计划.................180二、本次发行后完成后，公司控制权结构的变化.....................181三、本次发行完成后，发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况...............................181四、本次发行完成后，公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况...........................................181第五节前次募集资金运用情况......................................183一、前次募集资金基本情况.......................................183二、前次募集资金的实际使用情况.................................184三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况.....................188四、前次募集资金投资项目的资产运行情况.........................190五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况.................190六、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论.............190第六节与本次发行相关的风险因素..................................191一、发行人经营与业务风险.......................................191二、本次发行相关的风险.........................................200第七节与本次发行相关的声明......................................202发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.......................202发行人控股股东、实际控制人声明.................................203保荐人（主承销商）声明.........................................204保荐人董事长、总经理声明.......................................205发行人律师声明.................................................206审计机构声明...................................................207发行人董事会声明...............................................208释义
在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：

常用术语　　
发行人、公司、本公司、高 澜股份指广州高澜节能技术股份有限公司
本次发行指广州高澜节能技术股份有限公司向特定对象发行股票 拟募集总额不超过394,132,025.30元人民币的行为
本募集说明书指广州高澜节能技术股份有限公司2023年度创业板向特 定对象发行股票募集说明书
中国证监会指中国证券监督管理委员会
深交所指深圳证券交易所
保荐人、本保荐人、主承销 商指申万宏源证券承销保荐有限责任公司
立信、审计机构、会计师指立信会计师事务所（特殊普通合伙），报告期内发行人 审计机构未发生变更
北京中伦、发行人律师指北京市中伦律师事务所
智网信息指广州智网信息技术有限公司
湖南高涵指湖南高涵热管理技术有限公司
岳阳高澜指岳阳高澜节能装备制造有限公司
东莞硅翔指东莞市硅翔绝缘材料有限公司
如东高澜指如东高澜节能技术有限公司
高澜创新科技指广州高澜创新科技有限公司
海南高澜指海南高澜科技有限公司
澜科泵业指澜科泵业（上海）有限公司
高澜建华基金指青岛高澜建华产业投资基金合伙企业（有限合伙）
慕岚投资指海南慕岚投资有限公司
ABB（集团）指全球500强企业之一，集团总部位于瑞士苏黎世，是电 力和自动化技术领域的领导厂商
SwedeWater指隶属于ABB集团电力系统部，主要从事纯水冷却设备 的研发和生产
上海贺德克指贺德克液压技术（上海）有限公司
许继电气指许继电气股份有限公司（上市公司，证券代码 000400.SZ）
国电富通指北京国电富通科技发展有限责任公司
上海敏泰指上海敏泰液压股份有限公司
上海海鼎指上海海鼎实业发展有限公司
同飞股份指三河同飞制冷股份有限公司（上市公司，证券代码 300990.SZ）
河南晶锐指河南晶锐冷却技术股份有限公司
英维克指深圳市英维克科技股份有限公司（上市公司，证券代码 002837.SZ）
申菱环境指广东申菱环境系统股份有限公司（上市公司，证券代码 301018.SZ）
奥特佳指奥特佳新能源科技股份有限公司（上市公司，证券代码 002239.SZ）
松芝股份指上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（上市公司，证券 代码002454.SZ）
海信空调指海信空调有限公司，海信家电集团股份有限公司（上市 公司，证券代码000921.SZ）全资子公司
黑盾环境指苏州黑盾环境股份有限公司
中航光电指中航光电科技股份有限公司（上市公司，证券代码 002179.SZ）
金风科技指新疆金风科技股份有限公司（上市公司，证券代码 002202.SZ）
远景能源指远景能源有限公司
西安西电指西安西电电力系统有限公司，中国西电电气股份有限公 司（上市公司，证券代码601179.SH）控股子公司
国家电网指国家电网公司，其下属包括华北电网有限公司、华中电 网有限公司、华东电网有限公司、西北电网有限公司、 东北电网有限公司、国家电网公司直流建设分公司等公 司
南方电网指中国南方电网有限责任公司，其下属公司包括广东电网 公司、广西电网公司、云南电网公司、贵州电网公司、 海南电网公司和南方电网国际公司等公司
中国电科院指中国电力科学研究院有限公司，国家电网有限公司下属 机构
中电普瑞指中电普瑞电力工程有限公司
常州博瑞指常州博瑞电力自动化设备有限公司
GE指美国通用电气公司及所属企业
股东大会指广州高澜节能技术股份有限公司股东大会
董事会指广州高澜节能技术股份有限公司董事会
监事会指广州高澜节能技术股份有限公司监事会
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
报告期、近三年一期指2020年度、2021年度、2022年度、2023年1-3月
报告期各期末指2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12 月31日、2023年3月31日
元、万元指人民币元、人民币万元
专业术语　　
电气设备指电力系统中对发电机、变压器、变流器、电力线路、断 路器等设备的统称。总体可为发电机及其控制设备、电 力输电及其控制设备、用电负荷及其控制设备
电力电子装置指以电力电子技术变换和开关电力的装置，主要应用于电 能变换领域，又称变流装置。它包括整流器、逆变器、 直流变流器、交流变流器、各类电源和开关、电机调速 装置、直流输电装置、感应加热装置、无功补偿装置、 电镀电解装置、家用电器变流装置等
热流密度指specificrateofheatflow，heatflux，单位时间内通过单 位面积的热量，热流密度是考察器件或设备散热性能的 重要指标
功率密度指电气设备单位体积工作功率
耗散热指电气设备或电力电子装置在额定工况或过负荷工况条 件下单位时间内因发热导致的电能损耗
冷却容量指coolingcapacity，冷却设备系统在额定工况下的散热量
电力电子装置用纯水冷却设 备、纯水冷却设备、水冷设 备指用于大功率密度电力电气设备的冷却，利用高绝缘性和 高比热容的纯水作为主要冷却媒介，对电能生产、传输、 转换和使用过程的大功率密度电气设备进行闭式循环 强迫冷却，以提高设备的效率和可靠性，延长其使用寿 命，从而提高能量转换及传输的效率，从而达到环保节 能的一种冷却解决方案
水冷业务、水冷指发行人从事的纯水冷却设备研发、设计、生产及销售业 务
直流水冷指发行人目前主要产品之一，直流输电换流阀纯水冷却设 备
新能源发电水冷指发行人目前主要产品之一，新能源发电变流器纯水冷却 设备
柔性交流水冷指发行人目前主要产品之一，柔性交流输配电晶闸管阀纯 水冷却设备
电气传动水冷指发行人目前主要产品之一，大功率电气传动变频器纯水
　　冷却设备
高压直流输电背靠背系统指在同一地点的交流母线之间传输能量的高压直流系统
直流输电指将发电厂发出的交流电，经整流器变换成直流电输送至 受电端，再用逆变器将直流电变换成交流电送到受端交 流电网的一种输电方式
高压直流输电（HVDC）指High-voltage Direct Current Transmission，缩写为 HVDC，输电电压等级在直流正负660千伏以下以直流 形式输送电能的输电方式
特高压直流输电（UHVDC）指UltraHigh-voltageDirectCurrentTransmission，缩写为 UHVDC，输电电压等级在直流正负800千伏以上以直流 形式输送电能的输电方式
柔性直流输电指采用电压源换流器实现换流的直流输电方式
风力发电、风电指以风力作为动力，带动发电机将风能转化为电能的发电 方式
光伏发电指Photovoltaicpowergeneration，光伏发电是利用半导体 界面的光生伏特效应而将光能直接转变为电能的一种 技术
柔性交流输电（FACTS）指FlexibleACTransmissionSystems，简称FACTS，基于电 力电子设备或其他静止控制设备来增加系统可靠性和 功率传输能力的交流输电方式
静止无功补偿器（SVC）指StaticVarCompensator，简称SVC，指与系统并联连接， 无运动或旋转部件的无功功率补偿装置，特指采用晶闸 管技术控制电抗器和电容器组的静止型动态无功补偿 装置，是一种能够为电力系统快速、连续地提供容性和 感性无功功率的电力电子装置
静止无功发生器（SVG）指StaticVarGenerator,又称STATCOM，由并联接入系统 的电压源换流器构成，其输出的容性或感性无功电流连 续可调且独立于与系统连接点电压的补偿装置
直流融冰装置指DCde-icingdevices，为覆冰输电线路提供稳定、可调直 流电流，对线路加热以使覆冰融化的装置
晶闸管控制串联补偿器 （TCSC）指ThyristorControlledSeriesCompensation，简称TCSC， 串联接入交流输电线路中的阻抗补偿器，用以实现串联 电抗的连续调节
绝缘栅双极型晶体管指由BJT（双极型三极管）和MOS（绝缘栅型场效应管） 组成的复合全控型电压驱动式功率半导体器件，兼有 MOSFET（金氧半场效晶体管）的高输入阻抗和GTR（电 力晶体管）的低导通压降两方面的优点
换流阀指基于晶闸管或其它可关断器件串并联形成的高压阀塔 组成的整流器和逆变器
变流指借助电子阀器件使电力系统的一个或多个特性变化（如 电压、相数或频率）
整流指交流到直流的变流
逆变指直流到交流的变流
交流变流指交流到交流的变流
直流变流指直流到直流的变流
变流器指由一个或多个阀器件连同变压器、滤波器（如有必要） 和辅助装置（如有）所组成的运行单元
变频器指用于改变频率的交流变流器
整流器指用于整流的交流/直流变流器
逆变器指用于逆变的交流/直流变流器
阀指由电力电子器件及其附件组成的电气和机械联合体，能 实现单向或双向导通，在换流桥中，实现换流桥臂的功 能。目前常见的阀有二级管阀，晶闸管阀和IGBT阀
晶闸管指晶体闸流管，又称可控硅整流器。一种大功率开关型半 导体器件，具有硅整流器件的特性，能在高电压、大电 流条件下工作，且其工作过程可以控制，被广泛应用于 可控整流、交流调压、无触点电子开关、逆变及变频等 电子电路中
晶闸管阀指以晶闸管为主要半导体器件的半导体阀，由多个晶闸管 及其辅助部件组成
IGBT指InsulatedGateBipolarTransistor，绝缘栅双极型晶体管， 是由BJT(双极型三极管)和MOS(绝缘栅型场效应管)组 成的复合全控型电压驱动式功率半导体器件,兼有 MOSFET的高输入阻抗和GTR的低导通压降两方面的 优点
IGBT阀指IGBT单元的电气和机械联合体，配有连接，辅助部件 和机械结构
光触发晶闸管（LTT）指LightTriggeredThyristor，一种光触发导通的晶闸管， 其工作原理类似于光电二极管，常用于高压直流输电、 静止无功补偿等方面
电触发晶闸管（ETT）指ElectronicTriggeredThyristor，指电控晶闸管，该管在阳 极在外加正向电压时，门极被反向偏置，当门极注入控 制电流时，在晶闸管内正反馈作用下促使晶闸管由断态 转为通态
聚偏氟乙烯（PVDF）指Polyvinylidenefluoride，简称PVDF，偏氟乙烯均聚物或 者偏氟乙烯与其他少量含氟乙烯基单体的共聚物，兼具 氟树脂和通用树脂的特性，除具有良好的耐化学腐蚀 性、耐高温性、耐氧化性、耐候性、耐射线辐射性能外， 还具有压电性、介电性、热电性等特殊性
CDU指数据中心冷液分配装置
大功率电气传动变频器指通过弱电控制强电，即通过微处理器控制电机转动从而 实现特定功能的电力电子装置。大功率变频设备是其中
　　的一个应用领域
双馈风电机组指以双馈发电机为核心部件的风力发电系统。双馈发电机 指具有定子、转子双套绕组，转子绕组上加有滑环和电 刷，可以从定、转子两侧回馈能量，是一种绕线式异步 感应发电机，与变流器、叶轮、齿轮箱等部件共同组成 双馈风力发电机组
直驱风电机组指通过叶轮直接驱动发电机的风力发电系统。直接驱动发 电机指采用多极电机与叶轮直接连接进行驱动的方式， 免去齿轮箱这一传统部件，与变流器、叶轮等共同组成 直驱风力发电机组
回路指电流通过器件或其他介质后流回电源的通路。通常指闭 合电路
W指国际单位制的功率单位。1焦耳/秒（1J/s），即每秒钟 转换，使用或耗散的（以焦耳为量度的）能量的速率
MW指MillionWatt的缩写，兆瓦，代表100万瓦特
GW指Gigawatt的缩写，代表十亿瓦特，1GW=1000MW
PUE指数据中心总设备能耗/IT设备能耗。PUE是一个比率,基 准是2,越接近1表明能效水平越好。PUE的值越小，就说 明数据中心的电大部分都被服务器、网络设备、存储设 备消耗掉
FLOPS指每秒浮点运算次数，用来评估计算机性能
TANK指是用于安装服务器/交换机的浸没式箱体
设计冻结指产品在施工制造前，需方对相关设计输出施工图纸及文 件进行审核确认的过程和结论，是对设计方案的进一步 评估确认
系统集成指将不同的系统，根据应用需要，有机地组合成一个一体 化的、功能更加强大的新型系统的过程和方法
冗余技术指又称储备技术，是利用系统的并联模型来提高系统可靠 性的一种手段
纯水指对电解质杂质含量(常以电阻率表征)和非电解质杂质 （如微粒、有机物、细菌和溶解气体等）含量均有要求 的水
水质纯化指去除水中电解质杂质和非电解质杂质的水处理技术或 方法
水冷板、水冷散热器指一种电力电子器件中采用强制水冷的换热器。由于电力 电子器件与散热器的连接是平面连接，故散热器作成板 形，简称水冷板
输配水管道指为换流阀或其他被冷却部件分配和输送冷媒的绝缘管 道，包括主管、干管、母管、支路软管和辅件
PLC指ProgrammableLogicControlle，简称PLC，是专为在工 业环境下应用而设计的可编程控制器，一种数字运算操
　　作的电子系统
DSP指DigitalSignalProcessor，简称DSP，一种独特的微处理 器，是以数字信号来处理大量信息的器件
FMEA指FailureModeandEffectsAnalysis，简称FMEA，是一种 可靠性设计的重要方法，是FMA（故障模式分析）和 FEA（故障影响分析）的组合；对各种可能的风险进行 评价、分析，以便在现有技术的基础上消除这些风险或 将这些风险减小到可接受的水平
PACK指包装、封装和装配
PTC指PositiveTemperatureCoefficient，意思是正的温度系数， 泛指正温度系数很大的半导体材料或元器件
集成母排指柔性电路板、塑胶结构件、铜铝排组成，铜铝排可将多 个电芯通过激光焊接进行串并联，FPC通过与铜铝排、 塑胶结构件连接，构成电气连接与信号检测结构部件
PI膜指聚酰亚胺薄膜，具有优良的耐高低温性、电气绝缘性、 粘结性、耐辐射性、耐介质性，能在－269℃～280℃的 温度范围内长期使用，短时可达到400℃的高温
FPC指柔性电路板（FlexiblePrintedCircuit简称FPC）是以聚 酰亚胺或聚酯薄膜为基材制成的一种具有高度可靠性， 绝佳的可挠性印刷电路板。具有配线密度高、重量轻、 厚度薄、弯折性好的特点
SMT指表面贴装技术，就是SMT（SurfaceMountedTechnology 的缩写），是目前电子组装行业里最流行的一种技术和 工艺
企业资源计划系统（ERP）指EnterpriseResourcePlanning，简称ERP，是指建立在信 息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及 员工提供决策运行手段的管理平台
产品生命周期管理（PLM）指ProductLifecycleManagement，简称PLM，是指对产品 从创建到使用，到最终报废等全生命周期的产品数据信 息进行管理的管理平台
全面质量管理（TQM）指TotalQualityManagement，简称TQM，组织以质量为中 心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本 组织所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径
PMC指Productionmaterialcontrol，简称PMC，是指对生产计划 与生产进度的控制，以及对物料的计划、跟踪、收发、 存储、使用等各方面的监督与管理和呆滞料的预防处理 工作
募集说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上若有差异，均为四舍五入所致。

第一节发行人基本情况
一、发行人基本情况

中文名称广州高澜节能技术股份有限公司
英文名称GuangzhouGoalandEnergyConservationTech.Co.,Ltd.
注册资本308,620,124元
实收资本308,620,124元
注册地址广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号
办公地址广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号
法定代表人李琦
设立日期2001年06月29日
上市地点深圳证券交易所
股票代码300499.SZ
股票简称高澜股份
统一社会信用代码91440101729900257B
邮政编码510663
电话86-20-66616248
传真86-20-66616247
电子信箱[email protected]
互联网网址www.goaland.com.cn
经营范围能源技术研究、技术开发服务;节能技术开发服务;环保技术开发服 务;节能技术转让服务;电气设备零售;电气设备批发;电气机械设备 销售;通用机械设备销售;货物进出口（专营专控商品除外）;技术进 出口;电力电子技术服务;工业自动控制系统装置制造;电子、通信与 自动控制技术研究、开发;信息电子技术服务;通用设备修理;专用设 备修理;电气设备修理;纯水冷却技术开发服务;纯水冷却装置制造; 纯水冷却装置销售;电子自动化工程安装服务;电子设备工程安装服 务;建筑物空调设备、通风设备系统安装服务;机电设备安装服务;水 处理安装服务;电力输送设施安装工程服务;参与设立创业投资企业 与创业投资管理顾问机构;投资管理服务;软件批发;软件开发;软件 零售;软件测试服务;软件服务;物联网服务;股权投资管理。
二、股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）股权结构 截至2023年3月31日，发行人的股权结构如下：注：1、“广金美好基金-费米一号”全称为“横琴广金美好基金管理有限公司-广金美好费米一号私募证券投资基金”；
2、“银华基金蓝筹精选1号”全称为“银华基金-农业银行-银华基金蓝筹精选1号集合资产管理计划”；
3、“泰达转型机遇股票”全称为“中国银行股份有限公司-泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金”

4、“银华中小盘混合”全称为“中国工商银行股份有限公司-银华中小盘精选混合型证券投资基金”

5、“上海筌笠资管-筌笠日昇2号”全称为“上海筌笠资产管理有限公司-筌笠日昇2号私募证券投资基金”。

本次向特定对象发行股票前，公司无控股股东及实际控制人。本次向特定对象发行股票后，若按照本次发行股票数量上限计算，慕岚投资和李琦先生将合计持有公司发行后总股本的25.81%，公司控股股东将变更为慕岚投资、李琦先生。2023年1月10日，慕岚投资与公司董事长李琦先生签署了《一致行动协议》，约定慕岚投资在其行使高澜股份股东权利时，包括股东提案权、股东表决权时与李琦先生保持一致；若慕岚投资提名的人员获聘请担任高澜股份的董事（如有），该相关董事在行使董事权利，包括董事会提案权、董事表决权时与李琦先生保持一致。本次发行完成后，公司实际控制人将变更为李琦先生、刘艳村女士、李慕牧女士。

（二）发行人的前十大股东情况
截至2023年3月31日，发行人前10名股东持股数量、股份性质及其股份质押情况如下：

股东名称股东性质持股总数（股）持股比例质押、标记、或冻 结的股份数（股）
李琦境内自然人43,386,10214.06%-
横琴广金美好基金管理有 限公司-广金美好费米一 号私募证券投资基金基金、理财 产品等6,871,7002.23%-
银华基金-农业银行-银华 基金蓝筹精选1号集合资 产管理计划基金、理财 产品等4,999,9101.62%-
中国银行股份有限公司- 泰达宏利转型机遇股票型 证券投资基金基金、理财 产品等3,976,5001.29%-
周利敏境内自然人3,474,0001.13%-
中国工商银行股份有限公 司-银华中小盘精选混合 型证券投资基金基金、理财 产品等2,901,7000.94%-
梁清利境内自然人2,868,7940.93%-
上海筌笠资产管理有限公 司-筌笠日昇2号私募证券 投资基金基金、理财 产品等2,813,2080.91%-
中信证券股份有限公司国有法人2,335,7210.76%-
高荣荣境内自然人2,305,2660.75%-
注：上表前10名股东为不包含公司回购账户的前10名股东。截至2023年3月31日，公 司回购专户广州高澜节能技术股份有限公司持有公司股份3,371,560股，占公司总股本的1.09%。 截至2023年3月31日，发行人无控股股东及实际控制人，李琦先生直接持有 发行人14.06%的股份，其他股东持股较为分散，持股比例均未超过5.00%。 （三）发行人的控股股东、实际控制人情况 1、基本情况 截至本募集说明书签署日，公司无控股股东、无实际控制人。 本次向特定对象发行股票前，李琦先生直接持有公司14.06%的股份，为公司 第一大股东。本次向特定对象发行股票的发行对象为慕岚投资，截至本募集说明书 签署日，慕岚投资的股权结构如下所示：慕岚投资的股东刘艳村女士与李慕牧女士系母女关系，分别为上市公司董事长李琦先生的配偶和女儿，慕岚投资由刘艳村女士及李慕牧女士共同控制。李琦先生、刘艳村女士、李慕牧女士的简历如下所示：
刘艳村女士，1974年生，中国国籍，拥有美国居留权，博士研究生，武汉大学高电压技术专业。最近五年就职于广州高澜节能技术股份有限公司技术中心，任技术专员；现任海南慕岚投资有限公司执行董事兼总经理。截至本募集说明书签署日，除投资慕岚投资外，刘艳村女士不存在其他对外投资情况。

李慕牧女士，2002年生，中国国籍，拥有美国居留权，本科在读，宾夕法尼亚大学数据分析和心理科学专业。现任海南慕岚投资有限公司财务总监。截至本募集说明书签署日，除投资慕岚投资外，李慕牧女士不存在其他对外投资情况。

李琦先生，1972年生，中国国籍，拥有美国居留权，研究生学历，武汉水利电力大学（已合并入武汉大学）经济学专业。曾任广州广重企业集团技术员、广州高雅实业有限公司总经理、广东振国智慧能源发展有限公司法定代表人。2001年创立广州市高澜水技术有限公司，现任广州高澜节能技术股份有限公司董事长，为公司的创始人、法定代表人。截至本募集说明书签署日，李琦先生除持有高澜股份股权外，不存在其他对外投资情况。

2023年1月10日，慕岚投资与公司董事长李琦先生签署了《一致行动协议》，约定慕岚投资在其行使高澜股份股东权利时，包括股东提案权、股东表决权时与李琦先生保持一致；若慕岚投资提名的人员获聘请担任高澜股份的董事（如有），该相关董事在行使董事权利，包括董事会提案权、董事表决权时与李琦先生保持一致。

本次发行完成后，公司实际控制人将变更为李琦先生、刘艳村女士、李慕牧女士。

2、财务状况
慕岚投资经营范围为一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目），目前无实际经营业务。慕岚投资尚未开展实际运营，截至2023年3月31日，慕岚投资总资产62,098.03元，总负债0.00元，净资产62,098.03元。（以上数据未经审计）。

截至本募集说明书签署日，慕岚投资不存在对外投资情况；亦不存在单独或合计在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况
（一）所属行业概述
根据国家统计局发布的《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，发行人纯水冷却设备可归属于“C类制造业”中的“C38电气机械及器材制造业”之子类“C382输配电及控制设备制造业”下的细分子行业。发行人主营业务发展与直流输电、风力发电、新能源汽车、锂电池、大数据中心等相关行业的发展现状和趋势密切相关。

（二）行业管理体制
1、主管部门
公司所属行业由国家发改委、工业和信息化部、国家电力监管委员会、国家质检总局和科技部等部门监管。行业自律组织主要有中国电力企业联合会、中国电器工业协会。

2、行业主要法律法规和规范
（1）行业的法律法规
公司所属行业作为“输配电及控制设备制造业”的分支行业，受到“电气机械及器材制造业”的法律法规的管理和约束。目前国内电力电子装置用纯水冷却设备产业涉及的相关法规政策情况如下：

序号主要涉及的法规政策相关文号/发布部门发布/施行时间
1《全国供用电规则》经能（1983）664号1983年8月25日
2《中华人民共和国标准化法实施 条例》国务院令第53号发布1990年4月6日
3《中华人民共和国工业产品生产 许可证管理条例》国务院令第440号2005年9月1日
4《中华人民共和国可再生能源全国人大常委会2006年1月1日
序号主要涉及的法规政策相关文号/发布部门发布/施行时间
　法》　　
5《强制性产品认证管理规定》国家质量监督检验检疫 总局第117号令2009年9月1日
6《中华人民共和国专利法》（2008 年修订）全国人大常委会2009年10月1日
7《中华人民共和国著作权法》 （2010年修订）全国人大常委会2010年4月1日
8《电力设施保护条例》（2011年 修正）国务院令第239号发布2011年1月8日
9《中华人民共和国计算机软件保 护条例》（2013）国务院令第339号发布、 国务院令第632号修订2013年1月30日
10《中华人民共和国环境保护法》 （2014年修正）全国人大常委会2014年4月24日
11《中华人民共和国商标法实施条 例》（2014修正）国务院令第358号公布、 国务院令第651号修订2014年4月29日
12《中华人民共和国认证认可条 例》（2016年修正）国务院令第390号公布2016年2月6日
13《能源效率标识管理办法》（2016 修订）国家发展改革委、国家质 检总局第17号2016年2月29日
14《中华人民共和国标准化法》 （2017年修正）全国人大常委会2017年11月4日
15《中华人民共和国节约能源法》 （2018年修订）全国人大常委会2018年10月26日
16《中华人民共和国节约能源法》 （2018年修正）全国人大常委会2018年10月26日
17《中华人民共和国电力法》 （2018）全国人大常委会2018年12月29日
18《中华人民共和国产品质量法》 （2018年修正）全国人大常委会2018年12月29日
19《电力供应与使用条例》（2019 年修正）国务院令第196号发布、 国务院令第709号修订2019年3月2日
20《中华人民共和国反不正当竞争 法》（2019年修正）全国人大常委会2019年4月23日
（2）相关规范
公司主要产品主要参照标准如下：

序号标准名称标准编号标准涉及内容
1《电气控制设备》GB3797-2005标准规定了电气控制设备的术语和定义、 使用条件及设计、制造和试验的基本要求，
　　　并规定了设备采用水冷却时的相关要求和 注意事项。
2《机械设备安装工 程施工及验收通用 规范》GB50231-2009标准规定了对冷却系统的调试应符合“试 验用的介质，其性能、规格和充灌数量， 应符合随机技术文件的规定；在系统工作 压力下，应无渗漏的现象；在定额负荷和 工作压力下，连续运行时间不应少于 30min，其冷、热交换达到平衡时，进出口 介质的温度应稳定在规定的范围内；在定 额负荷下，对系统的启动、运行、停止及 其操纵控制，不应少于5次重复试验，其 动作应准确无误；温度、压力、流量调节 及其显示，均应正确、灵敏、可靠”。
3《工业金属管道工 程施工规范》GB50235-2010本规范适用于设计压力不大于42MPa，设 计温度不超过材料允许的使用温度的工业 金属管道工程的施工及验收。
4《电站电气部分集 中控制设备及系统 通用技术条件》GB11920-2008标准规定了电站电气部分集中控制装置技 术要求、试验方法、检验规则等。本标准 是设计、制造、测试、贮运集控装置有制 订其产品标准的依据。
5《水处理设备性能 试验》GB/T13922-2011标准规定了水处理设备性能试验的要求、 适用于水处理设备的性能试验、包括验收 试验及鉴定试验，试验的对象包括“离子 交换设备、热力除氧器、过滤设备及其他 设备”。
6《高压静止无功补 偿装置 第五部分 密闭式水冷却装 置》DL/T1010.5-2006标准规定了SVC水冷装置的系统构成、主 要技术参数、功能、保护、工艺以及试验 要求等内容。
7《大型发电机内冷 却水质及系统技术 要求》DL/T801-2010标准规定了大型发电机的内冷却水水质标 准及系统的清洗处理措施等。
8《电力变流器用纯 水冷却设备》JB/T5833-2013标准规定了纯水冷却装置的技术要求和试 验方法。本标准适用于电力变流器用纯水 冷却装置，也适用于对水质有一定要求的 其它电气设备用纯水冷却装置。
9《水处理设备技术 条件》JB/T2932-1999标准规定了水处理设备的产品分类，设备 的设计、制造、检验，性能试验方法以及 标志、包装、运输、储存等要求。
10《高压直流输电晶 闸管阀设计导则》GB/Z30424-2013标准规定了高压直流输电换流阀的设计原 则，规定了换流阀设计的基本技术要求、 试验方法、检验规则等。本标准是换流阀 设计、制造、测试、贮运的标准依据。
11《高压直流输电换 流阀水冷却设备》GB/T30425-2013标准规定了高压直流输电换流阀水冷却设 备设计、制造所需的基本技术要求、试验 方法、检验规则等，对换流阀用水冷却设 备系统构成、主要技术参数、功能、保护、 工艺等进行了规范与要求。
12《静止无功补偿装 置水冷却设备》GB/T29629-2013标准规定了静止无功补偿装置水冷却设备 设计、制造所需的基本技术要求、试验方 法、检验规则等，规范了设备的系统构成、 主要技术参数、功能、保护、工艺等内容。
13《电气装置安装工 程电力变流设备施 工及验收规范》GB50255-2014标准规定了电气安装工程中电力变流器等 施工及验收的技术条件，包含变流器辅助 冷却设备在施工过程中的操作规范、验收 标准等。
（3）主要行业政策
①电力电子热管理
目前，电力电子装置用纯水冷却设备暂无直接的行业政策。由于电力电子装置用纯水冷却设备是大功率电力电子装置的配套设备，主要应用领域集中在输配电和新能源发电领域，与之相关的主要行业政策如下：

序 号主要政策 名称发布部门发布 时间主要涉及内容
1《关于加快推 进一批输变电 重点工程规划 建设工作的通 知》国家能源局2018 年 9月将加快推进特高压直流等九项重点输变电 工程，共涉及“七交五直”12条特高压线路。
2《2020年能源 工作指导意见》国家能源局2020 年 6月有序建设跨省跨区输电通道重点工程，合理 配套送出电源，优化调度，提高通道运行效 率和非化石能源发电输送占比。调整优化区 域主网架建设规划，加快重点工程建设，提 升电力供应保障能力。推进长三角、粤港澳 大湾区、深圳社会主义先行示范区、海南自 贸区（港）等区域智能电网建设。加强充电 基础设施建设，提升新能源汽车充电保障能 力。
3《中国“十四 五”电力发展规 划研究》全球能源互 联网发展合 作组织2020 年 7月新建7个西北、西南能源基地电力外送特高 压直流工程，总输电容量5,600万千瓦。其 中，依托西北大型风光能源基地开发外送， 建设陕北榆林-湖北武汉、甘肃-山东、新疆- 重庆3个特高压直流输电工程，总输送容量
序 号主要政策 名称发布部门发布 时间主要涉及内容
　　　　达到2,400万千瓦；依托西南大型水电基地 开发外送，新建四川雅中-江西南昌、白鹤滩 -江苏、白鹤滩-浙江、金上-湖北4个特高压 直流输电工程，总输送容量达到3,200万千 瓦。到2025年，我国特高压直流工程达到 23回，总输送容量达到1.8亿千瓦。“十四 五”期间，将重点加快推进中国-缅甸-孟加 拉国、中国-老挝、中国-尼泊尔、中国-韩国 （日本）、中国-蒙古等电网互联工程。到 2025年，建成跨国直流工程9回（含背靠背 工程5回）、输电容量约2,800万千瓦。
4《中华人民共 和国国民经济 和社会发展第 十四个五年规 划和2035年远 景目标纲要》全国人大、国 家发改委2021 年 3月加快发展非化石能源，坚持集中式和分布式 并举，大力提升风电、光伏发电规模，加快 发展东中部分布式能源，有序发展海上风 电，加快西南水电基地建设，安全稳妥推动 沿海核电建设，建设一批多能互补的清洁能 源基地，非化石能源占能源消费总量比重提 高到20%左右。
5《2021年能源 工作指导意见》国家能源局2021 年 4月加快建设陕北-湖北、雅中-江西等特高压直 流输电通道，加快建设白鹤滩-江苏、闽粤联 网等重点工程，推进白鹤滩-浙江特高压直流 项目前期工作；进一步完善电网主网架布局 和结构，提升省间电力互济能力。
6《关于2021年 风电、光伏发电 开发建设有关 事项的通知》国家能源局2021 年 5月2021年，全国风电、光伏发电量占全社会用 电量的比重达到11%左右，后续逐年提高， 确保2025年非化石能源消费占一次能源消 费的比重达到20%左右；加快推进存量项目 建设、项目储备和建设等。
7《2030年前碳 达峰行动方案》国务院2021 年 10月2030年非化石能源消费比重达到25%左右； 要求大力发展新能源，全面推进风电、太阳 能发电大规模开发和高质量发展，坚持集中 式与分布式并举，加快建设风电和光伏发电 基地；到2030年，风电、太阳能发电总装 机容量达到12亿千瓦以上。
8《关于完善能 源绿色低碳转 型体制机制和 政策措施的意 见》国家发改委、 国家能源局2022 年 2月要求推动构建以清洁低碳能源为主体的能 源供应体系，以沙漠、戈壁、荒漠地区为重 点，加快推进大型风电、光伏发电基地建设， 对区域内现有煤电机组进行升级改造，探索 建立送受两端协同为新能源电力输送提供 调节的机制，支持新能源电力能建尽建、能 并尽并、能发尽发。
序 号主要政策 名称发布部门发布 时间主要涉及内容
9《2022年能源 工作指导意见》国家能源局2022 年 3月积极推进输电通道规划建设，加快建设南阳 —荆门—长沙、驻马店—武汉、荆门—武汉、 白鹤滩—江苏、白鹤滩—浙江等特高压通 道，推进重点输电通道配套的电网、电源工 程建设，着力提升输电通道利用效率和可再 生能源电量占比。
10“十四五”规划 102项重大工程 实施部际联席 会议第一次会 议国家发改委2022 年 3月建设白鹤滩至华东、金沙江上游外送等特高 压输电通道，实施闽粤联网、川渝特高压交 流工程。研究论证陇东至山东、哈密至重庆 等特高压输电通道。
11《关于印发扎 实稳住经济一 揽子政策措施 的通知》国务院2022 年 5月推动能源领域基本具备条件今年可开工的 重大项目尽快实施，按程序核准和开工建设 基地项目、煤电项目和特高压输电通道。
12《“十四五”可 再生能源发展 规划》国家发改委、 国家能源局 等9部门2022 年 6月加快建设黄河上游、河西走廊、黄河几字弯 等七大陆上新能源基地，统筹推进川滇黔 桂、藏东南二大水风光综合基地开发建设， 重点建设山东半岛、长三角、闽南、粤东、 北部湾五大海上风电基地集群。
13《关于促进光 伏产业链供应 链协同发展的 通知》国家工信部、 市场监管总 局、国家能源 局2022 年 8月围绕碳达峰碳中和战略目标，科学规划和管 理本地区光伏产业发展，积极稳妥有序推进 全国光伏市场建设。
14《关于维护国 际能源安全的 声明》上海合作组 织成员国元 首理事会2022 年 9月大力推动风能、太阳能、水能、核能、生物 质能、氢能、储能等协同发展。构建适应新 能源占比逐渐提高的新型电力系统具有重 要意义。
15全国能源工作 会议国家能源局2022 年 12月加快推进一批保供应、调结构、稳增长的重 大工程，预计全年全国重点能源项目完成投 资2万亿元左右；夯实电力供应保障基础， 推进跨省区输电通道规划建设，推动油气增 产增供；着力调整优化能源结构，加强风电 太阳能发电建设，统筹水电开发和生态保 护，积极安全有序发展核电，加强民生用能 工程建设。
16关于公开征求 《新型电力系 统发展蓝皮书 （征求意见稿） 意见的通知国家能源局2023 年 1月（1）明确新型电力系统建设“三步走”发 展路径，即加速转型期（当前至2030年， 全国统一电力市场体系基本形成）、总体形 成期（2030年至2045年，广泛形成绿色生 产生活方式，碳排放由峰值水平平稳降低， 用电需求在2045年前后达到饱和）、巩固
序 号主要政策 名称发布部门发布 时间主要涉及内容
　　　　完善期（2045年至2060年，新型电力系统 进入成熟期，具有全新形态的电力系统全面 建成）；（2）系统形态由“源网荷”三要 素向“源网荷储”四要素转变，电网多种新 型技术形态并存；（3）推动新能源逐步成 为发电量增量主体，到2030年新能源装机 占比超过40%，发电量占比超过20%。
17《中国电气化 年度发展报告 2022》中国电力企 业联合会2023 年 2月2023-2025年，我国工业部门电气化发展稳 健增长，工业高效供热电气化、绿电制氢等 先进工业电能替代技术和新型装备经济性 逐步提升，带动工业部门电气化率达到 28.2%~30.6%；由于热泵+蓄能、光伏建筑一 体化、电厨炊、智能家电等建筑部门电能替 代技术装备应用规模持续扩大，加上光储直 柔等前沿技术创新应用潜力加速释放，将带 动建筑部门电气化率达到51.4%~55.9%；交 通部门电气化趋势持续向好，电动汽车成为 推进交通部门电气化进程的主要驱动因素， 带动交通部门电气化率达到4.8%~5.5%；农 业农村电气化进程加快推进，农网巩固提升 工程深入实施，分布式清洁能源微电网技术 应用范围逐步扩大，带动农业与乡村居民生 活电气化率达到42.2%~47.6%。
18《关于2022年 国民经济和社 会发展计划执 行情况与2023 年国民经济和 社会发展计划 草案的报告》国家发改委2023 年 3月提升电力生产供应能力,加强各类电源特别 是煤电等可靠性电源建设,深入推进煤炭与 煤电、煤电与可再生能源联营,核定第三监管 周期区域电网和省级电网输配电价,研究建 立发电侧容量补偿机制,加快特高压输电通 道建设,在全国重点规划、布局一批坚强局部 电网,统筹水电开发和生态保护,积极安全有 序发展核电。
19《2023年能源 工作指导意见》国家能源局2023 年 4月积极推动能源消费侧转型。加快建设智能配 电网、主动配电网，提高接纳新能源的灵活 性和多元负荷的承载力，提升生产生活用能 电气化水平，重点推进工业、建筑、交通等 领域清洁低碳转型。
②新能源汽车动力电池热管理（未完）
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