[年报]禾盛新材(002290):苏州禾盛新型材料股份有限公司2020年年度报告（更正后）

时间：2023年07月17日 16:26:57 中财网

原标题:禾盛新材:苏州禾盛新型材料股份有限公司2020年年度报告（更正后）

苏州禾盛新型材料股份有限公司
2020年年度报告
2021年 03月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人梁旭、主管会计工作负责人周万民及会计机构负责人(会计主管人员)周万民声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
吴镇平	董事	工作原因	王文其

本年度报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，该陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

公司在 2021年可能面临销售不及预期的风险、原材料价格波动风险、管理风险、人民币汇率波动，公司面临的产品出口与汇兑损失风险等。详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析，九、公司未来发展的展望，2021年可能面对的风险”。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。


目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 23
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 38
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 44
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 44
第八节 可转换公司债券相关情况 ................................................................................................. 44
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 45
第十节 公司治理.............................................................................................................................. 46
第十一节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 51
第十二节 财务报告.......................................................................................................................... 57
第十三节 备查文件目录 ................................................................................................................. 58
释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、禾盛新材	指	苏州禾盛新型材料股份有限公司
合肥禾盛、合肥子公司	指	合肥禾盛新型材料有限公司
兴禾源、苏州兴禾源	指	苏州兴禾源复合材料有限公司
中科创资本投资	指	深圳市中科创资本投资有限公司
中科创商业保理	指	深圳市中科创商业保理有限公司
深圳中科创材料	指	深圳市中科创新型材料科技有限公司
中科创价值投资	指	深圳市中科创价值投资有限公司
和兴昌商贸	指	苏州和兴昌商贸有限公司（原苏州工业园区和昌电器有限公司）
会计师、会计事务所	指	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
中科创资产管理`、中科创资产	指	深圳市中科创资产管理有限公司
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
公司章程	指	苏州禾盛新型材料股份有限公司章程
元	指	人民币元
报告期	指	2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息

股票简称	ST禾盛	股票代码	002290
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	苏州禾盛新型材料股份有限公司
公司的中文简称	禾盛新材
公司的外文名称（如有）	SUZHOU HESHENG SPECIAL MATERIAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如 有）	HSSM
公司的法定代表人	梁旭
注册地址	苏州工业园区旺墩路 135号融盛商务中心 1幢 2408室
注册地址的邮政编码	215000
办公地址	苏州工业园区旺墩路 135号融盛商务中心 1幢 2410室
办公地址的邮政编码	215000
公司网址	www.szhssm.com.cn
电子信箱	[email protected]

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王文其	陈洁
联系地址	苏州工业园区旺墩路 135号融盛商务 中心 1幢 2410室	苏州工业园区旺墩路 135号融盛商务 中心 1幢 2410室
电话	0512-65073528	0512-65073880
传真	0512-65073400	0512-65073400
电子信箱	[email protected]	[email protected]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	苏州工业园区旺墩路 135号融盛商务中心 1幢 2410室 苏州禾盛新型 材料股份有限公司董事会秘书办公室

四、注册变更情况

组织机构代码	91320000743904529Q
公司上市以来主营业务的变化情况（如 有）	不适用
历次控股股东的变更情况（如有）	2016年 10月 17日，公司非公开发行的新股上市，公司控股股东由赵东明变更 为深圳市中科创资产管理有限公司，公司实际控制人变更为张伟。

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市西城区阜成门外大街 22号 1幢外经贸大厦 901-22至 901-26
签字会计师姓名	黄敬臣、孔晶晶、曹星星

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

	2020年	2019年	本年比上年增减	2018年
营业收入（元）	1,822,307,287.44	1,726,050,720.03	5.58%	1,734,274,869.50
归属于上市公司股东的净利润 （元）	55,080,118.89	-1,198,141,827.50	104.60%	62,835,914.74
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元）	55,446,389.81	-1,208,815,861.18	104.59%	43,529,006.55
经营活动产生的现金流量净额 （元）	85,004,403.61	66,439,340.64	27.94%	-83,966,839.71
基本每股收益（元/股）	0.23	-4.94	104.66%	0.26
稀释每股收益（元/股）	0.23	-4.94	104.66%	0.26
加权平均净资产收益率	13.32%	-188.63%	201.95%	5.14%
	2020年末	2019年末	本年末比上年末增 减	2018年末
总资产（元）	1,448,142,513.88	1,521,299,189.93	-4.81%	3,381,619,720.82
归属于上市公司股东的净资产 （元）	441,173,386.92	386,093,268.03	14.27%	1,241,868,484.57

□ 是 √ 否
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标
单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	320,813,999.54	396,064,772.82	519,770,972.53	585,657,542.55
归属于上市公司股东的净利润	9,437,328.83	18,187,417.46	23,259,244.37	4,196,128.23
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	8,342,504.17	14,397,839.21	22,234,517.90	10,471,528.53
经营活动产生的现金流量净额	85,836,446.41	12,120,807.47	-53,764,771.07	40,811,920.80

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元

项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分）	18,200.17	-218,357.23	-31,182.46
计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外）	6,040,415.31	8,920,242.45	7,396,292.09
委托他人投资或管理资产的损益	374,164.38	6,512,381.31	9,232,983.75
除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益		46,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支 出	-6,424,825.17	-2,627,034.43	-515,691.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目			7,597,791.00
减：所得税影响额	374,225.61	1,959,198.42	4,373,284.64
合计	-366,270.92	10,674,033.68	19,306,908.19	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务

（一）公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素 报告期内，公司的主营业务和经营模式未发生重大变化。

公司是国内知名的家电用复合材料生产厂商之一，主营家电用外观复合材料的研发、生产和销售，目前拥有两个生产基
地，四条生产线，产品主要为家电用外观复合材料（PCM/VCM），广泛应用于冰箱、洗衣机、电视机等各类家电外观部件。公
司已与国内外多家知名家电生产企业建立了长期稳定的供应关系，客户群优质，核心客户包括LG、三星、博西华、松下、美
的、吉德等，在客户中口碑好。公司的主要经营模式为“以销定产、购销对应”，公司与长期合作客户签订产品销售框架合
同，根据实际销售订单上的产品类型及交货时间制定生产计划，采购部门根据生产计划确认采购量，保证产品保质保量的交
付，同时向客户提供的服务包括“协同开发、迅速响应、现场服务”，将自身纳入到客户的研发、生产体系中，相互促进，
共同发展；由于公司产品直接被用作家电制造商生产的家电产品，公司业绩受下游家电行业的影响较为明显。

（二）公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位 经过多年的努力，公司生产的家电外观复合材料已获得客户的广泛认可，在行业内具有较强的竞争力。2020年度，公司
及全体员工齐心协力、团结一致、积极开拓，较好地的完成各项业绩指标。报告期内，公司重点布局国内现有的客户资源，
凭借在本行业的竞争优势和服务能力，保证产品链的稳定，努力构建客户与公司的利益共同体，实现共同发展；同时公司加
强研发，不断的丰富和完善公司的产品系列，优化产品设计方案，提高产品附加值，增强公司综合实力，努力提升经营业绩。

公司全资孙公司深圳市中科创商业保理有限公司于2018年12月26日办公场地被查封、银行账户被冻结，截至本报告期
末仍未解除查封及冻结。


二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	无变化
固定资产	无变化
无形资产	无变化
在建工程	无变化

2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
报告期内公司的核心竞争力未发生明显变化。


1、产能规模、技术、管理优势。

目前公司拥有四条三涂三烘PCM/VCM生产线，产品年生产能力理论值达到24万吨，在产能和规模方面均位于行业领先地
位。公司重视技术研发和产品创新，重视技术研发投入，坚持以市场为导向，积极推进技术创新工作，开发新产品，应用新
技术，不断提高公司的自主创新能力，为客户提供更优质的产品。截止2020年12月31日，公司及子公司合计持有69项专利，
其中发明专利4项、外观专利1项，实用新型专利64项。


2、协作优势
公司拥有一流的研发中心，被江苏省科学技术厅和江苏省财政厅评为“江苏省（禾盛）家电用复合材料工程技术研究中
心”，其保证了公司新产品的开发能力，能够满足客户产品多样化的需求，提升公司与客户的协作能力。


3、人才优势
公司始终坚持不断引进和培养各方面人才，实行以人为本的管理理念。经过多年行业积累，公司管理层具备了较为丰富
的行业经验和管理经验，公司聚集了一批研发、生产和销售等方面的优秀人才，为公司保持了强劲的生命力和竞争力。


4、客户优势
公司近年来持续加强与大品牌客户的全面合作，客户网络已经覆盖国内外众多白色家电品牌制造商，核心客户如三星、
LG、博西华、双鹿、海信、吉德等。同时，公司积极推进新产品的市场推广，拓宽产品应用领域，目前已得到了众多新客户
的认可，并授予公司诸多荣誉。



第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年公司经营状况良好，公司实现营业收入18.22亿元，同比增长了5.58%，其中主营家电外观复合材料业务收入17.87
亿元，实现归属于母公司股东净利润5,508.01万元，扭亏为盈。随着利好措施促进消费，家电行业逐步回暖，报告期内，公
司在管理层的正确领导和各部门的通力合作下，扎实有序的推进各项工作的开展，全年业务保持增长，较好的完成了制定的
生产和销售目标。

公司多年专注于家电外观复合材料的研发、生产及销售，凭借先进的生产技术、优质的产品质量及服务，与三星、LG、
博西华、双鹿、吉德等国内外知名的家电企业建立了长期稳定的合作关系。报告期内，公司重点布局国内现有的客户资源，
持续加强客户关系建立、发展和维护，凭借在本行业的竞争优势和服务能力，保证产品链的稳定，全力构建客户与公司的利
益共同体，实现共同发展。

长期来看，国内家电市场产品升级趋势明显，不同用户的消费需求、消费能力和消费结构发生了较大的变化，除基础
实用性外，消费者更倾向于选择更高端化、智能化、健康化的家电产品。公司作为上游家电外观部件的生产商亦需要适应当
前消费升级趋势，在生产工艺、外观设计、环保健康等方面不断革新。2021年度，公司将在新品研发和工艺改进方面下大力
气，不断的丰富和完善公司的产品系列，优化产品设计方案，提高产品附加值，增强公司的综合竞争力，实现高质稳定的发
展。


二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元

	2020年		2019年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	1,822,307,287.44	100%	1,726,050,720.03	100%	5.58%
分行业
家电复合材料	1,786,575,054.62	98.04%	1,633,266,505.86	94.62%	9.39%
商业保理	0.00	0.00%	58,199,688.63	3.37%	-
其他	35,732,232.82	1.96%	34,584,525.54	2.00%	3.32%
分产品
家电复合材料	1,786,575,054.62	98.04%	1,633,266,505.86	94.62%	9.39%
商业保理	0.00	0.00%	58,199,688.63	3.37%	-
其他	35,732,232.82	1.96%	34,584,525.54	2.00%	3.32%
分地区
国内业务	1,510,255,691.84	82.88%	1,444,424,102.26	83.68%	4.56%
出口业务	276,319,362.78	15.16%	247,042,092.23	14.31%	11.85%
其他	35,732,232.82	1.96%	34,584,525.54	2.00%	3.32%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用
单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上 年同期增减	营业成本比上 年同期增减	毛利率比上年 同期增减
分行业
家电复合材料	1,786,575,054.62	1,554,983,765.47	12.96%	9.39%	9.31%	0.06%
分产品
家电复合材料	1,786,575,054.62	1,554,983,765.47	12.96%	9.39%	9.31%	0.06%
分地区
国内业务	1,510,255,691.84	1,303,475,108.64	13.69%	4.56%	4.69%	-0.11%
出口业务	276,319,362.78	251,508,656.83	8.97%	11.85%	13.65%	-1.44%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2020年	2019年	同比增减
家电外观复合材 料	销售量	吨	230,984.51	212,203.18	8.85%
	生产量	吨	237,628.47	206,213.18	15.23%
	库存量	吨	31,203.14	24,603.18	26.83%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元

行业分类	项目	2020年		2019年		同比增减
		金额	占营业成本比 重	金额	占营业成本比 重
家电复合材料	主营业务成本	1,554,983,765.47	98.66%	1,422,571,380.32	95.47%	9.31%
商业保理	主营业务成本	0.00	0.00%	43,795,568.34	2.94%	-100.00%

单位：元

产品分类	项目	2020年		2019年		同比增减
		金额	占营业成本 比重	金额	占营业成本 比重
家电复合材料	主营业务成本	1,554,983,765.47	98.66%	1,422,571,380.32	95.47%	9.31%
商业保理	主营业务成本	0.00	0.00%	43,795,568.34	2.94%	-100.00%

（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
2020年 1月，本公司子公司中科创国际有限公司完成注销清算。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	984,033,402.97
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	54.00%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

公司前 5大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户一	344,547,492.78	18.91%
2	客户二	231,442,745.49	12.70%
3	客户三	200,876,617.23	11.02%
4	客户四	133,877,473.38	7.35%
5	客户五	73,289,074.09	4.02%
合计	-	984,033,402.97	54.00%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元）	886,670,197.24
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	58.29%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。

公司前 5名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商一	347,834,472.86	22.87%
2	供应商二	194,779,812.70	12.81%
3	供应商三	122,321,262.40	8.04%
4	供应商四	121,609,197.34	8.00%
5	供应商五	100,125,451.94	6.58%
合计	--	886,670,197.24	58.29%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元

	2020年	2019年	同比增减	重大变动说明
销售费用	6,264,285.82	51,767,658.15	-87.90%	主要系公司 2020年 1月 1日起执行新收入准则，将原销售 费用中的包装费、运输费及港杂费计入营业成本，该费用 是公司为履约合同，在商品控制权转移前发生的与实现销 售相关的履约成本
管理费用	40,385,800.15	56,125,289.65	-28.04%
财务费用	50,249,739.68	30,758,943.19	63.37%	主要系银行借款利息支出和汇兑损益增加影响所致
研发费用	60,054,667.71	59,444,531.49	1.03%

4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司研发投入6,005.47万元，占营业收入比例的3.30%，较去年同期上涨1.03%。公司高度重视对研发和人才
的投入，注重技术的积累和创新。为应对多样化的产品需求，公司通过积极投入技术研发，增强自身研发实力，保持市场的
竞争力。


公司研发投入情况

	2020年	2019年	变动比例
研发人员数量（人）	131	109	20.18%
研发人员数量占比	16.90%	14.38%	2.52%
研发投入金额（元）	60,054,667.71	59,444,531.49	1.03%
研发投入占营业收入比例	3.30%	3.44%	-0.14%
研发投入资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例	0.00%	0.00%	0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元

项目	2020年	2019年	同比增减
经营活动现金流入小计	1,114,998,748.65	1,420,274,825.43	-21.49%
经营活动现金流出小计	1,029,994,345.04	1,353,835,484.79	-23.92%
经营活动产生的现金流量净额	85,004,403.61	66,439,340.64	27.94%
投资活动现金流入小计	15,475,164.38	727,600,919.86	-97.87%
投资活动现金流出小计	10,148,173.87	434,686,035.44	-97.67%
投资活动产生的现金流量净额	5,326,990.51	292,914,884.42	-98.18%
筹资活动现金流入小计	59,900,000.00	129,900,000.00	-53.89%
筹资活动现金流出小计	159,833,209.15	569,559,240.49	-71.94%
筹资活动产生的现金流量净额	-99,933,209.15	-439,659,240.49	77.27%
现金及现金等价物净增加额	-14,634,009.72	-78,847,023.97	81.44%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加27.94%，主要系本期支付的票据保证金减少所致； 2、2020年投资活动产生的现金流量净额比去年同期下降了98.18%，主要系本期到期赎回的银行理财产品减少所致；
3、2020年筹资活动产生的现金流量净额比去年同期增加了77.27%，主要系2020年度偿还银行借款支付的现金减少所致；
4、2020年现金及现金等价物净增加额增加81.44%，主要系筹资活动产生的现金流量净额增加影响所致。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因系本期支付的票据保证金减少所致。


三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司 2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用
单位：元

	2020年末		2020年初		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	253,527,560.07	17.51%	321,898,335.42	21.16%	-3.65%
应收账款	359,927,855.49	24.85%	309,363,411.70	20.34%	4.51%
存货	367,700,750.70	25.39%	293,131,009.85	19.27%	6.12%
投资性房地产	43,488,719.46	3.00%	46,640,269.62	3.07%	-0.07%
固定资产	152,778,139.05	10.55%	173,598,027.74	11.41%	-0.86%
在建工程	2,648,099.61	0.18%	614,701.40	0.04%	0.14%
短期借款	600,856,871.49	41.59%	651,453,079.82	42.82%	-1.33%

2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元

项目	期初数	本期公允 价值变动 损益	计入权益的累 计公允价值变 动	本期计 提的减 值	本期购买 金额	本期出售 金额	其他变动	期末数
金融资产
4.其他权益 工具投资	0.00		218,625,000.00					0.00
上述合计	0.00		218,625,000.00					0.00
金融负债	0.00							0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况

项目	2020年12月31日账面价值	受限原因
货币资金	63,167,953.54	票据保证金、冻结及无法正常使用账户资金
固定资产*	9,809,080.17	抵押借款
投资性房地产*	25,720,105.54	抵押借款
无形资产*	16,640,264.15	抵押借款
合计	115,337,403.40

注：固定资产、投资性房地产和无形资产系公司将其抵押于上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和江南农村商业银行苏
州分行用于贷款。

五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。

（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元

募集年	募集方	募集资金	本期已 使用募	已累计 使用募	报告期 内变更	累计变更 用途的募	累计变 更用途	尚未使 用募集	尚未使 用募集	闲置两 年以上
份	式	总额	集资金 总额	集资金 总额	用途的 募集资 金总额	集资金总 额	的募集 资金总 额比例	资金总 额	资金用 途及去 向	募集资 金金额
2016年 度	非公开 发行	36,138.57	0	3,936.09	7,515.15	34,514.29	95.51%	0	-	0
合计	--	36,138.57	0	3,936.09	7,515.15	34,514.29	95.51%	0	--	0
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕895号文核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股 234,814,947 股，每股发行价格为人民币 11.72元。根据公司 2015年度权益分派除权除息情况、第四届董事会第二次会议决议、第四 届董事会第三次会议决议，本次非公开发行股票数量调整为不超过 32,040,330股，每股发行价格为人民币 11.72元。募 集资金总额为人民币 375,512,700.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 361,385,660.00元，公司已将全部募集 资金存放于董事会指定的募集资金专户。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016年 9月 21日对公司募集资 金到位情况实施了验证，出具了快验字[2016]第 4706号验资报告。 公司于 2018年 4月 24日召开的第四届董事会第二十四次会议和 2018年 5月 18日召开的 2017年年度股东大会 审议通过《关于终止募投项目的议案》，决议终止募投项目“年产 10万吨新型复合材料（数字印刷 PCM）生产线项目”。 公司于 2019年 4月 28日召开第四届董事会第三十二次会议和 2019年 5月 21日召开的 2018年年度股东大会审 议通过了《关于使用部分剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将上述已终止募投项目的 10,000万元募集 资金用于永久补充流动资金，剩余的募集资金则继续存放于相应的募集资金专户中。 公司于 2019年 10月 23日召开第五届董事会第四次会议和 2019年 11月 12日召开的 2019年第四次临时股东大 会审议通过了《关于使用部分剩余募集资金永久补充流动资金以及偿还银行贷款的议案》，同意公司将终止募投项目剩 余部分募集资金不超过 1.70亿元用于永久补充公司流动资金以及偿还银行贷款，其中永久补充流动资金不超过 1.20亿 元，偿还银行贷款本金及利息不超过 0.50亿元，剩余的募集资金则继续存放于相应的募集资金专户中。 公司于 2020年 4月 27日召开的第五届董事会第八次会议和 2020年 5月 20日召开的 2019年年度股东大会审议 通过了《关于使用剩余募集资金永久补充流动资金及偿还银行贷款的议案》，同意公司将终止募投项目剩余募集资金 7,510.21万元（实际金额以资金转出当日金额为准）用于永久补充公司流动资金以及偿还银行贷款，其中永久补充流动 资金不超过 5,000.00万元，偿还银行贷款本金及利息不超过 5,000.00万元，同时授权经营层或其他指定的代理人办理本 次募集资金专户注销等后续事宜。 截至 2020年 6月 29日止，募投项目合计使用 3,936.09万元，偿还银行贷款 9,000.00万元，补充流动资金 25,514.29 万元，募集资金专项账户余额为 0，公司已于 2020年 6月 29日办理完毕募集资金专项账户的销户手续。

（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元

承诺投资项目和超 募资金投向	是否已 变更项 目(含 部分变 更)	募集资 金承诺 投资总 额	调整后 投资总 额(1)	本报告 期投入 金额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
年产 10万吨新型复	否	36,138.	36,138.	0	3,936.0	10.89%		0	不适用	是
合材料（数字印刷 pcm）生产线项目		57	57		9
承诺投资项目小计	--	36,138. 57	36,138. 57	0	3,936.0 9	--	--	0	--	--
超募资金投向
-
合计	--	36,138. 57	36,138. 57	0	3,936.0 9	--	--	0	--	--
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	不适用
项目可行性发生重 大变化的情况说明	公司于 2018年 4月 24日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于终止募投项目的议 案》，决议终止募投项目“年产 10万吨新型复合材料（数字印刷 PCM）生产线项目”。
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	适用
	2016年 10月 26日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次非公开发行募集资金 2,003.06万元置换已投入的自 筹资金，并由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具会专字[2016] 4732号《关于苏州禾盛 新型材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	不适用
尚未使用的募集资 金用途及去向	截至 2020年 6月 29日止，募投项目合计使用 3,936.09万元，偿还银行贷款 9,000.00万元，补充 流动资金 25,514.29万元，募集资金专项账户余额为 0，公司已于 2020年 6月 29日办理完毕募集 资金专项账户的销户手续。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	不适用

（3）募集资金变更项目情况 （未完）