国投景气 (121002): 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书(2023年7月第1次更新
原标题:国投景气 : 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书(2023年7月第1次更新 国投瑞银景气行业证券投资基金 招募说明书 （2023年7月第1次更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银景气行业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年3月9日（证监基金字[2004]28号文）批准公开发售。本基金基金合同于2004年4月29日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金采取积极型投资策略，主要投资于景气行业先锋股票，具有适度风险回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本次更新的招募说明书主要对本基金管理费率、托管费率和基金管理人、对基金份额持有人的服务相关信息进行修订，更新内容截止日为2023 年 7 月 17 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为 2022 年 8 月 16 日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2022年6月30日。有关财务数据未经审计。 目录 一、绪言 ...................................................................................................................................... 1 二、释义 ...................................................................................................................................... 2 三、基金管理人........................................................................................................................... 6 四、基金托管人......................................................................................................................... 19 五、相关服务机构..................................................................................................................... 22 六、基金的募集与基金合同的生效 ......................................................................................... 60 七、基金份额的申购、赎回和转换 ......................................................................................... 61 八、基金的投资......................................................................................................................... 71 九、基金的业绩......................................................................................................................... 83 十、基金的财产......................................................................................................................... 86 十一、基金资产的估值 ............................................................................................................. 87 十二、基金的收益分配 ............................................................................................................. 92 十三、基金的费用与税收 ......................................................................................................... 93 十四、基金的会计与审计 ......................................................................................................... 96 十五、基金的信息披露 ............................................................................................................. 97 十六、风险揭示....................................................................................................................... 103 十七、基金的终止与清算 ....................................................................................................... 107 十八、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 109 十九、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 121 二十、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 127 二十一、其他应披露事项 ....................................................................................................... 129 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................... 130 二十三、备查文件................................................................................................................... 131 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“信息披露办法”）、《公开招募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“销售办法”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规及《国投瑞银景气行业证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金、本基金：指国投瑞银景气行业证券投资基金 基金合同：指《国投瑞银景气行业证券投资基金基金合同》及对该合同的任何合法有效的修订及补充 《证券法》：指1998年12月29日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 招募说明书：指《国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书》及其更新 托管协议：指《国投瑞银景气行业证券投资基金托管协议》 基金产品资料概要：指《国投瑞银景气行业证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行） 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 元：指人民币元 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金发起人：指国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人 注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认及清算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为国投瑞银基金管理有限公司或国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构 代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定的条件并取得基金代销业务资格，与基金管理人签订了销售代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构 销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司和代销机构 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 基金投资人：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金、合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日 基金合同终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过三个月 存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限 日：指公历日 月：指公历月 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 T日：指销售机构确认的投资人有效申购、赎回等业务的工作日 T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购：指在本基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购：指在基金合同生效后投资人申请购买基金份额的行为 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金份额转换为基金管理人所管理的、并由同一注册登记人办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为 转托管：指基金份额持有人申请将其持有的基金份额从某一交易账户全部或部分转到另一交易账户的行为 巨额赎回：指本基金单个开放日净赎回申请超过上一日基金总份额的10%的情形 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指每一基金份额代表的基金资产净值，即计算日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 基金账户：指基金注册登记人为基金投资人开立的、记录其持有的由该注册登记人办理注册登记的基金的基金份额余额及其变更情况的账户 基金交易账户：指销售机构为基金投资人开立的、记录其持有的通过该销售机构交易的基金份额余额及其变更情况的账户 景气行业：是指预期行业平均增长率大于 GDP 增长率的行业，包括政策景气行业和经济景气行业 先锋价值股：是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风险低、预期股息回报率较高、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票 先锋成长股：是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风险低、具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不限于：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层 办公地址：深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦18楼 法定代表人：傅强 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 传真：（0755）82904048 股权结构：
1、董事会成员 傅强先生，董事长，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康信托有限公司总经理，曾任国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理，国投弘泰信托投资有限公司总经理助理、信托资产运营部经理，国家开发投资公司金融投资部责任项目经理，国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理，中兴信托投资有限公司部门经理，北京证券有限公司职员，中国人民银行北京分行行员。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司总经理、董事，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部私募融资部主管、董事总经理，资产管理部负责人、董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司副总经理级总监，天治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理，大通证券股份有限公司投资银行部副总经理，曾任职泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保所。 韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管理硕士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司董事，瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事，大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经理，美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利资产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任容诚会计师事务所上海分所管理合伙人。曾任职于致同会计师事务所、上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。 董纯钢先生，独立董事，中国籍，法学硕士，拥有中国和美国纽约州律师资格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，兼任中国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。 郝演苏先生，独立董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保险学院学术委员会主任、教授、博士生导师，兼任中国金融学会常务理事、中国计划生育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教育部研究生案例专业委员会委员。 曾任中央财经学院保险系主任，中央财经大学保险学院执行院长、院长，也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产保险公司独立董事等。 2、监事会成员 欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部部门总经理。曾任国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部产品经理、高级产品经理、部门总监助理、部门副总经理，民生加银基金管理有限公司产品经理。 陈胜坤先生，监事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司投资管理总部总经理，历任国投泰康信托有限公司交易部二级业务助理、投资助理，信托财务部投资助理，资产管理总部助理研究员，投资管理总部投资经理助理、投资经理、高级投资经理、临时负责人、总经理助理、副总经理。 李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国机构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户经理，工银亚洲托管部业务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高级客户顾问。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投资部一级投资经理。 3、公司高级管理人员 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利资产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 靳赟女士，副总经理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构部董事总经理，东莞信托有限公司信托经理，北京电力华商伟业资产管理有限公司证券法律部部门经理，也曾任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。 陈雄先生，副总经理，中国籍，浙江大学管理学硕士。曾任职上海东方证券资产管理有限公司董事总经理、智能客服部部门总经理，鹏华基金管理有限公司电子商务部部门总经理，工银瑞信基金管理有限公司电商及客服部副总监，华夏基金管理有限公司零售直销部电商主管，中国平安直通咨询有限公司移动平台室主任，中国平安集团总部发展改革中心手机项目组组长，深圳人民银行电子结算中心业务拓展处产品经理，深圳发展银行网络银行部技术经理。 汪斌先生，副总经理兼财务负责人，中国籍，东北财经大学金融学学士。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投泰康信托有限公司稽核审计部一级业务主管、部门副经理、部门总经理，安信信托股份有限公司稽核部部门经理、托管部部门经理、信托部部门副总经理、风险管理部部门总经理、信托业务部部门副经理，鞍山市信托投资股份有限公司综合计划部综合计划员、计划财务部部门经理助理、稽核部部门副经理、经理、财务会计部部门经理，鞍山市审计局财政金融审计处、综合外资审计处科员，副主任科员。 王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经理、公司总经理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总经理、上海分公司负责人，曾任国投瑞银基金管理有限公司国际业务部总监兼人力资源部总监、公司总经理助理兼国际业务部部门总经理兼国投瑞银资产管理（香港）有限公司总经理，华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力投资顾问有限公司投资银行部项目经理，中国农业银行天津市分行信贷管理部法律顾问。 冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运营部部门总经理、深圳分公司负责人，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营部副总监、总监、公司总经理助理兼运营部部门总经理，中融基金管理有限公司运作保障部清算主管，深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校教师。 章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。兼任信息技术部部门总经理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监，深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理，杭州恒生电子股份有限公司开发工程师、项目经理。 4、本基金基金经理 李达夫先生，基金经理，固定收益部部门总经理，中国籍，中山大学数量经济学硕士。 17 年证券从业经历，特许金融分析师协会（CFAIntitute）和全球风险协会（GARP）会员，拥有特许金融分析师（CFA）和金融风险管理师（FRM）资格。2006年7月至2008年4月历任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员，2008年4月至2012年9月历任国投瑞银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理，2012年9月至2016年9月任大成基金管理有限公司基金经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司，2017年6月17日起担任国投瑞银钱多宝货币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理，2017 年 12 月 15日起兼任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金（原国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金）基金经理,2018年12月19日起兼任国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金经理,2020年11月7日起兼任国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理，2021年4月3日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经理。曾于2011年6月30日至2012年9月14日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理，于2013年3月7日至2014年4月3日期间任大成货币市场证券投资基金基金经理，于2013年3月7日至2016年9月22日期间任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理，于2013年7月17日至2016年9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理，于2014年9月3日至2016年9月22日期间任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，于2015年8月4 日至2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理，于2018年12月25日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理，于2017年6月24日至2019年12月18日期间担任国投瑞银岁添利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，于2018年6月7日至2020年7月9日期间担任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理，于2018年10月17日至2020年7月17日期间担任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，于2018年9月6日至2020年11月12日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金基金经理，于2017年6月17日至2023年5月29日担任国投瑞银增利宝货币市场基金基金经理，于2017年5月12日至2023年7月11日任国投瑞银货币市场基金基金经理。 吉莉女士，基金经理，中国籍，中国人民银行金融研究所研究生部金融学硕士，15年证券从业经历。2008年3月至2011年6月任国投瑞银基金管理有限公司研究员，2011年6月至2017年3月历任中信证券股份有限公司研究员、投资经理。2017年4月加入国投瑞银基金管理有限公司，2018年1月6日起担任国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年7月 31日起兼任国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金经理，2021年11月18日起兼任国投瑞银策略回报混合型证券投资基金基金经理，2021年12月23日起兼国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2022年6月29日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理，2023年2月28日起兼任国投瑞银策略智选混合型证券投资基金基金经理。曾于2018年1月16日至2019年4月9日期间担任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金）基金经理，于2017年6月7日至2019年10月16日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 邢修元先生，2004年04月29日至2004年06月30日； 许翔先生，2004年07月03日至2004年10月28日； 马志新先生，2004年10月29日至2006年02月20日； 邢修元先生，2006年02月21日至2007年01月31日； 陈剑平先生，2006年02月21日至2007年04月27日； 袁野先生，2007年03月16日至2011年09月02日； 马少章先生，2011年09月03日至2014年12月03日； 董晗先生，2014年07月24日至2016年02月29日； 孙文龙先生，2015年01月23日至2016年02月29日； 綦缚鹏先生，2016年03月01日至2018年03月23日； 伍智勇先生，2015年05月23日至2021年03月30日； 周奇贤先生，2021年03月26日至2022年07月08日； 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：王彦杰先生，总经理 （2）投资决策委员会成员： 王建钦先生：公司总经理助理，投资副总监、资产配置部部门总经理 李达夫先生：固定收益部部门总经理，基金经理 桑俊先生：基金投资部部门总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 焦洁女士：信用研究部部门副总经理 周宏成先生：资产配置部，基金经理 张弛先生：专户投资部部门副总经理 施成先生：研究部部门副总经理，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金定期报告； 7、按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定提议召开和召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 12、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，坚持基金份额持有人利益优先的原则； 2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作； 3、独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断； 4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息； 5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输送，不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险控制目标 （1）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （2）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （3）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制； （4）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （5）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种风险对公司发展战略和经营目标的干扰。 2、建立风险控制制度应遵循的原则 （1）最高性原则：风险控制作为基金管理公司的核心工作，代表着公司经营管理层对企业前途的承诺，公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的首要地位并对此作出郑重承诺。 （2）及时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须做到制度先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。 3、风险控制体系 （1）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程；第二个层次是内部控制大纲；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部门管理制度；第五个层次是各项具体业务规则。 （2）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制的组织，主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在风险控制中的职责分别是： ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管理和自有资产的运作的合法性、合规性进行检查和评估；对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评估；对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价，提出建议方案提交董事会。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出整改和处理意见；定期向合规风险控制委员会提交工作报告；发现公司的违规行为，应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层设合规与风险控制委员会、法律合规部、风险管理部及各职能部门对经营风险的预防和控制。 ①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司内部控制制度的合法合规性、全面性、审慎性和适时性；评估公司合规与风险控制的状况；审议基金投资的风险评估与绩效分析报告；审议基金投资的重大关联方股票名单；评估公司业务授权方案；审议业务合作伙伴（如席位券商、交易对手、其他销售机构等）的风险预测报告；评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告；协调各相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案；界定重大风险事件和违规事件的责任；评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响等。 合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组，负责投资的业绩与风险分析评价，并向合规与风险控制委员会提供相关报告。 ②法律合规部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作，确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执行情况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其他类型产品的异常投资和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训等工作。 ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管理的基础上，自上而下建立公司层面风险管理体系，全面、细致地开展风险管理工作。风险管理部在风险控制中的职责包括对公司各类风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险管理等。 ④公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制，各业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执行。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立交易部,实行集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算；建立了会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进方法。 （7）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会相关派出机构备案，并向董事会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立法律合规部，开展监察稽核工作，并保证法律合规部的独立性和权威性。公司明确了法律合规部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；法律合规部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独立进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了合规与风险控制委员会及其业绩与风险评估小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010）63636363 传真：（010）63639132 网址：www.cebbank.com （二）资产托管部部门及主要人员情况 董事长王江先生，自2022年8月起任本行董事长、2022年3月起任本行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校名誉校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任中国建设银行山东省分行信贷风险管理处副处长，山东省德州市分行行长，山东省分行党委副书记、副行长，湖北省分行党委书记、行长，上海市分行党委书记、行长;交通银行党委委员、副行长;江苏省副省长;中国银行党委副书记、副董事长、行长;中国建设银行党委副书记、副董事长、行长。获经济学博士学位。第十三届全国人大代表。 行长付万军先生，自2021年6月起任本行执行董事、行长，2021年4月起任本行党委副书记。兼任中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。曾任交通银行乌鲁木齐分行信贷二部副经理、市场营销二部副经理、经理、行长助理、副行长、党委委员，银川分行党委书记、行长，新疆区(乌鲁木齐)分行党委书记、行长，重庆市分行党委书记、行长，总行公司机构业务部总经理(省分行正职级)、业务总监(公司与机构业务板块);中国光大集团股份公司副总经理;本行非执行董事。获工商管理硕士学位，高级经济师。 资产托管部总经理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至2022年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基金共277只，托管基金资产规模6281.68亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、职业年金、企业年金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以邮件或书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： 国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦18楼 法定代表人：傅强 联系人：马征、李沫 联系电话：0755-83575993、83575994 传真：0755-82904048 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 公司网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： （1）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 联系人：许梦园 客服电话：4008888108 网站：www.csc108.com （2）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 联系人：鲍清 客服电话：95553 网站：www.htsec.com （3）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 联系人：卿涛 客服电话：95568 网站：www.cmbc.com.cn （4）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 联系人：黄岚 客服电话：95575 网站：www.gf.com.cn （5）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：史建明 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣 客服电话：95351 网站：www.600095.com.cn （6）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：王星 客服电话：400-651-5988 网站：www.ewww.com.cn （7）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 联系人：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网站：www.shzq.com （8）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 联系人：蓝天 客服电话：400-818-8118 网站：www.guodu.com （9）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 联系人：付静雅 客服电话：95360 网站：www.nesc.cn （10）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼 法定代表人：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 联系人：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （12）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：陈东、兰敏 客服电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （13）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 联系人：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网站：www.stock.pingan.com （14）中银国际证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39,40,41 层,北京市西城区西单北大街110号7层 法定代表人：宁敏 电话：021-20328208 传真：021-58883554 联系人：许慧琳 客服电话：400-620-8888 网站：www.bocichina.com （15）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李峰 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 联系人：李明娟 客服电话：95538 网站：www.zts.com.cn （16）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 联系人：葛晓亮 客服电话：956111 网站：www.szrcb.com （17）华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1楼3层、4层、5层 办公地址：上海市虹口区欧阳路218弄1号4层409室 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：陈家旭 客服电话：95547 网站：www.hfzq.com.cn （18）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 联系人：郭逸斐 客服电话：95570 网站：www.glsc.com.cn （19）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 电话：010-85556017 传真：010-85556405 联系人：朱玉成 客服电话：95390 网站：www.hrsec.com.cn （20）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 联系人：魏晨 客服电话：4006099200 网站：http://www.yixinfund.com/ （21）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层，32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层，32-42层 法定代表人：朱鹤新 电话：010-66638188 传真：010-66638188 联系人：王晓琳 客服电话：95558 网站：www.citicbank.com （22）中国人寿保险股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 联系人：杨子彤 客服电话：95519 网站：www.e-chinalife.com （23）民生证券有限责任公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：郑州市二七区民主路10号华润大厦隆重开业 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 联系人：陈璐 客服电话：400-619-8888 网站：www.mszq.com （24）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：冯恩新 电话：0532-68722868 传真：0532-85022301 联系人：赵如意 客服电话：95548 网站：http://sd.citics.com （25）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 联系人：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （26）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 联系人：郭杏燕 客服电话：95548 网站：www.gzs.com.cn （27）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路201号 办公地址：浙江省杭州市五星路201号 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 联系人：陆云 客服电话：95345 网站：www.stocke.com.cn （28）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 联系人：李健 客服电话：95563 网站：www.ghzq.com.cn （29）财信证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 联系人：郭静、郭磊、刘志辉 客服电话：95317 网站：www.cfzq.com （30）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 电话：0519-81595100 传真：021-50498876 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-888-8588 网站：www.longone.com.cn （31）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大道1115号 法定代表人：周军 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 客服电话：956080 网站：www.gszq.com （32）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86150207 传真：028-86150100 联系人：赵静静 客服电话：95584 网站：www.hx168.com.cn （33）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 电话：0991-2307105 传真：010-88085195 联系人：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网站：www.swhysc.com （34）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客服电话：95357 网站：www.eastmoney.com （35）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：66108608 传真：010-66107571 联系人：吴于思 客服电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （36）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 联系人：周一涵 客服电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （37）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网站：www.hcfunds.com （38）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21,22,23层 办公地址：广东省广州市经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21,22,23层 法定代表人：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 联系人：彭莲 客服电话：95564 网站：www.ykzq.com （39）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人：邹保威 电话：95118 传真：010-89189566 联系人：薛晓奥 客服电话：95118 网站：fund.jd.com （40）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：李卓颖 客服电话：95363（河北省内），0311-95363（河北省外） 网站：www.S10000.com （41）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 电话：010-68858158 传真：010-68858165 联系人：李雪萍 客服电话：95580 网站：www.psbc.com （42）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 电话：010-85109619 传真：010-85126571 联系人：李紫钰 客服电话：95599 网站：www.abchina.com （43）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63230807 联系人：吴雅婷 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （44）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 联系人：姜泱 客服电话：95559 网站：www.bankcomm.com （45）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：季平伟 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （46）爱建证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 联系人：戴莉丽、袁峻、王威雅、王冠昌、姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网站：www.ajzq.com （47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （48）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦 法定代表人：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 联系人：庄洁茹 客服电话：400-101-9301 网站：www.tonghuafund.com （49）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：陈月月 客服电话：0592-5163588 网站：www.ykzq.com （50）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 联系人：王遂一 客服电话：95021 网站：www.1234567.com.cn （51）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636363 传真：010-63636713 联系人：朱红 客服电话：95595 网站：www.cebbank.com （52）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58789668 传真：022-58316529 联系人：王宏、刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网站：www.cbhb.com.cn （53）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：霍学文 电话：010-66426500 传真：010-66426519 联系人：韩裕 客服电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （54）中国银行股份有限公司 （未完）  |