汇添富上证综合指数A (470007): 汇添富上证综合指数证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要(2023年07月19日更新)

时间：2023年07月19日 10:53:07 中财网

原标题:汇添富上证综合指数A : 汇添富上证综合指数证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要(2023年07月19日更新)

汇添富上证综合指数证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要
(2023年07月19日更新)
编制日期：2023年07月18日
送出日期：2023年07月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称	汇添富上证综合指数	基金代码	470007
下属基金简称	汇添富上证综合指数 A	下属基金代码	470007
基金管理人	汇添富基金管理股份 有限公司	基金托管人	中国工商银行股份有 限公司
基金合同生效日	2009年07月01日	上市交易所	-
上市日期	-	基金类型	股票型
交易币种	人民币	运作方式	普通开放式
开放频率	每个开放日
基金经理	吴振翔	开始担任本基金基金 经理的日期	2010年02月06日
		证券从业日期	2006年01月01日
其他	-

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标	本基金采取抽样复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数 量化风险管理手段，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日 平均跟踪误差小于0.35%，且年化跟踪误差小于6%，以实现对基准指数的 有效跟踪。
投资范围	本基金的标的指数为上证综合指数。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括上海证券交易所上市 交易的所有股票、新股(如一级市场初次发行或增发)、存托凭证等，其中 股票资产及存托凭证占基金资产的比例为90%-95%，现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于标的指数成份股的资产 占基金资产的比例不低于80%(但因法律法规限制原因导致本基金不能投 资相关股票而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。今后如果法律 法规允许，本基金的股票及存托凭证投资比例可以提高到基金资产净值的 100%。 如以后法律法规及中国证监会允许基金投资其他金融工具，如股指期货、 ETF等，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，将其纳入投资范围
	今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资 产及存托凭证投资比例可达到法律法规有关规定的限额。
主要投资策略	本基金为被动式指数基金，原则上采用抽样复制指数的投资策略，综合考 虑个股的总市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证综合指数的 相关性，主要选择上海证券交易所上市交易的部分股票构建基金股票投资 组合，并根据优化模型确定投资组合中的个股权重，以实现基金净值增长 率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%且年化跟踪误差小于 6%的投资目标。当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申 购和赎回等对本基金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时，或因某些 特殊情况导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准 指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，最终使跟 踪误差控制在限定的范围之内。本基金建仓时间为 3个月，3个月之后本 基金投资组合比例达到《基金合同》的相关规定。本基金的投资策略主要 包括：资产配置、抽样股票组合构建、股票组合调整、存托凭证的投资策 略。
业绩比较基准	上证综合指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%
风险收益特征	本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高风险较高收益的品种。

注：投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险，投资需谨慎。 （二）投资组合资产配置图表 （三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额 （M）/持有期限 （N）	费率/收费方式	备注
申购费（前收费）	0万元≤M<100万元	1.00%
	100万元≤M<500万 元	0.60%
	M≥500万元	1000元/笔
赎回费	0天≤N<7天	1.50%
	7天≤N<365天	0.50%
	365天≤N<730天	0.25%
	N≥730天	0.00%

注：本基金已成立，投资本基金不涉及认购费。

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别	年费率	收费方式
管理费	0.75%	-
托管费	0.15%	-
销售服务费	-	-
其他费用	-	《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用/会计师 费/律师费、基金份额持有人 大会费用、证券交易费用、 银行汇划费用等费用

注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金面临的风险包括：市场风险、管理风险、跟踪误差风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、对上证综合指数进行跟踪特有的操作风险、巨额申购赎回所隐含的风险、流动性风险、合规性风险、其他风险、基金投资科创板股票的风险、存托凭证投资风险、启用侧袋机制的风险。

（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.99fund.com、电话：400-888-99181. 基金合同、托管协议、招募说明书
2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
六、其他情况说明
本次更新了投资组合资产配置图表，业绩表现（如有）取自最近一次披露的年度报告。