港股国企 : 华夏中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金产品资料概要(2023-07-31)
华夏中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金 （QDII）基金产品资料概要 编制日期：2023年7月28日 送出日期：2023年7月31日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 华夏中证香港内地国有 基金简称 基金代码 513810 企业ETF（QDII） 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 - 基金经理的日期 基金经理 华龙 证券从业日期 2016-07-11 其他 场内简称：港股国企 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争 投资目标 日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年跟踪误差不超过2%。 本基金的标的指数为中证香港内地国有企业指数。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市场投资工具包括股票（含主板、创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 投资范围 基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和 交易型开放式指数基金(ETF))；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益投资工具；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍 生产品；以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值 的90%，且不低于非现金基金资产的80%。 本基金港股投资可通过合格境内机构投资者境外投资额度和港股通 机制进行投资。 主要投资策略包括完全复制策略，替代性策略，债券投资策略，可转 主要投资策略 换债券、可交换债券投资策略，资产支持证券投资策略，衍生品投资 策略，境外市场基金投资策略等。 业绩比较基准 中证香港内地国有企业指数收益率（使用估值汇率折算）。 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。 本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市场中具有良好 风险收益特征 流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险 等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 注：①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 ②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对 本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级 结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 暂无 区域配置图表 暂无 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 暂无 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） S<50万份 0.80% 认购费 50万份<=S<100万份 0.50% S>=100万份 1000元/笔 注：①基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购和网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 ②投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣 金。 ③场内交易费用以证券公司实际收取为准。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 固定费率0.50% 托管费 固定费率0.15% 基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、 基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用 类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，港股投资风险, 汇率风险, 衍生品投资风险, 资产支持证券投资风险, 存托凭证投资风险, 境外托管人的风险,本基金的特定风险等。 本基金作为交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、指数编制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或违约的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险等。 本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 本基金如通过港股通机制投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金以人民币募集和计价，本基金可投资于香港市场以港币计价的金融工具，人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生一定影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来表现。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的相关事项。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]： 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 中财网
 |