天治财富 (350001): 天治财富增长证券投资基金招募说明书更新
原标题:天治财富 : 天治财富增长证券投资基金招募说明书更新 天治财富增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二三年八月 重要提示 天治财富增长证券投资基金（以下简称“本基金”）于2004年5月11日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]70号文核准公开募集。本基金的基金合同于2004年6月29日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本次招募说明书（更新）仅涉及基金管理费率、托管费率更新，其余所载内容截止日为2022年11月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年9月30日（财务数据未经审计）。 特别提示 1．动态资产保障线的作用与计算方法 本基金通过建立随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，实施风险预算管理，以控制投资组合的下跌风险。只要基金净值创新高，基金管理人就实时提升动态资产保障线，以保障基金净值增长的成果。基金管理人在招募说明书和基金合同中均明确公布了动态资产保障线的计算方法，基金投资者可自行计算，并与基金管理人的公布值随时核对。 2．动态资产保障线不是保底收益承诺 动态资产保障线既不是基金投资者计算实际收益的依据，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基金管理人力争保证的价值水平。基金管理人在投资管理中严格采用投资组合保险机制、VaR等定量分析技术，强化风险预算管理，从而将基金份额净值跌至动态资产保障线之下的情况控制为小概率事件，但不能完全保证基金份额净值在任何时候均不跌至动态资产保障线之下。 目 录 一、 绪言 ............................................................................................................. 1 二、 释义 ............................................................................................................. 2 三、 基金管理人 ................................................................................................. 4 四、 基金托管人 ............................................................................................... 12 五、 相关服务机构 ........................................................................................... 16 六、 基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 41 七、 基金的投资 ............................................................................................... 49 八、 基金的业绩 ............................................................................................... 60 九、 基金的财产 ............................................................................................... 62 十、 基金资产的估值 ....................................................................................... 63 十一、 基金的收益分配 .................................................................................... 68 十二、 基金的费用与税收 ................................................................................ 70 十三、 基金的会计与审计 ................................................................................ 72 十四、 基金的信息披露 .................................................................................... 73 十五、 风险揭示 ............................................................................................... 79 十六、 基金的终止与清算 ................................................................................ 82 十七、 基金合同的内容摘要 ............................................................................ 84 十八、 基金托管协议的内容摘要 .................................................................... 92 十九、 对基金份额持有人的服务 .................................................................... 97 二十、 其他应披露事项 .................................................................................... 99 二十一、 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................... 102 二十二、 备查文件 .......................................................................................... 103 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《天治财富增长证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列术语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指天治财富增长证券投资基金； 基金合同： 指天治财富增长证券投资基金基金合同及对该合同的修订和补充; 招募说明书： 指天治财富增长证券投资基金招募说明书及其更新； 基金产品资料概要：指《天治财富增长证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 托管协议: 指天治财富增长证券投资基金托管协议及对该协议的修订和补充; 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》； 《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 基金管理人： 指天治基金管理有限公司； 基金托管人： 指上海浦东发展银行股份有限公司； 代销机构： 指依据有关销售代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的 代理机构； 基金注册登记机构：指天治基金管理有限公司或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与登记业务的机构； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的自然人投资者； 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体以及合格境外机构投资者； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 基金合同生效日： 指基金募集期结束并达到规定条件后，向中国证监会办理备案手续并收到其书面确认之日； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日； 认购： 指在募集期内购买基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额； 赎回： 指在基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 摆动定价机制： 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：天治基金管理有限公司 2、住所：上海市徐汇区丰谷路315弄24号1-3层 3、成立日期：2003年5月27日 4、法定代表人：马铁刚 5、办公地址：上海市复兴西路159号 6、电话：021-60371155 7、联系人：赵正中 8、注册资本：1.6亿元人民币 9、股权结构：吉林省信托有限责任公司出资9800万元，占注册资本的61.25%；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元，占注册资本的38.75%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理层成员 马铁刚先生：董事长，硕士学历，曾任长春农村商业银行股份有限公司监事长、党委副书记、行长、董事长、党委书记，吉林省农村信用社联合社主任助理、首席信息官。2022年 7月起加入天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司董事长。 徐克磊先生：董事，硕士学历，曾任泰达宏利基金管理有限公司（原湘财合丰基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司）IT部总经理、综合管理部总经理、营销策划部总经理、公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人，现任天治基金管理有限公司总经理。 张纪军先生：董事，硕士学历，曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、研发部经理、深圳子公司总经理，吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、总公司总经理助理、副总经理，吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集团财务有限责任公司董事长。 李巍先生：董事，中共党员，工程师职称。1996年起加入吉林省信托有限责任公司，历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理，现任吉林省信托有限责任公司市场总监兼北京信托一部总经理、天治北部资产管理有限公司董事长。 武雷先生：独立董事，学士，曾任北京市政府对外服务办公室公务员、北京市金杜律师事务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人，现任君合律师事务所上海分所合伙人。 王万军先生：独立董事，硕士研究生学历，曾任职于吉林省经济体制改革委员会股份制工作处，中国证监会吉林证监局，历任吉林证监局上市发行处副处长、机构监管处处长、上市公司监管处处长，现任恒泰长财证券有限责任公司合规总监，并获聘担任深圳证券交易所理事会行政复议委员会委员。 周鹏女士：独立董事，法学硕士，曾先后于中国环球律师事务所、金杜律师事务所、盛德国际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师，2012年担任中国华安投资有限公司法律顾问，2016年担任中国信达（香港）控股有限公司风险总监兼法律顾问，现为上海耀良律师事务所合伙人，为英国特许会计师公会准会员。 单宇先生：监事会主席，硕士学历，曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理，吉林省宝路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组成员，天治基金管理有限公司副总经理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规总监，东方基金管理有限公司董事、总经理，东北证券党委副书记，东证融通投资管理有限公司董事长、副董事长，天治基金管理有限公司董事长。现任天治基金管理有限公司监事会主席。 牛葵女士：监事，本科学历，高级经济师职称，先后在吉林省信托有限公司星火项目部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作，曾任吉林省信托有限责任公司监察审计部总经理，现已退休。 米巍先生：监事，本科学历，中共党员。2008年起加入中国吉林森林工业集团有限责任公司，先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工作，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司资本运营部副部长。 赵正中先生：职工监事，本科学历， 1998年起就职于中国纺织大学，2000年起就职于广发证券股份有限公司，2003年加入天治基金管理有限公司，曾任信息技术部副总监、监察稽核部副总监，现任公司监察稽核部总监。 张健先生，职工监事，硕士研究生。2003年起加入天治基金管理有限公司，先后担任综合管理部行政主管、副总监、总监，现任综合管理部总监、公司工会委员。 刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。 年在吉林省信托有限责任公司任职，先后担任团总支书记、自营业务部副经理、经理、证券部经理、市场研发部经理，2009年 6月起加入天治基金管理有限公司，曾任公司财务总监、总经理助理、副总经理，现任天治基金管理有限公司副总经理、首席信息官。 2、本基金基金经理 李申先生： 美国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士，具有基金从业资格，曾任日发资产管理（上海）有限公司高级研究员。2015年10月加入天治基金管理有限公司，历任产品开发与金融工程部金融工程研究员、总监助理、副总监，现任产品开发与金融工程部总监。2021年4月15日起任本基金基金经理，2022年1月18日起任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金经理，2022年4月8日起任天治转型升级混合型证券投资基金的基金经理。。 本基金历任基金经理：2004年6月29日至2006年3月15日，魏延军先生任基金经理；2006年3月16日至2007年4月12日，张岗先生任基金经理；2007年4月13日至2007年5月31日，吴鹏先生任基金经理；2007年4月13日至2008年6月30日，刘红兵先生任基金经理；2008年6月30日至2012年6月29日，谢京先生任基金经理；2012年6月29日至2015年2月17日，周雪军先生任基金经理；2015年2月17日至2017年7月25日，吴昊先生任基金经理；2017年7月18日至2019年7月26日，梁辰先生任基金经理；2019年7月23日至2022年5月10日，许家涵先生任基金经理。 3、投资决策委员会成员 天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生，投资总监兼权益投资部总监许家涵先生，基金经理梁莉女士，基金经理李申先生，基金经理郝杰女士。 4、上述人员之间无亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应当履行下列职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》及有关法律法规的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财产从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章。其中内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导，内控大纲明确了内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、资料档案管理制度、技术保障制度、人力资源和业绩考核制度、监察稽核制度和灾难恢复制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 1、风险管理和内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）有效性原则。内部控制应当科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。 （3）独立性原则。公司应当在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性。监察稽核部保持高检查。 （4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （5）防火墙原则。公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。 （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （7）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，公司将根据国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时对公司内部控制体系进行相应的修改和完善。 （8）定性和定量相结合原则。在以上原则的基础上，建立定量的风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部控制组织体系及职能 公司的内部控制组织体系是一个分工明确的组织结构。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会合规与风险控制委员会：作为董事会下设的专门委员会，其主要职能是：检查公司经理层遵守有关法律、法规和公司章程规定的情况；监督、控制公司在机构设置、管理制度、经营决策程序、内控体系等方面的合规合法性，发现问题及时向董事会汇报；研究拟订公司的风险管理战略和政策，报董事会批准；组织制订公司风险控制制度；检查公司风险控制制度的完善性；检查评估公司风险控制制度的执行情况；检查公司部门内部控制制度的制定、完善和执行；负责组织对公司存在的重大风险隐患或出现的重大风险事故进行内部调查，并将调查结果和处理意见报告董事会，由董事会决议做出处理。 （2）督察长：督察长负责公司的督察稽核工作，对董事会负责，对公司的各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。 （3）内部控制委员会：内部控制委员会是公司内部协助经营管理层进行风险控制与风险管理的非常设机构，负责公司内部控制层面的风险监控。 （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内部控制组织体系中负责基金投资决策层面的风险管理。 （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核工作，对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见或建议。 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各个员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、本人的岗位职责进行自律。 3、风险管理和内部控制基本制度 （1）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括法规遵循政策、员工行为准则、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、独立的监察稽核制度等。公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线：即一线岗位自控与互控为基础的第一层监控防线；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防线；内部监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防线；以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体控制。 （2）监察稽核制度 公司设立独立的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规和公司内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价。 （3）投资管理制度 本公司制定的基金投资管理制度和业务操作规程包括：基本管理制度、部门管理制度以及业务手册三个层次。 ①本公司制定的基金投资基本管理制度用以规范基金投资管理方面的相关工作，包括投资管理的基本原则、决策程序、组织架构，以及投资管理过程中涉及的投资、研究、交易、投资表现评估、投资风险分析和风险控制等工作的基本规范、程序和职责等。 ②投资管理相关部门权益投资部、固定收益部、量化投资部、交易部和研究发展部等分别制定了部门管理制度，用以规范每个部门的岗位、职责、业务和人员等。 ③编制投资管理业务手册，包括《投资手册》、《交易手册》、《研究手册》等，作为基本管理制度和部门管理制度的重要补充，用以保证投资管理相关工作规范、有序、优质、高效地进行。 （4）会计控制制度 公司通过严格执行国家有关法律法规、会计政策和制度，做好公司各项经营管理活动的会计核算和财务管理工作；并做好公司所管理的基金财产的会计核算工作，以如实反映和记录基金财产运作的情况。 司股东和债权人不得对基金财产主张权利，公司会计核算与基金会计核算在业务规范人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金财产的完整和独立。 （5）技术系统控制制度 为担保技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 4、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实准确，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2022年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12,812.81亿元，比去年末增加0.27%。托管证券投资基金共三百七十九只支。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市徐汇区丰谷路315弄24号1-3层 办公地址：上海市复兴西路159号 法定代表人：马铁刚 电话：021-60374900 传真：021-60374934 联系人：韩涵 客户服务电话：400-098-4800（免长途通话费用）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台“E天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp 2、代销机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 电话：010-57092615 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市银城路 167号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 电话：021-62677777 联系人：蔡宣铭 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：朱鹤新电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 网址：www. bank.ecitic.com （7）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号北京银行大厦 法定代表人：张东宁 电话： 010-66223584 传真：010-66226045 联系人：王曦 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （8）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍 传真：010-85109219 联系人：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com、www.95599.cn 网址：www.jlbank.com.cn （9）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：陈宇龙 联系人：孟明 电 话：0431-84992680 传 真：0431-84992649 客服电话：4008896666 （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系电话：010-80928123传 真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （11）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话：021-50531281 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （12）广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 电话：020-66338888 联系人：任嘉鹏 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线：95521 / 4008888666 （14）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553网址：www.htsec.com （15）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com （16）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （17）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （18）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22-29楼 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （19）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 电话：021-22169999 联系人：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （20）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话：0755-23838750 传真：0755-23838999-8750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （21）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686667 联系人：郭熠 客户服务电话：95573、4006661618 网址：www.i618.com.cn （22）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 办公地址：：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 联系人：李瑾 客户服务电话：962518 网址：www.962518.com （23）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话: 021-20361166 联系人: 安岩岩 客户服务电话: 95360 网址： www.nesc.cn （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 11号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 11号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （25）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人： 王作义 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 网址： www.jyzq.com.cn （26）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （27）长江证券股份有限公司 住所：武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表：李新华 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579、4008888999 网址：www.95579.com （28）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：袁笑一 联系人：丁思 联系方式：020-83988334 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn （29）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 传真：0551-65161600 联系人：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （30）中泰证券有限责任公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李峰 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 联系人：秦雨晴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （31）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座 法定代表人： 俞仕新 电话：0551－2272101 联系人：李蔡 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （32）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8920 传真：021-68865680 联系人：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （33）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江 传真：0755-82400826 联系人：周驰 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn （34）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （35）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 客服电话：95523 传真：010-88085195 网址：www.swhysc.com （36）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 电话：021-32229888 联系人：施益媚 客户服务电话：4001-962-502 公司网址：www.ajzq.com （37）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （38）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：张威 电话：010-83561000 传真：010-83561001 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （39）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市金融一街 8号 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客户服务电话: 95570 网址：www.glsc.com.cn （40）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表：肖林 电话：010-63080100 传真：010-63080144 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （41）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客户服务电话：010-66045678 网址: www.txsec.com、www.jjm.com.cn （42）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655017 传真：021-20655196 联系人：刘晨 客户服务电话：96326 网址：http://www.hfzq.com.cn、 （43）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 基金业务联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （44）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （45）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 联系方式：010-88695182 客户服务电话：95397 网址：www.tpyzq.com （46）华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 基金业务联系人：范坤 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （47）中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 基金业务联系人：孙丹华 电话：024-2328 0839 传真：024-2284 2073 客户服务电话：95346 公司网址：www.iztzq.com （48）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋20C-1房 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 联系人：刘熠 业务联系电话：021-54967387 华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323，4001099918（全国） （49）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：黄扬录电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （50）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：021-80365243 传真：021-60819988 联系人：梁美娜客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （51）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901室（部位：自编 01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：（020）95548 （52）东方财富证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人: 戴彦 联系人:陈亚男 联系电话:021-23586583 传 真:021-23586860 网址：http://www.18.cn/ （53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：邱佳捷 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （54）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法定代表人：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （55）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596916 联系人：高源 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （56）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-2069-1935 传真：021-20691861 联系人：党敏 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com （57）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：010-85657353 传真：021-20835885 联系人：陈慧 客户服务电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （58）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：龚江江 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：祖国明 电话：0571-26888888 传真：0571-26698533 联系人：何倩 客服电话：4000 766 123 网址： www.fund123.cn （60）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园 4区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 公司网站：www.zscffund.com （61）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 传真：010-57569671 联系人：曹金宝 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （62）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：吴志花 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （63）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52413385传真：010-85894285 联系人：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （64）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：李珍珍 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：95105885 网址：http://www.10jqka.com.cn/ 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http:// www.lufunds.com/ (66)上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人: 燕斌 联系人: 陈东 电 话: 021-52822063 传 真: 021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66zichan.com （67）上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址: 上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人: 王翔 联系人: 居晓菲 电 话: 021-65370077 传 真: 021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （68）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2023号3层3E-2655室 办公地址:上海市桂平路391号新漕河泾国际商务中心A座5楼 法定代表人:林琼 电 话: 021-64389188 传 真: 021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址： www.youyufund.com (69)北京植信基金销售有限公司 注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人: 于龙 联系人: 张喆 电 话: 010-56075718 传 真: 010-67766715 网址：www.zhixin-inv.com （70）上海钜派钰茂基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号14楼C座 法定代表人：杨雅琴 电话：021-68670358 联系人：洪思夷 客户服务电话：4006-889-967 网址：www.jp-fund.com （71）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电 话：010-65309516 传 真：010-65330699 联系人：李海燕 客户服务电话：4006-737-010 网址：www.jianfortune.com （72）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 电 话：18918352892 传 真：021-61101630 联系人：徐亮 客户服务电话：95733 网址：www.leadbank.com.cn （73）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 电 话：020-89629099 传 真：020-89629011 联系人：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （74）喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号 法定代表人：王舰正 电 话：010-58349088 传 真：0891-6177483 联系人：张萌 客户服务电话：400- 699-7719 网址：http://www.xiquefund.com/ （75）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：于伟伟 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （76）上海爱建基金销售有限公司 住所: 上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址: 上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19层02/03室 法定代表人: 马金 电话: 02160608970 传真: 021-60608950 联系人: 沈雯斌 （77）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：武建华 联系电话：010-59313555 传真：（010）56642623 （78）腾安基金销售（深圳）有限公司 地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：林海峰 联系电话：0755-86013388-77386 邮编：518000 联系人：丁洁 （79）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 法定代表人：邹保威 联系电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 （80）上海攀赢基金销售有限公司 住所: 上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址: 上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表人: 沈茹意 联系电话: 021-68889082 传真: 021-68889283 （81）上海陆享基金销售有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表人: 粟旭 联系人: 张宇明、王梦霞、王玉 联系电话: 021-53398953、021-53398880、021-53398863 传 真: 021-53398801 （二）注册登记机构 名称：天治基金管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号 法定代表人：马铁刚 电话：021-60374960 传真：021-60374974 联系人：黄宇星 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 （未完）  |