金元消费 (620006): 金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明书[2023年08月09日更新]
原标题:金元消费 : 金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明书[2023年08月09日更新] 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2023年 08月 09日更新） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二三年八月 重要提示 金元顺安消费主题混合型证券投资基金（原名：金元惠理消费主题股票型证券投资基金，以下简称“本基金”）根据 2010年 07月 14日中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）《关于核准金元比联消费主题股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]963号）和 2010年 08月 03日《关于金元比联消费主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]470号）的核准，进行募集。本基金基金合同于 2010年 09月 15日生效。 金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2012年 03月 20日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012年 03月 20日相应变更为“金元惠理消费主题股票型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开募集证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015年 03月 06日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015年 07月 15日相应变更为“金元顺安消费主题混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开募集证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向基金投资人提供简明的基金概要信息。本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本次更新招募说明书对基金合同、托管协议和基金管理人相关信息进行更新，相关信息更新截止日为 2023年 08月 07日，有关财务数据截止日为 2022年 9月 30日，净值表现截止日为 2022年 09月 30日。 本招募说明书所载财务数据未经审计。 目录 重要提示 ............................................................................................................................................................. 1 目录 ..................................................................................................................................................................... 3 一、绪言 ............................................................................................................................................................. 4 二、释义 ............................................................................................................................................................. 5 三、基金管理人 ................................................................................................................................................. 9 四、基金托管人 ............................................................................................................................................... 18 五、相关服务机构 ........................................................................................................................................... 22 六、基金的存续 ............................................................................................................................................... 45 七、基金份额的申购赎回与转换 ................................................................................................................... 46 八、基金的投资 ............................................................................................................................................... 55 九、基金的财产 ............................................................................................................................................... 73 十、基金财产的估值 ....................................................................................................................................... 75 十一、基金的收益与分配 ............................................................................................................................... 80 十二、基金的费用与税收 ............................................................................................................................... 82 十三、基金的会计与审计 ............................................................................................................................... 84 十四、基金的信息披露 ................................................................................................................................... 85 十五、侧袋机制 ............................................................................................................................................... 91 十六、基金的风险揭示 ................................................................................................................................... 94 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................................ 99 十八、基金合同内容摘要 ............................................................................................................................. 102 十九、基金托管协议内容摘要 ...................................................................................................................... 117 二十、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................................. 130 二十一、其它应披露事项 ............................................................................................................................. 132 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................................... 134 二十三、备查文件 ......................................................................................................................................... 135 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（下简称《流动性风险规定》）、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》（下简称基金合同）及其它有关的规定编写。 本招募说明书阐述了金元顺安消费主题混合型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向基金投资者提供简明的基金概要信息。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同及基金产品资料概要。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、本合同、《基金合同》：《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 2、中国：中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 3、法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 4、《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》 5、《销售办法》：《证券投资基金销售管理办法》 6、《运作办法》：《证券投资基金运作管理办法》 7、《信息披露办法》：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 8、元：中国法定货币人民币元 9、基金或本基金：依据《基金合同》所募集的金元顺安消费主题混合型证券投资基金 10、招募说明书：《金元顺安消费主题混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新 11、基金产品资料概要：《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 12、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 13、发售公告：《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》 14、《业务规则》：《金元顺安基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》 15、中国证监会：中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 19、基金份额持有人：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 20、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 21、销售机构：基金管理人及基金代销机构 22、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 23、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 24、基金注册登记机构：金元顺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构 25、《基金合同》当事人：受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 26、个人投资者：符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 27、机构投资者：符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 28、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 29、投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 30、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 31、募集期：自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 32、基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 33、日/天：公历日 34、月：公历月 35、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 36、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 37、T日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 39、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 40、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 41、申购：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 42、赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 43、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形 44、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 45、交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 46、转托管：投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 47、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 48、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 49、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入 50、基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 51、基金资产净值：基金资产总值扣除负债后的净资产值 52、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 53、货币市场工具：现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一54、指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 08月 31日颁布、同年 10月 01日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 59、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 法定代表人：任开宇 成立日期：2006年 11月 13日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 3.4亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话：021-68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息咨询服务有限公司（曾用名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4名监事组成，其中包括 2名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 权益研究部、基金销售部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司、华东营销中心、华南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、风险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部和资本市场部等 24个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008年至今，任金元证券股份有限公司副总裁，2017年 09月至今，任金元证券股份有限公司调研员；2010年 07月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010年 09月至今，出任金元顺安基金管理有限公司董事长。 罗寅先生，副董事长，博士学位。曾于 2014年 05月至 2016年 03月任绿地金融投资控股集团有限公司战略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016年 03月至 2019年 10月任云南滇中保障房建设有限公司融资部经理和投资部副经理；于 2019年 11月至 2021年 11月任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部、投资发展部副总经理，期间兼任上海前易信息咨询服务有限公司执行董事和总经理；于 2021年 11月，就职于金元顺安基金管理有限公司。 纪畅先生，董事，硕士学位。纪畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历，自 1991年工作至今，长期在证券行业担任管理工作，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个岗位任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门工作，并历任营业部总经理、经纪管理总部副总经理、融资融券总部总经理等职务，目前担任金元证券股份有限公司信用业务总部总经理。 金代文先生，独立董事，学士学位。曾任上海市新闵律师事务所合伙人、上海市锦天城律师事务所律师、北京市隆安律师事务所上海分所合伙人，现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人、金融业务部主任。 袁林洁女士，独立董事，学士学位。曾任香港名辉家具公司北京分公司会计、泛华建设集团审计，现任北京市金德律师事务所律师。 张屹山先生，独立董事。吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事；1992年 05月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。 海南省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，金元顺安基金管理有限公司副总经理兼公司董事会秘书。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996年始至 2012年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。 2、基金管理人监事会成员 郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山东济南乾聚会计师事务所经理、BDO利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理，历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务部总经理、财务总监。 李永丽女士，监事，硕士学位。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门经理，现任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部业务主办。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 邝晓星先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家，金元顺安基金管理有限公司督察长。 封涌先生，督察长，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经理、董事。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行石陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 闵杭先生，总经理助理、投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安行业精选混合型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015年 8月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理。29年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 （2）历任基金经理 黄奕女士，2010年 09月至 2013年 04月； 冯志刚先生，2012年 01月至 2013年 04月； 晏斌先生，2013年 01月至 2015年 11月； 5、投资决策委员会成员 邝晓星先生，总经理，简历同上。 闵杭先生，基金经理，简历同上。 缪玮彬先生，总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。2016年 10月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。25年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016年 9月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理。13年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 孔祥鹏先生，金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管员。2015年 5月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理，12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016年 8月加入金元顺安基金管理有限公司。13年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。2014年8月加入金元顺安基金管理有限公司。11年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 贾丽杰女士，金元顺安丰利债券型证券投资基金和金元顺安医疗健康混合型证券投资基金的基金经理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限公司投资经理，渤海人寿保险股份有限公司投资经理。2018年 2月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理。13年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 韩辰尧先生，金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任都邦财产保险股份有限公司交易员、行业研究员和基金投资经理，昆仑健康保险股份有限公司股票投资部门负责人，太平资产管理股份有限公司事业部负责人，合众资产管理股份有限公司权益投资部门负责人。2022年05月加入金元顺安基金管理有限公司。15年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 李玮女士，金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，管理学学士，曾任富国基金管理有限公司研究助理、投研助理。2020年 12月加入金元顺安基金管理有限公司。8年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 5、不得存在挂名情况。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （3）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期、不定期出具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2022年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 213人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 1334只。自 2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 84项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 法定代表人：任开宇 邮政编码：200120 联系电话：021-68882850 传真：021-68882865 联系人：孙筱君 客户服务专线：400-666-0666 公司网址：www.jysa99.com （二）代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 4、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn 5、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 6、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 7、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 8、金元证券股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 4001时代金融中心大厦 17楼 法定代表人：王作义 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn、www.goldstate.com.cn 9、大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 10、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108、95587 公司网站：www.csc108.com 11、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 12、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 13、海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553、4008888001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 14、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562、0591-87580107 公司网站：www.xyzq.com.cn 15、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 16、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com 17、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 18、中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 19、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn、new.gf.com.cn 20、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座 法定代表人：蔡咏 客服电话：95578、0551-6220714 公司网站：www.gyzq.com.cn 21、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8号中信建投证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com 22、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7—8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层（福州行政部）、北京朝阳区朝阳门北大街20号兴业银行大厦 22层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招行上海大厦 18至 19层（上海总部） 法定代表人：黄金琳 公司网址：www.gfhfzq.com.cn 23、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 24、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：95579、4008-888-999 公司网站：www.95579.com 25、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 26、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com、www.jjm.com.cn 27、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 28、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 29、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F、上海市浦东新区峨山路 91弄陆家嘴软件园 10号楼 7楼 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 30、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn36、www.jjmmw.com 31、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022、021-20835785 公司网址：www.hexun.com 32、上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 33、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：徐汇区龙田路 195号 3C座 9层 88号 26楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188、4001818188 公司网址：www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com 34、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦江国际金融广场 53楼（上海虹口区大名路 1098号） 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadbank.com.cn、a.leadfund.com.cn 35、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com、fund.qianjing.com 36、北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A座）八层 816号 经营地址：北京市朝阳区东三环中路 7号院北京财富中心写字楼 A座 30层 3001B 法定代表人：杜福胜 客户服务电话：4006498989 公司网站：www.kunyuanfund.com 37、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16F 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com 38、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.jrj.com.cn 39、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 40、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 41、上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 公司网址：www.chinapnr.com 42、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 43、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：韩志谦 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com 44、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2座 28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com、jw.cicc.com.cn 55、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼、南京市建邺区江东中路 222号奥体中心（西便门）文体创业中心 法定代表人：陈达伟 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 46、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：伊彬彬 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com 47、中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11层) 法定代表人：郭成林 客服电话：4008888005 公司网址：http://www.cnpsec.com.cn// 48、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-9908-826 公司网址：www.citicsf.com 49、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：中国浙江宁波市宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：96528 联系电话：086-574-87050028 公司网址：www.nbcb.com.cn 50、方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：施华 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 51、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 52、天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 法定代表人：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com 53、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 客户服务电话：400-6411-999 公司网址：www.haojiyoujijin.com 54、上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王祎 客户服务电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn 55、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客户服务电话：4000988511/4000888816 公司网址：http://fund.jd.com 56、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 57、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城 7栋 2301 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn 59、国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 60、世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：400-832-3000 公司网址：www.csco.com.cn 61、腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：林海峰 客服电话：95017 公司网址：https://www.tenganxinxi.com 62、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：021-65370077 公司网址：www.fofund.com.cn 63、奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifanstps.com.cn 64、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE（凯恩斯） 法定代表人：高锋 客户服务电话：400-804-8688 公司网址：www.foreseakeynes.com 65、济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 客户服务电话：010-65309516 公司网址：www.jianfortune.com 66、一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：4006-802-123 公司网址：www.yilucaifu.com 67、上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 客户服务电话：021-20219988 公司网址：www.wg.com.cn 68、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 69、喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座 4016 法定代表人：陈皓 客户服务电话：4006-697-719 公司网址：www.xiquefund.com 70、方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2017 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 A2106/2107 法定代表人：林柏均 客户服务电话：010-64068617 公司网址：www.fundsure.cn 71、深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室 法定代表人：杨艳平 客户服务电话：4001286800 公司网址：www.caiho.cn 72、北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室 办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室 法定代表人：曲阳 客户服务电话：400-803-1188 公司网址：www.bzfunds.com 73、扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：扬州广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 法定代表人：刘晓光 客户服务电话：400-021-6088 公司网址：www.gxjlcn.com 74、华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华金融大厦 8楼 法定代表人：路昊 客户服务电话：400-111-5818 公司网址：www.huaruisales.com 75、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com 76、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4006433389 公司网址：www.vstonewealth.com 77、天津市润泽基金销售有限公司 注册地址：天津生态城动漫中路 126号动漫大厦 C区 209（TG第 123号） 办公地址：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606室 法定代表人：王正宇 客户服务电话：4007-066-880、022-23297867 公司网址：www.phoenix-capital.com.cn 78、贵州省贵文文化基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A栋 2单元 5层 17号 法定代表人：陈成 客户服务电话：085185407888 公司网址：www.gecaifu.com 79、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO塔 3A座 19层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 公司网址：www.danjuanapp.com 80、嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 客户服务电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 81、西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：徐伟琴 客户服务电话：95357 公司网址：www.xzsec.com 82、安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：王连志 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 83、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 04室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 公司网址：wacaijijin.com 84、联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366号富士康大厦 10F 法定代表人：吕春卫 客户服务电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 85、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 86、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海定区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层 法定代表人：张旭阳 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com 87、江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开房去古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 88、泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4000803388 公司网址：www.puyifund.com 89、中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 90、沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 客户服务电话：024-82280808 公司网址：www.linlongtougu.com 91、通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 法定代表人：沈丹义 客户服务电话：95193 公司网址：www.tonghuafund.com 92、西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝辉 客户服务电话：95582 公司网址：www.west95582.com 93、中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 12-18层及第 04层 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com 94、众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 法定代表人：程雷 客户服务电话：0851-86909950 公司网址：www.hyzhfund.com 95、中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 办公地址：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客户服务电话：010-63633333 公司网址：www.chinalife.com.cn 96、泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 10层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 10层 1012 法定代表人：张虎 客户服务邮箱：[email protected] 公司网址：www.taixincf.com 97、上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际大厦西塔 19层 03室 法定代表人：马金 客户服务电话：021-60608999 公司网址：www.ajwm.com.cn 98、大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 26层 1号 法定代表人：赵鹰龙 客户服务电话：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com 99、青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234号海航万邦中心 18层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234号海航万邦中心 18层 法定代表人：Giamberto Giraldo 客户服务电话：0532-87071088 公司网址：www.yitsai.com 100、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008号新洲同创汇 3层 D303号 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388或 400-680-3928 公司网址：www.simuwang.com 101、洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31号卓越世纪中心 1号楼 5006户 办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31号卓越世纪中心 1号楼 5006户 法定代表人：李赛 客户服务电话：010-65000261 公司网址:www.apluscap.com 102、上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场 2座 16楼 01、08单元 法定代表人：粟旭 客户服务电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com 103、北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5rich.com 104、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 公司网站：https://www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 法定代表人： 齐凌峰 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （三）注册登记机构 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 法定代表人：任开宇 联系电话：021-68881801 传真：021-68881875 （四）律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31356000 联系人：黎明 经办律师：黎明，丁媛 （五）会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 法人代表：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：陈露 经办注册会计师：陈露、施嘉文 六、基金的存续 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 七、基金份额的申购赎回与转换 （一）申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站中列明。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并在管理人网站公示。 （二）申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2日在指定媒介公告。 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2日前在指定媒介公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。 足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到申购申请。 申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者 T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、通过基金管理人直销柜台申购，个人投资者首次最低申购金额为 1,000元人民币（含申购费），追加申购的单笔最低限额为人民币 100元人民币；机构投资者首次最低申购金额为 500,000元人民币（含申购费），追加申购的单笔最低限额为人民币 10,000元人民币。通过基金管理人的网上交易系统申购，首次最低申购金额为人民币 10元（含申购费），追加申购的单笔最低限额为人民币 10元。销售机构对本基金最低申购金额有规定的，以各销售机构的业务规定为准。 2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 10份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益. 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 1、申购费 本基金最高申购费率不超过 5%。本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，具体申购费率如下表所示。
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。 2、赎回费 本基金的赎回费率最高不超过 5%。本基金的赎回费率具体如下表所列：
赎回费用由赎回人承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 其中对持续持有期少于 7日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对持续持有期不少于 7日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒介公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、联系电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （七）申购份数与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率） 前端申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 举例说明：假定 T日的基金份额净值为 1.200元，申购金额 10万元，计算如下： 适用申购费率为 1.50% 净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17元 申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元 申购份数=98,522.17/1.200=82,101.81份 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额 T日赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额－赎回费用 举例说明：假定 T日的基金份额净值为 1.200元，赎回份数分别为 10,000份，各时期赎回金额如下：
3、基金份额净值计算 T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日发行在外的基金份额总数 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （八）申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3个工作日在指定媒介公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 4、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时； 7、申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的； 8、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请。 发生上述情形之一的，投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，申购款项将相应退还投资者。发生上述 1到 4、8项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项： 1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2个或 2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 同时，在出现上述第 3款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过 20个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒介上 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2日内在指定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。 本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介公告。 （十二）重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。（未完）  |