[中报]国元证券(000728):2023年半年度报告摘要

时间：2023年08月17日 21:52:29 中财网

原标题:国元证券:2023年半年度报告摘要

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023-049 国元证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介

股票简称	国元证券	股票代码	000728
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘锦峰	杨璐
办公地址	安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融 中心A座国元证券	安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融 中心A座国元证券
电话	0551-62207968	0551-62207323
电子信箱	[email protected]	[email protected]

2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □否
追溯调整或重述原因
会计政策变更

合并

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期 增减
营业总收入（元）	3,110,841,516.79	2,445,903,875.25	27.19%
归属于上市公司股东的净利润（元）	913,917,257.73	748,238,106.51	22.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润（元）	867,437,470.56	740,538,000.14	17.14%
其他综合收益（元）	510,710,079.37	-35,288,230.26	-
经营活动产生的现金流量净额（元）	-4,613,249,512.12	1,914,286,258.87	-340.99%
基本每股收益（元/股）	0.21	0.17	23.53%
稀释每股收益（元/股）	0.21	0.17	23.53%
加权平均净资产收益率		2.73%	2.31%	增加0.42个百分点
	本报告期末	调整前	调整后	本报告期末比本年初 增减
		上年度末	本年初	调整后
资产总额（元）	136,268,986,283.13	129,480,645,658.14	129,504,161,750.24	5.22%
负债总额（元）	102,543,842,158.40	96,523,309,263.30	96,549,508,364.34	6.21%
归属于上市公司股东的 净资产（元）	33,709,197,542.75	32,941,822,200.41	32,939,139,162.13	2.34%

母公司

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期 增减
营业总收入（元）	1,812,447,479.08	1,469,613,014.35	23.33%
净利润（元）	705,687,737.13	584,081,994.47	20.82%
其他综合收益（元）	456,175,961.88	-103,470,020.76	-
经营活动产生的现金流量净额（元）	-1,946,345,719.82	107,212,093.98	-1,915.42%
基本每股收益（元/股）	0.16	0.13	23.08%
稀释每股收益（元/股）	0.16	0.13	23.08%
加权平均净资产收益率		2.29%	1.92%	增加0.37个百分点
	本报告期末	调整前	调整后	本报告期末比本年初 增减
		上年度末	本年初	调整后
资产总额（元）	116,987,440,338.93	109,926,529,147.78	109,942,055,258.48	6.41%
负债总额（元）	86,060,737,883.03	79,504,464,759.99	79,522,649,817.94	8.22%
所有者权益总额（元）	30,926,702,455.90	30,422,064,387.79	30,419,405,440.54	1.67%

3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元

项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
核心净资本	20,374,199,030.58	20,281,172,438.49	0.46%
附属净资本	0	0	-
净资本	20,374,199,030.58	20,281,172,438.49	0.46%
净资产	30,926,702,455.90	30,422,064,387.79	1.66%
各项风险资本准备之和	9,457,425,572.34	8,813,663,105.13	7.30%
表内外资产总额	102,263,539,292.25	95,222,631,791.14	7.39%
风险覆盖率	215.43%	230.11%	减少14.68个百分点
资本杠杆率	20.10%	21.61%	减少1.51个百分点
流动性覆盖率	347.18%	457.44%	减少110.26个百分点
净稳定资金率	161.77%	169.27%	减少7.50个百分点
净资本/净资产	65.88%	66.67%	减少0.79个百分点
净资本/负债	29.20%	31.94%	减少2.74个百分点
净资产/负债	44.32%	47.91%	减少3.59个百分点
自营权益类证券及其衍生品/ 净资本	8.09%	5.86%	增加2.23个百分点
自营非权益类证券及其衍生品 /净资本	311.27%	277.46%	增加33.81个百分点

4、公司股东数量及持股情况
单位：股

报告期末普通股股东总数	115,563	报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股数量	持有有限 售条件的 股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司	国有法人	21.70	946,971,049	0
安徽国元信托有限责任公司	国有法人	13.58	592,419,701	0
建安投资控股集团有限公司	国有法人	5.92	258,124,725	0
安徽省皖能股份有限公司	国有法人	3.69	161,223,457	0
安徽皖维高新材料股份有限公司	国有法人	2.72	118,576,969	0
广东省高速公路发展股份有限公司	国有法人	2.37	103,482,582	0
安徽全柴集团有限公司	国有法人	2.19	95,721,781	0
中央汇金资产管理有限责任公司	国有法人	1.56	67,984,205	0
香港中央结算有限公司	境外法人	1.44	62,976,442	0
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金	其他	1.34	58,677,979	0
上述股东关联关系或一致行动的说明	安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为 一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收 购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）	截至报告期末，建安投资控股集团有限公司通过转融通借出公司股票 573万股。

5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。

7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息

债券名称	债券简称	债券代 码	发行日	到期日	债券余 额（万 元）	利率
2020年公开发行公司债券（第一期）（面 向合格投资者）	20国元01	149100	2020年4月17日	2023年4月21日	300,000	2.64%
2021年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期）	21国元01	149422	2021年3月 19日	2024年3月24日	320,000	3.69%
2021年面向专业投资者公开发行公司债（第 二期）	21国元02	149599	2021年8月12日	2024年8月16日	330,000	3.18%
2022年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）（品种一）	22国元01	149900	2022年4月25日	2025年4月27日	350,000	3.03%
2022年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）（品种二）	22国元02	149901	2022年4月25日	2027年4月27日	100,000	3.49%
2022年面向专业投资者公开发行公司债券 （第二期）	22国元03	149978	2022年7月11日	2025年7月12日	300,000	3.00%
2023年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）	23国元01	148217	2023年3月22日	2026年3月23日	250,000	3.20%

（2）截至报告期末的财务指标

项目	本报告期末	上年末
资产负债率	69.31%	67.74%
项目	本报告期	上年同期
EBITDA利息保障倍数	2.29	2.30

三、重要事项
1、债券发行情况
2023年1月12日，公司完成20亿元2023年度第一期短期融资券发行工作，具体公告见2023年1月13日的巨潮资讯网。

2023年2月7日，公司完成10亿元2023年度第二期短期融资券发行工作，具体公告见2023年2月8日的巨潮资讯网。

2023年2月27日，公司完成20亿元2023年度第三期短期融资券发行工作，具体公告见2023年2月28日的巨潮资讯网。

2023年3月23日,公司完成25亿元2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，具体公告见2023年3月24日的巨潮资讯网。

2023年4月11日，公司完成15亿元2023年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2023年4月12日的巨潮资讯网。

2023年4月18日，公司完成15亿元2023年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2023年4月19日的巨潮资讯网。

2023年4月26日，公司完成15亿元2023年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2023年4月27日的巨潮资讯网。

2023年5月11日，公司完成10亿元2023年度第七期短期融资券发行工作，具体公告见2023年5月12日的巨潮资讯网。

2023年5月25日，公司完成15亿元2023年度第八期短期融资券发行工作，具体公告见2023年5月26日的巨潮资讯网。

报告期内，公司其他重要事项详见2023年半年度报告全文。










国元证券股份有限公司

法定代表人：沈和付
二〇二三年八月十八日