国泰央企改革股票 (001626): 关于国泰央企改革股票型证券投资基金增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同

时间：2023年08月17日 00:26:27 中财网

原标题:国泰央企改革股票 : 关于国泰央企改革股票型证券投资基金增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同的公告

国泰基金管理有限公司关于国泰央企改革股票型证券投资
基金增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改
基金合同的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰央企改革股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定自 2023年 8月 21日起对国泰央企改革股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度并相应修改基金合同的部分条款。现将具体事宜公告如下： 一、本基金新增 C类基金份额的基本情况
1、基金份额分类
本基金增加 C类基金份额后，本基金现有的基金份额自动转换为 A类基金份额（基金代码不变）。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为 A类基金份额。

本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择 A类基金份额或 C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金 A类基金份额和 C类基金份额的基金代码如下：

序号	基金全称	A类份额 基金代码	C类份额 基金代码
1	国泰央企改革股票型证券投资基金	001626	019117

2、本基金新增 C类基金份额的费率结构
（1）申购费用
本基金 C类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用
本基金 C类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持续持有期（Y）	赎回费率
Y<7日	1.50%
7日≤Y<30日	0.50%
Y≥30日	0.00%

对 C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费和托管费
C类基金份额的管理费率、托管费率与 A类基金份额相同。

（4）销售服务费
本基金 C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.50%年费率计提。

二、调整基金份额净值计算精度
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金份额净值计算精度，由保留至小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入修改为保留至小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入。

三、本基金新增 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效的时间安排
自 2023年 8月 21日起，国泰央企改革股票型证券投资基金新增 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后的基金合同生效；
本基金新增 C类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

四、基金合同的修改内容
基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同的具体修改内容详见附件。


重要提示：
1、本公司将根据修改后的基金合同对本基金的托管协议、招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。

2、本公告仅对本基金增加 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。


特此公告。


国泰基金管理有限公司
2023年 8月 17日
附件：
《国泰央企改革股票型证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节	修改前	修改后
前言
	六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容， 将不晚于2020年9月1日起执行。
第二部分 释义		55、基金份额类别：指根据申购费用、销售服务费收取方式的不同将
		本基金基金份额分为不同的类别，各类别基金份额分别设置代码，分
		别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 56、A类基金份额：指在投资人申购基金份额时收取申购费用，并不再
		从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申
		购费用的基金份额 58、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于
		本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
		八、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
		不同类别。在投资人申购基金份额时收取申购费用，并不再从本类别
		基金资产中计提销售服务费的基金份额称为 A类基金份额；从本类别
		基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额称为 C类基
		金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同
		本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值
		和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同类别基金份额之间暂不开通互相转换业务。本基金不同类
		别基金份额之间如开通互相转换业务，相关约定见届时公告，无需召

开基金份额持有人大会审议。

		质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序
		后，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基
		金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整等，调整实
		施前需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要
		召开基金份额持有人大会。
	三、申购与赎回的原则 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算；	三、申购与赎回的原则 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基 金份额净值为基准进行计算；
	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值 在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明 书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点 后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明 书。本基金 A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担，不
		列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申
请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回
比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请
延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回
申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基
金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎
回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基 金份额净值。	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的各 类基金份额净值。
	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：陈勇胜	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邱军
	二、基金托管人 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务 包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；	二、基金托管人 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务 包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值 基金份额申购、赎回价格；
第八部分 基金份额持 有人大会	一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（法律法规或中国证监 会另有规定的除外）； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金 份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的费用；	一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率（法 律法规或中国证监会另有规定的除外）； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金 份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产 承担的费用；
	四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基 金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规 定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托 管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。	四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内（含第3 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时 基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内 （含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值 的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人

第十五部分 基金费用与 税收	一、基金费用的种类	一、基金费用的种类 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述"一、基金费用的种类中第3－9项费用"，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基 金托管费率，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最 迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按
		前一日C类基金份额基金资产净值的0.50%年费率计提。销售服务费的
		计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付
		由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据于次月前 5个工作日
		内从基金财产中一次性支付给基金管理人，再由基金管理人代付给销
		售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类"中第 4－10项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金 财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率、基 金托管费率和销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会审议。基 金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。

第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
基金的收益
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持

与分配
		销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基
		金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
	六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付 银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务 规则》执行。	六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付 银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。

费率发生变更； 计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

	六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电子确认。	六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查 并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金合同内容摘要相应调整