[中报]新智认知(603869):新智认知数字科技股份有限公司2023年半年度报告
原标题:新智认知:新智认知数字科技股份有限公司2023年半年度报告 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张宇迎、主管会计工作负责人张炎锋及会计机构负责人（会计主管人员）费翔莺声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不涉及 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 不涉及 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 7 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 13 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 15 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 16 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 22 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 24 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 24 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 25 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 二、 联系人和联系方式 三、 基本情况变更简介 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 五、 公司股票简况 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 (二) 主要财务指标 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内公司继续延续一季度企稳回升增长态势，2023年半年度实现营业收入 4.7亿元，归属于上市公司股东的净利润 1,989.03万元，同比增长 124.75%，这主要受益于三方面协同向上发力：一公司收入结构持续优化，燃气安、园区安业务收入占比提升，二自研产品种类不断丰富且在项目实施中自研产品销售比重增加，带动项目毛利提升，三持续不断加强交付质量，加速推动项目完工验收。 同时随着公司多措并举加强应收账款催收工作，公司经营性现金流量净额持续转好。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 新智认知所属 I65信息技术（软件与服务）行业，公司牵头承建并运营了国家发改委组织实施的社会治安防控领域创新能力建设专项——一体化指挥调度技术国家工程实验室，同时拥有软件行业最高资质（如 CMMI5、CS4、甲级涉密资质等）。目前公司员工 476名，其中研发人员占比 50.2%，是一家以科技创新为驱动力聚焦城市安全领域的数智运营商。 面向数字时代的城市安全发展，公司发挥“更懂行业”的优势，从燃气安全和警务安全向城市安全拓展，为园区、港航、应急、城管等场景提供智能闭环解决方案，持续引领城市安全场景数智落地，助力政企客户实现数智化转型。 （1）燃气安全：基于场景资源和专家优势，打造“感知-认知-行为”全栈式产品体系，实现底层数据采集分析、多场景安全闭环管理及风险示警，赋能企业智能运营，政府智能监管，用户智能用气 GBC三端需求。 （2）警务安全：基于一体化指挥调度技术国家工程实验室的理论和研究成果，覆盖公安实战多场景。依托情指勤舆督一体化、公安大数据应用、重大活动安保警卫等数智能力，助力公安发展合成作战体系，提升城市整体安全效能和稳定形象。 （3）园区和企业通用安全：基于警务/燃气优势领域产品打造及数智能力沉淀，实现化工安、园区安、港航安、文旅安等多个城市安全场景延伸，打造城市大安全新生态。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、丰富场景资源优势和拓展运营能力 场景是数据的重要来源，数据是通往数智必不可少的一环。公司依托新奥集团旗下燃气全场景资源优势，推动公司数智化能力与燃气业务行业 know-how的进一步融合，加速公司锻造燃气安全领域的垂直应用解决方案。新奥集团燃气业务覆盖国内 21个省（直辖市、自治区），254个城市燃气项目，触达人口 1亿余人，公司依靠集团品牌优势和渠道优势，加速布局城市运营，推动新业务模式的落地。 2、多元产品体系与解决方案设计实施能力 依托一线业务场景锤炼，公司已构建起基于智能物联的数智化产品体系和多元行业应用解决方案，同时结合公司深耕社会安全领域沉淀的整体设计、咨询、实施、建设能力与上下游生态合作机制，“产品与实施”的双重能力纽带为后续智能业务开拓打下坚实技术实力基础。 3、充裕资金实力奠定赛道切入优势 充裕的资金储备为公司后续在技术研发投入以及切入城市级长周期服务运营模式提供有力保障，同时也为储备前沿优势技术、获取行业外延机会奠定良好基础。 三、 经营情况的讨论与分析 随着社会安全需求升级，公司紧抓市场机遇，继续实施“三步走”计划，稳住“业绩基本盘”、夯实“能力提升盘”、推进“战略转型盘”，不断丰富公司在城市安全方面的服务能力，构筑更高的数智能力壁垒，致力于成为一家专注城市安全的数智化运营商，报告期内公司重点工作如下： （一）业绩基本盘 1、延续一季度企稳回升态势，收入结构不断优化 报告期内公司实现营业收入 4.7亿元，收入结构发生明显变化： 一随着公司燃气安全领域三端联动的 GBC智能产品体系落地，企业/园区通用安领域的智慧港航和智慧园区产品实现从 0-1的突破，上半年公司燃气安和企业通用安数智产品贡献收入 1.70亿元，占总收入的 35.60%。 二公司积极协同生态力量，探索与不同行业大型国企/央企、运营商落地生态共创模式，报告期内实现收入 1.76亿元，原传统集成项目规模显著下降。 2、自研产品占比增加，项目毛利提升，持续为股东创造更大回报 聚焦“安”场景的自研产品在项目实施中占比提升，一方面显著拉升项目综合毛利，带动利润增长，另一方面也是前期研发投入逐步实现商业化的有益验证，后续随着规模效应凸显，公司的边际成本将一步降低。 3、加大历史应收账款催收工作，经营性现金流不断转好 公司成立专项催收小组，秉承颗粒归仓的原则多措并举推动历史应收账款的回款工作，截至半年度公司累计实现回款 5.24亿元，降低坏账风险的同时带动经营性现金流不断转好。 （二）能力提升盘 1、借助前沿新技术，提升产品和安全角色智能 公司积极借助前沿新技术持续提升公司长期积累的行业数据价值，为公司产品迭代带来新的技术支撑。报告期内公司持续沉淀安全行业大模型智能能力，同时探索借助前沿技术提升物联数智融合能力，赋能物联设备，更加精准灵活地判别物体和事项属性，让物联升级为多模态智能物联；并基于城市安全智能产品理念，形成了“感知-认知-行为”三位一体的城市安全智能体系，支持各角色按需快速生成智能及处置方案等精准服务。 同时公司还充分结合专家智慧，依托“理论+经验+数据”能力，构建安全知识大模型，形成服务多角色的城市多层级风险地图，实现数智转型。 2、燃气领域的多元运营模式探索 基于燃气安全 GBC三端联动产品，公司积极探索多元拓展模式。 探索一在河北“顶层推动”以打造市级监管平台为抓手，辅之“政策引导”逐步向下设区县布设监管平台，解决全市用气安全监管闭环问题；同时政府以运营服务形式付费，实现市县统建、成本分摊，有助于降低各级政府财政压力。 探索二在山东“由企业数智化覆盖，延展到政府燃气监管，落地政企”即从当地的城燃企业入手，推广燃气生产安全产品，实现城燃企业数智化。同时基于掌握有效数据与分析，可以向上辅助政府智能燃气监管所需，将业务从 B端向 G端拓展，也可协同 B端推广聚安卫士，通过 B端向 C端覆盖。 探索三辽宁葫芦岛模式，基于城市老旧管网改造城市生命线机会，协同生态力量布设公司智能产品，轻量运行，快速布设，快速验收。 3、以燃气安全为原点，逐步向智慧港航、智慧文旅、智慧园区拓展，年内承接北海新绎游船智慧港航二期及梦廊坊智慧文旅项目，逐步从单一场景安全向多元化场景安全迈进，为后续城市侧智能运行管理做出有益实践。 （三）战略转型盘 随着新一轮科技革命和产业变革，通过数智化技术实现企业业务优化升级、创新转型和产业高质量发展成为社会各方的共同关注点。公司基于在实践过程中积累的智能能力，整合生态力量共同推进企业数智化转型业务。 在企业数智化转型探索方面，公司以玻璃行业为试点。因玻璃企业的安全管理压力、高耗能、产品品控要求高的企业性质，各企业在生产、能碳、安全和全链质控数智化均有不同程度的需求。 公司紧抓市场机遇，基于具备的安全管理领域的数智化能力，协同生态生产数智化实践，推动企业数智化转型，解决数据两张皮，提升数据价值，实现客户价值 1+1＞2。 公司以蚌埠某玻璃行业客户为试点，根据企业实际生产模式以及经营管理情况等，与客户共同分析现状，探索数智化转型。一期项目正在构建生产过程、能效状态和部分安全生产可视可控，提高生产效率，降低能耗成本和降低安全生产风险。下一步，将深化安全生产管理，通过设备动态管理，提高设备的可靠性，降低维护成本，保障生产运行；通过推动工厂涉及的熔化成形、深度加工、检测以及包装等重要工艺流程的质量体系标准化和规程控制精细化，未来可质量分析可追溯，提升产品品质，建立企业能源管理中心，实现企业能效状态透明可视化管理一站式决策分析。 公司通过数智化转型可提升企业的工艺、设备和质量控制的智能化水平，提高企业生产效率和良品率。未来企业实现产销智能化、设备智能化、工艺智能化和质量智能化将大幅降低企业能耗成本，提升企业竞争力。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元币种：人民币 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期经营活动产生的现金流量净额较去年同期上涨88.44%，主要是公司收入结构优化，客户多为资金实力雄厚的城燃企业和大型央企、运营商，支付能力较好，同时公司持续加大应收账款催收工作，双重作用下经营性现金流持续转好。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降314.4%，主要是公司结合资金规划，为提供资金运营效率，购买理财产品所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期筹资活动产生的现金流量净额较去年同期上升126.6%，主要是公司为保持适度融资额度，报告期内新增部分银行贷款所致。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 其他说明 无 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 说明： 公司受限资金主要为受业务结算方式影响产生的银行承兑汇票保证金、保函保证金等共计38,518,362.16元；此外还存在因账户久悬、诉讼等冻结资金 1,848,695.55元。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1).重大的股权投资 □适用 √不适用 (2).重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3).以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、数据服务为公司全资子公司，主要从事计算机专业领域内的技术开发、技术咨询等业务。 报告期内，数据服务合并总资产 515,490.40万元，合并净资产 237,506.16万元，单体实现收入17,922.77万元，单体实现净利润-1,280.61万元。 2、博康智能为公司全资孙公司，主要从事计算机专业领域内的技术开发、技术咨询等业务。 报告期内，博康智能合并总资产 309,416.19万元，合并净资产 86,083.03万元，单体实现收入36,593.85万元，单体实现净利润 3,194.54万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 □适用 √不适用 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 注：上述股东大会决议详情参见《新智认知数字科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告》（临 2023-011）、《新智认知数字科技股份有限公司 2022年年度股东大会决议公告》（临 2023-032）。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 公司分别于 2023年 3月 13日、2023年 3月 30日组织召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十七次会议、2023年第一次临时股东大会、第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议完成董事、监事换届选举及高级管理人员的聘任工作。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 2022年 11月 28日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过实行 2022年度员工持股计划方案，且于 2023年 1月 4日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，明确公司“新智认知数字科技股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的 6,734,687股股票以非交易过户的形式过户至公司“新智认知数字科技股份有限公司-2022年员工持股计划”账户。 截至本报告披露日，公司 2022年员工持股计划账户内持有公司股份 6,734,687股，约占公司总股本的 1.33%。 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。本公司已积极承担和履行企业环保主题的责任和义务，严格遵守各项环保政策，有效落实环保措施，加强管理监测。 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 注：上述承诺详情参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《首次公开发行股票招股说明书》、《发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》。 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 单位：万元 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位：亿元币种：人民币 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 公司于 2022年 5月 4日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》同意公司使用不低于人民币 5,000万元（含）且不超过人民币 10,000万元以集中竞价交易方式回购公司股份。 截至 2023年 5月 4日，公司本次回购股份期限满，公司实际回购股份 5,494,600股，占公司总股本 1.09%，累计使用金额总额为 50,050,450.05元（不含佣金、其他费用等）。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、股东情况 (一) 股东总数： (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东 □适用 √不适用 三、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 √适用 □不适用 公司于 2022年 11月 28日、2022年 12月 14日分别召开了第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十六次会议及 2022年第二次临时股东大会，审议通过公司实行 2022年员工持股计划方案，并于 2023年 1月 4日完成相应股份的非交易过户。 按照方案分配计划，公司董事/高管史玉江、王曦、张炎锋、朱素雅、王东均持为本次员工持股计划激励人员，间接持有公司股份，具体详情参见《新智认知 2022年员工持股计划》。 四、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第九节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、财务报表 合并资产负债表 2023年 6月 30日 编制单位：新智认知数字科技股份有限公司 单位：元币种：人民币 公司负责人：张宇迎 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺 母公司资产负债表 2023年 6月 30日 编制单位：新智认知数字科技股份有限公司 单位：元币种：人民币 公司负责人：张宇迎 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺 合并利润表 2023年 1—6月 单位：元币种：人民币
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。 公司负责人：张宇迎 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺 母公司利润表 2023年 1—6月 单位：元币种：人民币
公司负责人：张宇迎 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺 合并现金流量表 2023年 1—6月 单位：元币种：人民币 公司负责人：张宇迎 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺 说明： 本公司对周转快、金额大、期限短的投资项目按净额法列示。截止 2023年 6月 30日，本公司 135,000,000.00元的理财产品尚未到期，在投资支付的现金中暂时列示。 母公司现金流量表 2023年 1—6月 单位：元币种：人民币
合并所有者权益变动表 2023年 1—6月 单位：元币种：人民币 公司负责人：张宇迎 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺 母公司所有者权益变动表 2023年 1—6月 单位：元币种：人民币 公司负责人：张宇迎 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺 三、 公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 新智认知数字科技股份有限公司（以下简称本公司）是一家在广西壮族自治区北海市注册的股份有限公司，由北部湾旅游有限公司依法整体变更设立。变更设立时股权结构如下： 2015年 3月 18日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]307号文核准，本公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 54,060,000股，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2015）第 110ZC0134号验资报告验证。发行后股本为 216,240,000元。 2016年 9月 22日，经中国证券监督管理委员会《关于核准北部湾旅游股份有限公司向博康控股公司有限公司（“博康控股”）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1372号）核准，本公司向张滔等合计发行人民币普通股 82,541,257股，购买其持有的博康智能网络科技股份有限公司（公司名称现变更为新智认知数据服务有限公司，以下简称“数据服务”）100%股权，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2016）第 110ZA0577号验资报告验证。发行后股本为 298,781,257元。 2016年 10月 18日，本公司以询价方式向张滔、宿迁新毅德辉投资管理中心（有限合伙）、新奥控股投资有限公司等 3家特定投资者增发人民币普通股 50,025,011股，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2016)第 110ZA0612号验资报告验证。发行后股本为 348,806,268元。 2019年 5月 16日，经 2018年年度股东大会决议，本公司以资本公积转增股本，每股转增0.45股，转增后股本为 504,500,508股。 本公司统一信用代码 914505001993014674，注册地为北海市四川南路铁路桥以南新奥大厦，法定代表人为张宇迎。 本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构。目前拥有 4家二级子公司、16家间接控股子公司和以下 3家联营企业： 本公司及子公司主要经营活动包括：行业认知解决方案业务，产品应用领域涵盖燃气安全、警务安全、企业和园区通用安全等各类城市安全管理场景。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 本期纳入合并范围的子公司如下： 其中，间接控股子公司包括： (1) 通过数据服务控制的子公司（即孙公司） 注 1：通过数据运营控制的子公司如下： 注 2：通过博康智能控制的子公司如下： 注 3：通过澳马车辆控制的子公司如下： 公司原子公司北海新绎国际旅行社有限公司（已注销）的子公司盐城新绎国际旅行社有限公司（即孙公司）已办理完成工商信息注销，但银行账户尚未注销，本期仍纳入合并范围。 本公司合并范围及其变化情况，详见“附注八、合并范围的变更”、“附注九、在其他主体中的权益”。 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2. 持续经营 √适用 □不适用 本公司自本报告期末起 12个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策见附注五、23、附注五、29、附注五、29（2）和附注五、38。 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1月 1日起至 12月 31日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用 本公司的营业周期为 12个月。 4. 记账本位币 本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 (1) 同一控制下的企业合并 对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 (2) 非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。 购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入留存收益。 在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 (1) 合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。 (2) 合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。 在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。 在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。 子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。 (3) 购买子公司少数股东股权 因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (4) 丧失子公司控制权的处理 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。 与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。 (1) 共同经营 共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。 本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 (2) 合营企业 合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8. 现金及现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。 10. 金融工具 √适用 □不适用 金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 (1) 金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。 (2) 金融资产分类和计量 本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 以摊余成本计量的金融资产 本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产： ? 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标； ? 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产： ? 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标； ? 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。 管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。 本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。 仅在本公司改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 (3) 金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债 其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 金融负债与权益工具的区分 金融负债，是指符合下列条件之一的负债： ① 向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。 ② 在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。 ③ 将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。 ④ 将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。 如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。 如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。 (4) 衍生金融工具及嵌入衍生工具 本公司衍生金融工具包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同等。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。 对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 (5) 金融工具的公允价值 金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、10。 (6) 金融资产减值 本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备： ? 以摊余成本计量的金融资产； ? 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资； ? 《企业会计准则第 14号——收入》定义的合同资产； ? 租赁应收款； ? 财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外）。 预期信用损失的计量 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。 本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来 12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来 12个月内的预期信用损失计量损失准备。 整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来 12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12个月内（若金融工具的预计存续期少于 12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。 在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。 本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。 应收票据、应收账款和合同资产 对于应收票据、应收账款和合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： A、应收票据 ? 应收票据组合 1：银行承兑汇票 ? 应收票据组合 2：商业承兑汇票 B、应收账款 ? 应收账款组合 1：应收合并范围内关联方 ? 应收账款组合 2：应收行业认知客户 C、合同资产 ? 合同资产组合：行业认知业务 对于划分为组合的应收票据、合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄/逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 其他应收款 本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： ? 其他应收款组合 1：应收合并范围内关联方款项 ? 其他应收款组合 2：应收押金和保证金 ? 其他应收款组合 3：应收其他款项 对划分为组合的其他应收款，本公司通过违约风险敞口和未来 12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。（未完）  |