圣湘生物(688289):西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不减持公司股份的核查意见

时间：2023年08月18日 19:56:21 中财网

原标题:圣湘生物:西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不减持公司股份的核查意见

西部证券股份有限公司
关于圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市
流通暨股东自愿承诺不减持公司股份的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“圣湘生物”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及后续持续督导保荐人。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年 12月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不减持公司股份事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：
西部证券股份有限公司
关于圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市
流通暨股东自愿承诺不减持公司股份的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“圣湘生物”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及后续持续督导保荐人。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年 12月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不减持公司股份事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：

经中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1580号）同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 4,000万股，并于 2020年 8月 28日在上海证券交易所上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 4亿股，其中有限售条件流通股份为 366,767,453股，无限售条件流通股份为 33,232,547股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，股东数量 4名，股份数量为 239,234,364股，占公司总股本的 40.65%，限售期为 36个月，将于2023年 8月 28日起上市流通。


根据公司 2021年年度股东大会审议通过的《圣湘生物科技股份有限公司关于 2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 3.75元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10股转增 4.8股。

本次权益分派股权登记日为 2022年 5月 31日，除权（息）日为 2022年 6月1日。截至本核查意见出具之日，公司 2021年年度权益分派已实施完毕，公司总1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《圣湘生物科技股份有限公司 2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-048）和《圣湘生物科技股份有限公司 2021年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-050）。

1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《圣湘生物科技股份有限公司 2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-048）和《圣湘生物科技股份有限公司 2021年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-050）。


根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
公司控股股东、实际控制人戴立忠、持股 5%以上股份的主要股东湖南圣维投资管理有限公司、股东湖南圣维鼎立管理咨询中心（有限合伙）、股东湖南圣维华宁管理咨询中心（有限合伙）承诺：
“自圣湘生物股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直接及间接持有的圣湘生物首次公开发行股票前已发行的股份，也不由圣湘生物回购该部分股份。”
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。


（一）本次上市流通的限售股总数为 239,234,364股，限售期为 36个月。

（二）本次上市流通日期为 2023年 8月 28日。

（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占 公司总股本比 例（%）	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
1	戴立忠	187,203,190	31.81	187,203,190	0
2	湖南圣维投资管理有限公司	37,196,596	6.32	37,196,596	0
3	湖南圣维鼎立管理咨询中心 （有限合伙）	7,567,086	1.29	7,567,086	0
4	湖南圣维华宁管理咨询中心 （有限合伙）	7,267,492	1.24	7,267,492	0
合计	239,234,364	40.65	239,234,364	0

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	239,234,364	36
合计	/	239,234,364	/

截至本核查意见出具之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


公司于近日收到相关股东出具的《关于不减持公司股份的承诺函》，基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，维护广大公众投资者利益，公司控股股东、实际控制人戴立忠先生及湖南圣维鼎立管理咨询中心（有限合伙）、湖南圣维华宁管理咨询中心（有限合伙）自愿承诺：自2023年 8月 28日限售期满之日起两年内，不以任何方式转让或减持其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，承诺期间因公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份亦遵守上述承诺。

公司董事会将对上述承诺事项的履行情况持续进行监督并及时履行信息披露义务。


经核查，保荐人认为：
公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年 12月修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合有关法律法规和规范性文件以及股东承诺内容；本次解除限售股份股东严格履行了其做出的股份锁定承诺。公司部分股东基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认可，自愿承诺自 2023年 8月 28日限售期满之日起两年内不减持公司股份，公司董事会将对上述承诺事项的履行情况持续进行监督并及时履行信息披露义务。

综上，保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不减持公司股份事项无异议。

（以下无正文）