新华科技创新 (002272): 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:新华科技创新 : 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 新华科技创新主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015年 12月 8日证监许可【2015】2846号核准募集。本基金的基金合同已于 2016年 3月 22日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，信用风险，流动性风险，交易对手违约风险，管理风险，资产配置风险，不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本次更新的招募说明书主要对本基金管理费率、托管费率和基金管理人等相关信息进行修订，更新内容截止日为2023年8月18日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2023年3月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年12月31日（本报告中财务数据未经审计）。 目 录 一、前言 .................................................................................................. 2? 二、释义 ................................................................................................. 3? 三、基金管理人 ..................................................................................... 8? 四、基金托管人 ................................................................................... 17? 五、相关服务机构 ............................................................................... 20? 六、基金的募集 ................................................................................... 42? 七、基金合同的生效 ........................................................................... 43?八、基金份额的申购与赎回 ............................................................... 44?九、基金的投资 ................................................................................... 55? 十、基金的业绩 ................................................................................... 69? 十一、基金的财产 ............................................................................... 71? 十二、基金资产的估值 ....................................................................... 72?十三、基金的收益与分配 ................................................................... 78?十四、基金的费用与税收 ................................................................... 80?十五、基金的会计与审计 ................................................................... 82?十六、基金的信息披露 ....................................................................... 83?十七、风险揭示 ................................................................................... 90? 十八、基金的终止与清算 ................................................................... 95?新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 十九、基金合同的内容摘要 ............................................................... 97?二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................... 113?二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................. 133?二十二、其他应披露事项 ................................................................. 134?二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................... 137?二十四、备查文件 ............................................................................. 138? 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 一、前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 26号新时代大厦 9层、11层 重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 法定代表人：于春玲 设立日期：2004年 12月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2004】197号 注册资本：21,750 万元人民币 联系人：齐岩 电话：（010）68726666 传真：（010）68779528 股权结构：
（二）主要人员情况 1、董事会成员 于春玲女士：董事长、代任总经理，经济学博士，政府特殊津贴专家，全国会计领军人才。曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 家委员会委员、中国保险资产管理协会研究专委会主任委员、中国光大银行董事、新华基金管理股份有限公司总经理、代任董事长。现任新华基金管理股份有限公司董事长、代任总经理，中国金融 40人论坛常务理事。 张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人力资源部经理、太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党委委员。 李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司破产管理人综合小组负责人。 匡双礼先生：独立董事，硕士。曾任北京同和通正律师事务所律师，北京大成律师事务所高级合伙人，中国银行业协会外部评审专家，最高人民检察院咨询专家。 现任北京市圣大律师事务所主任律师，兼任山西永东化工股份有限公司独立董事。 张坤女士：独立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任，新华人寿保险股份有限公司投资管理中心综合管理部负责人，新华资产管理股份有限公司人事行政部总经理，中国保险资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协会资深高级专家（一级）。 徐经长先生：独立董事，博士。曾任安徽省庐江县财政局科员，中国煤炭经济学院讲师，中国人民大学副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师，兼任三六零安全科技股份有限公司独立董事、紫光股份有限公司独立董事、江苏恒顺醋业股份有限公司独立董事、安信证券股份有限公司独立董事、麒麟合盛网络技术股份有限公司独立董事、赣南苏区振兴发展产业投资基金股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 卢东亮先生：非职工监事，硕士。历任首钢安装公司技术员，金融街控股股份有限公司预算员、投资管理部总经理，金融街（北京）置业有限公司总经理，金融街控股股份有限公司成本管理部总经理、经营管理部总经理，北京金融街奕兴置业有限公司总经理，北京石开房地产开发有限公司总经理、副董事长，北京金石融景房新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 地产开发有限公司总经理、董事长，金融街武汉置业有限公司总经理、执行董事、党支部副书记，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司人力总监。 王建岭先生：职工监事，学士。历任天津红日药业股份有限公司人力资源部人事专员，融达信实业发展有限公司人力资源部招聘经理、绩效经理。现任新华基金管理股份有限公司人力资源部副总监。 孙义女士：职工监事，硕士。历任南水北调中线建管局工程管理部高级工程师，天风创新投资有限公司投资管理部总经理、投决委成员，新华基金管理股份有限公司总经理办公室、市场服务部总监助理等。现任新华基金管理股份有限公司综合办公室主任助理。 3、高级管理人员 于春玲女士：董事长、代任总经理，简历同上。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 崔凤廷先生：副总经理兼任董事会秘书，硕士。历任恒泰长财证券有限责任公司创新业务部副总经理，天安财产保险股份有限公司资产管理中心基金投资负责人兼投资经理，恒泰证券人力资源部总经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任董事会秘书。 徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。 4、基金经理 （1）历任基金经理： 李会忠先生：管理本基金时间：2016年 3月 22日—2019年 3月 21日。 张永超先生：管理本基金时间：2017年 1月 20日—2020年 2月 26日。 刘彬先生：管理本基金时间：2020年 2月 26日—2022年 10月 27日。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2）现任基金经理 栾超先生：经济学硕士。历任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理，2017年4月加入新华基金管理股份有限公司，现任联席权益投资总监、研究部总监，新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经理、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华景气行业混合型证券投资基金基金经理、鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 崔古昕先生：计算机工程硕士，历任量宇私募股权基金股权投资部投资经理。 2013年10月加入新华基金管理股份有限公司，曾任研究部行业研究员、研究总监助理、基金经理助理，先后负责电气设备新能源、电子、轻工、交通运输、公用事业等行业的研究工作。现任新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：董事长、代任总经理于春玲女士；成员：权益投资总监、权益投资部总监兼基金投资部总监赵强先生、联席权益投资总监兼研究部总监栾超先生、总经理助理兼固定收益投资部总监郑毅先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权、不按照规定履行职责； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 关的交易活动； （7）进行证券投资，但未事先向基金管理人申报，或与基金份额持有人发生利益冲突； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度 （1）内部控制的原则 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 1）控制环境 ① 控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 ③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2）风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3）组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。 风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 督察长负责风险控制委员会决议的具体执行，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员会、监察稽核部和金融工程部。 ①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 ②监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体的改进意见。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 4）制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ① 内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。 ② 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。 5）信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制制度的声明 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021) 6063 7103 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2022年年末，中国建设银行已托管 1270只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020及 2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFI托管银行”奖项。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区平安里西大街 26号新时代大厦 9层、11层 法定代表人：于春玲 电话：010-68730999 联系人：郑维丹 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn 2、其他销售机构 1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 客服电话：95533 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.ccb.com 3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：宋恒 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 4）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心 B座 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市黄浦区宁波路 50号 法定代表人：高国富 联系人：杨文川 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 6）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：熊丽 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：400-196-6188，956088 网址：www.cnht.com.cn 7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：95587 网站：www.csc108.com 8）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 9）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 10）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部A座17层 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：邹保威 电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 商务联系人：李丹 客服热线：400 098 8511 公司网站：kenterui.jd.com 11）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 12）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124室 法定代表人：陈萍 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com 13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 10、11、12、14层 法定代表人：杨文斌 联系人：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 14）和讯信息科技有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 客服电话：010-85650688 联系人：刘洋 公司网站：http://funds.hexun.com/ 15）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 16）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ 17）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 法定代表人：金佶 汇付网站：www.hotjijin.com 汇付客服热线：021-34013999 18）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307单元 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 19）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstongewealth.com 20）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 21）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区曹杨路 2009弄 88号 806室-2 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 22）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：陈祎彬 联系人：何雪 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com 23）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3栋 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号 法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 联系人：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 24）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com 25）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 26）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 联系人：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 27）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 28）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路488号1503室 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn 29）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 30）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn 31）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn 32）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园 2栋 3401 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：张斌 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：www.xinlande.com.cn 34）一路财富（北京）基金销售有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 35）宜信普泽(北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180 法定代表人：才殿阳 联系人：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 36）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 37）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-8188-000 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 38）中证金牛(北京)基金销售有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A座 4、5层 法定代表人：吴志坚 联系人：焦金岩 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 39）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 法定代表人：张昱 客服电话：400-012-5899 联系人：李艳 公司网站：www.prolinkfund.com 40）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 41）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人：穆飞虎 联系人：付文红 客服电话：010-62675369 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司网站：www.xincai.com 42）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1号 1号楼昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王磊 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 43）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：武建华 联系人：张晔 客服电话：400-8180-888 公司网站：https://www.zzfund.com/ 44）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 45）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 29楼 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 客服电话：95318 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.hazq.com 46）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391 公司网址：www.tfzq.com 47）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 客服电话：(021)5020 6003 网址：www.msftec.com 48）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：盛超 联系人：王笑宇 电话：95055 公司网址：https://www.duxiaoman.com/ 49）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座12层 法定代表人：于海锋 联系人：隋亚芳 客服电话：400-080-3388 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：http://www.pywm.com.cn/ 50）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：张俊 联系人：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ 51）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 联系人：王悦 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 52）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人：王峥峰 联系人：张萌 客服电话：4006997719 网址：https://www.xiquefund.com/ 53）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：张蕾 客服电话：010-67000988 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司网站：www.zcvc.com.cn 54）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼 办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼 法定代表人：樊怀东 联系人：辛志辉 客服电话：4000899100 公司网址：http://www.yibaijin.com 55）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 56）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 办公地址：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客服电话：95515 公司网址：www.e-chinalife.com 57）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 58）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 8层 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 6-11层 法定代表人：李如东 联系人：韩晓彤 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com 59）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 法人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050 网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com 60）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 61）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008号新洲同创汇 3层 D303号 法定代表人：杨柳 联系人：林丽 客服电话：400-666-7388 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.ppwfund.com 62）蒙商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2号 A座 办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2号 A座 法定代表人：于学忠 联系人：李玥钱 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn 63）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 10层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 64）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号 法定代表人：宋晓言 联系人：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 65）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际西塔 1902/03室 法定代表人：马金 联系人：叶伟文 客服电话：400-803-2733 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.ajwm.com.cn 66）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 电话：0371-85518396 公司网址：https://www.360fund.net/ 67）腾安基金销售（深圳）有限公司 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：林海峰 联系人：郑骏锋 客服电话：400-089-0555 网址：www.txfund.com 68）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 17楼 法定代表人：吕家进 联系人：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn 69）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 法定代表人：夏平 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：何宽 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 70）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.cn/ 71）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888号 1幢 1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场 2座 16楼 01、08单元 法定代表人：粟旭 联系人：张宇明 上海陆享官网：www.luxxfund.com 72）华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8楼 806 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 法定代表人：杨新章 客服电话：952303 网 址：https://www.huaruisales.com/ 73) 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816号 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号院北京财富中心写字楼 A 座 30 层3001B 法定代表人：杜福胜 客服电话：4006498989 网址：www.kunyuanfund.com 74）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 法定代表人：沈茹意 联系人：吴卫东 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn/ 75）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：闪雨晴 联系电话：18817875270 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com 76）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：陈姗姗 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 77）五矿证券有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 78）华安证券股份有限公司 （未完）  |