鹏华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要
鹏鹏华华上上证证科科创创板板100交交易易型型开开放放式式指指数数证证券券投投资资基基金金基基金金产产品品资资料料概概 要要 编制日期：2023年08月21日 送出日期：2023年08月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一一、、 产产品品概概况况
二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现 （（一一））投投资资目目标标与与投投资资策策略略 本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华上上证证科科创创板板110000交交易易型型开开放放式式指指数数证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的投投资资””了了解解 详详细细情情况况。。
三三、、 投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用 （（一一））基基金金销销售售相相关关费费用用 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。认购费率如下表所示：
投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.2%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （（二二））基基金金运运作作相相关关费费用用 以下费用将从基金资产中扣除：
四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示 （（一一））风风险险揭揭示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）指数化投资的风险 1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 2）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，年跟踪误差控制在2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 5）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 6）指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 （2）ETF运作的风险 1）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。 2）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司计算基金份额参考净值（IOPV），并由上海证券交易所在交易时间发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 3）成份股停牌的风险 4）退市风险 因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 5）投资者申购失败的风险 本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置了现金替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。 6）投资者赎回失败的风险 在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。 另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。 7）基金份额赎回对价的变现风险 本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。 8）第三方机构服务的风险 （3）投资科创板股票的风险 本基金资产投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于如下特殊风险： 1）股价波动风险：科创板对个股每日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交易日不设置涨跌幅限制，股价可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动； 2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正常交易的风险。 3）退市风险：科创板的退市标准将比 A 股其他板块更加严格，且不再设置暂停上市、 恢复上市和重新上市等环节，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。 4）投资集中风险：科创板上市企业主要属于科技创新成长型企业，其商业模式、盈利、风险和业净值波动。 （4）投资股指期货的风险 本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。 （5）投资资产支持证券的风险 本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （6）投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括基金作为存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （7）参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性风险：指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回对价的风险； 2）信用风险：指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险； 3）市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。 （8）基金合同自动终止的风险 出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有人面临基金合同自动终止的风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 （（二二））重重要要提提示示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息，，敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等。。 各各方方当当事事人人同同意意，，因因《《基基金金合合同同》》而而产产生生的的或或与与《《基基金金合合同同》》有有关关的的一一切切争争议议，，如如经经友友好好协协商商未未 能能解解决决的的，，任任何何一一方方均均有有权权将将争争议议提提交交深深圳圳国国际际仲仲裁裁院院，，按按照照深深圳圳国国际际仲仲裁裁院院届届时时有有效效的的仲仲裁裁规规则则进进 行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁地地点点为为深深圳圳市市。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局的的，，对对各各方方当当事事人人均均有有约约束束力力。。除除非非仲仲裁裁裁裁决决另另有有规规 定定，，仲仲裁裁费费用用由由败败诉诉方方承承担担。。 五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]（1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 六六、、 其其他他情情况况说说明明 无。 1 中财网
 |