[中报]华亚智能(003043):2023年半年度报告

时间：2023年08月23日 18:22:32 中财网

原标题:华亚智能:2023年半年度报告

苏州华亚智能科技股份有限公司
2023年半年度报告


2023年 8月 24日

第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王彩男、主管会计工作负责人钱亚萍及会计机构负责人(会计主管人员)钱亚萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。

本报告第三节“管理层讨论与分析”中描述了关于公司可能面临的风险因素和应对措施，敬请查阅。

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。


目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................ 6
第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................................. 9
第四节 公司治理 ................................................................................................................................................ 24
第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................................. 26
第六节 重要事项 ................................................................................................................................................ 29
第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................................... 33
第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................. 39
第九节 债券相关情况 ....................................................................................................................................... 40
第十节 财务报告 ................................................................................................................................................ 43

备查文件目录
（一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； （二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； （三）其他有关资料。

以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。


释义

释义项	指	释义内容
公司/本公司/华亚智能	指	苏州华亚智能科技股份有限公司
春雨欣投资	指	苏州春雨欣投资咨询服务合伙企业 （有限合伙）
苏州华创	指	苏州华创产业投资发展有限公司
澳科泰克	指	苏州澳科泰克半导体技术有限公司
苏州融创	指	苏州融盛伟创高端装备制造有限公司
马来西亚子公司	指	华亚精密制造有限公司
公司章程	指	苏州华亚智能科技股份有限公司《公 司章程》
公司法	指	中华人民共和国公司法
证券法	指	中华人民共和国证券法
股东大会	指	苏州华亚智能科技股份有限公司股东 大会
董事会	指	苏州华亚智能科技股份有限公司董事 会
监事会	指	苏州华亚智能科技股份有限公司监事 会
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
交易所、证券交易所	指	深圳证券交易所
报告期、上年同期	指	2023年1月1日至 20223年6月30 日、2022年1月1日至2022年6月 30日
元、万元	指	人民币元、人民币万元

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介

股票简称	华亚智能	股票代码	003043
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	苏州华亚智能科技股份有限公司
公司的中文简称（如有）	华亚智能
公司的外文名称（如有）	Suzhou Huaya Intelligence Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如 有）	-
公司的法定代表人	王彩男

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	杨曙光	许湘东
联系地址	江苏省苏州市相城区经济开发区漕湖 产业园春兴路58号	江苏省苏州市相城区经济开发区漕湖 产业园春兴路58号
电话	0512-66731999	0512-66731803
传真	0512-66731856	0512-66731807
电子信箱	[email protected]	[email protected]

三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。

2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年
年报。

3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	244,315,206.55	288,201,228.30	-15.23%
归属于上市公司股东的净利 润（元）	50,442,360.60	74,435,210.12	-32.23%
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 （元）	48,271,172.45	72,342,812.13	-33.27%
经营活动产生的现金流量净 额（元）	23,484,858.68	104,104,185.05	-77.44%
基本每股收益（元/股）	0.63	0.93	-32.26%
稀释每股收益（元/股）	0.63	0.93	-32.26%
加权平均净资产收益率	4.69%	8.30%	-3.61%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	1,482,911,109.01	1,507,907,453.26	-1.66%
归属于上市公司股东的净资 产（元）	1,100,896,410.14	1,082,642,098.57	1.69%

五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元

项目	金额	说明
计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）	1,165,267.43
除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益	1,268,842.88
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出	-3,127.60
其他符合非经常性损益定义的损益项 目	136,401.75
减：所得税影响额	396,001.18
少数股东权益影响额（税后）	195.13
合计	2,171,188.15

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。


第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司产品
公司深耕全球精密金属结构制造市场，为下游客户提供多样化、多品种、工艺复杂、精密度高的精密金属制造服务。公司专注于向国内外领先的高端设备制造商提供“小批量、多品种、工艺复杂、精密度高”的定制化精密金属结构件产品，可为全球客户提供多品种、高质量、反应快速的精密金属结构件及集成装配产品。产品主要为金属结构件、集成装配产品和设备维修件，其中精密金属结构件产品广泛应用于半导体设备领域、新能源及电力设备领域、通用设备、轨道交通和医疗器械等领域。集成装配产品是液晶屏清洗生产线和工装夹具清洗单元。设备维修件是半导体高端设备上的阀门维修。在全球细分市场的优质客户数量及产品种类的快速增长，带动了公司业绩的显著增长和盈利能力的持续改善。

（二）业务模式
公司的业务模式为定制化的供应链合约制造业务模式，即通过供应商资格认证等程序进入客户供应链系统，之后根据客户的订单需求进行产品认证、生产和销售。定制化的供应链合约制造业务模式贯穿于公司的采购模式、生产模式和销售模式。

（1）采购模式
公司目前主要实行以订单为导向的直接采购模式。公司主要采购金属原材料、零配件以及外协服务等。公司地处长三角地区，上述原材料及外协服务供应充足。公司通过完整、严格的筛选体系建立了合格供应商名录，并对供应商进行定期和不定期的质量考核；合格供应商名录制度有助于公司保障采购质量和降低采购成本。目前公司已经与供应商建立了长期稳定的合作关系。供应商稳定性良好。

（2）生产模式
公司实行以销定产为主的生产模式，以自主生产为主。公司生产的精密金属结构件为定制化产品，产品所使用的原材料类型、工艺流程、生产周期均有差异。公司针对每款产品制定相应的作业指导书，通过智能化管理方式直接有效控制生产工艺的稳定，将操作风险降到最低，保证生产时产品的质量、稳定性及成品率，有效控制成本。

（3）销售模式
目前，公司大部分客户均为常年合作的优质客户，由于产品均为定制产品，公司在接收订单的同时会与客户就产品设计方案、交付时间、数量、交付地点等要素进行确认，明确贸易条款或交付方式。

（三）公司所处的市场地位
公司自设立以来，一直专注于精密金属制造领域，是国内领先的精密金属制造商之一。

凭借在精密金属制造业多年的技术经验积累，为高端领域的客户提供定制化精密金属结构件产品，随着生产和销售规模的不断扩大，技术积累和企业实力的不断增强，综合竞争力处于行业领先地位。

目前，公司核心发展的半导体设备领域结构件业务中的产品在国际市场上，已持续应用于全球最大的半导体设备制造商生产的晶圆成膜（PECVD）设备气体输送平台装置、全球晶圆刻蚀设备行业龙头企业生产的半导体晶圆刻蚀控制、检测设备和国际知名的晶圆检测设备制造商生产的晶圆检测设备。在国内市场，公司的产品应用于国内多家知名的半导体设备制造商。在新能源及电力设备、通用设备、轨道交通和医疗器械等其他领域，公司分别与全球部分领先的、知名的一流品牌商建立了稳固的合作关系，公司获得了行业内较高的竞争地位。

（四）业绩驱动因素
（1）较高的综合制造实力，赢得更多市场机会
近年来，精密金属零部件行业下游半导体设备品牌商对于供应商的选择已不仅是单纯从价格方面进行考量，产品质量、生产规模、技术研发能力、产能转化能力等综合因素已成为品牌商对于选择精密金属零部件供应商的评估标准。严格的供应商筛选机制在一定程度上促进了精密金属零部件企业的发展，同时也形成了下游品牌商与供应商稳定合作的保障。

另一方面，随着半导体设备定制化的趋势不断深入，部分精密金属零部件产品在设计与开发主要由供应商与品牌商协同完成。同时，规模化的定制类产品的生产需求也使得供应商的替换对于品牌商而言更加困难，一定程度上增大了客户黏性。

（2）储能业务的扩展，提升市场份额
报告期内，公司抓住储能业务的市场需求，充分发挥柔性生产能力，积极调整公司内部的产能和市场开发策略，将储能产品的业务从单一的供应领域拓展到多种应用领域，提升了市场份额。

（3）拓展国内市场的供应，降低经营风险
报告期内，公司根据国内外的经济形势，合理做出了战略调整，在多领域中加大国内市场的开发力度，使得国内销售超过了国外销售，有效地降低了公司经营风险。

二、核心竞争力分析
（1）提供专业精密金属制造解决方案
公司精密金属制造流程包含较为完整的工序和生产工艺，节约客户寻找不同供应商的时间和管理成本，有利于公司增加客户粘性、提升产品附加值。公司拥有精良的生产设备，具备集精密焊接、表面处理和精密机械加工等多类精密金属制造核心技术，能够从事结构设计、样品开发、结构性能测试、精密焊接、精密机械加工、表面处理、装配以及售后维护等一系列环节，能够为客户提供专业精密金属制造解决方案。

（2）具备跨领域柔性制造的体系
公司的业务领域跨度大，不同领域产品重合度低。结构件产品应用于半导体设备领域，和新能源及电力设备、通用设备、医疗器械和轨道交通等其他设备领域，这要求公司具备开发和生产定制化、工艺复杂、小批量、多品种等产品的能力，并具备快速反应客户需求和服务，为客户提供优质售后服务的能力。公司拥有各类高端进口精密金属加工设备和相应的专业技术人员和技术工人，已经形成一套能够根据客户需求快速反应、合理安排生产计划的柔性制造体系。例如：公司具有跨领域提供包括应用于半导体设备以及新能源及电力设备领域的各种重要精密金属结构件设计、开发、批量生产的能力。

（3）公司拥有自主研发的核心技术
公司长期专注于精密金属制造业务领域，在多年的加工制造多品种、小批量的定制化产品的实践中积累了丰富的生产工艺技术和工艺技巧。在满足众多下游行业对精密金属制造的要求的同时，公司针对半导体设备领域的精密金属制造技术不断改进和创新，形成了在该领域国际市场独特的竞争优势和核心竞争力。公司拥有诸多工艺创新技术和 14项发明专利、59项实用新型专利。

（4）行业准入资格推动公司不断发展
目前，公司已取得全球三大认证机构之一的莱茵 TUV认证的各项准入证书：ISO3834-2 国际焊接质量体系认证；在金属加工行业的熔化焊取得了焊接质量认证 EN ISO3834-2；在半导体设备维修领域，针对半导体设备真空阀门维修的取得了的 ISO/TS 22163:2017认证和铁路设备焊接资质 EN 15085-2 CL1认证；在航空航天行业领域，取得了 EN 9100:2018零部件的制造和装配认证（相当于航空航天质量管理体系认证AS9100 D和日本工业标准 JISQ 9100:2016）；在汽车行业领域，取得了 IATF 16949:2016认证。公司严苛的质量保证体系保证了产品品质，为公司取得诸多行业的准入资格，为公司继续在高精尖领域拓展业务打下坚实基础。

（5）集成化的系统管理保证了公司优异的运营能力
公司基于用友数据基础平台、MES信息化管理平台，将公司经营的各方面均纳入系统管理，保证了公司定制化、小批量、多品种的产品质量，提高了公司运营效率和快速反应能力。公司在具体作业指引、体系规范、绩效目标管理等方面均制定了明确的作业规范，并实现了数据集成管理，保证了公司运行的规范和高效，铸就了公司精密金属制造的质量，取得了客户的信任。

（6）客户资源优势
精密金属制造商在行业地位可从其主要服务的客户层次上体现。与普通客户相比，全球知名的制造商对精密金属制品各项技术参数要求更加严格，对样品设计开发能力，技术应用能力，供应链稳定性和时效性，产品质量可靠性、服务应变能力等方面要求更高，对配套供应商实行严格而系统的资格认证。因此，行业内只有少数拥有较强综合能力和良好市场声誉的企业能够取得全球领先制造商的供应商资格。

三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。

主要财务数据同比变动情况
单位：元

	本报告期	上年同期	同比增减	变动原因
营业收入	244,315,206.55	288,201,228.30	-15.23%
营业成本	168,400,609.28	178,858,536.19	-5.85%
销售费用	5,415,156.41	5,429,999.02	-0.27%
管理费用	12,910,135.11	22,352,751.92	-42.24%	主要系中介费用减少 所致
财务费用	-16,997,523.00	-23,058,858.38	-26.29%
所得税费用	7,154,483.00	12,139,630.48	-41.07%	主要系公司业绩减少 所致
研发投入	10,671,281.83	11,870,235.10	-10.10%
经营活动产生的现金 流量净额	23,484,858.68	104,104,185.05	-77.44%	主要系本期销售商 品、提供劳务收到的 现金减少导致
投资活动产生的现金 流量净额	-42,154,307.59	-81,598,268.02	-48.34%	主要系上期理财未到 期所致
筹资活动产生的现金 流量净额	-33,380,784.76	-24,983,444.53	33.61%	主要系分配的股利金 额增加所致
现金及现金等价物净 增加额	-47,093,901.01	13,150,555.66	-458.11%	主要系本期销售商 品、提供劳务收到的 现金减少导致

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用 ?不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。

营业收入构成
单位：元

	本报告期		上年同期		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	244,315,206.55	100%	288,201,228.30	100%	-15.23%
分行业
金属制品--精密 金属结构件	240,690,071.47	98.51%	283,894,399.21	98.50%	-15.22%
专用设备维修	2,846,299.74	1.17%	3,338,401.49	1.16%	-14.74%
其他	778,835.34	0.32%	968,427.60	0.34%	-19.58%
分产品
精密金属结构件	240,690,071.47	98.51%	283,894,399.21	98.50%	-15.22%
半导体设备维修	2,846,299.74	1.17%	3,338,401.49	1.16%	-14.74%
其他	778,835.34	0.32%	968,427.60	0.34%	-19.58%
分地区
国内销售	164,090,391.44	67.16%	131,934,047.95	45.78%	24.37%
国外销售	80,224,815.11	32.84%	156,267,180.35	54.22%	-48.66%

占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
?适用 □不适用
单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上 年同期增减	营业成本比上 年同期增减	毛利率比上年 同期增减
分行业
金属制品--精 密金属结构件	240,690,071. 47	166,627,967. 50	30.77%	-15.22%	-5.92%	-6.84%
分产品
精密金属结构 件	240,690,071. 47	166,627,967. 50	30.77%	-15.22%	-5.92%	-6.84%
分地区
国内销售	164,090,391. 44	125,817,837. 45	23.32%	24.37%	24.48%	-0.07%
国外销售	80,224,815.1 1	42,582,771.8 3	46.92%	-48.66%	-45.26%	-3.30%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
四、非主营业务分析
□适用 ?不适用
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元

	本报告期末		上年末		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	582,410,638. 80	39.27%	657,374,748. 11	43.60%	-4.33%
应收账款	193,704,076. 55	13.06%	182,129,669. 59	12.08%	0.98%
存货	89,497,316.7 8	6.04%	103,807,080. 33	6.88%	-0.84%
固定资产	84,924,426.7 0	5.73%	87,363,799.1 1	5.79%	-0.06%
在建工程	154,668,358. 83	10.43%	49,348,280.6 2	3.27%	7.16%
使用权资产	8,438,133.87	0.57%	9,840,929.50	0.65%	-0.08%
合同负债	737,915.74	0.05%	741,845.01	0.05%	0.00%
租赁负债	6,589,850.19	0.44%	7,957,874.04	0.53%	-0.09%
交易性金融资 产	200,734,316. 59	13.54%	301,082,611. 11	19.97%	-6.43%

2、主要境外资产情况
?适用 □不适用

资产的具 体内容	形成原因	资产规模	所在地	运营模式	保障资产 安全性的 控制措施	收益状况	境外资产 占公司净 资产的比 重	是否存在 重大减值 风险
华亚精密 制造有限 公司	对外投资	45,046,730. 30元	马来西亚	独立运营	公司直接 控制，并 常年派驻 人员管 理，派遣 技术工人 进行指 导。	- 5,052,716.9 5元	4.09%	否
其他情况 说明	华亚精密制造有限公司为公司的全资子公司。截至2023年6月30日，华亚精密制造有限公司总资产为 45,046,730.30元，占公司合并总资产的比重为3.04%。

3、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用

单位：元

项目	期初数	本期公允 价值变动 损益	计入权益 的累计公 允价值变 动	本期计提 的减值	本期购买 金额	本期出售 金额	其他变动	期末数
金融资产
1.交易性 金融资产 （不含衍 生金融资 产）	301,082,6 11.11	- 348,294.5 2			900,000,0 00.00	1,000,000 ,000.00		200,734,3 16.59
金融资产 小计	301,082,6 11.11	- 348,294.5 2			900,000,0 00.00	1,000,000 ,000.00		200,734,3 16.59
上述合计	301,082,6 11.11	- 348,294.5 2			900,000,0 00.00	1,000,000 ,000.00		200,734,3 16.59
金融负债	3,913,419 .48	1,915,312 .06						5,828,731 .54

其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 ?否
4、截至报告期末的资产权利受限情况

项 目	金额	受限制的原因
货币资金	3,981,444.45	其他货币资金保证金等

六、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
14,000,000.00	12,000,000.00	16.67%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
?适用 □不适用
单位：元

被投 资公 司名 称

主要 业务

投资 方式

投资 金额

持股 比例

资金 来源

合作 方

投资 期限

产品 类型

截至 资产 负债 表日 的进 展情 况

预计 收益

本期 投资 盈亏

是否 涉诉

披露 日期 （如 有）

披露 索引 （如 有）

苏州 科阳 半导

半导 体集 成电

增资

14,0 00,0 00.0

2.55 %

自有 资金

苏州 科阳 全体

长期

不适 用

已经 全部 缴纳

0.00

0.00

否

体有 限公 司

路产 品的 设 计、 研 发、 制造 及封 装测 试服 务， 生 产、 销售 发光 二极 管， 自营 和代 理各 类商 品及 技术 的进 出口 业务 （国 家限 定企 业经 营或 禁止 进出 口的 商品 和技 术除 外） 。

0

股东

了投 资款 项， 并完 成工 商变 更登 记。

合计

--

--

14,0 00,0 00.0 0

--

--

--

--

--

--

0.00

0.00

--

--

--

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 ?不适用
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在证券投资。

（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况
?适用 □不适用
（1） 募集资金总体使用情况
?适用 □不适用
单位：万元

募集年 份	募集方 式	募集资 金总额	本期已 使用募 集资金 总额	已累计 使用募 集资金 总额	报告期 内变更 用途的 募集资 金总额	累计变 更用途 的募集 资金总 额	累计变 更用途 的募集 资金总 额比例	尚未使 用募集 资金总 额	尚未使 用募集 资金用 途及去 向	闲置两 年以上 募集资 金金额
2021	首次公 开发行	34,959. 08	6,701.5 3	17,677. 81	0	0	0.00%	19,238. 4	除使用 19,069 万元进 行现金 管理， 购买银 行保本 型理财 产品或 以协定 存款方 式存放 以外， 其余 169.40 万元存 放于募 集资金 专户。 后续将 继续用 于募投 项目。	19,238. 4
2022	公开发 行可转 债	33,658. 11	10,584. 38	10,584. 37	0	0	0.00%	23,430. 8	截至 2023年 6月30 日，尚 未使用 的募集 资金共 234,307 ,957.89 元，包 括尚未 到期的 理财产	0
									品2.2 亿元 （其中 2,000 万元起 息日是 2023年 7月3 日）， 其余 1,430.8 0万存 放于募 集资金 专户。 后续将 继续用 于募投 项目。
合计	--	68,617. 19	17,285. 91	28,262. 18	0	0	0.00%	42,669. 2	--	19,238. 4
募集资金总体使用情况说明
（1）首次公开发行股票并上市的募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可〔2021〕548号）核准，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A股）股票 2,000万股，发行价为每股人民币 19.81元，本次发行募集资 金共计总额为人民币 396,200,000.00元，扣除本次发行费用（不含税）人民币 46,609,200.00元，公司 实际募集资金净额为人民币 349,590,800.00元。 上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021年 3月 31日验证，并由其出具 《苏州华亚智能科技股份有限公司验资报告》天衡验字（2021）00036号。 截至 2023年 6月 30日，尚未使用的募集资金共 192,384,025.76元，除使用 19,069万元进行现金管理， 购买银行保本型理财产品或以协定存款方式存放以外，其余 1,694,025.76元存放于募集资金专户。后续 将继续用于募投项目。 （2）2022年公开发行可转换公司债券的募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批 复》（证监许可[2022]2756号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券 340万张，每张面值为人民 币 100元，面值总额为人民币 34,000.00万元，期限 6年。公司本次发行可转换公司债券募集资金总额 为人民币 340,000,000.00元，扣除发行费用不含税金额人民币 3,418,867.92元，实际募集资金净额为人 民币 336,581,132.08元。 上述募集资金到位情况已由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《苏州华亚智能科技股 份有限公司验资报告》天衡验字（2022）00178号。 截至 2023年 6月 30日，尚未使用的募集资金共 234,307,957.89元，包括尚未到期的理财产品 2.2亿元 （其中 2,000万元起息日是 2023年 7月 3日），其余 14,307,957.89元存放于募集资金专户。后续将继 续用于募投项目。

（2） 募集资金承诺项目情况
?适用 □不适用
单位：万元

承诺投 资项目 和超募 资金投 向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资 金承诺 投资总 额	调整后 投资总 额(1)	本报告 期投入 金额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
精密金 属结构 件扩建 项目	否	31,659. 7	31,659. 7	6,613.7 2	16,236. 39	51.28%	2024年 06月30 日	0	不适用	否
精密金 属制造 服务智 能化研 发中心 项目	否	3,299.3 8	3,299.3 8	87.81	1,441.4 2	43.69%	2023年 12月31 日	0	不适用	否
半导体 设备等 领域精 密金属 部件智 能化生 产新建 项目	否	33,658. 11	33,658. 11	10,584. 38	10,584. 38	31.45%	2024年 12月31 日	0	不适用	否
承诺投 资项目 小计	--	68,617. 19	68,617. 19	17,285. 91	28,262. 19	--	--	0	--	--
超募资金投向
无超募 资金
合计	--	68,617. 19	68,617. 19	17,285. 91	28,262. 19	--	--	0	--	--
分项目 说明未 达到计 划进 度、预 计收益 的情况 和原因 （含 “是否 达到预 计效 益”选 择“不 适用” 的原 因）	（1）“精密金属制造服务智能化研发中心项目”虽然已在前期经过了充分的可行性论证，但受公司生产经营、 具体项目投入进度等相关因素影响，建设进度未达预期，2022年 6月 15日，公司召开了第二届董事会第十 四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议 案》，同意将“精密金属制造服务智能化研发中心项目”达到预计可使用状态时间由 2022年 6月 30日前调整 为 2023年 12月 31日前。 （2）“精密金属结构件扩建项目”虽然已在前期经过了充分的可行性论证，但受现有生产场地限制、公司正常 运营及具体项目投入进度等影响，建设进度未达预期，预计无法在计划时间达到预计可使用状态。2023年 4 月 28日，公司召开了第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金 投资项目延期的议案》，根据募集资金投资项目的实际情况，经审慎研究后，公司决定对“精密金属结构件扩 建项目”进行延期，预计可使用状态时间调整为 2024年 6月 30日前。
项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明	不适用
超募资 金的金 额、用 途及使 用进展 情况	不适用
募集资	不适用

金投资 项目实 施地点 变更情 况
募集资 金投资 项目实 施方式 调整情 况	不适用
募集资 金投资 项目先 期投入 及置换 情况	适用
	（1）首次公开发行募集资金 2021年 4月，经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于以募集资金置 换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 10,296,322.50元置换 公司预先已投入募投项目的自筹资金人民币 8,478,898.00元和公司已支付发行费用的自筹资金人民币 1,817,424.50元。2021年已完成置换。 （2）可转债募集资金 2023年 1月，经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于以募集资 金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 33,128,155.84元 置换公司预先已投入募投项目的自筹资金人民币 32,703,627.54元和公司已支付发行费用的自筹资金人民币 424,528.30元。
用闲置 募集资 金暂时 补充流 动资金 情况	不适用
项目实 施出现 募集资 金结余 的金额 及原因	不适用
尚未使 用的募 集资金 用途及 去向	（1）首次公开发行募集资金 截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金共192,384,025.76元，除使用19,069万元进行现金管理，购 买银行保本型理财产品或以协定存款方式存放以外，其余 1,694,025.76元存放于募集资金专户。后续将继 续用于募投项目。 （2）可转债募集资金 截至 2023年 6月 30日，尚未使用的募集资金共 234,307,957.89元，包括尚未到期的理财产品 2.2亿元 （其中 2,000万元起息日是 2023年 7月 3日），其余14,307,957.89元存放于募集资金专户。后续将继续 用于募投项目。
募集资 金使用 及披露 中存在 的问题 或其他 情况	无。

（3） 募集资金变更项目情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
苏州华创 产业投资 发展有限 公司	子公司	股权投 资；以自 有资金从 事投资活 动等	100000000 .00	30,570,33 8.44	30,565,63 8.44		59,412.23	59,412.23
苏州融盛 伟创高端 装备制造 有限公司	子公司	生产、销 售轨道交 通等领域 的各类精 密金属结 构件	1,000,000 .00	2,728,181 .65	2,715,385 .65		- 68,479.14	- 68,478.95
苏州澳科 泰克半导 体技术有 限公司	子公司	研发、维 修半导体 设备及零 部件	5,824,650 .00	3,486,605 .27	3,212,609 .22	2,846,299 .74	- 25,258.95	- 32,993.91
华亚精密 制造有限 公司	子公司	精密金属 结构件制 造	27,933,23 2.00	45,046,73 0.30	12,815,61 9.98	2,375,126 .24	- 6,651,534 .00	- 5,052,716 .95

报告期内取得和处置子公司的情况
□适用 ?不适用
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（1）下游行业波动的风险
公司生产的精密金属结构件主要应用于半导体设备领域，和新能源及电力设备、通用设备、轨道交通、医疗器械等其他设备领域。虽然行业预测未来市场仍会持续增长，但是若未来下游行业需求不达预期、行业政策调整，相关领域的投资力度将会减小，可能对公司的销售收入和盈利水平产生不利影响。公司一方面努力通过布局下游不同行业，开拓新的附加值相对较高的应用市场；一方面合理提升经营管理水平和组织管理体系，降低成本，提升效益和产能，减少下游行业波动的风险。

（2）上游大宗商品原材料价格波动的不确定性和措施
公司生产耗用的金属原材料和零配件主要材料包括碳钢、不锈钢、铝材在内的大宗原材料。若金属原材料价格等大宗商品受宏观经济及市场供需关系等因素影响而出现大幅上涨，且公司无法通过提升产品销售价格转嫁原材料涨价压力，可能对公司营运资金的安排和生产成本的控制产生不利影响。未来，公司将持续加强对原材料等大宗商品价格波动的监控力度，不断完善内部控制程序，通过原材料的采购、不断优化工艺和强化内部管理等方式，努力消化原材料价格波动等带来的明显的影响，保持公司的日常经营相对稳定。

（3）毛利率下降风险
报告期内，公司综合毛利率水平较高。毛利率水平是公司盈利能力的重要标志，若未来因行业竞争加剧、原材料和直接人工上涨、产品议价能力降低等使得公司毛利率水平下滑，将影响公司整体盈利水平。另外，由于公司产品种类较多，不同种类产品毛利率差异较大，且主要产品随着终端产品更新换代而更替变化，不同的产品组合也会导致公司毛利率水平产生波动。尽管公司整体毛利率水平良好，若上述影响因素持续存在，或毛利率较低的产品系列在销售收入占比继续上升，可能会造成公司综合毛利率持续下滑。公司将加强研发和成本管理，减少因可能毛利率下降而可能带来的风险。

（4）募集资金投资项目风险
公司募集资金项目的实施将有助于公司突破产能瓶颈，提升智能化生产水平和相关产品品质，从而进一步提升公司整体实力。尽管募集资金投资项目经过充分和审慎的可行性分析，随着精密金属制造服务下游市场环境变化、项目实施过程中发生不可预见因素影响，存在项目实施过程中发生不可预见因素等导致项目延期、无法实施或无法实现预期收益的风险。公司将进一步加快募投项目的建设速度，加快市场开发，加速研发项目的量产速度，满足公司资产和经营规模扩大后的要求，减少公司经营目标的不利影响，减少经营规模迅速扩大后的管理风险。

（5）汇率波动风险
受国际形势影响，上半年汇率波动幅度较大。公司将密切关注汇率变化，稳健经营，控制风险，降低汇率变化带来的影响。


第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	会议决议
2023年第一次临 时股东大会	临时股东大会	63.90%	2023年03月01 日	2023年03月02 日	巨潮资讯网 （http://www.cn info.com.cn） 《2023年第一次 临时股东大会决 议公告》（公告 编号：2023- 022）
2022年年度股东 大会	年度股东大会	63.21%	2023年05月19 日	2023年05月20 日	巨潮资讯网 （http://www.cn info.com.cn） 《2022年年度股 东大会决议公 告》（公告编 号：2023-042）
2023年第二次临 时股东大会	临时股东大会	67.46%	2023年06月30 日	2023年07月03 日	巨潮资讯网 （http://www.cn info.com.cn） 《2023年第二次 临时股东大会决 议公告》（公告 编号：2023- 052）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
?适用 □不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
包海山	独立董事	被选举	2023年03月01日	换届选举
李一心	监事会主席、监事	被选举	2023年03月01日	换届选举
王景余	总经理	聘任	2023年03月01日	换届选举
许亚平	运营负责人	聘任	2023年03月01日	换届选举
王彩男	总经理	任期满离任	2023年03月01日	换届选举
袁秀国	独立董事	任期满离任	2023年03月01日	换届选举
韩旭鹏	监事会主席、监事	任期满离任	2023年03月01日	换届选举
童民驹	副总经理、运营负责 人	任期满离任	2023年03月01日	换届选举

三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 （未完）