[中报]长城证券(002939):2023年半年度报告
原标题:长城证券:2023年半年度报告 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人张巍、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本报告经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 四、本报告未经会计师事务所审计。 五、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 六、本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况的影响。公司所处的证券行业具有较强的周期性，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经营业绩随着我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”相关内容，并特别注意上述风险因素。 七、公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节重要提示、目录和释义.............................................................................................1 第二节公司简介和主要财务指标.........................................................................................5 第三节管理层讨论与分析....................................................................................................9 第四节公司治理................................................................................................................25 第五节环境和社会责任.....................................................................................................26 第六节重要事项................................................................................................................27 第七节股份变动及股东情况..............................................................................................37 第八节优先股相关情况.....................................................................................................42 第九节债券相关情况.........................................................................................................43 第十节财务报告................................................................................................................48 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、其他有关资料。 释 义 释义项 释义内容 长城证券、本公司、公司 长城证券股份有限公司 华能集团、实际控制人 中国华能集团有限公司，本公司实际控制人 华能资本、控股股东 华能资本服务有限公司，本公司控股股东 深圳新江南 深圳新江南投资有限公司 深圳能源 深圳能源集团股份有限公司 招商局集团 招商局集团有限公司 中国证监会 中国证券监督管理委员会 中证协 中国证券业协会 深交所 深圳证券交易所 北交所 北京证券交易所 新三板 全国中小企业股份转让系统 长城长富 深圳市长城长富投资管理有限公司，本公司全资子公司 长城投资 深圳市长城证券投资有限公司，本公司全资子公司 长城资管 长城证券资产管理有限公司，本公司全资子公司 长证国际 长证国际金融有限公司，本公司全资子公司 宝城期货 宝城期货有限责任公司，本公司控股子公司 华能宝城物华 华能宝城物华有限公司，本公司控股孙公司 长城基金 长城基金管理有限公司，本公司参股公司 景顺长城 景顺长城基金管理有限公司，本公司参股公司 报告期 2023年1月1日至2023年6月30日 报告期末 2023年6月30日 元、万元、亿元 人民币元、人民币万元、人民币亿元 OTC 场外交易（柜台交易） ESG 环境、社会和公司治理 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 长城证券 002939 股票代码 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 长城证券股份有限公司 公司的中文简称 长城证券 ChinaGreatWallSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称 CGWS 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 张巍 二、联系人和联系方式 姓名 吴礼信 职务 董事会秘书 联系地址 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼19层 0755-83516072 电话 0755-83516244 传真 [email protected] 电子信箱 三、其他情况 （一）公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2022年年报。 （二）信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址、公司半年度报告备置地点报告期无变化，具体可参见2022 年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据：否 合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 2,200,110,693.69 2,089,298,387.18 5.30% 营业总收入（元） 889,371,277.25 433,763,046.00 105.04% 归属于上市公司股东的净利润（元） 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 884,594,011.53 428,218,641.28 106.58%益的净利润（元） 其他综合收益（元） -68,694,712.43 -16,182,872.45 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,030,828,500.77 948,977,457.78 -419.38%基本每股收益（元/股） 0.22 0.14 57.14% 0.22 0.14 57.14% 稀释每股收益（元/股） 3.18% 2.20% 加权平均净资产收益率 上升0.98个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 117,511,651,717.04 100,240,824,204.01 17.23% 资产总额（元） 负债总额（元） 89,003,226,189.48 72,163,915,728.18 23.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 27,986,610,200.76 27,564,192,110.51 1.53%母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 2,012,286,657.72 1,189,535,914.74 69.17% 营业总收入（元） 827,569,137.04 412,081,716.10 100.83% 净利润（元） -90,906,621.52 -16,182,872.45 其他综合收益（元） 不适用 -3,199,860,171.03 1,526,625,392.71 -309.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.21 0.13 61.54% 稀释每股收益（元/股） 0.21 0.13 61.54% 3.00% 2.13% 加权平均净资产收益率 上升0.87个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 106,299,451,269.12 90,615,256,211.55 17.31% 资产总额（元） 78,793,399,542.06 63,447,372,573.66 24.19% 负债总额（元） 27,506,051,727.06 27,167,883,637.89 1.24% 所有者权益总额（元） 五、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 31,945.61 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,596,769.60 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,020,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -694,643.77 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,399,540.04 减：所得税影响额 1,586,364.12 少数股东权益影响额（税后） -10,018.36 合计 4,777,265.72 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 1,219,287,041.55作为证券经营机构，公司持有交易性金融资产、务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债，易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变 以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资均属产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 于公司正常经营业务，所产生的公允价值变动收投资取得的投资收益 益以及投资收益不作为非经常性损益披露。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 19,554,080,327.08 21,868,361,623.88 -10.58% 核心净资本 附属净资本 500,000,000.00 1,140,000,000.00 -56.14% 净资本 20,054,080,327.08 23,008,361,623.88 -12.84% 净资产 27,506,051,727.06 27,167,883,637.89 1.24% 183.14% 236.37% 净资本/各项风险资本准备之和 下降53.23个百分点 95,072,318,719.10 78,369,186,374.60 21.31% 表内外资产总额 183.14% 236.37% 风险覆盖率 下降53.23个百分点 资本杠杆率 21.09% 27.90% 下降6.81个百分点 325.97% 456.10% 流动性覆盖率 下降130.13个百分点 141.23% 160.89% 净稳定资金率 下降19.66个百分点 72.91% 84.69% 净资本/净资产 下降11.78个百分点 31.80% 47.52% 净资本/负债 下降15.72个百分点 43.62% 56.11% 净资产/负债 下降12.49个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 25.34% 18.14% 上升7.20个百分点自营固定收益类证券/净资本 269.97% 189.67% 上升80.30个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 公司坚持以客户为中心，洞察客户需求，向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务，并从事自营投 资与交易，主要业务如下： 财富管理业务：接受委托代客户买卖股票、基金、债券等有价证券，为客户提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、 资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；为客户提供融资融券、股票质押式回购及约定购回交易等资本中介服务，赚 取利息收入。 投资银行业务：为客户提供发行上市保荐、股票承销、债券承销、资产证券化、资产重组、收购兼并等股权融资、债务 融资和财务顾问服务，赚取承销费、保荐费及财务顾问费收入。 资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等资产管理服务，赚取管理费及投资业绩报酬 收入。 证券投资及交易业务：以自有资金买卖有价证券，包括权益类投资、量化投资与OTC、固定收益类投资和新三板做市 交易业务，赚取投资收益。 此外，公司还开展为客户提供基金管理、产业金融及投资研究、股权投资等业务，赚取手续费及佣金收入和投资收益。 （二）报告期内证券行业的发展阶段与周期性特点 2023年上半年，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，标志着注册制推广到全市场和各类公开发行 股票行为，在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。展望下半年，全面深化资本市场改革有望迈入新阶段，未来培 育壮大机构投资者力量、引导中长期资金入市、服务居民财富管理等政策有望加速落地。站在世界新一轮科技革命和产业变 革同我国转变发展方式的历史性交汇期，证券行业将继续积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能，努力服务实体 经济和科技创新，推动科技、产业与资本高水平循环。 （三）报告期内公司的行业地位 根据中证协统计数据，2023年上半年，公司营业收入位列行业第27名，净利润位列行业第22名；在细分业务领域， 公司融资融券利息收入位列行业第21名，证券投资收益位列行业第20名，财务顾问、投资咨询业务净收入分别位列行业 第13、21名。 二、核心竞争力分析 （一）公司战略科学完整，高度契合国家发展方向，聚焦电力、能源领域打造特色化、差异化核心竞争力公司立足中央企业、上市公司、金融机构三大属性，深入挖掘自身资源禀赋，以“安全”“领先”为战略指导思想，努 力践行“四个革命、一个合作”的能源安全战略，发挥公司作为能源央企控股上市券商的优势地位，全面规划零碳能源的金 融助力路径，积极服务于“3060”双碳目标的国家级绿色发展战略。公司牢牢抓住能源市场和资本市场两大历史机遇，坚 持转型和创新双轨驱动，重点培育以“三投、两力”为内涵的核心竞争力（“三投”指投研、投行、投资，“两力”指获客 能力和定价能力），聚焦科创金融、绿色金融、产业金融形成差异化、特色化竞争优势，围绕双碳产业链、科创金融港重点 打造全新的“一链一圈”产业金融新模式，奋力创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司。 （二）股东产业背景深厚，绿色转型市场机遇巨大，有助于公司推进产融结合、打造发展特色公司控股股东为华能资本，实际控制人为华能集团，主要股东为深圳新江南（央企招商局集团旗下投资公司）、深圳能 源。华能集团为国内发电领域的标志性公司，招商局集团为业务多元的综合企业，深圳能源为国内领先的能源与环保综合服 务商。上述股东及公司实际控制人积极贯彻落实国家实现碳达峰、碳中和的战略部署和发展绿色低碳循环经济的重大决策， 大力推动绿色转型、自主创新，具有深厚的绿色能源产业基础和丰富的产业链场景，为公司创建精于电力、能源领域的特色 化一流证券公司提供坚实的发展基础；同时，华能资本及其下属企业涉足保险、信托、融资租赁等各类金融业务，有利于与 公司发挥协同效应，实现资源共享和优势互补，为公司提供了较大的业务发展空间。公司积极为股东及相关企业提供全生命 周期的综合金融服务，配合其资源整合工作，深化产融结合，服务实体经济，积极践行金融行业“脱虚向实”。 （三）公司区位布局合理、重点集中，参控股公司覆盖金融行业多业务领域公司总部位于深圳，将充分受益于粤港澳大湾区、深圳先行示范区“双区”驱动，深圳经济特区、深圳先行示范区“双 区”叠加的黄金发展期；分支机构分布于全国26个省市自治区，覆盖全国重点区域，设有北京、上海、广东、浙江等十余 家分公司，在北京、上海、广州、杭州、南京、成都等主要城市共设有一百余家营业部，布局科学合理、重点集中，可为公 司带来巨大增量发展空间。公司参控股长城基金、景顺长城、宝城期货、长城长富、长城投资、长城资管、长证国际，覆盖 公募基金、期货、私募基金、另类投资、资产管理、国际金融等领域，与各参控股公司在品牌、客户、渠道、产品、信息等 方面形成资源共享，并实现跨业务合作，尤其是景顺长城作为股票投资领先的多资产管理专家，近年来为公司业绩增长作出 了重要贡献。 （四）公司业务牌照齐备，以客户为中心，已形成多功能协调发展的金融业务体系公司业务牌照齐备，构建“一平台三中心”客户运营新模式，以客户为中心不断推动战略转型，形成了多功能协调发展 的金融业务体系。财富管理条线以融资融券业务为抓手，以网络金融业务拓渠道，构建公司发展的“护城河”；投资银行条 线持续深耕绿色金融，聚焦科创金融，为科创类企业提供全生命周期综合金融服务，展现出“火车头”的带动效应；资产管 理条线加快构建新产品布局，积极推动公募REITs，构建ESG投研体系，成为连接公司资金端与资产端的腰部力量，为客 户提供“金管家”服务；机构业务条线加强产业金融研究院建设，推动组建专业产研团队，提升在能源低碳领域的影响力、 话语权，机构业务“智囊团”专家阵容日趋壮大。 （五）“数字券商”建设高效推进，赋能经营创新发展，打造安全、领先、智慧、高效的数字化能力公司顺应市场发展趋势，坚持“科技与业务共创、全面赋能”的金融科技发展理念，持续推进“1+6+N”金融科技战略 规划，落地各项金融科技重点工作。长城炼金术发布4.0里程碑版本，启动行情交易自研工作，助力公司大财富业务高质量 发展；围绕“机构一体化”“信创化”“移动化”，公司正式发布科创金融智慧生态平台3.0移动端，上线找项目、找融资、 专家库、线上路演、线上论坛、走进华能、财务顾问、产业咨询、财富管理、政府合作、ESG服务、科创贷等综合金融服 务；以“平台化”为目标，公司持续打造用户中心、产品中心、行情资讯中心、交易中心、运营中心、协同中心，建设完善 长城方舟大数据平台、AI能力平台，构建“大平台+小前端”科技赋能体系。中后台方面，公司建成战略管理数字化平台， 建立具有公司特色的战略管理闭环体系；持续加快组织和人才建设，推进“2+2”敏捷组织架构落地，持续引入复合型高素 质高端人才。公司通过金融科技赋能，财富业务用户体验日臻完善，机构业务一体化初见成效，风控合规进一步智慧化，管 理持续提质增效，有力地推动了公司高质量发展。 （六）经营发展持续稳健，风控合规保障有力，具有良好的声誉与知名度公司坚持“安全”“领先”战略指导思想，筑牢风控之本、稳扎经营之基，聚焦业务重塑、管理重塑、服务重塑三大关 键举措，着力推动模式创新，全面加强精细化管理；高度重视风控合规管理，持续倡导和推进风控合规文化建设，以全面化、 精细化和科技化为发展主线，构建全面风险管理体系和合规管理体系，实现对公司各业务线、控股子公司的风险管理全覆盖。 公司坚持风控合规与业务发展并举，建立与自身业务发展相匹配的风控合规体系，有效保障了公司稳健经营和高质量发展， 被市场和监管部门广泛认可，行业知名度和品牌影响力不断提升。 三、主营业务分析 司搭建信用业务智能风控系统，实现两融业务风险处置前置 （一）概述 化，截至报告期末，公司融资融券余额为224.91亿元，较 受俄乌冲突等地缘政治影响，中美经济脱钩和逆全球化造成 上年末增长3.73%，时点余额市场份额与上年末基本持平。 中国外部环境恶化。国内经济长期向好的基本面没有改变， 金融产品销售方面，公司以客户资产保值增值为目的，打造 但经济运行面临内需不足、出口增速低迷、人民币贬值压力 丰富的“低波动、稳收益”产品货架，重点参与各类ETF 增大、重点领域风险隐患较多等新的困难和挑战，上半年 首发，同时通过“烽火杯”私募大赛持续引入优质私募产 GDP增速低于预期。 品，丰富“长城量化30”私募代销池。投资咨询业务方面， 在2022年经历业绩触礁、增长失速后，2023年上半年，公 公司着力发展“炼金锦囊”和量化“超级网格”特色业务， 司积极应对依旧严峻的经营环境，锚定年度目标任务，努力 全面提升个性化服务水平，积极打造多元化投顾服务产品体 熨平市场风险波动，经营业绩稳定向好。截至报告期末，公 系。 司总资产1,175.12亿元，比上年末增长17.23%；归属于上 同时，公司通过金融科技赋能，加强财富管理核心平台“长 市公司股东的净资产279.87亿元，比上年末增长1.53%。 城炼金术”的建设，为客户提供数智化、精细化、高匹配的 本报告期，公司实现营业总收入22.00亿元，同比增长 精准服务。公司通过财富管理业务的线上化平台部署及运 5.30%；归属于上市公司股东的净利润8.89亿元，同比增 营，不断提升平台的“获客+工具+运营”一体化能力和用户 长105.04%；加权平均净资产收益率3.18%，同比增长0.98 全生命周期运营能力，运用科技有效提升展业效率。 个百分点。 （3）2023年下半年展望 1.财富管理业务 2023年下半年，公司将继续优化和提升获客效果和转化率， （1）2023年上半年市场环境 持续提升“强流量、弱金融”平台引流功能，拓宽获客渠道 与资源，进一步夯实公司基础客户规模；紧抓两融核心业务 2023年上半年，市场呈现结构分化特征，主要股指涨跌不 开发，在巩固融资业务优势的基础上，通过加强外部机构合 一，科创50指数上涨幅度达4.71%，创业板指下跌幅度达 作进一步丰富券源，探索转融券非通道模式，稳步提升两融 5.61%；截至报告期末，两市日均股基成交额为10,325亿 规模；持续丰富优质金融产品货架，推动公募业务差异化、 元，同比下降2.94%。在海内外宏观经济环境影响下，融资 特色化发展，扩大券结模式基金规模，打造ETF生态圈， 融券规模震荡发展，截至报告期末，全市场融资融券余额为 全力提升“长城量化30”品牌影响力；积极布局基金投顾 15,884.98亿元，较期初增长2.81%。 业务，不断优化升级网格交易策略等投顾产品，为客户提供 （2）2023年上半年经营举措及业绩 更优质的投顾服务。 报告期内，公司践行“以客户为中心”，通过精细化运营服 同时，公司将持续拓展“长城炼金术”APP和企业微信服务 务居民财富管理，构建大财富管理生态圈，继续从全渠道获 功能，完善金融产品销售管理平台支持功能，提升客户触达 客、融资融券、金融产品销售、投资咨询等维度积极推动财 率、服务覆盖率和存客价值；以实盘大赛、增值服务等为抓 富管理转型。获客方面，公司持续以夯实基础客户为目标， 手，形成用户全生命周期运营矩阵，提升数字化运营与服务 加强重点渠道建设，优化渠道结构，打造获客能力，并通过 能力。 开展专项营销活动、提供个性化服务等多种手段积极拓展客 户资源，持续优化业务及客户结构。融资融券业务方面，公 2.投资银行业务（1）2023年上半年市场环境 （2）2023年上半年经营举措及业绩 2023年上半年，股票发行注册制改革全面落地，为加快构 报告期内，公司资产管理业务把握市场机会、控制波动风险， 建规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了更 资管产品运作稳健良好，未发生风险事件。截至报告期末， 加坚实的制度支撑。股权市场融资总额为6,627亿元，同比 公司资产管理业务受托资产净值为280.35亿元，其中公募 下降10.18%；债券市场发行规模为34.58万亿元，同比增 基金（含公募大集合）受托资产净值为9.57亿元，集合资 长9.74%。 产管理计划受托资产净值为29.55亿元，单一资产管理计划受托资产净值为87.10亿元，专项资产管理计划受托资产净 （2）2023年上半年经营举措及业绩 值为154.13亿元。多数固定收益类产品累计净值增长 报告期内，公司投资银行业务积极打造“专业领域团队化” 3.50%-4.50%，部分“固收+”产品累计净值增长 和“团队业务专业化”，持续深化区域聚焦和行业聚焦，深 3.80%-5.00%，重点量化权益产品累计净值增长10%以上， 耕长三角、粤港澳、北京等重点区域打造竞争优势，在电力 FOF产品也取得较为稳健的投资业绩。报告期内，公司发行 及新能源、新材料、大健康、TMT、高端制造等行业领域持 4支资产证券化产品，发行总规模约24亿元，入选中核集 续发力。公司发行承销多只绿色债券，积极申报小微企业增 团、中冶集团等央企的资产证券业务券商合作库。公司不断 信集合债、科创债等符合国家战略和政策的债券项目。其中， 深化与国有银行、股份制银行、商业银行、银行理财子公司 临沂市财金投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公 和第三方代销机构的合作关系，机构客户委外业务取得新进 开发行乡村振兴碳中和绿色专项公司债券为全国第一单乡 展，成立2支FOF单一资产管理计划，并运用成功经验和 村振兴碳中和绿色私募公司债，发行规模4.1亿元，对推动 可复制化策略持续开拓FOF委外业务。 乡村振兴、行业产能升级和低碳可持续发展具有积极作用， （3）2023年下半年展望 公司助力本单债券发行为保障“双碳”目标实现注入金融 力量；长城证券-自贡保障房资产支持专项计划系西南地区 2023年下半年，公司将加强资管产品的风险管理能力，控 首单保障房ABS，为交易所ABS创新品种，发行规模4.3 制波动率，稳扎稳打提升产品业绩；加强外部销售渠道合作 亿元，有效拓展了客户融资渠道，有利于盘活客户存量资产、 力度并寻求建立新的合作关系，通过优质的服务与业绩稳健 形成存量资产和新增投资良性循环。 的产品激活渠道销售潜力，提升主动管理规模；延续上半年重点聚焦的能源金融、供应链金融、不动产金融三个业务方 （3）2023年下半年展望 向，围绕产业类央企、公益类和公共事业类城投公司、非银 2023年下半年，公司将持续依托华能集团产业背景和资源 金融企业三类主要客群，持续深耕资产证券化业务机会。 禀赋，聚焦“科创金融、绿色金融、产业金融”三大领域， 4.证券投资及交易业务 以能源和科创产业为特色，依托科创金融港链接双碳产业与 金融资源，提升专业化能力，形成细分领域的相对优势；深 （1）2023年上半年市场环境 耕区域化发展，打造重点区域的竞争优势；不断深化对现代 2023年上半年，A股市场整体呈现冲高回落、区间震荡的 资本市场的规律认识和实践把握，充分利用全面注册制机 运行特征，国内市场由一季度的经济复苏转向二季度的主题 遇，有效发挥资本中介作用。 投资，市场热点集中于高股息的蓝筹资产和人工智能技术突 3.资产管理业务 破带来的TMT资产，上涨行业轮动加快，市场结构显著分 化。债市总体走强，一季度在基本面预期调整、央行降准的 （1）2023年上半年市场环境 共同影响下，利率逐步回落；二季度经济呈现弱修复形态， 2023年上半年，资产管理行业在完成新规过渡期的整改任 叠加央行进行MLF超量续做，资金面宽松助推利率进一步 务基础上，产品创新能力、投研能力、全面风险管理能力等 下行。 均稳步提高，竞合有序的行业新格局正加速形成，存量竞争 （2）2023年上半年经营举措及业绩 日趋激烈。在利率下行的大环境下，理财资金配置面临新的 需求，二季度固收类业务规模有所修复，权益类新增发行和 报告期内，公司固定收益业务不断调整持仓结构，挑选优质 增量资金较少。 信用债进行配置，同时降低尾部风险；强化专业化投研能力及风控体系建设，积极探索利率衍生品投资中性策略；资本 市场影响力，保持资本中介业务的增长态势。量化投资与 中介业务继续保持快速增长态势，销售交易能力得到进一步 OTC业务将重点关注ALPHA和基差交易策略机会，关注波 加强。量化投资与OTC业务继续坚持“低波动、高协同、 动率变化带来的机动交易机会，推进持仓股票及ETF出借收益稳健”的业务定位，围绕主动量化多策略、广义套利、 等业务，增强细分策略配置灵活度，优先落地期限较长、收 绝对收益FOF和场外衍生品四大主线开展业务，通过进一 益较稳、规模较大的场外衍生品业务类型。权益投资业务一 步分散化投资及对冲类业务配置有效控制业绩波动。权益投 方面将继续发掘个股投资价值，及时调整多元化策略的权 资业务紧跟市场环境，坚持深度投研，持续迭代和完善投资 重，在控制波动率的情况下获取超额收益；另一方面将发挥 框架，落实多元化策略配置，优选个股、灵活交易，低估值 能源产业券商投研优势，积极把握能源行业产业链和科创发 高分红策略与成长风格资产互补，实现投资流程标准化、系 展新机遇。新三板做市投资将继续依托科创金融港，积极筛 统化以及对资产单元的模块化、数字化管理。新三板做市投 选并投资具有直接转板预期的项目，同时做好北交所混合做 资继续坚持“投早、投小”业务模式，重点关注新能源、新 市业务资质申报准备工作，启动研究潜在的北交所等市场混 材料、新消费、TMT及大健康五大重点赛道，借助科创金 合做市业务并储备相关项目。 融智慧生态平台产业链分析及投研逻辑传导等功能，不断增 5.子公司主要业务 厚优质中小企业权益资产。 报告期内，公司通过控股子公司宝城期货开展期货业务，通 （3）2023年下半年展望 过全资子公司长城长富开展私募股权基金业务，通过全资子 2023年下半年，公司固定收益业务将严控信用风险，继续 公司长城投资开展另类投资业务，相关情况详见本节“八、 优化持仓结构；不断加强大类资产研究能力，积极探索FICC 主要控股参股公司分析”。截至报告期末，公司全资子公司 相关策略，推进“智慧投资”建设；进一步扩大销售交易的 长城资管、长证国际尚未开展经营活动。 （二）主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业总收入 2,200,110,693.69 2,089,298,387.18 5.30% 主要系自营投资业务收入增加1,187,798,990.19 1,666,718,581.45 -28.73% 营业总支出 主要系其他业务成本减少 113,281,892.64 -24,938,803.84 所得税费用 不适用 主要系递延所得税费用增加 经营活动产生的 -3,030,828,500.77 948,977,457.78 -419.38% 主要系净融出现金增加现金流量净额 投资活动产生的 -1,186,490,739.72 834,931,213.67 -242.11% 主要系投资支付的现金增加以及取现金流量净额 得投资收益收到的现金减少 筹资活动产生的 6,291,736,482.05 -2,276,135,375.65 不适用 主要系发行债券收到的现金增加现金流量净额 现金及现金等价 2,080,921,176.61 -489,428,121.76 不适用 主要系筹资活动现金流入增加物净增加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 不适用 （三）营业总收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 项目 同比增减 金额 占营业总收入比重 金额 占营业总收入比重 582,337,853.73 26.47% 855,615,444.16 40.95% -31.94% 手续费及佣金净收入 18,002,688.27 0.82% 103,158,873.18 4.94% -82.55% 利息净收入 投资收益及公允价值 1,587,219,246.72 72.14% 332,737,259.67 15.93% 377.02%变动收益 6,164,008.46 0.28% 6,658,931.25 0.32% -7.43% 其他收益 2,260,345.40 0.10% 2,798,582.44 0.13% -19.23% 汇兑收益 其他业务收入 4,126,551.11 0.19% 788,329,296.48 37.73% -99.48%营业总收入合计 2,200,110,693.69 100% 2,089,298,387.18 100% 5.30%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 手续费及佣金净收入：报告期内，公司手续费及佣金净收入58,233.79万元，同比减少27,327.76万元，主要系投资银 行业务收入减少。 利息净收入：报告期内，公司利息净收入1,800.27万元，同比减少8,515.62万元，主要系回购利息支出增加。 投资收益及公允价值变动收益：报告期内，公司投资收益及公允价值变动收益158,721.92万元，同比增加125,448.20 万元，主要系自营业务投资收入增加。 其他业务收入：报告期内，公司其他业务收入412.66万元，同比减少78,420.27万元，主要系子公司现货贸易业务收 入减少。 （四）主营业务分业务情况 单位：元 营业总收入比 营业总支出比 营业利润率比上年同 业务类别 营业总收入 营业总支出 营业利润率 上年同期增减 上年同期增减 期增减 1,144,661,909.00 488,184,115.09 57.35% -6.40% 0.64% 财富管理业务 下降2.99个百分点 117,609,961.61 96,253,852.74 18.16% -62.23% -49.79% 投资银行业务 下降20.27个百分点 33,698,153.26 26,204,395.09 22.24% -19.96% -8.62% 资产管理业务 下降9.65个百分点 952,502,855.97 43,298,689.58 95.45% 99.57% 证券投资及交易业务 不适用 不适用 相关数据同比发生变动30%以上的原因 投资银行业务营业总收入、支出同比减少，主要系公司证券承销收入同比减少，相应费用支出等减少。 证券投资及交易业务营业总收入、支出同比增长，主要系公司积极把握市场机遇，优化大类资产配置，自营投资业务业 绩大幅提升，相关费用支出等相应增加。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近一期按报告期末口径调整后的主营业务数据不适用 （五）主营业务分地区情况 1.营业总收入地区分部情况 单位：元 本报告期 上年同期 营业总收入比上 地区 年同期增减 分支机构数量 营业总收入 分支机构数量 营业总收入 2 4,559,863.41 2 5,025,922.90 -9.27% 安徽 北京 8 28,386,231.17 8 31,832,418.82 -10.83% 6 5,705,795.03 6 6,812,183.65 -16.24% 福建 甘肃 1 734,282.23 1 521,674.54 40.75% 23 106,410,002.38 23 130,292,197.30 -18.33% 广东 2 4,028,521.24 2 4,096,173.83 -1.65% 广西 2 1,374,781.26 2 1,185,405.13 15.98% 贵州 2 3,178,325.42 2 3,509,841.21 -9.45% 海南 4 4,009,429.74 4 4,746,842.94 -15.53% 河北 3 2,993,562.54 3 3,490,362.10 -14.23% 河南 湖北 6 17,024,873.76 6 18,333,792.83 -7.14% 2 5,253,312.80 2 6,049,089.39 -13.16% 湖南 吉林 1 789,476.76 1 979,890.48 -19.43% 11 18,960,132.22 11 19,536,389.71 -2.95% 江苏 江西 6 6,421,230.89 6 7,059,898.90 -9.05% 2 8,542,215.88 2 11,132,045.98 -23.26% 辽宁 2 971,474.75 2 1,086,709.05 -10.60% 内蒙古 山东 7 9,153,674.28 7 9,336,607.07 -1.96% 1 868,690.69 1 737,657.94 17.76% 山西 陕西 2 5,837,875.25 2 6,843,397.33 -14.69% 7 9,513,808.28 7 8,340,348.14 14.07% 上海 四川 5 7,433,289.20 5 8,065,429.25 -7.84% 1 265,762.49 1 282,130.37 -5.80% 天津 云南 1 6,253,155.64 1 7,107,381.22 -12.02% 15 24,984,264.58 15 24,591,444.78 1.60% 浙江 重庆 4 9,717,016.03 5 10,979,466.10 -11.50% - 1,906,739,645.77 - 1,757,323,686.22 8.50% 总部及子公司 126 2,200,110,693.69 127 2,089,298,387.18 5.30% 合计 2.营业利润地区分部情况 单位：元 本报告期 上年同期 营业利润比上年 地区 同期增减 分支机构数量 营业利润 分支机构数量 营业利润 2 -21,654.99 2 -331,015.18 安徽 不适用 8 7,197,030.25 8 7,993,336.12 -9.96% 北京 福建 6 -3,641,344.35 6 -3,244,881.50 不适用 1 -192,621.35 1 -596,339.56 甘肃 不适用 广东 23 51,997,165.29 23 71,392,645.48 -27.17% 2 -373,036.54 2 -1,004,277.21 广西 不适用 贵州 2 -1,104,395.51 2 -1,403,719.74 不适用 2 -190,230.32 2 -607,955.55 海南 不适用 4 -466,550.20 4 -569,339.62 河北 不适用 3 -660,187.71 3 -1,069,002.56 河南 不适用 6 8,455,462.82 6 8,293,174.44 1.96% 湖北 2 1,304,699.21 2 1,247,463.78 4.59% 湖南 1 -478,107.16 1 -311,386.21 吉林 不适用 江苏 11 2,235,653.26 11 768,900.07 190.76% 6 -3,224,655.78 6 -3,814,808.18 江西 不适用 辽宁 2 -847,461.58 2 463,301.66 -282.92% 2 -249,774.57 2 -823,057.37 内蒙古 不适用 山东 7 -88,696.16 7 -542,547.97 不适用 1 -820,361.15 1 -1,093,582.06 山西 不适用 2 -356,777.52 2 533,026.76 -166.93% 陕西 上海 7 -12,375,027.67 7 -13,171,778.50 不适用 5 -390,587.86 5 521,004.37 -174.97% 四川 天津 1 -688,102.51 1 -627,797.21 不适用 1 3,184,171.27 1 3,883,760.08 -18.01% 云南 浙江 15 -3,697,223.08 15 -5,952,949.06 不适用 4 630,585.34 5 851,017.68 -25.90% 重庆 总部及子公司 - 967,173,732.07 - 361,796,612.77 167.33% 126 1,012,311,703.50 127 422,579,805.73 139.56% 合计 四、非主营业务分析 不适用 五、资产及负债状况分析 （一）资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 项目 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 （百分点） 货币资金 20,115,864,809.35 17.12% 17,853,826,277.66 17.81% -0.69结算备付金 5,279,502,086.69 4.49% 5,048,003,625.08 5.04% -0.55融出资金 22,833,357,698.41 19.43% 21,967,086,855.55 21.91% -2.48衍生金融资产 86,782,964.91 0.07% 97,505,946.57 0.10% -0.03 存出保证金 5,512,629,658.71 4.69% 4,573,104,918.35 4.56% 0.13应收款项 127,121,997.87 0.11% 311,476,717.64 0.31% -0.20 买入返售金融资产 2,886,387,556.49 2.46% 3,283,792,595.12 3.28% -0.82交易性金融资产 54,912,245,150.02 46.73% 42,988,408,933.64 42.89% 3.84债权投资 19,012,500.00 0.02% 20,312,500.00 0.02% 0.00 其他债权投资 38,666,662.19 0.03% 154,628,448.65 0.15% -0.12 其他权益工具投资 1,218,653,787.41 1.04% 29,884,591.64 0.03% 1.01长期股权投资 2,894,503,669.98 2.46% 2,560,453,944.81 2.55% -0.09固定资产 145,658,043.24 0.12% 142,020,433.48 0.14% -0.02 使用权资产 395,507,580.86 0.34% 319,952,182.38 0.32% 0.02 无形资产 96,384,689.47 0.08% 90,810,713.38 0.09% -0.01 商誉 11,302,586.62 0.01% 11,302,586.62 0.01% 0.00 递延所得税资产 310,969,171.25 0.26% 377,039,246.76 0.38% -0.12其他资产 627,101,103.57 0.53% 411,213,686.68 0.41% 0.12 应付短期融资款 8,640,732,361.51 7.35% 7,161,517,534.90 7.14% 0.21拆入资金 2,663,072,194.46 2.27% 2,602,160,710.56 2.60% -0.33交易性金融负债 - - 1,676,119,450.00 1.67% -1.67 衍生金融负债 259,150,316.53 0.22% 125,375,201.61 0.13% 0.09 卖出回购金融资产款 22,704,230,005.10 19.32% 14,565,481,921.54 14.53% 4.79代理买卖证券款 25,673,912,904.21 21.85% 23,420,415,537.74 23.36% -1.51应付职工薪酬 1,040,659,290.76 0.89% 805,199,108.04 0.80% 0.09应交税费 42,462,766.61 0.04% 99,310,194.60 0.10% -0.06 应付款项 1,030,269,441.31 0.88% 596,591,217.43 0.60% 0.28 应付债券 25,829,989,457.50 21.98% 20,465,800,665.06 20.42% 1.56租赁负债 392,674,655.31 0.33% 341,101,570.62 0.34% -0.01 递延所得税负债 3,135,504.34 0.00% 4,201,998.77 0.00% 0.00 其他负债 722,937,291.84 0.62% 300,640,617.31 0.30% 0.32 （二）主要境外资产情况 不适用 （三）以公允价值计量的资产和负债 单位：元 本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的 项目 期初数 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 变动损益 公允价值变动 减值 金融资产 1.交易性金融资产 42,988,408,933.64 654,135,953.74 - - 571,644,014,337.36 560,709,516,627.33 - 54,912,245,150.02 （不含衍生金融资产） 97,505,946.57 -31,651,364.26 - - 414,703,270.74 411,084,318.14 - 86,782,964.912.衍生金融资产 3.其他债权投资 154,628,448.65 - 1,381,340.32 -433,896.34 - 115,223,150.32 - 38,666,662.194.其他权益工具投资 29,884,591.64 - -122,156,272.66 - 1,310,925,468.43 - - 1,218,653,787.4143,270,427,920.50 622,484,589.48 -120,774,932.34 -433,896.34 573,369,643,076.53 561,235,824,095.79 - 56,256,348,564.53 金融资产小计 43,270,427,920.50 622,484,589.48 -120,774,932.34 -433,896.34 573,369,643,076.53 561,235,824,095.79 - 56,256,348,564.53 上述合计 1,801,494,651.61 -124,120,031.14 - - 8,749,761,002.58 10,416,225,368.80 - 259,150,316.53金融负债 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化：否 （四）截至报告期末的资产权利受限情况 报告期末，主要资产权利受限情况详见本报告“第十节财务报告”之附注六“1.货币资金”“8.交易性金融资产”及“10.其他债权投资”相关部分。 六、投资状况分析 （一）对外股权投资总体情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,439,000,000.00 - 不适用 （二）报告期内获取的重大的股权投资情况 不适用 （三）报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 不适用 （四）金融资产投资 1.证券投资情况 单位：元 证券 证券 证券 会计计 本期公允价值 计入权益的累计 会计核算 资金最初投资成本 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值品种 代码 简称 量模式 变动损益 公允价值变动 科目 来源 债券 230005. 23附息 1,310,900,280.08 公允价 - 4,473,339.92 - 6,239,128,020.00 4,928,227,739.92 19,515,824.17 1,324,457,718.36 交易性金融 自有 IB 国债05 值计量 资产 资金 债券 092218 22农发 1,226,856,200.00 公允价 - 1,384,900.00 - 1,246,673,780.00 19,817,580.00 2,981,948.66 1,246,887,226.03 交易性金融 自有 005.IB 清发05 值计量 资产 资金 债券 230014. 23附息 678,877,500.00 公允价 - 797,460.00 - 678,877,500.00 - 943,492.79 679,967,025.57 交易性金融 自有 IB 国债14 值计量 资产 资金 债券 171126. 20北京 504,962,200.00 公允价 527,018,717.81 - - - - 5,333,413.34 521,588,131.15 交易性金融 自有 SH 13 值计量 资产 资金 债券 230011. 23附息 459,906,130.77 公允价 - 1,158,769.23 - 1,579,065,030.00 1,119,158,899.23 2,857,643.05 462,423,533.88 交易性金融 自有 IB 国债11 值计量 资产 资金 债券 230002. 23附息 449,370,810.75 公允价 - 4,950,989.25 - 4,410,934,750.00 3,961,563,939.25 19,031,708.20 459,757,306.85 交易性金融 自有 IB 国债02 值计量 资产 资金 基金 004120. 国富安 410,000,000.00 公允价 254,772,535.66 4,005,828.18 - 160,000,000.00 - 4,005,828.18 418,778,363.84 交易性金融 自有 OF 享 值计量 资产 资金 基金 003468. 富荣货 400,000,000.00 公允价 263,753,561.13 3,984,401.71 - 150,000,000.00 - 3,984,401.71 417,737,962.84 交易性金融 自有 债券 220016. 22附息 401,150,520.00 公允价 - 373,880.00 - 401,150,520.00 - 867,029.75 410,866,865.75 交易性金融 自有 IB 国债16 值计量 资产 资金 债券 210218. 21国开 402,353,150.00 公允价 - 336,450.00 - 552,452,800.00 150,099,650.00 1,537,888.62 409,630,531.51 交易性金融 自有 IB 18 值计量 资产 资金 期末持有的其他证券投资 49,356,129,422.77 - 42,147,689,659.33 632,669,935.45 -120,774,932.34 557,536,657,405.79 550,647,171,969.25 1,416,123,079.33 49,836,483,433.84 - - 合计 55,600,506,214.37 - 43,193,234,473.93 654,135,953.74 -120,774,932.34 572,954,939,805.79 560,826,039,777.65 1,477,182,257.80 56,188,578,099.62 - - 证券投资审批董事会公告披露日期 2023年4月18日 证券投资审批股东大会公告披露日期 2023年6月17日 2.衍生品投资情况 不适用 （五）募集资金使用情况 1.募集资金总体使用情况 单位：万元 尚未使用募 闲置两年以 募集 募集 募集资金 本期已使用募集 已累计使用募 报告期内变更用途 累计变更用途的 累计变更用途的募 尚未使用募 集资金用途 上募集资金 年份 方式 总额 资金总额 集资金总额 的募集资金总额 募集资金总额 集资金总额比例 集资金总额及去向 金额 800,000.00 800,000.00 800,000.00 - - - - - 2023年 公开发行公司债券 不适用 200,000.00 200,000.00 200,000.00 - - - - - 2023年 公开发行短期公司债券 不适用 - 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 - - - - - 合计 不适用 募集资金总体使用情况说明 公司于2023年3月10日发行长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），品种一规模为人民币12亿元，品种二规模为人民币8亿元；于2023 年4月10日发行长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期），品种一及品种二规模均为人民币10亿元；于2023年5月17日发行长城证券股份有限 公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期），品种一及品种二规模均为人民币10亿元；于2023年6月13日发行长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发 行公司债券（第四期），品种一及品种二规模均为人民币10亿元。截至报告期末，上述募集资金已全部用于补充公司营运资金，与发行债券时承诺的募集资金用途一致。 公司于2023年2月14日发行长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期），规模为人民币10亿元；于2023年4月13日发行长城证券股份有 限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期），规模为人民币10亿元。截至报告期末，上述募集资金已全部用于补充公司营运资金，与发行债券时承诺的募集资金 用途一致。 2.募集资金承诺项目情况 不适用 3.募集资金变更项目情况 不适用 七、重大资产和股权出售 （一）出售重大资产情况 不适用 （二）出售重大股权情况 不适用 八、主要控股参股公司分析 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业总收入 营业利润 净利润深圳市长城长富投资管 子公司 受托资产管理、投资管理、受托管 600,000,000.00 640,315,482.04 633,085,757.01 7,103,778.86 1,251,781.70 1,004,275.68 深圳市长城证券投资有 子公司 股权投资、金融产品投资和其他另 1,000,000,000.00 707,741,781.36 687,269,350.02 31,076,397.27 26,391,874.75 19,396,568.38 限公司 类投资业务 宝城期货有限责任公司 子公司 商品期货经纪、金融期货经纪、期 600,000,000.00 11,851,518,457.26 1,368,919,352.47 143,694,349.41 54,694,776.91 40,384,011.43 货投资咨询、资产管理业务 长城基金管理有限公司 参股公司 基金募集、基金销售、资产管理及 150,000,000.00 2,370,984,548.65 1,813,724,291.24 580,329,895.72 163,031,089.22 118,355,896.34 中国证监会许可的其他业务 景顺长城基金管理有限 参股公司 基金募集、基金销售、资产管理及 130,000,000.00 5,887,667,070.30 4,168,661,598.35 2,035,357,260.30 849,511,509.85 647,023,997.28 公司 中国证监会许可的其他业务 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响长城证券资产管理有限公司 投资设立 无重大影响 主要控股参股公司情况说明 1.景顺长城报告期营业收入同比减少7.17%，净利润同比减少14.39%，主要系受市场行情影响，管理规模保持稳定但经营业绩有所波动。 2.长城基金报告期营业收入同比增长24.28%，净利润同比增长93.06%，主要系基金管理规模同比增长，带动经营业绩提高。 3.宝城期货报告期营业收入同比减少84.23%，净利润同比减少17.97%，主要系子公司华能宝城物华业务规模缩减所致。 4.长城投资报告期营业收入同比增长284.08%，净利润同比实现扭亏为盈，主要系金融产品投资整体收益增长。 5.长城长富报告期营业收入同比增长9.74%，主要系持仓金融资产估值增长；净利润同比减少39.31%，主要系费用支出增加等因素影响。 九、公司控制的结构化主体情况 公司综合考虑合并报表范围内公司合计享有结构化主体的可变回报等因素，认定将61个结构化主体纳入合并报表范围。 十、公司面临的风险和应对措施 针对自身特点，遵循关联性和重要性原则，公司可能面临的 2.完善公司内部评级体系，严格业务准入，根据风险承受能 重大风险有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 力、资金供应能力和客户信用风险水平，对客户统一核定授 合规风险等。具体如下： 信额度，并在授信额度内开展授信业务。 3.建立健全各业务口的履约保障管理机制，在授信业务中采 （一）市场风险 用单一或组合使用合格抵（质）押品、净额结算、保证和信 市场风险是指因市场价格、利率、汇率等变动而导致公司表 用衍生工具方式转移或降低授信业务信用风险。 内和表外业务面临潜在损失的风险。公司涉及市场风险的业 4.对公司信用风险进行监控、预警，基于公司各类风险敞口 务主要包括权益类证券投资、固定收益类证券投资、衍生品 全面分析信用风险，完善信用风险信息传递和汇报机制，保 投资业务等。市场风险管理的措施包括： 证各类信用风险信息能以可理解的方式及时、合理、准确地 1.根据公司风险偏好，确定公司总体的容忍度和风险限额。 在各部门及管理层流动、传递和汇总。 通过将公司整体的风险限额分配至各业务线及业务部门、内 （三）流动性风险 部控制部门监督执行、重大风险及时评估与报告等方式将公 司总体的市场风险水平控制在合适范围内。 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以 2.根据业务性质与风险属性，建立正面清单或负面清单，实 偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资 现证券名单管理并定期维护更新。 金需求的风险。公司制定了《流动性风险管理办法》和《流动性风险应急处理实施细则》，明确公司资金流动性风险管 3.根据业务开展和风险管理需要对持有的头寸进行风险对 理的总体目标、管理模式、组织职责以及流动性风险识别、 冲，设置止损限额及时止损。 计量、监测和控制的方法和程序。流动性风险管理的措施包 4.完善压力测试模型、组织压力测试、对测试结果进行分析 括： 运用，并为对公司有重大影响的情形制定应急处理方案，对 1.实施限额管理，根据业务规模、性质、复杂程度、流动性 相关政策和程序提出改进建议。 风险偏好和市场变化情况等，设定流动性风险限额并进行监 5.通过一系列测量方式估计可能的市场风险损失，建立具有 控。公司每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行 层次性、全面性、针对性和权威性的市场风险指标体系，从 调整。 而对公司整体风险和各业务部门局部风险进行清晰揭示，有 2.建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常 效评估全公司市场风险。 和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。加强日间流动 6.业务部门密切监控本部门市场风险指标，定期向公司通报 性管理，确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排， 本部门市场风险管理总体状况，并及时通报重大市场风险事 及时满足正常和压力情景下的日间支付需求，并对异常情况 件。 及时预警。 （二）信用风险 3.建立健全流动性风险压力测试机制，定期根据市场及公司 经营变化情况对流动性风险控制指标进行压力测试，分析其 信用风险是指交易对手或债务工具融资人不愿或无力履行 承受短期和中长期压力的能力，及时制定融资策略。 合同条件而构成违约，致使公司遭受损失的风险。公司面临 4.持有充足的优质流动性资产，确保在压力情景下能够及时 的信用风险主要来自债券投资、融资融券、股票质押式回购 满足流动性需求。强化融资抵（质）押品管理，确保能够满 及衍生品交易业务等。信用风险管理的措施包括： 足正常和压力情景下日间和不同期限融资交易的抵（质）押 1.根据经营战略、业务特点、客户特点和总体风险偏好，在 品需求，并且能够及时履行向相关交易对手返售抵（质）押 充分考虑信用风险与市场风险、流动性风险相互影响与转换 品的义务。 的基础上，确定公司可承受的信用风险水平。 （四）操作风险 （五）合规风险 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科 合规风险是指公司或工作人员的经营管理或执业行为违反 技系统以及外部事件所造成损失的风险。操作风险管理的措 法律法规或规范性文件而使公司被依法追究法律责任、采取 施包括： 监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。合规风险管理的措施包括： 1.推进重点业务流程梳理，完善业务审查机制，逐步建立操 作风险三大工具（RCSA、KRI和LDC）应用场景及机制、 1.加强事前风险防范。公司通过制度建设、合规培训与宣导 闭环管理机制，加强操作风险文化建设，全面提升操作风险 等方式，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规 管理水平。 意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平；进一步加强与完善合规管理系统建设，加大投入促进信息化 2.梳理公司各项管理及审批权限，明确公司内部授权审批的 建设，丰富风险防范的监测手段和措施，严把风险准入关， 内容、方式及节点，完善公司授权管理体系。 控制和减少各类风险事件；积极参与新业务、新方案制定， 3.进行日常操作风险监控，定期检查并分析各部门操作风险 实现风控合规前置，有力防范合规风险的发生。 的管理情况，确保操作风险制度和措施得到贯彻落实；及时 2.加强事后合规检查。公司通过合规检查与调查及时发现违 向出现操作风险的部门出示预警提示书，通知其及时作出相 法违规行为，并按照监管要求与公司制度相关规定进行报 应的风险处理。 告，及时纠正违法违规情况。在合规风险发生前，采用内部 4.跟踪风险事件处理进展和结果，以定期/不定期风险报告的 检查与调查、采取合规措施如发送合规提示函、通报、谈话 形式向公司领导汇报。将行业和公司内部的操作风险案例进 等方式进行防范。 行收集和整理，形成风险事件库，定期分析比对，优化内部 3.加大责任追究力度。公司及分支机构、子公司针对监管部 管理。 门或自律组织检查发现的问题认真反省、吸取教训，通过召 开专题会议等方式研究制定相关整改方案，逐项落实整改， 并对相关责任人进行责任追究。 第四节公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 （一）本报告期股东大会情况 投资者参与 会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 会议决议 比例 69.05% 2022年度 年度股东大会 2023年6月16日 2023年6月17日 披露网址：巨潮资讯网股东大会 （www.cninfo.com.cn），公告名称： 《2022年度股东大会决议公告》， 公告编号：2023-042 （二）表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 苏敏 董事 离任 2023年3月31日 苏敏女士因到龄退休辞去公司董事职务。 米爱东 监事会主席 离任 2023年5月31日 米爱东女士因到龄退休辞去公司监事会主席职务。 王章为 董事 被选举 2023年6月16日 经公司2022年度股东大会审议通过，选举王章为先生为公司董事。 周凤翱 独立董事 被选举 2023年6月16日 经公司2022年度股东大会审议通过，选举周凤翱先生为公司独立董事。 马伯寅 监事 被选举 2023年6月16日 经公司2022年度股东大会审议通过，选举马伯寅先生为公司监事。 彭磊 董事 离任 2023年6月16日 彭磊女士因工作调整辞去公司董事职务。 李建辉 独立董事 任期满离任 2023年6月16日 李建辉先生连续担任公司独立董事已达六年，任期满离任。 李晓霏 监事 离任 2023年6月16日 李晓霏先生因工作调整辞去公司监事职务。 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 第五节环境和社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 公司及各下属子公司均主要从事金融服务相关业务，不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 二、社会责任情况 （一）报告期乡村振兴工作概要 （二）后续乡村振兴精准帮扶计划 为积极贯彻落实党中央关于金融服务实体经济、金融助力乡 2023年下半年，公司将在乡村振兴、消费助农、教育援助、 村振兴方面要求，公司继续对“一司一县”结对帮扶脱贫县 资本市场知识培训、文化帮扶、组织帮扶、生态帮扶等方面 江西遂川、湖北团风、湖南新化、宁夏盐池和新疆尼勒克进 继续开展帮扶工作。 行常态帮扶，同时还延伸了对陕西榆林、新疆阿合奇和青海 乡村振兴方面，考虑到结对帮扶工作的延续性及公司实际情 尖扎等国家重点帮扶地区的乡村振兴帮扶工作，帮助上述脱 况，将在江西遂川县、湖南新化县、湖北团风县、陕西榆林 贫地区巩固脱贫攻坚成果。 市横山区等脱贫县中选择一个脱贫县重点开展帮扶工作；消 本报告期内，为实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴工作 费助农方面，将继续推动公司优先采购脱贫县的优质农产 的有效衔接，公司根据现有帮扶政策和公司实际情况因地制 品；教育援助方面，将继续开展对帮扶脱贫县学生的资助及 宜在消费帮扶和公益帮扶等方面开展了帮扶工作： 乡村学校教学设施的改善，帮助脱贫县学生更好地完成学业；资本市场知识培训方面，将继续普及对脱贫地区群众的 助农兴农，扎实开展消费帮扶工作。为提高脱贫地区农民致 投资者教育工作，同时适当开展投资大讲堂等理财讲座，帮 富能力、促进农民增收，公司积极开展脱贫地区农产品消费 助脱贫地区群众在防范金融风险的同时，提高财产性收入； 帮扶工作，2023年上半年共采购脱贫地区农产品94.83万 文化帮扶方面，将对结对帮扶地区开展乡村公共文化设施建 元。 设，丰富乡村精神文化生活；组织帮扶方面，将面向结对帮 温暖人心，持续开展公益帮扶工作。“安老扶幼、助学济困” 扶地区开展基层党组织联学联建活动，开展党建人才培训， 是公司多年来开展公益帮扶、履行社会责任的宗旨。2023 支持农村基层组织建设；生态帮扶方面，将支持结对帮扶地 年上半年，公司累计公益性支出29.24万元（含宝城期货）， 区及脱贫地区农业农村生产生活服务设施改善活动，服务美 主要用于助力脱贫地区乡村振兴发展。 丽乡村建设。 第六节重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况华能集团 股份减持承诺 一、本次发行预案公告日前六个月内，华能集团及其控制的主体不存在减持所持有的长城证券股份的情形。二、自本 2021年11 本次非公开发行股 已于2023 次发行预案公告日至本次发行定价基准日（即本次发行的发行期首日）期间，华能集团及其控制的主体将不以任何方 月15日 票完成后6个月内 年2月22日 式减持所持有的长城证券股份，亦不存在减持所持有的长城证券股份的计划。三、自本次发行定价基准日至本次发行 履行完毕 完成后六个月内，华能集团及其控制的主体将不以任何方式减持所持有的长城证券股份，亦不存在减持所持有的长城 证券股份的计划。四、上述不减持股份包括承诺期间长城证券发生资本公积转增资本、派送股票红利、配股等产生的 股份。五、如中国证监会、深交所对于上述在特定期间不存在减持情况及减持计划的承诺有不同意见或要求的，华能 集团将按照中国证监会、深交所的意见或要求进行修订并执行。 华能资本 股份减持承诺 一、本次发行预案公告日前六个月内，华能资本不存在减持所持有的长城证券股份的情形。二、自本次发行预案公告 2021年11 本次非公开发行股 已于2023 再融资时 日至本次发行定价基准日（即本次发行的发行期首日）期间，华能资本将不以任何方式减持所持有的长城证券股份， 月15日 票完成后6个月内 年2月22日 所作承诺 亦不存在减持所持有的长城证券股份的计划。三、自本次发行定价基准日至本次发行完成后六个月内，华能资本将不 履行完毕 以任何方式减持所持有的长城证券股份，亦不存在减持所持有的长城证券股份的计划。四、上述不减持股份包括承诺 期间长城证券发生资本公积转增资本、派送股票红利、配股等产生的股份。五、如中国证监会、深交所对于上述在特 定期间不存在减持情况及减持计划的承诺有不同意见或要求的，华能资本将按照中国证监会、深交所的意见或要求进 行修订并执行。 除华能资本、深圳 股份限售承诺 自长城证券本次非公开发行的股票上市之日起6个月内，不转让所认购的上述股份。 2022年8月 自公司本次非公开 已于2023 新江南外的其余15 22日 发行的股票上市之 年2月22日 名认购对象（注） 日起6个月内 履行完毕 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完 不适用 成履行的具体原因及下一步的工作计划 注：除华能资本、深圳新江南外，公司本次非公开发行股票的其余15名认购对象为财通基金管理有限公司、深圳市龙华产业资本投资有限公司、中国银河证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、华夏基 金管理有限公司、海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、成都市成华发展集团有限责任公司、深圳君宜私募证券基金管理有限公司-君宜共贵私募证券投资基金、黄宏、太平资产管理有限公司、 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 不适用 七、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 （一）重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司未发生以下重大诉讼、仲裁事项：涉案金额超过一千万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的诉讼、仲裁事项；涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；证券纠纷代表人诉讼。 （二）其他诉讼事项 截至报告期末，公司未达到重大诉讼和仲裁披露标准的未决诉讼和仲裁程序（含子公司，不含为客户权益案件及第三方 代起诉案件）的涉案总金额为15,150万元。 九、处罚及整改情况 报告期内，未发生公司及公司董事、监事、高级管理人员被证券期货监管机构、相关自律组织采取行政处罚、公开谴责， 或被财税、外汇、审计等部门作出处罚的情况，亦未发生公司被监管部门采取行政监督管理措施的情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿 等情况。 十一、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 报告期内，公司发生的日常关联交易均在预计范围内，其中金额超过3,000万元且占最近一期经审计净资产5%以上的关联交易情况如下： 关联交 是否超 关联交 可获得的 关联交易金 关联交 关联交易 关联交易 占同类交易金额 获批的交 关联交易方 关联关系 易定价 过获批 易结算 同类交易 披露日期 披露索引额（万元） 易类型 内容 价格 的比例 易额度 原则 额度 方式 市价 招商银行股 公司前董事曾担 507,235.83 披露网址：巨潮资讯网 与关联方进 份有限公司 任该公司董事 现券 市场 以实际发 券款 2023年4 （www.cninfo.com.cn），公告名称：行现券买卖 不适用 不适用 否 不适用 买卖 原则 生数为准 对付 月18日 《关于公司2023年度预计日常关联招商证券股 公司前监事担任 243,809.99 交易 交易的公告》，公告编号：2023-021 份有限公司 该公司董事 751,045.82 合计 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况 不适用交易价格与市场参考价格差异较大的原因 不适用 （二）资产或股权收购、出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的重大关联交易。 （三）共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的重大关联交易。 （四）关联债权债务往来 公司报告期不存在重大关联债权债务往来。 （五）与存在关联关系的财务公司的往来情况 公司报告期与存在关联关系的财务公司之间未发生重大关联交易。 （六）公司控股的财务公司与关联方的往来情况 不适用 （七）其他重大关联交易 公司报告期无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项情况 公司报告期不存在损益额达到公司利润总额10%以上的托管、承包、租赁情况。 （二）重大担保 公司报告期不存在重大担保情况。 （三）委托理财 公司报告期不存在委托理财。 （四）其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 十三、各单项业务资格的变化情况 报告期内，公司各单项业务资格未发生变化。 十四、其他重大事项的说明 （一）公司债务融资事项 为及时满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司对债务融资工具进行统筹管理。报告期内，公 司合理安排债务融资工作，公开发行公司债券累计100亿元，发行短期融资券累计50亿元。截至报告期末，公司债务融资 工具总体待偿余额为344.71亿元。公司报告期内债券发行情况详见本报告“第九节债券相关情况”相关内容。 （二）分支机构新设、撤销、搬迁及更名情况 报告期内，公司新设1家分公司： 分支机构名称 分支机构地址 设立时间 东北分公司 辽宁省沈阳市沈河区惠工街167号奉天银座C座802-804 2023年5月19日报告期内，为进一步优化营业网点布局并加强资源整合，推进财富管理业务转型升级，公司撤销4家营业部：序号 分支机构名称 分支机构地址 重庆金开大道证券营业部 重庆市北部新区金开大道1001号19-4 1 2 贵阳长岭路证券营业部 贵州省贵阳市观山湖区林城路与长岭路西北角贵阳国际金融中心一期商务区（14）1单元16层6号 赤峰友谊大街证券营业部 内蒙古自治区赤峰市松山区五金机电城二期1号写字楼1-1023 4 株洲泰山路证券营业部 湖南省株洲市天元区泰山路41号海联大厦一楼二楼门面报告期内，公司分支机构搬迁、更名情况如下： 搬迁前 搬迁后 序 号 分支机构地址 分支机构名称 分支机构地址 分支机构名称 1 上海市奉贤区解放中路287-289号 上海解放中路证 中国（上海）自由贸易试验区金吉路 上海金吉路证券券营业部 778号1幢8层808-3室 营业部 2 海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎宾 三亚迎宾路证券 海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎宾路 三亚迎宾路证券路交叉口保利中环小区4号楼3层301 营业部 交叉口保利中环小区4号楼3层301 营业部号、302号、303号、313号 号、302号、303号 3 汕头市澄海区324线国道广益路33号 汕头广益路证券 汕头市澄海区德政路德胜花园2幢一 汕头德政路证券猛狮国际广场办公楼1楼4号铺面，10 营业部 层18-19号连202号 营业部楼1001房、1003房 4 福建省福州市鼓楼区鼓东街道五四 福州五四路证券 福建省福州市鼓楼区五四路159号世 福州五四路证券路158号环球广场11层01室 营业部 界金龙大厦十一层02室A1单元 营业部5 昆山开发区前进中路167号11楼 昆山前进中路证 昆山市玉山镇登云路258号汇金财富 昆山登云路证券券营业部 广场1号楼101室1层8#9#商铺 营业部 6 莆田市城厢区凤办月塘居委会荔城 莆田荔城大道证 福建省莆田市城厢区龙桥街道东园西 莆田东园西路证大道699号三层 券营业部 路1033号4号楼1701、1702室 券营业部 7 沈阳市沈河区惠工街 167号 沈阳惠工街证券 辽宁省沈阳市沈河区惠工街167号 沈阳惠工街证券（801—808） 营业部 801、805-808 营业部 8 北京市朝阳区北苑路86号院215号 北京小营路证券 北京市朝阳区小营北路15号院1号楼 北京小营路证券楼1层商业107 营业部 -3至14层101内1层B115 营业部 （三）董事、监事、高级管理人员变动情况 2023年3月，苏敏女士因到龄退休辞去公司董事职务。2023年5月，米爱东女士因到龄退休辞去公司监事会主席职务。 2023年6月，公司召开2022年度股东大会选举王章为先生为公司董事，选举周凤翱先生为公司独立董事，选举马伯寅先生为 公司监事；彭磊女士、李晓霏先生因工作调整辞去公司董事、监事职务，李建辉先生任期届满不再担任公司独立董事职务。 详见公司于2023年4月1日、4月4日、6月2日、6月17日披露的相关公告。 （四）资管子公司设立相关情况 2023年4月，公司收到中国证监会《关于核准长城证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]978 号），核准公司通过设立长城资管从事证券资产管理业务，并核准公司自身减少证券资产管理业务。2023年6月，根据前述 批复，长城资管办理完成工商登记手续并领取了营业执照，公司召开2022年度股东大会对《公司章程》经营范围相关条款 进行了修订。2023年7月，公司办理完成本次经营范围工商变更登记手续。 （五）2022年度权益分派实施情况 2023年6月，公司召开2022年度股东大会审议通过《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，公司2022年度利润分 配以总股本4,034,426,956股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），合计派发现金红利403,442,695.60元， 不送红股，不以资本公积转增股本。公司于2023年7月18日披露《2022年年度权益分派实施公告》，并于2023年7月24日实 施完毕。 十五、公司子公司重大事项 （一）长城投资重大事项 2023年4月，曾晓玲女士担任长城投资董事长，张巍先生不再担任长城投资董事长。 （二）长城长富重大事项 2023年1月，常玉女士、陈培培先生担任长城长富董事，王黎东先生担任长城长富监事；范小新先生、马慧女士、马洪 女士因任期届满不再担任长城长富监事。 2023年4月，王炜女士辞去长城长富副总经理职务。 2023年5月，周钟山先生担任长城长富董事，曾晓玲女士不再担任长城长富董事。 （三）宝城期货重大事项 2023年6月，宝城期货住所变更为“浙江省杭州市西湖区求是路8号公元大厦南裙1-101、1-201、1-301、1-501室”。 十六、信息披露索引 报告期内，公司共披露了161份公告文件（公告编号2023-001至2023-046），具体请查阅《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》、深交所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关信息： 序号 公告编号 公告名称 公告日期 1 2023-001 2022 2023 2023-01-10 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） 年付息公告2 2023-002 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）2023年付息公告 2023-01-10 3 2023-003 2023 2023-01-14 年度第一期短期融资券发行结果公告 4 2023-004 2021 2023 2023-01-18 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 年付息公告5 2023-005 关于撤销重庆金开大道证券营业部的公告 2023-01-19 6 2023-006 2022 2023-01-31 年度业绩预告 7 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）信用评级报告 2023-02-108 — 2021 2023-02-10 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券更名公告9 — 2023 2023-02-10 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）募集说明书摘要10 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）募集说明书 2023-02-1011 — 2023 2023-02-10 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）发行公告12 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）簿记建档时间的公告 2023-02-13 13 — 2023 2023-02-13 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）簿记建档时间的公告（第二次） 14 — 2023 2023-02-13 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）簿记建档时间15 — 2023 2023-02-13 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）簿记建档时间的公告（第四次） 16 — 2023 2023-02-13 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）票面利率公告17 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）发行结果公告 2023-02-1518 2023-007 2020 2023-02-16 长城证券股份有限公司 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）付息兑付暨摘牌公告19 2023-008 2022 2023 2023-02-17 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） 年付息公告20 — 2023-02-20 中信建投证券股份有限公司关于公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见21 2023-009 2023-02-20 非公开发行股票部分限售股份上市流通提示性公告 22 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告 2023-02-20 23 2023-010 2023 2023-02-23 年度第二期短期融资券发行结果公告 24 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告 2023-03-0825 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书 2023-03-0826 — 2023 2023-03-08 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要27 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告 2023-03-0828 — 2022 2023-03-08 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告29 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告 2023-03-09 30 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公 2023-03-09 告（第二次） 31 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公 2023-03-09 告（第三次） 32 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告 2023-03-0933 2023-011 2022 2023-03-10 关于 年度第三期短期融资券兑付完成的公告 34 2023-012 2023 2023-03-13 年度第三期短期融资券发行结果公告 35 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 2023-03-1436 — 2023 2023-03-17 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告37 2023-013 关于撤销2家证券营业部的公告 2023-03-23 38 2023-014 2022 2023-03-30 关于 年度第六期短期融资券兑付完成的公告 39 2023-015 关于公司董事辞职的公告 2023-04-01 40 — 中信建投证券股份有限公司关于对公司持续督导的培训报告 2023-04-0441 — 2022 2023-04-04 中信建投证券股份有限公司关于公司 年度持续督导定期现场检查报告42 2023-016 关于公司董事、监事辞职的公告 2023-04-04 43 — 2022 2023-04-06 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告44 — 2023 2023-04-06 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书45 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书摘要 2023-04-0646 — 2023 2023-04-06 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告47 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告 2023-04-0648 — 2023 2023-04-07 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时间的公告49 — 2023 2023-04-07 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时间的公告（第二次） 50 — 2023 2023-04-07 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时间的公告（第三次） 51 — 2023 2023-04-07 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时间的公告（第四次） 52 — 2023 2023-04-07 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时间的公告（第五次） 53 — 2023 2023-04-07 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告54 2023-017 关于2022年度第七期短期融资券兑付完成的公告 2023-04-1155 — 2023 2023-04-11 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）信用评级报告56 — 2023 2023-04-11 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书57 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）发行公告 2023-04-1158 — 2023 2023-04-11 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书摘要59 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）簿记建档时间的公告 2023-04-12 60 — 2023 2023-04-12 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告61 — 2023 2023-04-12 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）簿记建档时间的公告（第二次） 62 — 2023 2023-04-12 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）簿记建档时间的公告（第三次） 63 — 2023 2023-04-12 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）票面利率公告64 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）发行结果公告 2023-04-1465 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告 2023-04-17 66 — 2022 2023-04-18 年年度审计报告 67 — 2022年度独立董事工作报告 2023-04-18 68 — 2022 2023-04-18 年度内部控制自我评价报告 69 — 2022 ESG 2023-04-18 年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ ）报告 70 — 2023 4 2023-04-18 董事会审计委员会工作细则（ 年 月） 71 — 2023-04-18 中信建投证券股份有限公司关于公司金融服务协议及相关风险措施执行情况的专项核查意见72 — 2022年年度报告 2023-04-18 73 — 2022 2023-04-18 中信建投证券股份有限公司关于公司 年度内部控制自我评价报告的核查意见74 — 2022年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明 2023-04-1875 — 2022年度董事会工作报告 2023-04-18 76 — 2022 2023-04-18 年度内部控制审计报告 77 — 关于公司涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况汇总表专项审核报告 2023-04-1878 — 2023 4 2023-04-18 董事会风险控制与合规委员会工作细则（ 年 月） 79 — 关于对中国华能财务有限责任公司的风险持续评估报告 2023-04-1880 — 关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明 2023-04-1881 — 2022 2023-04-18 中信建投证券股份有限公司关于公司 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告82 — 独立董事关于公司2023年度预计日常关联交易事项的事前认可意见 2023-04-1883 — 2023-04-18 关于公司募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 84 — 2022 2023-04-18 年度风险控制指标报告 85 — 2022 2023-04-18 年度监事会工作报告 86 — 2023 2023-04-18 中信建投证券股份有限公司关于公司 年度日常关联交易预计的核查意见87 — 2022年度监事履职考核和薪酬情况专项说明 2023-04-18 88 — 2022 2023-04-18 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明 89 — 2023-04-18 独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 90 2023-018 第二届董事会第二十二次会议决议公告 2023-04-18 91 2023-019 2022 2023-04-18 年年度报告摘要 92 2023-020 2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 2023-04-1893 2023-021 2023 2023-04-18 关于公司 年度预计日常关联交易的公告 94 2023-022 2023-04-18 第二届监事会第十四次会议决议公告 95 2023-023 关于撤销株洲泰山路证券营业部的公告 2023-04-19 96 — 2023 2023-04-19 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告97 2023-024 关于会计政策变更的公告 2023-04-22 98 2023-025 2023-04-22 第二届董事会第二十三次会议决议公告 99 2023-026 2023-04-22 第二届监事会第十五次会议决议公告 100 2023-027 2023年一季度报告 2023-04-22 101 2023-028 2022 2023 2023-04-22 关于举行 年度暨 年第一季度业绩说明会的公告 102 — 中信建投证券股份有限公司关于公司2022年度保荐工作报告 2023-04-26103 2023-029 2023-05-04 关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告 104 — 2023 2023-05-15 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书摘要105 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书 2023-05-15106 — 2023 2023-05-15 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）信用评级报告107 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告 2023-05-15108 — 2022 2023-05-15 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告109 — 2023-05-16 独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 110 — 中信建投证券股份有限公司关于公司续租办公场所暨关联交易的核查意见 2023-05-16111 — 2023-05-16 独立董事关于公司续租办公场所暨关联交易事项的事前认可意见 112 2023-030 第二届董事会第二十四次会议决议公告 2023-05-16 113 2023-031 2023-05-16 关于续租办公场所暨关联交易的公告 114 2023-032 2023 2023-05-16 年度第四期短期融资券发行结果公告 115 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）簿记建档时间的公告 2023-05-16 116 — 2023 2023-05-16 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）簿记建档时间的公告（第二次） 117 — 2023 2023-05-16 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）簿记建档时间的公告（第三次） 118 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）簿记建档时间的公 2023-05-16 告（第四次） 119 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）票面利率公告 2023-05-16120 — 2023 2023-05-19 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行结果公告121 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）在深圳证券交易所上市的公告 2023-05-23 122 2023-033 2021 2023 2023-05-23 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） 年付息公告123 2023-034 2021 2023-05-23 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）付息兑付暨摘牌公告124 2023-035 2020年证券公司次级债券（第二期）兑付完成的公告 2023-05-24125 — 2023-05-27 独立董事提名人声明 126 — 独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 2023-05-27127 — 2023-05-27 独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见 128 — 2023-05-27 独立董事候选人声明 129 2023-036 第二届董事会第二十五次会议决议公告 2023-05-27 130 2023-037 2022 2023-05-27 关于召开 年度股东大会的通知 131 2023-038 关于续租办公场所暨关联交易进展的公告 2023-06-01132 — 2023 2023-06-01 长城证券股份有限公司 年度公开发行公司债券跟踪评级报告 133 2023-039 2023-06-02 关于公司监事会主席辞职的公告 134 2023-040 第二届监事会第十六次会议决议公告 2023-06-02 135 — 2023 2023-06-09 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）信用评级报告136 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书 2023-06-09137 — 2022 2023-06-09 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告138 — 2023 2023-06-09 长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书摘要139 — 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告 2023-06-09140 2023-041 2023-06-10 关于资产管理子公司完成工商登记的公告 141 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公告 2023-06-12 142 — 2023 2023-06-12 关于延长长城证券股份有限公司 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公告（第二次） 143 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公 2023-06-12 告（第三次） 144 — 关于延长长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公 2023-06-12（未完）  |