东方精选混合 (400003): 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)
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时间：2023年08月24日 16:03:05 中财网 |
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原标题:东方精选混合 : 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)
东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）
（2023年第1号）
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国
民生银行股份有限公司
重要提示
东方精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2005年9月7日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2005]153号）和《关于东方精选混合型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2005]273号）的核准，进行募集。本基金基金合同于2006年1月11日正式生效。本基金为混合型开放式。
东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”）保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，基金管理人于2015年8月10日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》，决定变更本基金的业绩比较基准，由“中信标普
300成长指数×60%+中信标普全债指数×40%”变更为“中信标普
300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”，并且修改基金合同相应条款。基金管理人于2015年8月10日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。
基金管理人于2015年11月4日在基金管理人网站发布《东方基金管理股份有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》，决定将本基金的业绩比较基准进行更名，由“中信标普
300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”更名为“标普中国A股
300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”，基金管理人于2015年11月4日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。
根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金管理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。
根据中国证监会2018年6月6日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。
根据中国证监会2020年7月10日颁布、同年8月1日实施的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案有关财务数据和净值表现截止日为2023年6月30日（财务数据未经审计），如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2023年7月11日。
目录
第一部分 绪 言 ................................................ 1 第二部分 释 义 ................................................ 2 第三部分 基金管理人 ............................................ 8 第四部分 基金托管人 ........................................... 25 第五部分 相关服务机构 ......................................... 31 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ........................... 60 第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................. 61 第八部分 基金的投资 ........................................... 69 第九部分 基金的业绩 ........................................... 79 第十部分 基金的财产 ........................................... 81 第十一部分 基金资产的估值 ..................................... 82 第十二部分 基金的收益与分配 ................................... 89 第十三部分 基金的费用与税收 ................................... 91 第十四部分 基金的会计与审计 ................................... 96 第十五部分 基金的信息披露 ..................................... 97 第十六部分 侧袋机制 .......................................... 103 第十七部分 风险揭示 .......................................... 107 第十八部分 基金的终止与清算 .................................. 110 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ 112 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................ 122 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .......................... 128 第二十二部分 其他应披露事项 .................................. 131 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................ 133 第二十四部分 备查文件 ........................................ 134
第一部分 绪 言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定及《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。
本《招募说明书》阐述了东方精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本《招募说明书》所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释 义
在《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》中，除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
| 基金或本基金： | 指东方精选混合型开放式证券投资基金 |
| 基金合同或本基金合同： | 指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充 |
| 招募说明书或本招募说明书： | 指《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明
书》及其更新，招募说明书是基金向社会公开发售
时对基金情况进行说明的法律文件 |
| 基金产品资料概要： | 指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新 |
| 基金份额发售公告： | 指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金份额
发售公告》 |
| 托管协议或本托管协议： | 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方
精选混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该
托管协议的任何有效修订和补充 |
| 基金合同当事人： | 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和
基金份额持有人 |
| 《基金法》： | 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常
务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订 |
| 《运作办法》： | 指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8
月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及不时做出的修订 |
| 《销售办法》： | 指2013年2月17日经中国证券监督管理委员会第
28次主席办公会议通过，自2013年6月1日起实施
的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修
订 |
| 《信息披露办法》： | 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及不时做出的修订 |
| 《流动性风险管理规定》 | 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》 |
| 法律法规： | 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约
束力的决定、决议、通知等 |
| 中国证监会： | 指中国证券监督管理委员会 |
| 银行业监督管理机构： | 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 |
| 基金管理人或本基金管理人： | 指东方基金管理股份有限公司 |
| 基金托管人或本基金托管人： | 指中国民生银行股份有限公司 |
| 份额登记业务： | 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额
注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 |
| 份额登记机构： | 指办理份额登记业务的机构。基金的份额登记机构
为东方基金管理股份有限公司或接受东方基金管理
股份有限公司委托代为办理份额登记业务的机构 |
| 投资人： | 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
的合称 |
| 个人投资者： | 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和
国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公 |
| | 民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自
然人 |
| 机构投资者： | 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人
民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
体或其他组织 |
| 合格境外机构投资者： | 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂
行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中
国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中
国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其
他资产管理机构 |
| 元： | 指人民币元 |
| 基金募集期： | 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间
段，最长不超过3个月 |
| 基金合同生效日： | 指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面
确认的日期 |
| 基金合同终止日： | 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照
基金合同规定的程序终止基金合同的日期 |
| 存续期： | 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 |
| 工作日： | 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 |
| 认购： | 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行
为 |
| 申购： | 指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行
为 |
| 赎回： | 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金
管理人购回基金份额的行为 |
| 巨额赎回： | 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过上一日基金总份额的10%时 |
| 基金转换： | 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届
时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理
的其他基金份额间的转换行为 |
| 转托管： | 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间
实施的所持基金份额销售机构变更的操作 |
| 定期定额投资计划： | 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式 |
| 直销机构： | 指东方基金管理股份有限公司 |
| 其他销售机构： | 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金其他销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 |
| 销售机构： | 指直销机构和其他销售机构 |
| 基金销售网点： | 指直销机构的直销中心及其他销售机构的其他销售
网点 |
| 基金账户： | 指份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的
账户 |
| 开放日： | 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务
的日期 |
| T日： | 指销售机构确认的投资人有效申请工作日 |
| 基金收益： | 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券
价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入、证 |
| | 券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约 |
| 基金资产总值： | 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和 |
| 基金资产净值： | 指基金资产总值减去基金负债后的价值 |
| 基金资产估值： | 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程 |
| 流动性受限资产 | 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 |
| 指定媒介： | 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以
下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
介 |
| 不可抗力： | 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避
免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署
之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行
或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火
灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 |
| 侧袋机制： | 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至
一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并
化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性 |
| | 风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为
主袋账户，专门账户称为侧袋账户 |
| 特定资产： | 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致
资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资
产价值存在重大不确定性的资产 |
第三部分 基金管理人
一.基金管理人概况
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层
邮政编码：100073
法定代表人：崔伟
成立日期：2004年6月11日
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004年6月11日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
| 股东名称 | 认购股份数（万股） | 持股比例 |
| 东北证券股份有限公司 | 19200 | 57.60% |
| 河北国控资本管理有限公司 | 8100 | 24.30% |
| 渤海国际信托股份有限公司 | 2700 | 8.10% |
| 天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙） | 1170 | 3.51% |
| 天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙） | 1123 | 3.37% |
| 天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙） | 1040 | 3.12% |
| 合 计 | 33333 | 100% |
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与提名委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、资产配置部、专户投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品开发部、网络金融业务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管理部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、海口分公司；公司设督察长，分管风险管理部、合规法务部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理、合规管理和监察稽核工作。
二.基金管理人主要人员情况
（一）董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人、中国证券投资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、
东北证券股份有限公司副董事长、东方汇智资产管理有限公司董事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，
东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建
凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，
东北证券有限责任公司财务总监，
东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任
东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任吉林省第十二届政协委员，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员，长春市第十六届人大代表，东证融李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国际信托投资公司职员，
华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总经理助理，
东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街第三证券营业部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、金融产品部总经理、营销管理部总经理、经纪业务发展与管理委员会副主任、总裁助理、职工监事；现任
东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、财富资管业务委员会主任、机构业务部总经理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，吉林省资本市场发展促进会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届人民代表大会代表，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管理有限公司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任
东方集团股份有限公司独立董事，吉林舒兰农村商业银行股份有限公司（非上市公司）独立董事,吉林瑞科汉斯电气股份有限公司独立董事,长春
一汽富维汽车零部件股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任
三角轮胎股份有限公司独立董事，北京
百普赛斯生物科技股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，曾被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公司董事，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，吉林大学行政管理硕士。曾任新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理、
东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、营销管理总部副总经理、总经理。2011年5月加盟本基金管理人，历任总经理助理兼市场总监、市场部总经理，公司副总经理。
（二）监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、
太平洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大基金管理有限公司；现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部总经理。
（三）高级管理人员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011年7月加盟本基金管理人，历任董办主任、董秘、总经理助理，期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理。
张科先生，副总经理，中国人民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行上海分行资金部部门负责人，
平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019年12月加盟本基金管理人，曾任特别助理。
杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理，东方
可转债债券型证券投资基金基金经理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理，上海
海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经理助理，2019年9月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、固定收益投资总监，东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，东方兴润债券型证券投资基金基金经理。
关洪波先生，副总经理、市场总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司长春安达街营业部副总经理，
东北证券有限责任公司南京中山北路营业部总经理，
东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总经理、运营管理部总经理。2017年11月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、市场总监。
许文波先生，副总经理、权益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金经理、东方
创新医疗股票型证券投资基金基金经理，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；
东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟本基金管理人，曾任公司总经理助理、权益投资总监，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方中国红利混合型证券投资基金基金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理、东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金基金经理。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。曾任
东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本基金管理人，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
郝丽琨女士，财务负责人，吉林大学社会学硕士，中国注册会计师，国际注册内审师。曾任吉林省物资贸易大厦财务部会计、吉林省证券交易中心财务部会计、
东北证券股份有限公司财务部高级项目经理、稽核审计部副总经理，2010年2月加盟本基金管理人，任财务负责人。
（四）本基金基金经理
| 姓名 | 任职时间 | 简历 |
| 许文波
（先生） | 2018年8月13日
至今 | 公司副总经理、权益投资总监、公募投资决策委员
会副主任委员。吉林大学工商管理硕士，22年证券从业
经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；
东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资
经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投
资研究部总经理。2018年4月加盟本基金管理人，曾任公
司总经理助理，东方双债添利债券型证券投资基金基金
经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方中国红利混合型证券投资基金基金经理、东
方欣利混合型证券投资基金基金经理、东方欣益一年持
有期偏债混合型证券投资基金基金经理，现任东方精选
混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债
券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券
投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合型证券
投资基金基金经理、东方创新医疗股票型证券投资基金
基金经理。 |
| 蒋茜 | 自2017年7月26日至2020年3月19日任本基金基金经理。 | |
| (先生) | |
| 邱义鹏
（先生） | 自2015年5月4日至2017年1月19日任本基金基金经理。 |
| 呼振翼
（先生） | 自2013年1月4日至2015年8月20日任本基金基金经理。 |
| 于鑫
（先生） | 自2013年1月4日至2014年1月30日任本基金基金经理。 |
| 朱晓栋
（先生） | 自2013年1月23日至2014年1月30日、2015年8月12日至2018年7月1日任本基
金基金经理。 |
| 庞飒
（先生） | 自2010年9月16日至2013年3月7日任本基金基金经理。 |
| 李骥
（先生） | 自2010年2月12日至2013年1月4日任本基金基金经理。 |
| 付勇
（先生） | 自2006年1月11日至2010年2月12日任本基金基金经理。 |
| 于鑫
（先生） | 自2007年7月20日至2008年9月20日任本基金基金经理。 |
（五）公募投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
杨贵宾先生，公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员。简历请参见高级管理人员介绍。
许文波先生，公司副总经理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，简历请参见高级管理人员介绍。
蒋茜先生，公司总经理助理、权益投资副总监，公募投资决策委员会委员。
清华大学工商管理硕士，13年证券从业经历。曾任GCW Consulting高级分析师、
中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年5月加盟本基金管理人，曾任权益投资部总经理、研究部总经理，东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理、东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金基金经理，现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方创新成长混合型证券投资基金基金经理、东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金经理、东方匠心优选混合型证券投资基金基金经理。
李瑞先生，权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员。中国人民大学金融学硕士，12年证券从业经历。2011年7月加盟本基金管理人，曾任绝对收益部副总经理、权益投资部研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方增长
中小盘混合型开放式证券投资基金（于2018年6月21日起转型为东方
新能源汽车主题混合型证券投资基金）基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方
新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金经理、东方高端制造混合型证券投资基金基金经理。
王然女士，权益研究部总经理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业经济学硕士，15年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010年4月加盟本基金管理人，曾任权益研究部副总经理，权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理、东方品质消费一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士，固定收益投资部总经理，公募投资决策委员会委员。中国人民大学应用经济学硕士，12年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟本基金管理人，曾任固定收益投资部副总经理，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理，现任东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、东方臻裕债券型证券投资基金基金经理。
刘长俊先生，固定收益投资部副总经理，公募投资决策委员会委员。上海财经大学金融学硕士，12年证券从业经历。曾任
平安银行股份有限公司投资经理、德邦基金管理有限责任公司固定收益研究员、基金经理。2019年7月加盟本基金管理人，曾任东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理，现任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻慧纯债债券型证券投资基金基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理。
盛泽先生，量化投资部总经理，资产配置部总经理、公募投资决策委员会委员。华威大学经济与国际金融经济学硕士，8年证券从业经历。曾任德邦基金管理有限公司投资研究部研究员、基金经理助理职位。2018年7月加盟本基金管理人，曾任量化投资部总经理助理，东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理，现任东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方量化多策略混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金经理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理、东方中证 500指数增强型证券投资基金基金经理。
车日楠女士，固定收益研究部副总经理、公募投资决策委员会委员。北京交通大学计算数学专业硕士，8年证券从业经历。2015年 7月加盟本基金管理人，曾任固定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永悦 18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻善纯债债券型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投资基金基金经理。
郑雪莹女士，固定收益投资部副总经理、公募投资决策委员会委员。复旦大学财务学专业硕士，8年证券从业经历。2015年 7月加盟本基金管理人，曾任固定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方金元宝货币市场基金基金经理助理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理助理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理助理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金证通货币市场基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，现任东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理。
（六）上述人员之间不存在近亲属关系。
三.基金管理人职责
1.基金管理人的权利
（1）运用基金财产；
（2）获得基金管理人报酬；
（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（7）选择、更换份额登记机构，并对份额登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（8）选择、更换销售机构，并依据销售协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份额持有人大会；
（11）法律法规规定的其他权利。
2.基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）法律法规规定的其他义务。
四.基金管理人的承诺
1.基金管理人承诺不从事任何违反《证券法》、《基金法》以及其他相关法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，积极防止此类行为的发生。
2.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3.基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五.基金管理人的内部控制制度
1.内部控制制度
（1）内部控制的原则
①健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
②有效性原则：通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
③独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
④相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
⑤成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容
＜1>控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
＜2>风险评估
公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
＜3>组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。
督察长根据法律、法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况，行使法律、法规及中国证监会和公司章程规定的职权。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
①总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作。
②风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
③风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
＜4>制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。
＜5>信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2.基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
一.基金托管人概况
（一）基本情况
名称：中国
民生银行股份有限公司（以下简称“中国
民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：43,782,418,502元人民币
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国
民生银行成立于1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。
2000年12月19日，中国
民生银行A 股股票（代码：600016）在上海证券交易所挂牌上市。2005年10月26日，中国
民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009年11月26日，中国
民生银行H股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国
民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。
（二）主要人员情况
崔岩女士，中国
民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国
工商银行总行资产托管部营销专家。
（三）基金托管业务经营情况
中国
民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国
民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工93人，平均年龄 37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，68%以上员工具有硕士以上学位。
中国
民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国
民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。
自2010年至今，中国
民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，连续三年获评中央国债登记结算有限责任公司颁发的“优秀资产托管机构”奖项，尤其继2019年被《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后，在2020年度再次被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。
截至2023年6月30日，中国
民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共347只证券投资基金，基金托管规模11,131.04亿元。
二.基金托管人的内部控制制度
1、建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。
2、大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。
3、以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
（二）内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。
总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。
（三）内部风险控制原则
1、合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。
2、全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。
3、有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。
4、预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
5、及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。
6、独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险合规管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。
7、相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
8、防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
（四）内部风险控制制度和措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。
（五）资产托管部内部风险控制
中国
民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。中国
民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
2、实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
3、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
4、以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
5、制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。资产托管部内部设置风险合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。
6、将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
三.基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、基金托管协议的约定，基金托管人对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价格、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
第五部分 相关服务机构
一.直销机构
1.柜台交易
名称：东方基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：海南省海口市龙华区滨海大道77号中环国际广场21层
法定代表人：崔伟
联系人：李媛
电话：0898-68666597
传真：0898-68666580
网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
2.电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com。
二.其他销售机构
| 销售机构 | 销售机构信息 |
| 中国工商银行股份有限公司 | 住所：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
联系人：陶仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn |
| 中国农业银行股份有限公司 | 住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28
号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍 |
| | 客服电话：95599
网址：www.abchina.com |
| 中国银行股份有限公司 | 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1
号中国银行总行办公大楼
法定代表人：葛海蛟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn |
| 中国建设银行股份有限公司 | 住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com |
| 交通银行股份有限公司 | 住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188
号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com |
| 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
招商银行大厦
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com |
| 中信银行股份有限公司 | 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼
6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1
号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com |
| 兴业银行股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大
道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：吕家进
联系人：蔡宣铭
电话：021-52629999
客服电话：95561 |
| | 网址：www.cib.com.cn |
| 中国民生银行股份有限公司 | 住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2
号
法定代表人：高迎欣
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法人代表：刘建军
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com |
| 北京银行股份有限公司 | 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：霍学文
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn |
| 平安银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com |
| 宁波银行股份有限公司同业易管家 | 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345
号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210
号19楼
法人代表： 陆华裕
联系人：马艺玮
电话：021-23262715
客服电话：95574
网址： www.nbcb.com.cn |
| 青岛银行股份有限公司 | 住所: 青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
办公地址：青岛市崂山区秦岭路6号3号
楼
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
电话：0532-68629956
传真：0532-68629939
客户服务电话:96588(青岛)；
400-66-96588(全国)
网址:www.qdccb.com |
| 东莞银行股份有限公司 | 住所：东莞市莞城区体育路21号东莞银行
大厦 |
| | 办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞
银行大厦
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn |
| 吉林银行股份有限公司 | 住所：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817
号
法定代表人：王立生
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn |
| 晋商银行股份有限公司 | 住所：山西省太原市小店区长风街59
号
办公地址：山西省太原市小店区长风街59
号
法人代表：郝强
联系人：董嘉文
电话：0351-6819505
传真：0351-6819898
客户服务电话：95105588
网址：www.jshbank.com |
| 中信百信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3
号楼8层
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3
号楼6-11层
法定代表人：李如东
联系人：韩晓彤
客服电话：400-818-0100
网址：www.aibank.com |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城
路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168
号上海银行大厦29楼
法定代表人：贺青
联系人：黄博铭
电话：021-38676666 |
| | 传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com |
| 中信建投证券股份有限公司 | 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com |
| 国信证券股份有限公司 | 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信
证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路125号
国信金融大厦37楼
法定代表人：何如
联系人：张帆
电话：0755-82136213
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn |
| 招商证券股份有限公司 | 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111
号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号
招商证券大厦23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-829734343
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn |
| 广发证券股份有限公司 | 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识
城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发
证券大厦
法定代表人：林传辉
联系人：黄岚
电话：020-66338888
传真：020-87555305
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn |
| 中信证券股份有限公司 | 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号 |
| | 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-6083 8888
传真：010-6083 6029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com |
| 中国银河证券股份有限公司 | 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1
号楼青海金融大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-80928123
传真：010-80928123
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn |
| 海通证券股份有限公司 | 住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
法定代表人：周杰
联系人：凌方睿
电话：021-23219454
传真：021-23219100
客服电话：021-95553、400-8888-001或
拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com |
| 申万宏源证券有限公司 | 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45
层
法定代表人：杨玉成
联系人：余洁
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com |
| 兴业证券股份有限公司 | 住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562 |
| | 网址：www.xyzq.com.cn |
| 长江证券股份有限公司 | 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com |
| 安信证券股份有限公司 | 住所：深圳市福田区福田街道福华一路119
号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一
路119号安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn |
| 国元证券股份有限公司 | 住所：安徽省合肥市寿春路178号
办公地址：安徽省合肥市寿春路178号
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客服电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn |
| 华泰证券股份有限公司 | 住所：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号
华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
联系人：郭力铭
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn |
| 山西证券股份有限公司 | 住所：山西省太原市府西街69号山西国际
贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：郭熠 |
| | 电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn |
| 中信证券（山东）有限责任公司 | 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼
2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙
翔广场东座5层
法定代表人：冯恩星
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：sd.citics.com |
| 东兴证券股份有限公司 | 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大
厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新
盛大厦B座12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：付梦雪
电话：010-66559079
传真：010-66555147
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net |
| 东方证券股份有限公司 | 住所：上海市黄浦区中山南路119号东方
证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路119号
东方证券大厦
法定代表人：金文忠
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：021-962506或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn |
| 方正证券股份有限公司 | 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国
际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华
侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com |
| 光大证券股份有限公司 | 住所：上海市静安区新闸路1508号 |
| | 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3
楼
法定代表人：刘秋明
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com |
| 东北证券股份有限公司 | 住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn |
| 上海证券有限责任公司 | 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号
久事商务大厦7楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com |
| 平安证券股份有限公司 | 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023
号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人：何之江
联系人：王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com |
| 华安证券股份有限公司 | 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161666 |
| | 传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com |
| 东莞证券股份有限公司 | 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路
1号金源中心30楼
法定代表人：陈照星
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：961130（省内直拨，省外请加
拨区号0769）
网址：www.dgzq.com.cn |
| 东海证券股份有限公司 | 注册地址：常州延陵西路23号投资广场
18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号
东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531或400-8888-588
网址：www.longone.com.cn |
| 恒泰证券股份有限公司 | 住所：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世
书香苑办公楼7楼
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街
满世书香苑办公楼7楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn |
| 华西证券股份有限公司 | 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区
成都市高新区天府二街198号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区
成都市高新区天府二街198号
法定代表人：杨炯洋
客服电话： 95584
网站：www.hx168.com.cn |
| 中泰证券股份有限公司 | 住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86
号 |
| | 法定代表人：李峰
联系人：李明娟
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn |
| 华福证券有限责任公司 | 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、
8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大
厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn |
| 华龙证券股份有限公司 | 住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州
财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号
19楼
法定代表人：祁建邦
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com |
| 五矿证券有限公司 | 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经
贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海
滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大
厦（18-25层）
法定代表人：郑宇
联系人：戴佳璐
电话：0755-23375492
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn |
| 华鑫证券有限责任公司 | 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大
厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社
区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋
20C-1房
法定代表人：俞洋 |
| | 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn |
| 中国中金财富证券有限公司 | 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道
海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
L4601-L4608
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道
海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客服电话：95532或400-600-8008
网站：www.ciccwm.com |
| 中山证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海
岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、
22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海
信南方大厦21、22层
法定代表人：吴小静
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com |
| 东方财富证券股份有限公司 | 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国
际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东
方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：www.18.cn |
| 粤开证券股份有限公司 | 住所：广州经济技术开发区科学大道60号
开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号
中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195 |
| | 客服电话：95564
网址：www.lxsec.com |
| 江海证券有限公司 | 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56
号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833
号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn |
| 国金证券股份有限公司 | 住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn |
| 中国民族证券有限责任公司 | 住所：北京市朝阳区北四环中路27号5号
楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号
5号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：尚蓓
电话：010－59355497
传真：010－56437030
客服电话：400-889-5618
网站：www.e5618.com |
| 华宝证券股份有限公司 | 注册地：中国(上海)自由贸易试验区浦电
路370号2、3、4层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦
电路370号2、3、4层
法人代表：刘加海
电话：4008209898
公司官网：www.cnhbstock.com |
| | |
| 华金证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区天目西路128号
19层1902室
办公地址：上海市静安区天目西路128号
19层1902室 |
| | 法定代表人：燕文波
客户服务电话：956011
网址：www.huajinsc.cn |
| 深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司 | 注册地址：深圳市福田区华强北路赛
格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10
号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn |
| 和讯信息科技有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22
号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛
利大厦10层
法定代表人：章知方
联系人：陈慧
客服电话：010-85650688
网址：www.hexun.com |
| 财咨道信息技术有限公司 | 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔
二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南
街18-2号B座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞文静
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com |
| 江苏汇林保大基金销售有限公司 | 注册地址：南京市高淳区经济开发区
古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿
地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
客服电话：025-66046166
网址： www.huilinbd.com |
| 上海陆享基金销售有限公司 | 注册地址：中国(上海)自由贸易试验
区临港新片区环湖西二路888号1幢1区
14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196
号世纪汇广场2座16楼01、08单元
法定代表人：粟旭
联系人：王玉 |
| | 客服电话：400-168-1235
网址：www.luxxfund.com |
| 腾安基金销售（深圳）有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾
讯滨海大厦15层
法定代表人：刘明军
联系人：吴建国
客服电话：95017
网址:www.txfund.com |
| 北京度小满基金销售有限公司 | 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路
10号院西区4号楼1层103室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10
号院西区4号楼
法定代表人:葛新
联系人: 宋刚
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com |
| 博时财富基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市福田区莲花街道福
新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社
区益田路5999号基金大厦19层
法定代表人：王德英
联系人：崔丹
客服电话：400-610-5568
网址：www.boserawealth.com |
| 诺亚正行基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区飞虹路360
弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北
美广场B座12楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
客服电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com |
| 深圳众禄基金销售股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com |
| 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190
号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金
座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：施悦
客服电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn |
| 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区场中路685
弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多
斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com |
| 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常
街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556
号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
网址： www.fund123.cn |
| 上海长量基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526
号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555
号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com |
| 浙江同花顺基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市文二西路1号903
室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州
电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com |
| 北京展恒基金销售股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区华严北里2
号民建大厦6层 |
| | 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民
建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com |
| 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海宝山区蕴川路5475号
1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61
号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn |
| 天津市润泽基金销售有限公司 | 注册地址：天津市和平区南京路181
号世纪都会1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路181号世
纪都会1606-1607
法定代表人：王正宇
联系人：孟媛媛
客服电话：400-706-6880
网址：www.fhcfjj.com |
| 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心办公楼二期46层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地
中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn |
| 北京创金启富基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2
号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号
院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
联系人：张海洋
客服电话： 010-66154828
网址：www.5irich.com |
| 泛华普益基金销售有限公司 | 注册地址：成都市成华区建设路9号
高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际B |
| | 座12楼
法定代表人：杨远芬
联系人：史若芬
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com |
| 宜信普泽(北京)基金销售有限公
司 | 注册地址：北京市朝阳区光华路7号
楼20层20A1、20A2单元
办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20
层20A1、20A2单元
法定代表人：才殿阳
联系人：魏晨
客服电话： 400-6099-200
网址：www.yixinfund.com |
| 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5
号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁
大道1号
法定代表人：王峰
联系人：张云飞
客服电话：025-66996699
网址：www.snjijin.com |
| 北京增财基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区南礼士路66
号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1
号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn |
| 通华财富(上海)基金销售有限公
司 | 注册地址：上海市浦东新区金沪路55
号通华科技大厦10层
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通
华科技大厦10层
法定代表人：沈丹义
联系人：陶律然
客服电话： 400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com |
| 北京中植基金销售有限公司 | 注册地址：北京市北京经济技术开发
区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A
座28层
法定代表人：武建华 |
| | 联系人：丛瑞丰
客服电话：400-8180-888
网址：www.zzfund.com |
| 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区宣武门外大
街甲1号4层401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心D座406
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服电话：400-055-5728
网址: www.hcfunds.com |
| 一路财富（深圳）基金销售有限公
司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区南
山街道兴海大道3046号香江金融大厦
2111
办公地址：深圳市前海深港合作区南山街
道兴海大道3046号香江金融大厦2111
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
客服电话：400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com |
| 北京钱景基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1
幢9层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢
9层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：申泽灏
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net |
| 海银基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区东方路
1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号
6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com |
| 济安财富（北京）基金销售有限公
司 | 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7
号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号
北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕 |
| | 客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com |
| 上海万得基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号
万得大厦11楼
法定代表人：黄祎
联系人：张戈
客服电话： 400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn |
| 凤凰金信（海口）基金销售有限公
司 | 注册地址：海南省海口市滨海大道32
号复兴城互联网创新创业园E区4层
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1
号 朝来高科技产业园5号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服电话：400-810-5919
网址: www.fengfd.com |
| 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号
8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com |
| 上海汇付金融服务有限公司 | 注册地址：上海市中山南路100号金
外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩
国际广场19楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客服电话：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com |
| 泰信财富基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118
号10层1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号
京汇大厦1206
法定代表人：彭浩
联系人：韩艳丽
客服电话：400-004-8821
网址：www.taixincf.com |
| 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区广东路500
号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488
号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
客服电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn |
| 上海凯石财富基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765
号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯
石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000178000
网址: www.lingxianfund.com |
| 上海中正达广基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号
302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn |
| 北京虹点基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场
北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com |
| 深圳新华信通基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道2003号
华嵘大厦710、711室
法定代表人：戴媛
联系人：原萱
客服电话：400-000-5767
网址：www.xintongfund.com |
| 深圳富济基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道岗 |
| | 厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社
区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客服电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn |
| 上海攀赢基金销售有限公司 | 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号
306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116号
大华银行大厦703室
法定代表人：郑新林
联系人：邓琦
电话：021-68889082
网址： www.pytz.cn |
| 武汉市伯嘉基金销售有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉
中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7
栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央
商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋
23层1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn |
| 上海陆金所基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环
路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com |
| 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6
号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号
保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn |
| 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址：河南自贸试验区郑州片区 |
| | （郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑
东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人：温丽燕
联系人：胡静华
客服电话：4000555671
网址：www.hgccpb.com |
| 奕丰基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科
技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn |
| 中证金牛（北京）基金销售有限公
司 | 注册地址：北京市丰台区东管头1号2
号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com |
| 上海爱建基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336
号1806-13室
办公地址：上海市浦东新区民生路1299号
丁香国际大厦西塔19层02/03室
法定代表人：马金
联系人：黄子珈
客服电话：021-60608989
网址：www.ajwm.com.cn |
| 京东肯特瑞基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区西三旗建材
城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开
发区科创十一街18号院京东集团总部A座
15层
法定代表人：王苏宁
联系人：姜颖
客服电话：95118
网址：fund.jd.com |
| 大连网金基金销售有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体
坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦2层
法定代表人：樊怀东
联系人：李鑫
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com |
| 中民财富基金销售（上海）有限公
司 | 注册地址：上海市黄浦区中山南路100
号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄
证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
客服电话：400-876-5716
网址: www.cmiwm.com |
| 北京雪球基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1
号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号
院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com |
| 深圳市前海排排网基金销售有限
责任公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号
新洲同创汇3层D303号
法定代表人：杨柳
联系人：林丽/刘文婷
客服电话： 400-666-7388
网址：www.simuwang.com |
| 深圳前海财厚基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路1号A栋201室
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十
道 深圳湾科技生态园三区11栋A座3608
室
法定代表人：杨艳平
联系人：莫婉
客服电话：400-1286-800
网址： www.caiho.cn |
| 上海中欧财富基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试 |
| | 验区陆家嘴环路479号1008-1室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋
嘉昱大厦6层
法定代表人：许欣
联系人：张政
客服电话：400-100-2666
网址：www.zocaifu.com |
| 上海华夏财富投资管理有限公司 | 注册地址：上海市虹口区东大名路687
号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通
泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
客服电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com |
| 洪泰财富（青岛）基金销售有限责
任公司 | 注册地址：山东省青岛市市北区龙城
路31号卓越世纪中心1号楼5006户
办公地址：北京市朝阳区润世中心A座5
层
法定代表人：李赛
联系人：张萌
客服电话：400-8189-598
网址：www.hongtaiwealth.com |
| 中国国际期货股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国门外光
华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号
新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
客服电话：95162或400 888 8160
网址：www.cifco.net |
| 中信期货有限公司 | 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓
越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83201097 |
| | 客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com |
| 和合期货有限公司 | 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园
东街2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街
2号
法定代表人：朱彩红
联系人：张基甲
客服电话：0351-7342798
网址：www.hhqh.com.cn |
| 中信证券华南股份有限公司 | 住所：广州市天河区珠江西路5号501房
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广
州国际金融中心主塔5层
法人代表：胡伏云
客服电话： 95548
网址：www.gzs.com.cn |
| 申万宏源西部证券有限公司 | 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com |
| 中国国际金融股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1
号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1
号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：沈如军
客服电话：010-65051166或010-65051156
网站：www.cicc.com |
| 玄元保险代理有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客服电话：400-080-8208 |
| | 网址：www.licaimofang.cn |
| 阳光人寿保险股份有限公司 | 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1
号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号
1号楼昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
客服电话：95510
网址：life.sinosig.com |
| 方德保险代理有限公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大
街3号楼7层711
办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联
广场A座1009
法定代表人：邢耀
联系人：马浩
客服电话： 010-64068617
网址：www.fdsure.com |
| 中国人寿保险股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街16
号
办公地址：北京市西城区金融大街16号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
客服电话：95519
网址：www.chinalife.com.cn |
| 招商银行股份有限公司招赢通平
台 | 注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com |
| 喜鹊财富基金销售有限公司 | 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧
大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
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