[中报]中科软(603927):中科软2023年半年度报告
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时间：2023年08月24日 17:26:16 中财网 |
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原标题:中科软:中科软2023年半年度报告
公司代码：603927 公司简称：中科软
中科软科技股份有限公司
2023年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人左春、主管会计工作负责人张志华及会计机构负责人（会计主管人员）杨培兰声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的发展战略、未来经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、重大风险提示
公司已在本报告“第三节 管理层讨论与分析”中详细描述了公司可能存在的风险，敬请投资者予以关注。
十一、其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ......................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ....................................... 3 第三节 管理层讨论与分析 ............................................. 6 第四节 公司治理 .................................................... 17 第五节 环境与社会责任 .............................................. 19 第六节 重要事项 .................................................... 21 第七节 股份变动及股东情况 .......................................... 29 第八节 优先股相关情况 .............................................. 31 第九节 债券相关情况 ................................................ 31 第十节 财务报告 .................................................... 32
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
签名并盖章的财务报表。 |
| | 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 公司、本公司、中科软 | 指 | 中科软科技股份有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 软件所、控股股东、实际控制人 | 指 | 中国科学院软件研究所 |
| 科软创源 | 指 | 北京科软创源软件技术有限公司 |
| 海国投 | 指 | 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司 |
| 公司章程 | 指 | 《中科软科技股份有限公司章程》 |
| 管理层 | 指 | 公司董事、监事、高级管理人员 |
| 高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 |
| 报告期 | 指 | 2023年 1月 1日-2023年 6月 30日 |
| 中科软工程监理 | 指 | 北京中科软信息系统工程监理有限公司，中科软全资子公司 |
| 北京中科软 | 指 | 北京中科软科技有限公司，中科软全资子公司 |
| 上海中科软 | 指 | 上海中科软科技有限公司，中科软全资子公司 |
| 四川中科软 | 指 | 中科软科技四川有限公司，中科软全资子公司 |
| 深圳中科软（信息系统） | 指 | 深圳中科软科技信息系统有限公司，中科软全资子公司 |
| 中科软国际 | 指 | 中科软科技（国际）有限公司，中科软全资子公司 |
| 宁波中科软 | 指 | 宁波中科软信息技术有限公司，中科软全资子公司 |
| 长春中科软 | 指 | 中科软科技长春有限公司，中科软全资子公司 |
| 黑龙江中科软 | 指 | 中科软科技黑龙江有限公司，中科软全资子公司 |
| 广州中科软 | 指 | 广州中科软信息科技有限公司，中科软全资子公司 |
| 安徽中科软 | 指 | 安徽中科软科技信息有限公司，中科软全资子公司 |
| 武汉中科软 | 指 | 武汉中科软科技有限公司，中科软全资子公司 |
| 南京中科软 | 指 | 南京中科软科技有限公司，中科软全资子公司 |
| 河南中科软 | 指 | 河南中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 海南中科软 | 指 | 海南中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 贵安新区中科软 | 指 | 贵安新区中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 天津中科软（信息） | 指 | 中科软（天津）信息技术有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 宁夏中科软 | 指 | 宁夏中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 大连中科软 | 指 | 大连中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 贵州中科软 | 指 | 贵州中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 库车中科软 | 指 | 库车中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 兰州中科软 | 指 | 兰州中科软信息科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 青海中科软 | 指 | 青海中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 图木舒克中科软 | 指 | 图木舒克中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 重庆中科软 | 指 | 中科软科技（重庆）有限公司，北京中科软全资子公司 |
| 杭州中科软 | 指 | 中科元智（杭州）科技有限公司，上海中科软全资子公司 |
| 中科万国 | 指 | 青岛中科万国互联网技术股份有限公司，北京中科软参股公司 |
| 全喆科技 | 指 | 全喆科技股份有限公司，中科软国际参股公司 |
| IDC | 指 | 国际数据公司（International Data Corporation）及其分支机构 |
| CCID | 指 | 中国电子信息产业发展研究院、赛迪集团（China Center for
Information Industry Development）及其分支机构 |
| 系统软件 | 指 | 为管理、控制和维护计算机及外部设备而编制的软件程序，其
作为联接应用软件与硬件间的接口，负责系统资源的分配与管
理，并提供计算机与用户间的交互界面 |
| 应用软件 | 指 | 专为某种应用而开发的软件，不同的应用软件根据用户和所服 |
| | | 务的领域提供不同的功能 |
| 通用软件 | 指 | 主要面向个体用户、可以被大范围商业化、大众化的办公或娱
乐类软件 |
| 行业应用软件 | 指 | 可以在系统软件或应用软件上运行的针对特定行业需求而专
门定制的软件产品 |
| 核心系统 | 指 | 可对外围系统及辅助系统进行在线实施汇集、处理、交互的软
件系统，是构建行业应用软件系统的核心组成部分 |
| 云计算 | 指 | 一种基于互联网的计算方式，通过这种方式，共享的软硬件资
源和信息可以按需求提供给计算机和其他设备 |
| AIGC（生成式人工智能） | 指 | 基于生成对抗网络、大型预训练模型等人工智能的技术方法
通过已有数据的学习和识别，以适当的泛化能力生成相关网络
信息内容的技术。 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 公司的中文名称 | 中科软科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中科软 |
| 公司的外文名称 | Sinosoft Co.,Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | Sinosoft |
| 公司的法定代表人 | 左春 |
二、联系人和联系方式
三、基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 北京市海淀区中关村科学院南路6号；北京市海淀区新街口外大
街1号；北京市海淀区中关村大街1号海龙大厦11层；北京市海淀
区中关村南四街四号；北京市海淀区中关村新科祥园甲六号楼 |
| 公司办公地址 | 北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100190 |
| 公司网址 | http://www.sinosoft.com.cn |
| 电子信箱 | [email protected] |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
四、信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报（ https://www.cnstock.com/）、中国证券报（
https://www.cs.com.cn/）、证券时报（http://www.stcn.com/）、证券日
报（http://www.zqrb.cn/） |
| 登载半年度报告的网站地址 | http://www.sse.com.cn/ |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
五、公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| 人民币普通股（A股） | 上海证券交易所 | 中科软 | 603927 | 不适用 |
六、其他有关资料
□适用 √不适用
七、公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同
期增减(%) |
| 营业收入 | 2,630,536,278.26 | 2,562,248,348.64 | 2.67 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 209,415,236.14 | 162,722,030.03 | 28.70 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 | 203,530,076.28 | 157,304,264.48 | 29.39 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,119,691,414.97 | -1,414,509,385.33 | - |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年
度末增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,820,247,216.21 | 2,758,790,424.11 | 2.23 |
| 总资产 | 6,538,713,522.58 | 6,828,773,132.40 | -4.25 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同
期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.3559 | 0.2741 | 29.84 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.3559 | 0.2741 | 29.84 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益
（元／股） | 0.3459 | 0.2650 | 30.53 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.30 | 6.16 | 增加1.14个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率（%） | 7.10 | 5.95 | 增加1.15个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
本报告期，扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期变动较大，主要原因系本期业务利润增加，加速回款导致坏账损失减少，以及适用国家税务总局 财政部公告2023年第11号的规定，对2023年1-6月研发费用加计扣除优惠政策,所得税费用较去年同期减少所致。
八、境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -1,036,919.48 | 七、73 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外 | 10,506,172.95 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 | -2,273,467.33 | 七、70 |
| 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收益 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,541,981.58 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 2,381,438.03 | 个税手续费返还 |
| 减：所得税影响额 | 1,150,082.73 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | | |
| 合计 | 5,885,159.86 | |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十、其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
公司所属行业为软件和信息技术服务业。报告期内，公司继续坚持以行业应用软件开发业务为核心，以自身研发的行业应用软件参考模型形成独特竞争力，不断丰富产品及服务矩阵，为保险、银行、证券、医疗、政务、教育、交通、农业、能源、电力、旅游、气象、邮政、航空、通信、新闻媒体等众多行业客户提供软件及信息化建设服务。
数字化、智能化已成为我国经济发展新的增长点，各行业都有待基于数字化转型释放新的生产力，公司继续坚持行业核心应用发展战略，强化在保险 IT领域领先市场地位，抓住客户重要系统升级换代机会赋能客户智能化应用；加大非保险金融IT、政务IT、医疗卫生IT等重要领域项目开拓及客户粘性提升；在教科文、能源、电力、通讯、企业信息化等领域不断完善产品及服务矩阵，挖掘行业重点客户信息化需求，紧跟行业数字化转型趋势。
利用在保险领域优势地位以及在各行业领域广泛业务布局及客户积累，公司进一步探索“保险+”战略发展方向，借助保险科技赋能客户渠道创新、产品创新、服务创新。
继续坚持国际化发展战略，随着外部环境改善，进一步加大大陆以外业务开拓力度，提升公司产品及服务的国际知名度，不断挖掘新客户、进入新市场。
报告期内，在保持存量业务增长的基础上，公司加大了对“飞轮”业务的开拓，关注客户正向一体化趋势，如业务/财务一体化、业务分支一体化（保险+）、开发研发一体化、业务/投资一体化，寻找“飞轮”业务扩展的机遇。强调自身价值的积累（核心软件）和“飞轮”式扩展，在合理成本下，沿“大概率”方向尝试，避免业务扩展中的反向作用力。
报告期内，公司在主要行业应用领域业务开展情况如下：
（一）保险IT
保险 IT是中科软的核心业务领域，公司是国内最早为保险业开发核心业务处理系统的软件企业之一，拥有多项自主知识产权的寿险、财险核心业务系统软件，为近两百家风格各异的保险公司提供核心业务系统以及各类内控管理系统群与渠道营销系统群。中科软熟悉保险公司灵活多变的业务管理模式和实务操作流程，在二十多年成功开发、实施和推广保险行业软件的过程中亦积累了丰富的项目实施管理、全国性项目运维和质量保证经验，不断完善“核心业务管理”、“销售渠道与客户服务”、“财务管理和风险管理”、“审计及监管报送”、“数据管理与应用支持”等保险IT解决方案产品矩阵建设。
随着我国保险业发展进入新时期，在业务创新、新技术浪潮以及科技监管等需求因素的驱动下，保险客户核心、渠道、管理等重要系统重构、升级换代进一步加速，针对市场需求变化，公司不断完善产品矩阵，助力客户系统建设向数字化、智能化、线上化发展。根据IDC报告，公司在2022年中国保险业IT解决方案市场份额继续保持第一，在2022年下半年中国金融云（应用）解决方案市场份额继续保持第一。
（二）非保险金融IT
在银行 IT领域，公司与监管机构、国家政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行等进行广泛、深入的合作，为客户提供协同办公管理、行政及事务管理、业务管理与运营分析、风险及合规性管理、渠道服务及保障管理、平台支撑与基础工具等数个领域的银行应用软件产品和解决方案。以银保通、年金受托管理、数据分析及应用、反洗钱及风控、OA系统等成熟产品线为抓手，增强客户粘性的同时，努力开拓信用卡中心、征信、清算、支付等领域业务机会。
在证券 IT领域，公司抓住证券行业对厂商个性化技术服务需求增长的机会，加大客户拓展，依靠自身技术、组织优势，为证券、基金、信托等机构提供证券解决方案、产品和技术服务，涉及经纪业务、固定收益、PB业务、数据仓库及商业智能、财务资金管理等多个领域。报告期内，公司通过“产品+服务”模式，满足客户个性化需求，不断积累领域知识和产品能力，积极开拓证券、基金、信托、金融资产交易所、监管机构等领域客户。
在汽车金融IT及消费金融IT领域，公司产品线涵盖客户产品营销、授信审批、风险控制、财务核算、贷后管理等各个业务环节，公司已与超过 15家车企下属子公司建立业务合作，并逐渐由汽车金融产品线向财务、ERP、数据分析等产品线方向拓展。
（三）政务IT
公司政务 IT业务涵盖网络安全、行政办公、纪检监察、司法公安、环境保护、交通管理、财政决策、智慧城市、外事外交等诸多领域；客户涵盖中央及地方党政机府部门。
数字中国、数据要素、数字政府等政策的出台，预计将带来政务领域数字化建设的新机遇，借助人工智能、云计算、大数据等新技术应用不断提高政府管理、服务水平成为重要方向。报告期内，公司积极提升政务信息化建设能力，抓住新农村信息化、智慧园区、智慧城市管理、智慧环境治理等领域新业务机会，不断扩展产品及服务领域，积累更多项目实施经验及成功案例。
（四）医疗卫生IT
在医疗卫生信息化领域，公司以公共卫生、医疗服务、区域卫生、基层卫生、中医药信息化、应急救护等六大主要产品线为核心不断进行客户拓展，致力于为各级卫生管理单位、疾控中心、医疗机构、基层卫生服务机构、药品监管单位等相关部门提供全面的信息化支撑服务。其中，在公共卫生领域，公司具备较强竞争优势，在全社会对于公共健康安全日益重视的大背景下，公共卫生领域信息化投入将进一步加强，报告期内公司在居民健康管理、传染病防控、妇幼保健、食品药品监督管理等领域收入规模进一步增长。
（五）其他领域
在教科文、通信、能源、电力、交通、气象、通讯媒体、企业信息化、工业制造等方面，公司积极把握各领域客户信息化建设的机会，依靠自身大型项目工程能力以及大数据、云计算等领域专业技术服务能力，为客户提供全面的综合信息化技术服务。
数字经济时代，数字化需求已成为企业、组织必不可少的生产、管理手段，持续增加的 IT投入，给公司业务成长带来空间。报告期内，公司加大了其他业务领域核心客户的开拓工作，在为客户提供产品和服务的同时，不断沉淀领域知识及开发经验。
二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司作为中国科学院软件研究所实际控制的大型行业应用软件与综合解决方案提供商，业务覆盖金融、政务、医疗卫生、教科文等众多领域，具备丰富的领域知识和开发应用经验。同时公司行业相关的管理体系建设较为完善，拥有多项重要的行业经营资质，为公司业务发展提供良好的支撑。公司核心竞争力主要体现在：产品及服务优势、研发及技术创新优势、核心客户资源优质、质量管理及资质优势、股东背景良好等主要方面。
报告期内，公司继续坚持以成为领先的行业应用软件和服务供应商（ISV）、跨行业和新渠道软件集成提供商（云MSP）为发展目标，坚持行业核心应用发展战略、“保险+”战略、国际化发展战略，持续注重研发创新和技术积累，不断丰富在保险、非保险金融、医疗、卫生、政务等领域的产品及服务矩阵，重点行业应用领域的客户数量及客户粘性不断增强。
三、经营情况的讨论与分析
（一）报告期内公司总体经营情况
2023年上半年，公司主营业务继续保持稳健增长，核心业务产品及服务能力进一步获得客户认可，公司在不断开拓主要业务领域的同时，进一步提高内部管理水平，盈利能力及盈利质量进一步提升。2023年1-6月，公司实现营业收入26.31亿元，同比增长2.67%；实现净利润2.09亿元，同比增长28.70%；扣除非经常性损益后，归属于上市公司股东的净利润2.04亿元，同比增长29.39%。2023年上半年公司现金流状况较去年同期有明显改善，2023年1-6月公司销售商品、提供劳务收到现金21.08亿元，同比增长35.83%。
从业务分类看，报告期内，公司软件类业务收入继续保持增长，实现收入22.07亿元，同比增长2.02%；系统集成类业务实现收入4.16亿元，同比增长6.22%。公司软件类业务收入占比83.91%。报告期内公司继续坚持“相似复用”开发理念，不断提升开发及服务效率，产品及服务的毛利率水平进一步提升，主营业务毛利率达33.33%，较去年同期提高1.52个百分点，其中软件类业务毛利率达37.24%，较去年同期提高1.44个百分点。
从行业应用领域看：
1、报告期内，公司在金融IT领域实现收入17.23亿元，同比增长5.54%。其中，在保险IT领域实现收入15.11亿元，同比增长3.25%；非保险金融IT领域实现收入2.12亿元，同比增长25.34%。在保险IT领域，公司继续保持国内市场领先地位，抓住客户新一代核心、渠道、管理、数据分析等重要系统平台升级换代需求，同时积极挖掘保险 IT“飞轮”机会，探索云技术服务、IT咨询、私域流量运营业务等创新业务模式，不断提升客户粘性、扩展业务边界。在非保险金融 IT领域，收入增长主要来源于公司对银行、证券领域客户软件类业务收入的增加。
2、报告期内，公司在政务IT领域实现收入3.27亿元，同比下降18.26%，在医疗卫生IT领域实现收入1.18亿元，同比下降20.46%。受项目客户验收周期具有相对生 IT领域收入出现下滑，公司在相关领域在手订单及客户积累较为充沛，下半年公司将进一步加强相关领域业务开拓及项目执行进度推进工作。
3、报告期内，公司在教科文及其他领域，受益于下游客户信息化需求的增加及在手订单的顺利验收，相关领域实现收入4.56亿元，同比增长21.67%。
4、报告期内，公司在国际化方面受益于海外项目的顺利推进以及新业务的不断开拓，大陆以外地区实现收入1.06亿元，同比增长134.44%。
（二）报告期内公司技术创新情况
1、研发投入情况
2023年1-6月，公司研发支出4.76亿元，占当期营业收入的18.09%，研发投入同比增长7.20%。
AIGC（生成式人工智能）技术在文本、图像、语音、视频等领域的快速发展，催生了诸如ChatGPT、Midjourney、GitHub Copilot等一系列流行应用，通用大模型的快速发展引发了全社会的关注。而在企业级市场，利用新一代 AI技术提升营销、生产、组织、管理、服务效率，创新产品及服务将成为各行业客户新的需求，垂直AIGC技术应用具有广阔发展空间。基于此，报告期内，公司研发团队重点推进行业应用领域垂直MaaS（Model as a Service）平台的研发与创新，基于公司积累的领域知识、数据、应用场景打造由多个模块及工具构成，集数据加工与处理、模型训练与管理、算力资源管理、各模块便捷调用、安全保障与防控、效果评测与反馈、运维管理等功能为一体AIGC垂直MaaS应用平台，在Maas应用平台的基础上，形成各种不同的垂直应用。在开发端赋能代码生成、检查、运维、测试等环节的自动化和智能化，在应用端赋能各垂直行业客户营销、生产、组织、管理、服务的智能化。截至报告期末，公司已和部分客户、供应商合作，就有关 AIGC技术，在垂直行业应用场景中的落地进行产品技术能力验证及应用试点工作，未来关于垂直 AIGC应用，公司计划实现目标包括：
（1）基于公司领域知识积累，挖掘行业垂直领域客户应用场景需求，探索推广更多中科软自主可控的基于开源模型的场景落地；通过对通用模型的进一步训练、优化，增强客户现有IT系统智能化能力；
（2）在已有通用模型能力基础上，整合多模型能力，形成统一模型应用平台，为客户实现价值共通、数据留存、安全可控等方面的赋能，全面提升客户模型使用体（3）完善MaaS平台支撑模型的技术底座建设，加强向量数据库、模型编排流水线等方向的技术升级；
（4）协助客户加强模型相关工作建设，如数据标注、模型测试、模型评估标准的建立等工作;
（5）在AIGC垂直应用过程中，不断加强新技术的引入和方案设计，加强模型能力与RPA、区块链、知识图谱等能力对接，不断完善应用方案。
除人工智能应用外，报告期内，公司结合软件技术发展趋势、行业客户需求方向以及公司业务发展战略，在行业参考模型平台、“保险+”生态平台、数据治理与分析应用等方向上也进一步加大了研发创新与技术积累。
报告期内，公司新增重要研发项目情况如下：
| 研发方向 | 研发项目 |
| 行业参考模型
平台 | 轻量级国际版个险核心系统、基于分布式架构的新一代银保支撑平台、微服务开
发设计平台、新一代经纪业务管理信息化平台、金融前端业务流程配置平台、新
一代数字化销售管理平台、巨灾风险可视化管理平台、产险数仓统一模型链式底
座、新一代ECIF平台、Mdap移动开发平台、新一代再保经纪业务处理平台、安责
险平台、财产保险线上化营销平台、省域传染病智慧化多点触发监测预警平台项
目、基于传染病多点监测应急作业管理平台、互联网+智慧交通综合监管平台、中
医康复治疗管理系统、“一网通办”智慧领事平台、基于微服务的行业协会管理
平台、工程项目全过程管理协同平台、政务管理应用领域智能搜索组件研发、基
于国产化技术架构的多级公文交换平台、CO2驱油及埋存项目经济评价系统、基于
行业应用软件的自动化测试平台等。 |
| “保险+”生态
平台 | 数智化康养平台、基于家庭医生体系的医疗生态平台、智慧养老社区综合管理平
台、基于微信生态的代理人客户关系管理系统、SCRM流量运营平台、智能网联车
载系统、快消品经销商管理平台等。 |
| 人工智能应用 | 基于AI生成+决策的代码质量智能保证平台、基于机器学习的保险业务风险事件
自动生成、人工智能保险助手、智能陪练系统、智慧预核保系统、智能座席辅助
平台、保险数字化智能营销平台、知识标注与管理一体化服务平台、养殖保险智
能识别平台、车险定价辅助决策平台等。 |
| 数据治理与分
析应用 | 基于多维度特征提取的图像篡改识别系统、数据服务中台项目、基于画像的统一
客户和家庭管理平台、精准营销中的深度客户洞察及应用、基于实时回调技术的
营销监测平台、产险数仓统一模型链式底座、多源数据治理平台、面向政务金融
行业的容器化数据治理平台、大数据技术开发运维一体化管理平台、新一代数据
资产管理平台等。 |
2、技术实践交流会
2023年6月30日，公司成功举办了“开源软件支撑下的垂直AIGC平台（MaaS）及组织协同实施”的技术交流会，作为公司每年研发活动的一项重要环节，技术交流会已成为一项传统，每年的技术交流会也是各领域团队将公司当年研发重点方向的技术成果进行跨领域交流的重要活动，作为公司今年的研发重点：行业应用领域垂直AIGC平台建设，成为了本次技术比赛的主题，各事业群结合保险、非保险金融、政务、医疗卫生等垂直场景，就平台建设、模型使用、数据训练、场景应用、效果评估、关注问题等方面进行了充分的技术交流。
通过本次技术交流活动，进一步增强了公司各业务领域团队对于垂直 AIGC平台研发及应用实践的理解，技术交流活动形成的各项成果物在未来将进一步支撑公司在垂直AIGC平台应用领域的研发创新及业务开拓。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一)主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 2,630,536,278.26 | 2,562,248,348.64 | 2.67 |
| 营业成本 | 1,750,250,530.79 | 1,744,007,324.02 | 0.36 |
| 销售费用 | 169,111,934.01 | 164,176,013.75 | 3.01 |
| 管理费用 | 37,281,912.66 | 37,153,354.89 | 0.35 |
| 财务费用 | -23,177,396.50 | -31,237,492.46 | - |
| 研发费用 | 475,995,411.97 | 444,019,909.76 | 7.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,119,691,414.97 | -1,414,509,385.33 | - |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -13,529,694.04 | -8,948,998.17 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -164,064,479.01 | -452,943,124.50 | - |
| 投资收益(损失以“-”号填列) | -1,731.25 | 1,347.07 | -228.52 |
| 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -2,273,467.33 | -461,545.08 | - |
| 信用减值损失(损失以“-”号填列) | 10,510,443.38 | -7,647,420.75 | - |
| 资产处置收益(损失以“-”号填列) | -1,036,919.48 | -640,123.02 | - |
| 营业外收入 | 8,722,324.00 | 1,524,497.65 | 472.14 |
| 营业外支出 | 3,589,815.52 | 39,423.40 | 9,005.80 |
| 所得税费用 | 1,059,064.14 | 16,521,022.53 | -93.59 |
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因系本期购入无形资产增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因系本期完成员工持股计划股票非交易过户所致。
投资收益(损失以“-”号填列)变动原因说明：主要原因系本期联营公司半年度亏损所致。
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)变动原因说明：主要原因系本期持有交易性金融资产公允价值下降所致。
信用减值损失(损失以“-”号填列)变动原因说明：主要原因系本期加速回款，坏账准备减少所致。
资产处置收益(损失以“-”号填列)变动原因说明：主要原因系本期资产处置增加所致。
营业外收入变动原因说明：主要原因系本期政府补助增加所致。
营业外支出变动原因说明：主要原因系本期支付房屋租赁违约金所致。
所得税费用变动原因说明：主要原因系本期公司适用国家税务总局 财政部公告2023年第11号的规定，对2023年1-6月研发费用加计扣除所致。
2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1、 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数
占总资产的
比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数
占总资产的
比例（%） | 本期期末金额
较上年期末变
动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 1,757,427,868.35 | 26.88 | 3,056,765,457.09 | 44.76 | -42.51 | 详见① |
| 交易性金融资产 | 304,854.68 | 0.00 | - | - | - | 详见② |
| 应收票据 | 15,218,010.79 | 0.23 | 7,830,993.13 | 0.11 | 94.33 | 详见③ |
| 存货 | 876,038,337.24 | 13.40 | 537,130,607.01 | 7.87 | 63.10 | 详见④ |
| 合同资产 | 1,704,737,406.54 | 26.07 | 1,137,046,442.53 | 16.65 | 49.93 | 详见⑤ |
| 其他流动资产 | 5,805,346.82 | 0.09 | 15,595,247.00 | 0.23 | -62.77 | 详见⑥ |
| 无形资产 | 10,764,823.85 | 0.16 | 7,280,490.46 | 0.11 | 47.86 | 详见⑦ |
| 长期待摊费用 | 1,487,345.20 | 0.02 | 336,604.39 | 0.00 | 341.87 | 详见⑧ |
| 应付票据 | 1,000,000.00 | 0.02 | 41,778,869.55 | 0.61 | -97.61 | 详见⑨ |
| 应交税费 | 26,711,666.60 | 0.41 | 74,508,381.15 | 1.09 | -64.15 | 详见⑩ |
| 其他应付款 | 53,436,130.41 | 0.82 | 94,191,073.23 | 1.38 | -43.27 | 11
详见○ |
| 其他流动负债 | 182,299,809.87 | 2.79 | 139,619,316.82 | 2.04 | 30.57 | 12
详见○ |
| 库存股 | - | - | 173,635,841.51 | 2.54 | - | 13
详见○ |
| 其他综合收益 | 7,201,984.98 | 0.11 | 5,160,895.96 | 0.08 | 39.55 | 14
详见○ |
其他说明：
1
○本期期末货币资金较上年期末有所减少，主要原因系支付给职工的薪酬、购买商品和劳务的支出增加所致。
2
○本期期末交易性金融资产较上年期末增加，主要原因系根据《博天环境集团股份有限公司重整计划》中的清偿方案，所取得的抵偿债务的股票划分为交易性金融资产所致。
3
○本期期末应收票据较上年期末有所增加，主要原因系收到的银行承兑汇票增加所致。
4
○本期期末存货较上年期末有所增加，主要原因系公司业务规模增长,新增存货所致。
5
○本期期末合同资产较上年期末有所增加，主要原因系公司客户验收结算具有季节性特征，导致上半年已经依据合同履行了履约义务，且不属于无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收款的权利较上年期末增加所致。
6
○本期期末其他流动资产较上年期末有所减少，主要原因系汇算清缴退回所得税以及适用国家税务总局 财政部公告2023年第11号的规定，对2023年1-6月研发费用加计扣除所致。
7
○本期期末无形资产较上年期末有所增加，主要原因系购入无形资产增加所致。
8
○本期期末长期待摊费用较上年期末有所增加，主要原因系新增房屋装修费所致。
9
○本期期末应付票据较上年期末有所减少，主要原因系开出的银行承兑汇票到期兑付所致。
10
○本期期末应交税费较上年期末有所减少，主要原因系缴纳未交增值税所致。
11
○本期期末其他应付款较上年期末有所减少，主要原因系支付待结算费用所致。
12
○本期期末其他流动负债较上年期末有所增加，主要原因系待转销项税额增加所致。
13
○本期期末库存股较上年期末减少，主要原因系本期完成员工持股计划股票非交易过户所致。
14
○本期期末其他综合收益较上年期末有所增加，主要原因系外币报表折算差额增加所致。
2、 境外资产情况
□适用 √不适用
3、 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,336,428.74 | 受限保证金 |
说明：受限履约保函保证金和投标保函保证金金额为1,336,428.74元。
4、 其他说明
□适用 √不适用
(四)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司无新增重大对外股权投资。截至报告期末，公司及控股子公司对外的参股公司共计16家，较上年年末未发生变化。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 资产类别 | 期初数 | 本期公允价
值变动损益 | 计入权益的
累计公允价
值变动 | 本期
计提
的减
值 | 本期
购买
金额 | 本期
出售/
赎回
金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 股票 | | -1,427,800.40 | -1,427,800.40 | | | | 1,732,655.08 | 304,854.68 |
| 其他 | 18,014,392.63 | -845,666.93 | 630,857.77 | | | | | 17,168,725.70 |
| 其中：以长期持
有为目的，且不具有
控制、共同控制或重
大影响的以公允价值
计量且其变动计入当
期损益的金融资产 | 18,014,392.63 | -845,666.93 | 630,857.77 | | | | | 17, 168,725.70 |
| 合计 | 18,014,392.63 | -2,273,467.33 | -796,942.63 | | | | 1,732,655.08 | 17,473,580.38 |
证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 证券
品种 | 证券
代码 | 证券简
称 | 最初投资
成本 | 资金
来源 | 期
初
账
面
价
值 | 本期公允价
值变动损益 | 计入权益的
累计公允价
值变动 | 本
期
购
买
金
额 | 本
期
出
售
金
额 | 本
期
投
资
损
益 | 期末账面
价值 | 会计核算
科目 |
| 股票 | 603603 | *ST博天 | 1,732,655.08 | 债务
重组 | | -1,427,800.40 | -1,427,800.40 | | | | 304,854.68 | 交易性金
融资产 |
| 合计 | / | / | 1,732,655.08 | / | | -1,427,800.40 | -1,427,800.40 | | | | 304,854.68 | / |
证券投资情况的说明
√适用 □不适用
根据经北京一中院裁定批准的《博天环境集团股份有限公司重整计划》中的清偿方案，博天环境通过向公司及北京中科软转增股票方式抵偿所欠债务 173.27万元，上述股票系公司被动所得，公司根据会计准则将取得的股票划分为交易性金融资产。
私募基金投资情况
□适用 √不适用
衍生品投资情况
□适用 √不适用
(五)重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 公司名称 | 主要业务 | 注册资本 | 2023年 6月 30日/2023年 1-6月 | | |
| | | | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 上海中科软 | 计算机技术开发、转让、咨询、服务 | 1,200.00 | 42,348.80 | 22,576.35 | -532.96 |
| 北京中科软 | 软件开发、系统集成服务 | 10,000.00 | 118,083.91 | 18,900.69 | -2,483.37 |
| 深圳中科软
（信息系统 | 计算机软件开发、服务 | 2,000.00 | 11,336.91 | 426.66 | -703.31 |
| 中科软国际 | 计算机软件开发、服务 | 600.00（港币） | 7,422.93 | 3,340.00 | 141.19 |
(七)公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、公司可能面对的风险
（1）行业竞争风险
我国软件与信息技术服务业开放程度较高，市场需求持续增长，国内外同行业企业的竞争愈发激烈。软件与信息技术服务业技术更新速度较快，新技术、新产品的涌现使得市场需求不断变化，存在潜在竞争者参与行业竞争的可能性，可能面临新进入竞争者的冲击。
（2）人才资源风险
随着科技的快速发展，新兴技术和概念的涌现，行业应用软件领域对人才的培养和持续学习提出了更高要求，一方面要求技术人员能够掌握大量先进技术，并熟练运用技术工具实现系统的搭建与运行；另一方面，技术人员还需要对所服务行业的业务而有针对性地进行产品设计、开发与实施。目前，能够兼具技术能力与行业经验的复合型人才依然紧缺。
2、应对措施
公司将采取多种措施，应对可能出现的各种风险，具体包括：
（1）公司将坚持发展战略和经营计划，专注提升核心竞争力，并秉承“客户至上、信誉第一”的经营理念。以客户为中心，以满足客户需求为导向，公司将努力为客户创造价值，提供高效、便捷的服务。通过建立互惠互利的伙伴体系，平衡权利与义务的合作关系，不断提升客户满意度和信任度，从而巩固和提升市场份额及竞争地位。
（2）充分利用上市公司平台，不断提高公司研发创新能力，加大研发投入，紧密跟踪国内外前沿技术动态，做好新技术在公司产品及业务端的迅速落地工作；利用资本运作与资源整合，加速扩大公司规模。
（3）把人才视为公司发展的根本，积极发现、培养和激励人才，充分尊重人才，建立开放透明的体制和公平的回报机制。通过优秀的企业文化加强内部团队建设力、凝聚力，增强企业的竞争力。
（4）建立一支有层次、有规模的行业软件开发和推广的队伍，同时扩充软件产品研发、销售、软硬件产品代理和分销、系统集成、后勤管理的人才队伍，并探索一套一体化的企业管理方法，为客户提供领先的核心管理运营平台和完善的个性化服务。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定
网站的查询索引 | 决议刊登的
披露日期 | 会议决议 |
| 2023年第
一次临时
股东大会 | 2023年 2月
28日 | www.sse.com.cn | 2023年 3月
1日 | 审议通过《关于〈中科软科技股份有限公司 2023
年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》
《关于〈中科软科技股份有限公司 2023年员工
持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜
的议案》、《关于选举第八届董事会非独立董
事的议案》、《关于选举第八届董事会独立董
事的议案》、《关于选举第八届监事会股东代
表监事的议案》共 6项议案。 |
| 2022年年
度股东大
会 | 2023年 5月
9日 | www.sse.com.cn | 2023年 5月
10日 | 审议通过《公司 2022年度董事会工作报告》、
《公司 2022年度监事会工作报告》、《公司 2022
年度经审计财务报告》、《公司 2022年年度报
告及其摘要》、《公司 2022年度财务决算报告》
《公司 2022年度利润分配方案》、《公司 2023
年度财务预算方案》、《关于公司与关联方日
常关联交易 2022年度实施及 2023年度预计情况
的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的
议案》、《关于续聘致同会计师事务所（特殊
普通合伙）的议案》共 10项议案。 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 武延军 | 董事 | 选举 |
| 张瑢 | 董事 | 选举 |
| 孙熙杰 | 董事、副总经理 | 选举 |
| 邢立 | 董事、副总经理 | 选举 |
| 王笛 | 股东代表监事 | 选举 |
| 王万成 | 副总经理 | 聘任 |
| 张玮 | 董事、副总经理 | 离任 |
| 钟华 | 董事 | 离任 |
| 梁赓 | 董事 | 离任 |
| 陈建军 | 董事 | 离任 |
| 蔡庆安 | 股东代表监事 | 离任 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
以上变动情形均由换届选举产生，公司于2023年2月28日召开的2023年第一次临时股东大会、第八届董事会第一次会议以及第八届监事会第一次会议，完成了公司第八届董事会、第八届监事会的换届选举，以及公司高级管理人员的聘任。具体内容详见公司于 2023年 2月 11日、2023年 3月 1日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关公告。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | - |
| 每10股派息数(元)（含税） | - |
| 每10股转增数（股） | - |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2023年 2月 10日，公司召开了第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于〈中科软科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议
案》、《关于〈中科软科技股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法〉的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》
拟实施 2023年员工持股计划。 | 详见公司于 2023年 2月
11日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。 |
| 2023年 2月 28日，公司召开了 2023年第一次临时股东大会，审议通过《关
于〈中科软科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议
案》、《关于〈中科软科技股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法〉的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》 | 详见公司于 2023年 3月
1日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。 |
| 2023年 4月 19日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户
登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的 7,690,822股公司股票已于
2023年 4月 18日非交易过户至公司 2023年员工持股计划账户。 | 详见公司于 2023年 4月
20日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。 |
| 2023年 5月 17日，公司召开了 2023年员工持股计划第一次持有人会议，审
议通过了《关于设立公司 2023年员工持股计划管理委员会的议案》、《关于
选举公司 2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》、《关于授权公司
2023年员工持股计划管理委员会及其授权相关人士办理本次员工持股计划
相关事宜的议案》。 | 详见公司于 2023年 5月
19日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。 |
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1、 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2、 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司所属行业为软件和信息技术服务业，主要从事计算机软件的研发、应用及服务业务。公司及子公司主要产品及服务包括软件产品销售、软件开发及服务以及系统集成及其服务，在日常生产经营过程中，基本不会产生《重点排污单位名录管理规定》所规定的灰尘、废气、废水、废渣或噪声等污染物。报告期内，公司及子公司均严格执行相关环境保护及防治污染的法律法规，不存在因违反环境保护及防治污染相关法律法规而收到处罚的情况。
3、 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司以“创新软件科技,发展软件产业”为己任，深耕于金融科技领域同时，将业务领域拓展到医疗、政务、通信等诸多行业信息化领域，一直以来在业界享有良好的声誉。公司在创造经济效益的同时，始终重视环境和社会的可持续发展。公司自2011年一直保持着ISO14001环境管理体系认证,这代表着公司对日常生产经营活动中的各类污染物控制已达到相关要求，在环境管理方面达到了国际认可水平。
1、创建绿色办公环境
在日常的经营活动中，公司秉承着“绿色、低碳、节约、环保”的理念，为员工创建绿色、舒适的办公环境。报告期内公司不断加强对垃圾分类的管理，通过在办公场所创建垃圾分类管理责任区域并设立专门管理责任人，有效地做好垃圾分类工作，在减少环境污染的同时，提高对再生资源的再次利用。在节能减排方面，公司通过制定《车辆管理制度》，加强车辆管理流程，减少因车辆无效率使用而造成的废气排放，有效控制碳排放量。在节能降耗方面，公司建立有利于节能降耗的办公场所管理制度，报告期内公司督促物业加强空调使用管理，提高使用效率；公司分批次对办公场所内的照明灯进行 LED替换，在洗手间、清洁间更换高效节水设备，提高用电用水效率。
公司注重不断提升办公区域环境建设。
2、提高员工节能降耗意识
报告期内，公司定期开展节能宣传，提高全体员工的节能降耗意识，将绿色、可持续发展的精神融入到企业文化中。公司大力鼓励员工绿色出行，尽量选择公共交通工具，减少过度使用私家车而造成的尾气污染，倡导合理路程内步行、骑行，汽车出行倡导选择合乘车，减少空座率，促进城市交通畅通，助力共建绿色交通。公司大力倡导无纸化、网络化办公，倡导双面打印，减少打印纸、墨盒等办公资源的消耗，同时要求闲置办公用品共享，提升资源使用效率。对于会议室等临时使用办公场地的空调及照明设备，公司要求按需使用，无人时及时关闭；公司鼓励区域化的用电管理，区域最后下班的员工负责关灯节电，杜绝不必要的浪费的同时，帮助员工养成“以节约为荣，以浪费为耻”的节约意识。
3、以科技创新助力节能环保
为积极响应国家提出的可持续发展等指导意见，公司积极践行ESG理念，履行社会责任。作为一家信息技术服务公司，公司利用先进的技术手段为众多行业领域客户提供信息化建设服务，助力下游客户加快实现数字化转型，加强科技创新，不断提高管理水平和效率，共同推动社会和经济的可持续发展。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
| 承诺
背景 | 承
诺
类
型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺
时间
及期
限 | 是
否
有
履
行
期
限 | 是
否
及
时
严
格
履
行 | 如未能
及时履
行应说
明未完
成履行
的具体
原因 | 如未能
及时履
行应说
明下一
步计划 |
| 收购
报告
书或
权益
变动
报告
书中
所作
承诺 | 解
决
同
业
竞
争 | 科软创源 | 1、截至本承诺函出具之日，本公司未以任何方式直接或间接从事与中科软主营业务相竞争的业务，亦
未直接或间接控制其他与中科软主营业务相竞争的企业。2、自本承诺函出具之日起，在中科软依法存
续期间且本公司仍为中科软第一大股东、控股股东的情况下，承诺本公司及本公司控制的其他企业，避
免与中科软构成同业竞争。3、在中科软依法存续期间且本公司仍然为中科软的控股股东的情况下，若
因本公司所从事的业务与中科软的业务发生重合而可能构成同业竞争，则中科软有权在同等条件下按照
双方共同确定的公允价格（该等价格应符合届时本公司所适用的相关法律法规的规定，包括但不限于国
有资产转让相关规定），优先收购该等业务所涉资产或股权，以避免与中科软的业务构成同业竞争。为
避免疑问，在任何情况下，中科软收购该等业务所涉资产或股权应当符合所适用法律的相关规定并且符
合其应具备的主体资质和条件。4、本公司为中科软控股股东期间，保证不会利用中科软控股股东地位
损害中科软及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。5、上述承诺在本公司为中科软控股股东期间
持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生，本公司承担因此给中科软造成的一切实际损
失、损害和开支。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 解
决
关
联
交 | 科软创源 | 1、本公司将自觉维护中科软及全体股东的利益，规范关联交易，尽量减少不必要的非经常性关联交易
将不利用本公司作为中科软的控股股东地位在关联交易中谋取不正当利益。2、本公司现在和将来均不
利用自身作为中科软的控股股东地位影响谋求中科软在业务合作等方面给予本公司或本公司控制的其
他企业非公允优于市场第三方的非正当权利。3、本公司现在和将来均不利用自身作为中科软的控股股
东地位影响谋求本公司或本公司控制的其他企业与中科软达成非正当或非公允交易的权利。4、本公司 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 易 | | 将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中科软科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、
《中科软科技股份有限公司股东大会议事规则》、《中科软科技股份有限公司董事会议事规则》、《中
科软科技股份有限公司关联交易管理制度》等规定，严格按照“公平、公正、自愿”的商业原则，在与中
科软订立公平合理的交易合同的基础上，进行相关交易。5、在审议中科软与本公司或本公司控制的企
业进行的关联交易时，均严格履行相关法律程序，切实遵守法律法规和《公司章程》对关联交易回避制
度的规定。6、本公司与中科软之间不存在代其支付成本、费用或者采用无偿或不公允的交易价格向其
提供经济资源，进行利益输送的情形。 | | | | | |
| | 其
他 | 科软创源 | 本公司承诺不以下列任何方式占用中科软及其控股子公司的资金：1、有偿或无偿地拆借中科软的资金
给本公司或其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向本公司或关联方提供委托贷款；3、委托
本公司或其他关联方进行投资活动；4、为本公司或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
5、代本公司或其他关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首
次公
开发
行相
关的
承诺 | 股
份
限
售 | 董事、监
事、高管 | 自发行人股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份，并将依法办理所持股份的锁定手续。本人持有的公司股份锁定期届满后
在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让持有的公司股份不超过本人持有公司股
份总数的 25%。本人不会将所持有的发行人股票在买入后六个月内卖出，亦不会在卖出后六个月内又买
入。本人离任后六个月内，不转让所持有的公司股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的
减持价格不低于发行价；公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月（若上述期间公
司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调
整）。因发行人进行权益分派等导致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。上述承诺
均不因本人职务变更或离职等原因而终止。如本人因未能履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行
人所有，本人将在获得该等收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户。 | 任职
期内
及离
任后
6个
月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其
他 | 软件所 | 1、软件所拟长期持有公司股票；2、如果在锁定期满后，软件所拟减持股票的，将认真遵守证监会、交
易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后
逐步减持；3、软件所减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易
所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；4、如软件所所持发行人股票在承诺锁定期满
后两年内减持，减持价格将不低于发行人股票发行价。减持直接或间接持有的发行人股份时，将提前三
个交易日通过发行人发出相关公告；5、软件所在 3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总
数，不得超过公司股份总数的 1%。软件所通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发
行前发行的股份应当符合前款规定的比例限制。适用前两款规定时，软件所与其一致行动人所持有的股
份将合并计算。6、如果软件所未履行上述减持意向承诺，软件所将在股东大会及中国证监会指定的披 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；软件所持有的公司股份
自软件所未履行上述减持意向承诺之日起 6个月内不得减持。 | | | | | |
| | 其
他 | 海国投、
郭丹 | 1、本人/本单位拟长期持有公司股票。2、如果在锁定期满后，本人/本单位拟减持股票的，将认真遵守
证监会、交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划，在股票
锁定期满后逐步减持。3、本人/本单位减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包
括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。4、如本人/本单位所持发行人
股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行人股票发行价。减持直接或间接持有的发行
人股份时，将提前三个交易日通过发行人发出相关公告。5、本人/本单位 3个月内通过证券交易所集中
竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的 1%。本人/本单位通过证券交易所集中竞价交易减
持其持有的公司首次公开发行前发行的股份应当符合前款规定的比例限制。适用前两款规定时，本人/
本单位与其一致行动人所持有的股份将合并计算。6、如果本人/本单位未履行上述减持意向承诺，本人
/本单位将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和
社会公众投资者道歉；本人/本单位持有的公司股份自本人/本公司未履行上述减持意向承诺之日起 6个
月内不得减持。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其
他 | 公司、董
事、高管 | 公司：公司承诺将保证或尽最大努力促使上述措施的有效实施，努力降低本次发行对即期回报的影响
保护公司股东的权益。如公司未能实施上述措施且无正当、合理的理由，公司将公开说明原因，并向股
东致歉。董事、高管：公司董事、高级管理人员将切实敦促公司履行《关于公司首次公开发行股票摊薄
即期回报及填补措施的承诺》，并承诺如下：（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2）承诺对本人的职务消费行为进行约束。（3）承诺不动
用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。（4）承诺支持由董事会或薪酬委员会制定的薪
酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（5）承诺支持拟公布的公司股权激励的行权条件与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩。如本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人应在股东大会及中
国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；如本人违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本人将依法
承担补偿责任。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其
他 | 软件所、
公司、董
事、监事
高管 | 软件所：公司首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。软件所愿意承担因违背上述承诺而
产生的法律责任。公司：公司首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若本次公开发行股票的招股说明书存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影
响的，公司将及时提出股份回购预案，并提交董事会、股东大会讨论，依法回购首次公开发行的全部新 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 股（不含原股东公开发售的股份），回购价格按照发行价加算银行同期存款利息和有关违法事实被中国
证监会认定之日前 30个交易日本公司股票交易均价孰高者确定。若公司股票在此期间发生派息、送股
资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量应做相应调整。在实施上述股份回
购时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。若因公司本次公开发行股票的招股说明书存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者直接损失
上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，公司将本着简化程序、积极协商、先行赔
付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投
资者和解、通过第三方与投资者调解或设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济
损失。董监高：公司首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若公司本次公开发行股票的招股说明书存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，公司
董事、监事、高级管理人员将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者
利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解或
设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 | | | | | |
| | 其
他 | 软件所、
公司、董
事、监事
高管 | 软件所：软件所将严格履行软件所就发行人首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极
接受社会监督。1、在符合《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》以及软件所应当适用且遵守的国
有资产监督管理部门或事业单位监督管理的相关法律法规及规范性文件，以及中国科学院的监管要求和
规则的前提下，如软件所非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下
约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披
露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不得转让公司股份。因承
继、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）暂不领取
公司分配利润中归属于软件所的部分；（4）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公
司所有；（5）软件所未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿
投资者损失；（6）公司未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，软件所
依法承担连带赔偿责任。2、如软件所因不可抗力原因，或因《中央级事业单位国有资产管理暂行办法
以及软件所应当适用且遵守的国有资产监督管理部门或事业单位监督管理的相关法律法规及规范性文
件，以及中国科学院的监管要求和规则限定，导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如
下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的
披露媒体上公开说明未履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽
可能地保护投资者利益。
公司：中科软将严格履行本公司就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 监督。1、如中科软非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按
法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应
补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉；（2）不得进行公开再融资；（3）对公司该等未履行承诺的行为负有个人
责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；（4）不得批准董事、监事、高级管理人员
的主动离职申请，但可以进行职务变更；（5）给投资者造成直接损失的，本公司将向投资者依法承担
赔偿责任。2、如中科软因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需
按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相
应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司
投资者利益。
董监高：本人将严格履行本人就发行人首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受
社会监督。1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约
束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）可以职务变更但不得主动要求离职；
（2）主动申请调减或停发薪酬或津贴；（3）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公
司所有。2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措
施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体
上公开说明未履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保
护投资者利益。 | | | | | |
| | 解
决
同
业
竞
争 | 软件所 | （1）截至本承诺函出具之日，本单位未以任何方式直接或间接从事与中科软主营业务相竞争的业务，
亦未直接或间接控制其他与中科软主营业务相竞争的企业。（2）自本承诺函出具之日起，在中科软依
法存续期间且本单位仍为中科软第一大股东、控股股东、实际控制人的情况下，承诺本单位及本单位控
制的其他企业，避免与中科软构成同业竞争。（3）在中科软依法存续期间且本单位仍然为中科软的控
股股东及实际控制人的情况下，若因本单位所从事的业务与中科软的业务发生重合而可能构成同业竞
争，则中科软有权在同等条件下按照双方共同确定的公允价格（该等价格应符合届时本单位所适用的相
关法律法规的规定，包括但不限于国有资产转让相关规定），优先收购该等业务所涉资产或股权，以避
免与中科软的业务构成同业竞争。为避免疑问，在任何情况下，中科软收购该等业务所涉资产或股权应
当符合所适用法律的相关规定并且符合其应具备的主体资质和条件。（4）本单位为中科软控股股东及
实际控制人期间，保证不会利用中科软控股股东及实际控制人地位损害中科软及其他股东（特别是中小
股东）的合法权益。（5）上述承诺在中科软于国内证券交易所上市且本单位为中科软控股股东及实际
控制人期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生，本单位承担因此给中科软造成的 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 一切实际损失、损害和开支。 | | | | | |
| | 解
决
关
联
交
易 | 软件所 | 一、软件所承诺不以下列任何方式占用公司及控股子公司的资金：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给
软件所或其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向软件所或关联方提供委托贷款；3、委托软
件所或其他关联方进行投资活动；4、为软件所或他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5
代软件所或其他关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。二、软件所承诺：（1）软件所将自
觉维护中科软及全体股东的利益，规范关联交易，尽量减少不必要的非经常性关联交易，将不利用软件
所作为中科软的控股股东地位在关联交易中谋取不正当利益。（2）软件所现在和将来均不利用自身作
为中科软的控股股东地位及控制性影响谋求中科软在业务合作等方面给予软件所或软件所控制的其他
企业非公允优于市场第三方的非正当权利。（3）软件所现在和将来均不利用自身作为中科软的控股股
东地位及控制性影响谋求软件所或软件所控制的其他企业与中科软达成非正当或非公允交易的权利。
（4）软件所将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中科软科技股份有限公司章程》（下称“《公司
章程》”）、《中科软科技股份有限公司股东大会议事规则》、《中科软科技股份有限公司董事会议事
规则》、《中科软科技股份有限公司关联交易管理制度》等规定，严格按照“公平、公正、自愿”的商业
原则，在与中科软订立公平合理的交易合同的基础上，进行相关交易。（5）在审议中科软与软件所或
软件所控制的企业进行的关联交易时，均严格履行相关法律程序，切实遵守法律法规和《公司章程》对
关联交易回避制度的规定。（6）软件所与中科软之间不存在代其支付成本、费用或者采用无偿或不公
允的交易价格向其提供经济资源，进行利益输送的情形。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 （未完）
