[中报]方正证券(601901):2023年半年度报告
原标题:方正证券:2023年半年度报告 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第五届董事会第二次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证半年度报告中财务报告的真 实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“其他披露事项”中“可能面对的风险”。 十一、其他 □适用 √不适用 目录 / Contents 二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿第一节 释义 FOUNDER SECURITIES 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、母公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 本集团 指 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所有子公司报告期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 期后 指 2023年7月1日至2023年8月24日 新方正集团、公司控股股东 指 新方正控股发展有限责任公司 中国平安 指 中国平安保险（集团）股份有限公司 平安人寿 指 中国平安人寿保险股份有限公司 平安证券 指 平安证券股份有限公司 社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 方正集团 指 北大方正集团有限公司，公司原控股股东 方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司，原中国民族证券有限责任公司（简称“中国民族证券”）方正和生投资 指 方正和生投资有限责任公司 方正中期期货 指 方正中期期货有限公司 方正证券投资 指 方正证券投资有限公司 方正富邦基金 指 方正富邦基金管理有限公司 方正香港金控 指 方正证券（香港）金融控股有限公司 上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货有限公司的全资子公司瑞信证券 指 公司参股子公司瑞信证券（中国）有限公司，原瑞信方正证券有限责任公司中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司《章程》 指 方正证券股份有限公司章程 VaR 指 风险价值 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告 指 方正证券股份有限公司2023年半年度报告 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站指定信息披露媒体 指 www.sse.com.cn 第二节 公司简介和主要财务指标 FOUNDER SECURITIES 一、公司信息 公司的中文名称： 注册资本和净资本 单位：元 币种：人民币 公司经营范围： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品（按经营证券期货业务许可证核定的期限和范围从事经营）（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） 公司及控股子公司还具有以下业务资格： 1. 经中国证监会及派出机构核准或认可的业务资格：网上证券委托、证券承销与保荐、经营股票主承销商、信用衍生品卖出业务、 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售、公开募集证券投资基金管理、特定客户资产管理、证券公司私募 基金子公司管理人、另类投资。 2. 交易所核准或认可的业务资格：固定收益证券综合电子平台交易商、债券质押式报价回购、约定购回式证券交易、股票质押 式回购、转融通、股票期权交易参与人、上市基金主做市商、上海证券交易所交易参与人、深圳证券交易所交易参与人、北京证券交 易所会员、上海期货交易所会员、大连商品交易所会员、郑州商品交易所会员、中国金融期货交易所交易全面结算会员、广州期货交 易所会员、北京证券交易所融资融券。 3. 中国证券业协会核准或认可的业务资格：场外期权业务二级交易商、全国中小企业股份转让系统主办券商、IPO 询价对象、场 外衍生品、中国证券业协会会员。 4. 其他资格：全国银行间同业拆借市场准入、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人、受托管理保险资金、保险中介许可证、 交易所债券市场成员、证券业务外汇经营、军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案、全国银行间债券交易系统成员、企业债券主承销 商、上海国际能源交易中心会员、中国银行间市场交易商协会会员、中国证券投资基金业协会普通会员、中国期货业协会会员、中国上 市公司协会会员、基差贸易、仓单服务、合作套保、香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1 类（证券交易）、第 4 类（就 证券提供意见）、香港证券及期货事务监察委员会资产管理公司牌照第 9 类（提供资产管理）。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李岩 谭剑伟 电话 0731- 85832367 0731- 85832367 传真 0731- 85832366 0731- 85832366 电子信箱 [email protected] [email protected] 联系地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701- 3717三、基本情况变更简介 公司注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-37172008年3月，公司注册地址由“杭州市平海路1号”变更为“湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22- 公司注册地址的历史变更情况 24层”；2018年8月，公司注册地址变更为“湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717” 公司办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717公司办公地址的邮政编码 410002 公司网址 www.foundersc.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所：www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 方正证券 601901 不适用 六、其他有关资料 □适用 √不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本报告期比 项目 本报告期（1- 6月） 上年同期 上年同期增减(%) 利润总额 1,606,213,863.05 1,694,612,251.57 -5.22 归属于上市公司股东的净利润 1,439,653,431.21 1,421,336,694.00 1.29 归属于上市公司股东的扣除非经 1,373,913,021.71 1,403,630,284.44 -2.12 常性损益的净利润 其他综合收益的税后净额 153,745,943.76 -46,803,091.84 不适用 经营活动产生的现金流量净额 5,526,495,503.20 -1,119,128,416.83 不适用本报告期末比 项目 本报告期末 上年度末 上年度末增减(%) 资产总额 207,023,298,121.57 181,611,932,430.60 13.99 负债总额 161,648,840,174.95 137,735,537,049.12 17.36 归属于上市公司股东的所有者 44,533,031,236.32 43,037,558,363.30 3.47 权益 所有者权益 45,374,457,946.62 43,876,395,381.48 3.41 总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00 (二) 主要财务指标 本报告期 本报告期比 项目 上年同期 （1－6月） 上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.17 0.17 0.00 稀释每股收益（元／股） 0.17 0.17 0.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.17 0.17 0.00 加权平均净资产收益率（%） 3.28 3.38 减少0.10个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.13 3.34 减少0.21个百分点每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.67 -0.14 不适用 本报告期末比 项目 报告期末 上年度末 上年度末增减（%） 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 5.41 5.23 3.44 资产负债率（%） 69.06 66.39 增加2.67个百分点 注：计算资产负债率时不包括客户交易结算资金。 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 (三) 母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 27,932,404,813.98 24,699,486,530.36 净资产 43,807,569,466.59 42,660,560,279.65 风险覆盖率（%） 273.72 288.31 资本杠杆率（%） 17.66 18.94 流动性覆盖率（%） 138.00 139.43 净稳定资金率（%） 133.99 139.10 净资产/负债（%） 45.01 51.55 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 34.24 37.92 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 305.89 268.21 各项风险资本准备之和 10,204,664,198.56 8,567,082,601.19 (四) 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 2023年6月30日 2022年12月31日 增减幅度 货币资金 55,362,789,343.16 46,261,839,078.76 19.67% 结算备付金 7,581,331,614.52 6,754,334,310.90 12.24% 融出资金 29,697,551,155.31 27,409,602,324.37 8.35% 衍生金融资产 318,548,058.19 170,516,232.33 86.81% 存出保证金 7,406,939,851.44 7,117,528,979.30 4.07% 应收款项 3,434,137,646.47 3,743,145,436.44 -8.26% 买入返售金融资产 431,172,437.11 605,585,571.24 -28.80% 交易性金融资产 55,226,231,986.62 37,002,616,045.51 49.25% 其他债权投资 37,658,798,781.73 43,209,588,822.19 -12.85% 其他权益工具投资 1,173,565,010.41 408,832,706.86 187.05% 长期股权投资 559,781,474.57 659,256,362.78 -15.09% 投资性房地产 1,392,208,344.30 1,392,208,344.30 0.00% 商誉 4,340,207,334.43 4,340,207,334.43 0.00% 递延所得税资产 497,526,572.94 554,432,141.63 -10.26% 其他资产 566,656,329.72 512,609,190.53 10.54% 资产总计 207,023,298,121.57 181,611,932,430.60 13.99% 应付短期融资款 9,335,330,396.17 8,998,653,992.73 3.74% 拆入资金 9,966,866,657.87 5,933,743,958.11 67.97% 交易性金融负债 4,605,072,680.90 1,541,223,285.13 198.79% 衍生金融负债 156,572,449.53 62,812,157.88 149.27% 卖出回购金融资产款 50,956,167,887.27 48,673,961,567.92 4.69%代理买卖证券款 31,977,461,991.35 30,740,807,372.41 4.02% 应付职工薪酬 1,662,153,799.74 2,044,984,514.42 -18.72% 应交税费 169,662,145.27 188,249,781.26 -9.87% 应付款项 30,109,859,895.05 22,247,944,476.06 35.34% 应付债券 16,808,217,370.10 12,150,968,853.78 38.33% 预计负债 106,957,805.61 106,957,805.61 0.00% 租赁负债 452,654,629.30 498,120,817.42 -9.13% 递延所得税负债 74,496,400.81 41,575,078.60 79.19% 实收资本（或股本） 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,397,305,054.58 16,397,305,054.58 0.00% 其他综合收益 136,512,594.65 -17,233,349.11 不适用 盈余公积 1,934,273,716.03 1,934,273,716.03 0.00% 一般风险准备 3,997,511,386.63 3,976,216,804.35 0.54% 未分配利润 13,835,327,089.43 12,514,894,742.45 10.55% 归属于母公司所有者权益 44,533,031,236.32 43,037,558,363.30 3.47% （或股东权益）合计 少数股东权益 841,426,710.30 838,837,018.18 0.31% 股东权益合计 45,374,457,946.62 43,876,395,381.48 3.41% 项目 2023年1-6月 2022年1-6月 增减幅度 营业收入 4,053,970,391.52 4,075,854,273.75 -0.54% 利息净收入 801,471,059.10 849,346,826.24 -5.64% 其中：利息收入 2,188,472,793.88 2,041,720,310.94 7.19%利息支出 1,387,001,734.78 1,192,373,484.70 16.32% 手续费及佣金净收入 2,104,803,674.77 2,337,314,663.38 -9.95%其中：经纪业务手续费净收入 1,705,579,781.38 1,792,931,540.01 -4.87%投资银行业务手续费净收入 127,552,848.51 223,995,572.20 -43.06%资产管理业务手续费净收入 92,101,834.44 135,430,099.56 -31.99%投资收益 794,327,536.07 481,776,311.03 64.87% 其他收益 89,005,917.94 21,786,909.95 308.53% 公允价值变动收益 240,953,749.00 373,571,585.16 -35.50%汇兑收益 593,928.38 2,449,076.36 -75.75% 其他业务收入 22,133,913.56 8,495,278.56 160.54%资产处置收益 680,612.70 1,113,623.07 -38.88%营业支出 2,446,018,238.46 2,382,131,056.84 2.68% 税金及附加 27,116,186.36 31,396,269.87 -13.63% 业务及管理费 2,418,661,643.53 2,354,242,538.81 2.74% 信用减值损失 -2,079,591.43 -3,513,306.02 不适用其他业务成本 2,320,000.00 5,554.18 41670.34%营业利润 1,607,952,153.06 1,693,723,216.91 -5.06% 营业外收入 1,746,772.61 2,274,749.82 -23.21% 营业外支出 3,485,062.62 1,385,715.16 151.50% 利润总额 1,606,213,863.05 1,694,612,251.57 -5.22% 所得税费用 163,970,739.72 199,605,818.06 -17.85% 净利润 1,442,243,123.33 1,495,006,433.51 -3.53% 其他综合收益的税后净额 153,745,943.76 -46,803,091.84 不适用综合收益总额 1,595,989,067.09 1,448,203,341.67 10.20%2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 2023年6月30日 2022 年 12 月 31 日 增减幅度 货币资金 32,268,041,935.98 30,208,976,285.05 6.82% 结算备付金 6,446,693,543.39 6,287,862,948.62 2.53% 融出资金 29,693,000,254.60 27,404,948,953.91 8.35% 衍生金融资产 299,289,658.80 149,655,347.53 99.99% 存出保证金 1,417,446,993.32 1,894,665,966.93 -25.19% 应收款项 388,860,603.51 273,269,963.30 42.30% 买入返售金融资产 386,771,785.61 605,585,571.24 -36.13% 交易性金融资产 46,984,326,318.18 29,071,777,068.05 61.61% 其他债权投资 37,658,798,781.73 43,209,588,822.19 -12.85% 其他权益工具投资 1,173,565,010.41 408,832,706.86 187.05% 长期股权投资 10,236,258,400.07 10,335,733,288.28 -0.96% 商誉 3,688,455,328.74 3,688,455,328.74 0.00% 递延所得税资产 379,384,488.42 422,809,631.89 -10.27% 其他资产 725,987,474.13 730,897,222.77 -0.67% 资产总计 173,069,389,306.36 156,091,967,727.36 10.88% 应付短期融资款 9,335,330,396.17 8,998,653,992.73 3.74% 拆入资金 9,966,866,657.87 5,933,743,958.11 67.97% 交易性金融负债 3,192,140,285.47 587,234,717.29 443.59% 衍生金融负债 149,529,068.15 53,033,854.84 181.95% 卖出回购金融资产款 50,943,863,798.29 48,673,961,567.92 4.66%代理买卖证券款 31,941,711,103.92 30,676,663,338.78 4.12% 应付职工薪酬 1,279,532,902.13 1,488,949,313.92 -14.06% 应交税费 102,412,333.59 97,248,960.42 5.31% 应付债券 16,806,270,814.30 12,147,606,577.87 38.35% 租赁负债 362,701,331.97 400,019,484.64 -9.33% 其他负债 5,134,548,318.48 4,117,544,146.36 24.70% 负债合计 129,261,819,839.77 113,431,407,447.71 13.96% 实收资本（或股本） 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00% 其他综合收益 142,663,129.55 -9,489,843.83 不适用 盈余公积 1,934,029,204.21 1,934,029,204.21 0.00% 一般风险准备 3,379,221,158.80 3,374,028,209.80 0.15% 未分配利润 13,506,123,657.20 12,516,460,392.64 7.91% 股东权益合计 43,807,569,466.59 42,660,560,279.65 2.69% 项目 2023 年 1-6 月 2022 年 1-6 月 增减幅度 营业收入 3,071,049,394.72 2,964,718,759.14 3.59% 利息净收入 757,319,186.54 752,391,210.49 0.65% 其中：利息收入 1,950,909,951.76 1,878,791,909.88 3.84% 利息支出 1,193,590,765.22 1,126,400,699.39 5.97% 手续费及佣金净收入 1,606,293,446.37 1,692,422,095.63 -5.09% 其中：经纪业务手续费净收入 1,456,209,888.18 1,486,792,787.45 -2.06% 投资银行业务手续费净收入 9,458,625.66 9,285,076.83 1.87% 资产管理业务手续费净收入 87,354,562.86 130,380,087.59 -33.00%投资收益 382,775,507.28 284,920,233.28 34.34% 其他收益 86,255,317.95 18,962,914.84 354.86% 公允价值变动收益 235,477,770.00 212,357,884.52 10.89% 汇兑收益 910,058.40 1,004,668.69 -9.42% 其他业务收入 1,705,467.89 2,088,247.54 -18.33% 资产处置收益 312,640.29 571,504.15 -45.30% 营业支出 1,896,406,705.14 1,788,089,597.15 6.06% 税金及附加 22,337,535.85 21,127,980.07 5.72% 业务及管理费 1,876,475,163.98 1,771,076,645.99 5.95% 信用减值损失 -2,405,994.69 -4,115,028.91 不适用 营业利润 1,174,642,689.58 1,176,629,161.99 -0.17% 营业外收入 467,643.18 605,936.70 -22.82% 营业外支出 1,272,595.98 519,491.15 144.97% 利润总额 1,173,837,736.78 1,176,715,607.54 -0.24% 所得税费用 81,055,021.27 95,478,063.15 -15.11% 净利润 1,092,782,715.51 1,081,237,544.39 1.07% 其他综合收益的税后净额 152,152,973.38 -49,495,423.95 不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √ 不适用 九、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -182,457.05 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标76,722,012.99 准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,408,684.69 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 21,971,871.65 少数股东权益影响额（税后） 235,959.48 合计 65,740,409.50 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行 证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十、采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目 2023年6月30日 2022 年 12 月 31 日 当期变动 对当期利润的影响金额衍生金融工具 161,975,608.66 107,704,074.45 54,271,534.21 -223,455,718.89交易性金融资产 55,226,231,986.62 37,002,616,045.51 18,223,615,941.11 1,169,737,305.59其他债权投资 37,658,798,781.73 43,209,588,822.19 -5,550,790,040.46 660,700,147.91其他权益工具投资 1,173,565,010.41 408,832,706.86 764,732,303.55 103,997,563.17投资性房地产 1,392,208,344.30 1,392,208,344.30 交易性金融负债 4,605,072,680.90 1,541,223,285.13 3,063,849,395.77 -26,670,430.79合计 100,217,852,412.62 83,662,173,278.44 16,555,679,134.18 1,684,308,866.99注：对当期利润的影响金额包括：1、交易性金融工具、投资性房地产和衍生金融工具公允价值变动损益；2、持有和处置这些项目取得的投资收益；3、 其他债权投资信用减值损失。 第三节 管理层讨论与分析 FOUNDER SECURITIES （二）公司所属行业情况说明 二、报告期内核心竞争力分析 2023 年以来，国民经济持续恢复、总体回升向好，高质量 （一）股东背景雄厚 发展扎实推进。2023 年上半年，全面实行股票发行注册制落地实 公司股权结构清晰。中国平安间接控制公司，是国内金融牌 施，私募投资基金监督管理条例正式发布，北交所做市业务开闸， 照最齐全、业务范围最广泛的个人金融生活服务集团之一。社保 互联互通股票标的扩容，基金投顾展业指引推出，资本市场改革 基金会是财政部管理的事业单位，作为基金投资运营机构，贯彻 创新持续深化。证券公司迎来重要发展机遇期。一方面证券行业 落实党中央关于全国社会保障基金投资运营工作的方针政策和决 深度融入国家发展战略，支持区域经济发展、科技创新企业融资。 策部署。中国信达是国务院批准设立的首家金融资产管理公司。 另一方面，在金融降费让利的大背景下，证券公司需创新业务模式，公司的三大股东实力雄厚，具备丰富的市场资源和较高的社会知 提升成本管理效率，实现高质量发展。 名度，为公司发展提供有力支持。 2023 年上半年，A 股成交额 111.17 万亿元，同比减少 （二）综合实力较强 2.6%，沪深两市日均成交额 9,696.87 亿元，同比减少 3.20%。 证券市场整体呈现震荡走势和结构性行情，上证指数、深证成 本集团作为一家涵盖财富管理、投资与交易、资产管理、投 指、创业板指较上年末涨幅分别为 3.65%、0.10%、-5.61%。 资银行、研究服务等多个业务领域的全国性大型综合类证券公司， 报告期末，沪深两市融资融券余额 1.59 万亿元，较上年末增加 主要财务指标行业排名靠前。财富管理业务客户基础雄厚，分支 3.11%。2023 年上半年，利率债收益率呈震荡下行走势，信用债 机构数量排名行业第二；基金做市业务行业领先；私募股权投资 收益率自年初高位显著回落，信用利差收窄后趋稳。2023 年上半 业务规模及品牌影响力持续提升。 年，公募基金发行份额超 5,286 亿份，同比下降 22%（数据来源： （三）业务增长动力强劲 WIND）。 2023 年上半年，A 股 IPO 企业共 173 家，募集资金总额 公司业务布局清晰，通过“三大动力”，促进快速发展。财 2,097 亿元，同比减少 32.8%；再融资募集资金总额 4,530 亿元， 富管理、期货业务为第一动力，在保持传统优势基础上，激发新 同比增加 6.4%；债券（包括金融债、企业债、公司债等）融资 活力，开启新增长；投资交易、私募股权投资为第二动力，持续 总额 7.4 万亿元，同比增加 16.7%。 做大业务规模，构筑新优势；资产管理、投资银行、公募基金管理、研究服务为第三动力，抓住发展机遇，形成特色，打造新引擎。 （四）融资与配置能力提升 客户数量总量（万户） 本集团发债规模和品种不断扩大，授信规模大幅增加，融资 1577 成本持续下降。公司资产负债表持续修复，财务杠杆不断回升， 公司经营效率得以显著提高。 1480 （五）合规风控能力不断夯实 1330 1201 本集团持续夯实合规及风险管理能力建设，建立完备的合规 管理制度体系、多层级的风险管理组织架构及制度体系。合规管 理系统全面覆盖信息隔离墙、反洗钱、异常交易、合规管理、黑 名单管理；风险管理丰富各类风险计量工具，形成全面风险计量 2020 2021 2022 2023H1 体系，完善项目事前、事中、事后的风险评估、计量和监测。本 集团业务开展严守合规底线，形成了“合规、风险管理人人有责” 公司证券投资顾问业务持续增长，报告期内实现收入 2.62 的公司文化。 亿元，较上年同期增长 16.7%。截至报告期末，证券投资顾问业 务签约资产突破 1,305 亿元，较上年末增长 29%，签约客户数 （六）人才队伍素质不断提升 超 100 万户，较上年末增长 11%；公司投资顾问人数 2,595 人， 本集团坚持全面的人才发展机制，通过建立绩效导向的考核 行业排名第 8；公司线上服务平台“小方”APP 月均活跃用户数 与薪酬激励体系、优秀人才培养培训体系、干部选拔任用晋升体系，541 万户，行业排名第 6。 打造了畅通的人才发展通道，形成了丰富的人才储备；坚持长期 的人才保留与人员淘汰机制，保持了人员的流动与组织的活力。 月均 万户 541 三、经营情况的讨论与分析 活跃用户数 小方 2023年上半年，本集团依据高质量发展的经营理念，坚持“做 用户活跃度行业排名第 6 大利润、提升价值”的战略方向，贯彻落实“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针，主要业务发展势态良好。 报告期内，本集团实现营业收入 40.54 亿元，较上年同期下 报告期内，公司证券经纪业务实现净收入 14.56 亿元，其中 降 0.54%；归属于上市公司股东的净利润 14.40 亿元，较上年 代理买卖证券业务净收入 11.27 亿元，行业排名第 13。 同期增长 1.29%，创 2017 年以来 7 年新高。截至报告期末，本 集团资产总额 2,070.23 亿元，较上年末增长 13.99%；净资产 2、机构业务453.74 亿元，较上年末增长 3.41%。 公司对机构客户服务能力显著提升，业务模式不断丰富。报 告期内，机构客户开户数及新增资产较上年同期均实现大幅增长， （一）财富管理业务 机构客户交易份额逐月攀升。公司在全国范围内推行区域代销， 本集团的财富管理业务包括证券经纪、机构业务、信用业务、 大幅提升公司私募类产品销售规模，带动私募产品户交易规模大 代销金融产品、期货经纪等业务。报告期内，证券经纪业务市场 幅增长。报告期内，机构理财销售规模达 128 亿元，公司服务机 份额持续回升，投资顾问、代销金融产品等增值业务发展势头良好，构客户超 500 家。 机构经纪业务实现突破，期货经纪业务发展稳定。 报告期内，公司机构业务实现收入 1.06 亿元。 1、证券经纪业务 3、信用业务 公司高度重视网点建设，分支机构（证券营业部和分公司） 公司持续开展两融专项服务活动，加强两融专业投顾团队 数量 386 家，位居行业第 2。公司多渠道开户引流，截至报告期末，建设，提升一线员工专业服务能力，升级优化业务周边系统，为 公司客户总数突破 1,577 万户，较上年末增长 6.38%，资金账户 客户提供更专业、便捷的一站式服务。公司通过内部协同，不断 数 1,607 万户，行业排名第 5；报告期内，新开客户数 98 万户， 扩大券源储备，建设升级融券通系统，提升融券交易撮合效率。 较上年同期增长 3.83%，其中线上开户数超 5.16 万户，较上年 截至报告期末，公司融资融券余额 286.47 亿元，其中融资余额 同期增长 47%。 282.73 亿元，融券余额 3.74 亿元，市场份额由上年末的 1.70% 提升至 1.80%；公司信用账户数达到 21.93 万户，较上年同期 9.89%，创历史新高。公司融资融券业务整体风险可控，有融资 报告期内，公司固定收益投资实现收入 6.78 亿元。 融券余额的客户平均维持担保比例为 266.95%。公司表内股票质 2、交易与衍生品业务 押式回购业务待购回余额 8.86 亿元，净值 3.87 亿元。 本集团交易与衍生品业务主要包含基金做市、衍生品交易等。 报告期内，公司融资融券业务实现收入 10.02 亿元。 公司基金做市业务坚持“风险中性、绝对收益”导向。截至 报告期末，公司基金做市数量 533 只，较上年末增长 7%，占沪 深交易所 ETF 数量的 2/3 以上，基金评级 B 以上（含）的比例 新增信用账户市场份额（%） 99.81%，公司基金做市数量及质量保持行业领先。 9.89% 衍生品交易方面，公司在报告期内继续拓展场外期权、收益 互换等衍生品业务，丰富交易策略，提升综合服务能力和风险管 8.35% 理能力。本集团通过上海际丰开展期货期权做市、场外衍生品等 风险管理业务。报告期内，上海际丰新获取 2 个期货做市商资 格，参与 25 个期货品种及 2 个期权品种的做市业务；期货做市 1.76% 交易量超过 113 万手，较上年同期增长 35%；期货做市成交金额 5,684.91 亿元，较上年同期增长 8%；场外衍生品业务累计交易 2021 2022 2023H1 名义本金 147 亿元，较上年同期增长 63%。 3、权益投资 4、代销金融产品 公司坚持绝对收益理念，持续推进投研一体化建设，引进优化人员队伍，进一步完善多层次风控体系，规范操作，多策略稳 公司持续加强与优秀公私募基金管理人合作，丰富金融产品 健投资。在 2023 年上半年热点板块快速轮动的情况下，密切跟 线，重点布局量化私募产品，服务高净值客户。报告期内公司新 踪全球政治经济形势及国内政策预期变化，重点围绕“中特估” 引入代销金融产品 130 只，较上年同期提升 43%，其中，公募首 和新兴行业主题适时调整 A 股投资仓位和品种，规范稳妥开展网 发产品 46 只，私募类产品 84 只。公司金融产品保有规模峰值突 下新股申购，稳健扩大港股策略规模。 破 881 亿元，创历史新高。 报告期内，公司权益投资业务实现收入 3,249.73 万元。 报告期内，公司代销金融产品实现收入 1.57 亿元，较上年同 期增长 55.79%。 4、另类股权投资 5、期货经纪业务 本集团通过方正证券投资开展另类股权投资业务。 本集团通过方正中期期货开展期货经纪业务。报告期内，方 方正证券投资持续深耕新能源新材料、高端制造、医疗医药、 正中期期货通过营业网点拓展新客户群体；发力龙头产业，加强 节能环保、新一代信息技术领域，关注发展潜力巨大的行业龙头、 与大型金融机构合作，提升机构客户规模；提高运营效率，持续 有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的。报告期内，方正证 夯实传统经纪业务基础。 券投资完成股权投资项目8个，投资金额1.49亿元。截至报告期末，报告期内，方正中期期货客户日均权益 279.61 亿元，较上 方正证券投资在管股权投资项目 36 个，投资金额 14.38 亿元。 年同期增长 45%，期末权益 313.33 亿元，较上年末增长 32%， 报告期内，方正证券投资实现收入 1.47 亿元，较上年同期 创历史新高；期货经纪业务手续费净收入 2.60 亿元。 增长 223.26%；实现净利润 9,920.03 万元 , 较上年同期增长 286.13%。 ( 二 ) 投资与交易 （三）资产管理业务 报告期内，公司债券投资规模大幅提升，收益率持续保持高 本集团的资产管理业务包括证券资产管理、私募股权基金管 水平；权益投资投研能力不断提升；股权投资规模稳步增长。 理、公募基金管理、期货资产管理等业务。报告期内，证券资产 1、固定收益投资 管理产品业绩提升，私募股权基金“募投管退”进入良性循环， 公司固定收益投资采用高杠杆适当久期策略，获取稳定票息 公募基金管理业绩取得突破。 收入，根据市场行情择时择券进行波段交易，同时开展各类中性 1、证券资产管理业务 策略操作，增厚资本利得。固定收益业务收入来源包括纯债投资、 可转债可交换债投资、利率衍生品、资产管理产品、公募 REITS 公司持续提升主动管理能力，丰富产品线布局、优化业务结构， 投资、债券销售交易业务、机构客户投顾业务等多种投资产品及 形成了固定收益类、权益类、FOF 类和衍生品类、融资类 ABS 集合资产管理计划规模 370.42 亿元，单一资产管理计划规模 365.89 亿元，专项资产管理计划规模 30.16 亿元。公司私募资产管理规 模 573.29 亿元，根据中国证券投资基金业协会统计，2023 年 6 月排名 22 名，较上年末提升 5 名。 报告期内，公司证券资产管理业务实现净收入 8,735.46 万元。 2、私募股权基金管理业务 方正和生投资为客户提供私募股权基金投资管理服务。 方正和生投资核心指标快速增长，发展势头良好。报告期内，方正和生投资新设私募股权基金 1 只，认缴规模 10.6 亿元。截至报 告期末，方正和生投资管理的私募股权基金 21 只，管理认缴规模 170 亿元，近六年复合增长率 34%；实缴规模 79 亿元，近六年复合 增长率 29%。方正和生投资聚焦大科技、大健康领域，自成立以来，共计投出 142 个项目，投资金额 76.64 亿元。报告期内，在大科 技和大健康等领域投资项目 15 个，投资金额 10.4 亿元，已投资的中芯集成（688469.SH）、芯动联科（688582.SH）成功在科创 板上市，另有 3 个投资企业 IPO 申报获得交易所反馈。方正和生投资荣获投中 2022 年度中国最佳私募股权投资机构 TOP100、投中 2022 年度中国最佳中资私募股权投资机构 TOP50、投中 2022 年度中国最佳券商私募基金子公司 TOP10、中国医疗及健康服务产业 最佳生物医药领域投资案例 TOP10、中国半导体与集成电路产业最佳投资案例 TOP10、36 氪最受创业者欢迎私募股权投资机构。 报告期内，方正和生投资实现营业收入 1.95 亿元 , 实现净利润 1.25 亿元。 基金认缴规模（亿元） 基金实缴规模（亿元） CAGR34% CAGR29% 170 160 158 79 72 60 123 108 45 38 29 17 2018 2019 2020 2021 2022 2023H1 2018 2019 2020 2021 2022 2023H13、公募基金管理业务 方正富邦基金坚持以公募为核心，回归资产管理本源，做大固定收益，做强主动权益，布局特色指数产品，形成多引擎驱动业务模 式。截至报告期末，方正富邦基金已创设并管理 46 只公募基金，基金管理份额 574.93 亿份，较上年末增长 13%；公募基金资产管理规 模 572.33 亿元，较上年末增长 15%；管理私募资产管理计划 35 只，资产管理规模 162.52 亿元，较上年末增长 40%。 报告期内，方正富邦基金实现收入 1.39 亿元，实现净利润 2,613.79 万元，较上年同期增长 76.02%。 4、期货资产管理业务 方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。截至报告期末，方正中期期货资产管理业务受托资产规模 54.25 亿元，其中自主管理产品规模 26.42 亿元，占总管理规模的 49%；期货资产管理的客户中，机构客户占比 94%。 报告期内，方正中期期货资产管理业务实现收入 474.73 万元。 （四）投资银行业务 本集团投资银行业务由方正承销保荐开展。方正承销保荐依托本集团平台，发挥协同优势，深耕优质区域市场，严守合规底线，保 证执业质量。 报告期内，方正承销保荐股权业务净收入 6,472.07 万元，完成股权项目 2 个，其中北交所 IPO 项目 1 个，主板再融资项目 1 个， 总承销规模 33.42 亿元，较上年同期增长 157%，市场排名第 22 名，较上年同期提升 20 名（数据来源：WIND）。截至报告期末， 方正承销保荐持续督导新三板挂牌公司 82 家，其中基础层 66 家，创新层 16 家。 报告期内，方正承销保荐债券业务净收入 4,900.07 万元，累计承销债券 30 只，债券发行规模 70.61 亿元（含非政策性金融债）， 其中企业债 7 只，发行规模 20.96 亿元，市场排名第 18 名（数据来源：WIND）。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √ 不适用 四、报告期内主要经营情况 （一）主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 变动比例 变动原因 主要系本期投资银行项目收入减少 投资银行业务手续费净收入 127,552,848.51 223,995,572.20 -43.06%所致。 主要系本期资产管理业务收入减少 资产管理业务手续费净收入 92,101,834.44 135,430,099.56 -31.99%所致。 主要系本期自营业务投资收益增加 投资收益 794,327,536.07 481,776,311.03 64.87% 所致。 主要系本期交易性金融工具、衍生 公允价值变动收益 240,953,749.00 373,571,585.16 -35.50% 金融工具公允价值变动所致。 主要系本期金融资产规模、回购业 经营活动产生的现金流量净额 5,526,495,503.20 -1,119,128,416.83 不适用 务规模、拆入资金规模、客户资金规模等变化所致。 筹资活动产生的现金流量净额 4,472,547,191.72 -785,985,073.79 不适用 主要系本期发行债券所致。 2、收入和成本分析 （1）营业收入分行业情况 营业收入比 营业成本比 营业利润率比 项目 营业收入（万元） 营业成本（万元） 营业利润率 上年同期增减 上年同期增减 上年同期增减 财富管理 260,629.22 169,768.26 34.86% 0.65% 1.04% 减少 0.25 个百分点投资交易 80,935.50 19,669.30 75.70% 29.79% -3.74% 增加 8.47 个百分点资产管理 42,082.47 24,268.45 42.33% -18.73% 10.41% 减少 15.22 个百分点投资银行 13,900.56 14,219.01 -2.29% -41.68% -33.84% 减少 12.11 个百分点总部及其他 7,849.29 16,676.80 -112.46% -26.36% 165.36% 减少 153.50 个百分点合计 405,397.04 244,601.82 39.66% -0.54% 2.68% 减少 1.90 个百分点（2）成本分析 本期金额 本期占总 上年同期金额 上年同期占 本期金额较上年 业务类别 成本构成项目 （万元 ) 成本比例 （万元 ) 总成本比例 同期变动比例 财富管理 业务及管理费、税金及附加等 169,768.26 69.41% 168,022.56 70.53% 1.04%投资交易 业务及管理费、税金及附加等 19,669.30 8.04% 20,433.00 8.58% -3.74%资产管理 业务及管理费、税金及附加等 24,268.45 9.92% 21,979.91 9.23% 10.41%投资银行 业务及管理费、税金及附加等 14,219.01 5.81% 21,493.03 9.02% -33.84%总部及其他 业务及管理费、税金及附加等 16,676.80 6.82% 6,284.61 2.64% 165.36%合计 244,601.82 100.00% 238,213.11 100.00% 2.68% （3）营业收入分地区情况 单位：元 币种：人民币 营业收入比 营业成本比 毛利率比 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 上年同期增减 上年同期增减 上年同期增减 湖南省 428,354,431.17 237,070,753.61 44.66% -10.10% 4.65% 减少 7.80 个百分点浙江省 221,189,688.59 152,768,200.81 30.93% -4.60% 13.76% 减少 11.15 个百分点广东省 76,869,897.06 69,230,463.34 9.94% -9.96% 7.15% 减少 14.38 个百分点河南省 37,885,703.83 38,157,204.29 -0.72% -11.61% 8.74% 减少 18.86 个百分点北京市 68,081,763.36 45,736,959.34 32.82% 0.61% 14.25% 减少 8.02 个百分点上海市 39,719,570.70 49,692,888.07 -25.11% -3.53% 23.63% 减少 27.48 个百分点江西省 13,498,665.75 13,731,074.54 -1.72% 0.50% 17.06% 减少 14.39 个百分点河北省 17,051,757.96 14,959,093.71 12.27% -2.94% 10.88% 减少 10.93 个百分点江苏省 16,905,764.64 21,788,491.98 -28.88% -0.91% 14.32% 减少 17.17 个百分点云南省 10,563,205.11 8,700,957.87 17.63% 4.25% 1.20% 增加 2.48 个百分点天津市 11,474,740.03 14,165,060.46 -23.45% -22.92% -14.41% 减少 12.27 个百分点贵州省 6,427,423.49 5,373,174.51 16.40% -6.81% -20.73% 增加 14.67 个百分点陕西省 9,842,180.86 12,443,142.14 -26.43% -1.18% 5.03% 减少 7.47 个百分点山东省 8,519,978.93 19,657,042.50 -130.72% -12.22% 10.09% 减少 46.76 个百分点重庆市 7,590,647.05 8,442,976.92 -11.23% 3.84% 10.22% 减少 6.44 个百分点湖北省 7,687,776.54 9,671,657.83 -25.81% 43.29% 4.41% 增加 46.84 个百分点福建省 7,747,967.95 9,292,001.76 -19.93% -10.26% -8.49% 减少 2.32 个百分点山西省 5,520,197.56 7,183,479.63 -30.13% -30.23% -4.14% 减少 35.41 个百分点广西壮族自治区 4,438,727.86 5,229,419.13 -17.81% -17.10% -2.95% 减少 17.18 个百分点甘肃省 1,086,084.12 1,973,902.86 -81.74% -6.66% 8.87% 减少 25.92 个百分点安徽省 3,840,540.87 5,689,167.93 -48.13% 6.29% 2.46% 增加 5.54 个百分点黑龙江省 2,685,920.57 3,099,334.90 -15.39% -4.72% -5.40% 增加 0.83 个百分点吉林省 24,014,004.61 17,662,651.74 26.45% -17.08% 5.04% 减少 15.49 个百分点辽宁省 36,250,443.73 27,488,358.35 24.17% -11.91% -1.43% 减少 8.06 个百分点内蒙古自治区 1,901,364.86 2,067,744.93 -8.75% -29.13% -5.16% 减少 27.48 个百分点宁夏回族自治区 65,854.31 897,694.25 -1263.15% 240.80% 25.38% 增加 2342.12 个百分点青海省 -25,921.19 653,670.25 不适用 不适用 不适用 不适用 新疆维吾尔自治区 2,709,397.06 2,712,567.27 -0.12% -23.78% -6.82% 减少 18.22 个百分点海南省 -114,634.57 732,654.32 不适用 不适用 不适用 不适用 小计 1,103,354,456.11 826,950,792.16 25.05% -7.97% 7.48% 减少 10.77 个百分点本部及子公司 2,950,615,935.41 1,619,067,446.30 45.13% 2.56% 0.39% 增加 1.18 个百分点总计 4,053,970,391.52 2,446,018,238.46 39.66% -0.54% 2.68% 减少 1.90 个百分点3、业务及管理费用 本期占业务及 上年同期占业务及 项目 本期数（万元） 上年同期数（万元） 变动幅度 管理费用比例 管理费用比例 职工费用 175,341.73 72.50% 170,487.22 72.42% 2.85% 折旧及摊销费 23,129.24 9.56% 21,913.99 9.31% 5.55% 营销费用 6,736.35 2.79% 5,524.50 2.35% 21.94% 维护费 6,297.05 2.60% 4,004.72 1.70% 57.24% 信息资讯费 3,354.64 1.39% 2,167.88 0.92% 54.74% 邮电通讯费 2,927.25 1.21% 3,003.87 1.28% -2.55% 咨询费 2,872.08 1.19% 4,811.45 2.04% -40.31% 差旅费 2,270.28 0.94% 1,038.77 0.44% 118.55% 租赁及物业费 2,259.78 0.93% 2,129.84 0.90% 6.10% 证券投资者保护基金 1,600.09 0.66% 2,491.88 1.06% -35.79% 其他 15,077.67 6.23% 17,850.13 7.58% -15.53% 小计 241,866.16 100.00% 235,424.25 100.00% 2.74% 4、现金流转情况 2023 年 1-6 月，公司现金及现金等价物净增加额为 99.27 亿元，主要为经营活动与筹资活动产生的现金流量净额增加所致。 （1）经营活动产生的现金流量分析 经营活动产生的现金流量净额为 55.26 亿元，其中： 经营活动现金流入 308.49 亿元，占现金流入总量的 86.06%，主要包括：收取利息、手续费及佣金增加现金 45.25 亿元，向其 他金融机构拆入资金净增加 40.34 亿元，回购业务资金净增加 22.83 亿元，代理买卖证券款净增加 12.37 亿元，收到其他与经营活动 有关的现金增加 187.70 亿元。 经营活动现金流出 253.23 亿元，占现金流出总量的 97.70%，主要包括：为交易目的而持有的金融资产净增加 170.54 亿元，支 付利息、手续费及佣金的现金 16.21 亿元，返售业务资金净减少 1.74 亿元，支付给职工以及为职工支付的现金 21.51 亿元，支付的各 项税费 3.00 亿元，支付的其他与经营活动有关的现金 43.71 亿元。 2023 年 1-6 月，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 66.46 亿元，主要系本期金融资产规模、回购业务与拆入资金规 模变化等资金变动影响所致。 （2）投资活动产生的现金流量分析 投资活动产生的现金流量净额为 -0.73 亿元，其中： 投资活动现金流出 0.73 亿元，占现金流出总量的 0.28%，主要为购建固定资产、无形资产和其他长期资产的现金流出。 （3）筹资活动产生的现金流量分析 筹资活动产生的现金流量净额为 44.73 亿元，其中： 筹资活动现金流入 49.97 亿元，占现金流入总量的 13.94%，主要为发行债券收到的现金 46.61 亿元，收到其他与筹资活动有关 的现金 3.36 亿元。 筹资活动现金流出 5.24 亿元，占现金流出总量的 2.02%，主要包括：分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3.92 亿元，支付其 他与筹资活动有关的现金 1.32 亿元。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与本期净利润存在差异，主要是因为客户交易结算资金规模、回购业务规模、金融资 产投资规模以及融资融券业务融出资金等方面涉及大额现金的流入流出所致。 5、本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明□适用 √不适用 （二）非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 （三）资产、负债情况分析 1. 资产及负债状况 单位：元 币种：人民币 本期期末数 本期期末金额 上年期末数占 项目 本期期末数 占总资产的 上年期末数 较上年期末 变动原因说明总资产的比例 比例 变动比例 主要系本期场外期权、收 衍生金融 318,548,058.19 0.15% 170,516,232.33 0.09% 86.81% 益互换等衍生品合约估资产 值波动所致。 交易性金 主要系本期金融资产投 55,226,231,986.62 26.68% 37,002,616,045.51 20.37% 49.25% 融资产 资规模增加所致。 其他权益 主要系本期金融资产投 1,173,565,010.41 0.57% 408,832,706.86 0.23% 187.05% 工具投资 资规模增加所致。 本期期末数 本期期末金额 上年期末数占 项目 本期期末数 占总负债的 上年期末数 较上年期末 变动原因说明总负债的比例 比例 变动比例 主要系本期金融同业拆 拆入资金 9,966,866,657.87 6.17% 5,933,743,958.11 4.31% 67.97%入资金规模增加所致。 主要系本期并表结构化 交易性金 主体融券业务发生的借 4,605,072,680.90 2.85% 1,541,223,285.13 1.12% 198.79% 融负债 券卖空规模和自营业务 债券卖空规模增加所致。 主要系本期场外期权、收 衍生金融 156,572,449.53 0.10% 62,812,157.88 0.05% 149.27% 益互换等衍生品合约估负债 值波动所致。 主要系本期子公司应付 应付款项 30,109,859,895.05 18.63% 22,247,944,476.06 16.15% 35.34%货币保证金增加所致。 主要系本期发行次级债、 应付债券 16,808,217,370.10 10.40% 12,150,968,853.78 8.82% 38.33%公司债等所致。 资产质量分析 截至报告期末，公司资产总额 2,070.23 亿元，较上年末增加 254.11 亿元，增长 13.99%；公司负债总额 1,616.49 亿元，较上年 末增加 239.13 亿元，增长 17.36%。 截至报告期末，扣除客户交易结算资金后，公司的资产总额为 1,446.55 亿元，较上年末增加 162.20 亿元，增长 12.63%。扣除 客户交易结算资金后的公司资产结构如下：货币资金及结算备付金 86.47 亿元，占比 5.98%；融出资金（包括融出资金、买入返售金 融资产）为 301.29 亿元，占比 20.83%；交易性金融资产、其他债权投资与其他权益工具投资合计 940.59 亿元，占比 65.02%；长 期股权投资为 5.60 亿元，占比 0.39%；其他流动资产 35.71 亿元 , 占比 2.47%；商誉为 43.40 亿元，占比 3.00%；固定资产等其他 非流动资产合计 33.49 亿元，占比 2.31%。报告期内，公司资产质量保持优良，资产结构配置兼顾了各类资产的流动性及收益性，符 合公司的战略安排及发展需要。 截至报告期末，扣除客户交易结算资金后，公司的负债总额为 998.96 亿元，较上年末增加 146.26 亿元，增长 17.15%。其中， 应付短期融资款、拆入资金与交易性金融负债合计 239.07 亿元，占比 23.93%；卖出回购金融资产款 509.56 亿元，占比 51.01%； 应付债券 168.08 亿元，占比 16.83%；其他负债合计 82.25 亿元，占比 8.23%。截至报告期末，公司扣除客户交易结算资金的资产 负债率为 69.06%。 报告期末，母公司净资本 279.32 亿元，风险覆盖率为 273.72%，资本杠杆率为 17.66%，流动性覆盖率 138.00%，净稳定资金 率 133.99%，各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 2. 境外资产情况 （1）资产规模 境外资产 153,926,569.68 元（币种：人民币），占总资产的比例为 0.07%。 （2）境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 401,964,035.04 专户风险准备金及保证金 融出资金 8,241,209,358.82 场外协议回购业务质押 交易性金融资产 23,322,169,167.38 详见注释 注：交易性金融资产受限情况如下： 单位：元 币种：人民币 项目 限制条件或变现方面的其他重大限制 期末金额 债券回购业务质押 15,549,310,570.46 债券 报价回购业务质押 3,287,230,360.78 借贷融入业务质押 3,248,808,843.34 限售股 1,157,461,165.27 转融通担保证券 2,230,552.00 股票 融出证券 29,068,136.05 ST 股票 326,199.50 持有期限未满 3 年 20,307,382.64 基金 融出证券 27,425,957.34 合计 23,322,169,167.38 4. 其他说明 □适用 √不适用 （四）投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 截至 2023 年 6 月 30 日，本集团长期股权投资 5.60 亿元，较年初减少 0.99 亿元，下降 15.09%，主要为对联营企业瑞信证券权 益法确认的投资收益减少所致。详细情况请参见第十节“财务报告”中财务报表附注“六、11、长期股权投资”。 报告期内，公司无新增长期股权投资。 单位：万元 币种：人民币 项目 金额 报告期内投资额 0 上年同期投资额 60,000 变动幅度 -100.00% （1）重大的股权投资 □适用 √不适用 （2）重大的非股权投资 □适用 √不适用 （3）以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 报告期内，公司以公允价值计量的金融资产请参见本报告“第十节财务报告”中“十五、其他重要事项（二）以公允价值计量的资 产和负债”。 证券投资情况 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 □适用 √不适用 证券投资交易是证券公司的主营业务之一，交易频繁、交易品种类别较多。证券投资、私募基金投资以及衍生品投资等各类资产投 资情况请参见本报告“第十节财务报告”中“六、合并财务报表主要项目注释 4、衍生金融资产和负债，8、金融投资：交易性金融资产， 9、金融投资：其他债权投资，10、金融投资：其他权益工具投资”。 （五）重大资产和股权出售 □适用 √不适用 五、其他披露事项 （一）可能面对的风险 1、全面风险管理落实情况 （1）概述 报告期内，本集团以“敏捷前置、赋能业务、指引方向”为风险管理目标，并持续推进专业稳健的文化建设、智能化的系统建设、 综合型的队伍建设，对风险管理工作给予充足保障。本集团在严格落实《证券公司全面风险管理规范》等各项制度要求的基础上，完善 全面风险管理体系，提升风险管理工作，以保证各类风险可测、可控、可承受，为本集团持续稳健经营“保驾护航”。 报告期内，本集团通过“建制度、招人才、上系统、重投入”等为全面风险管理提供全方位保障。本集团建立多层级的全面风险管 理制度体系，明确了与自身发展战略相适应的全面风险管理组织架构和管理机制，由董事会及其风险控制委员会、监事会、经营管理层、 风险管理委员会、首席风险官、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立统一、多层次、相互衔接、有效制衡的 运行机制，为全面风险管理提供组织保障。本集团优化了风险管理委员会运作机制，提高风险管理委员会权威性，发挥其作为专业委员 会的统筹协调功能，提升风险管理时效性。 本集团通过内部培养和外部人才引进，建立了符合监管要求并满足全面风险管理需求的人才队伍，为全面风险管理提供充足的人力 保障。本集团在已上线信用风险内部评级、市场风险、流动性风险、操作风险等风险管理系统基础之上重点建设全面风险管理平台，为 落实全面风险管理工作要求提供信息技术保障；长期而言，本集团将在现有风险管理系统基础上，持续完善与业务复杂程度及风险指标 体系相适应的风险管理信息系统，并引进先进的风险计量引擎和管理工具，以实现风险的准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及 全程管理。同时，通过全面风险管理平台的建设，从集团层面建成集统一风险门户、统一风险视图、统一风险监控和统一风险报告等功 能为一体的风险管理平台。 通过上述风险管理保障措施，本集团的全面风险管理能力得到了持续提升。 （2）风险覆盖能力 本集团风险管理已覆盖各部门、分支机构及子公司，其内部设立风险管理对接人或风险管理团队，子公司风险管理团队内部设立相 应的风险管理岗位。 本集团风险管理已覆盖各风险类型，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、信息技术风险、运营风险、合 规风险、法律风险和洗钱风险等，针对不同风险类型，建立相应的风险管理机制。 （3）风险监测能力 本集团对于覆盖范围内的主体和风险，均建立相应的风险监测、监控机制。本集团制定了《公司全面风险管理制度》以及各业务的 风险管理规定，明确各类业务风险监测的责任部门、监测范围、监测频率、监测方式、报告形式、涉及部门及职责。风险管理部门通过 各风险管理系统对各业务各类型风险进行监控，形成定期、不定期风险管理报告。同时，根据《证券公司全面风险管理规范》的要求， 本集团建设全面风险管理平台，对同一客户相关风险信息、各主要风险类型及风险限额等进行集中管理及监控，较好地提升了全面风险 监测能力。 （4）风险计量能力 公司运用各种指标对各类风险进行计量，从实际结果来看，计量较为准确合理。如公司对权益、固收、衍生品等业务分别设立了不 同的市场风险计量监控指标，主要包括业务规模 / 敞口、业务盈亏、VaR、基点价值、期权 Greeks（期权敏感度指标）、持仓集中度、 压力测试损失等。在信用风险管理方面，设置了业务规模、担保比例、履约保障比例，重要监管限额、公司限额和集中度等信用风险计 量指标；针对流动性风险，公司除每日对净资本、流动性覆盖率、净稳定资金率等监管指标进行动态监控，还设定优质流动性资产储备 / 未来 7 日内流动性缺口、备用金等内部流动性计量指标；集团层面的风险计量，通过纵向上母子公司垂直化数据报送、横向上跨风险类 型汇总计量的方式实现。 本集团已建成成熟的内部评级体系，包括在系统中部署 28 个评级模型（PD），可以覆盖信用风险业务法人客户，实现对于信用 债投资、股票质押、债券承销、银行存款以及衍生品交易等业务的全覆盖，并在涉及信用投资的子公司进行了推广应用。 （5）风险分析能力 方案。风险管理部门每季度向风险管理委员会、每月向执行委员会汇报本集团风险情况，主要内容有对市场风险、信用风险、流动性风 险、操作风险、声誉风险、合规风险、运营风险、信息技术风险、子公司风险等以及重大事项的分析，并提出相应建议。 （6）风险应对能力 本集团针对各类风险，已制定可行的应对机制和方案。公司针对流动性风险、信息系统故障等重大突发事件已建立一系列风险应急 机制，明确各类风险的应急触发条件、风险处置组织体系、措施、方法和程序等，并根据制度要求，定期进行应急演练。 2、可能面临的主要风险 （1）信用风险 信用风险主要是指交易对手未按照约定履行义务、履约可能性降低或信用品种由于信用评级降低等情形给资产价值造成损失的可能 性，以及根据相关法律法规规定承担信用风险管理职责的行为。信用风险主要来自：一是融资融券、约定购回式证券交易（简称“约定购回”）、股票质押式回购交易（简称“股票质押回购”）等信用业务客户违约 带来损失的风险； 二是债券等金融产品投资的违约风险，即所投产品之发行人、融资人或交易对手出现违约、拒绝支付到期款项，导致资产损失和收 益变化的风险； 三是权益互换、场外期权等场外衍生品交易中的交易对手违约带来损失的风险。 信用风险和市场风险具有一定的相关性。在市场波动的情况下，相关金融产品和交易上的信用风险敞口也会随之发生变化。因此， 对市场风险的一些监控和防范手段也能够对信用风险的管理发挥作用。 在融资融券、约定购回和股票质押回购业务等信用业务方面，信用风险控制主要通过对客户风险教育、征信、授信、担保品管理、 逐日盯市、压力测试、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。 截至 2023 年 6 月 30 日，公司信用业务的履约保障水平情况如下： 信用业务的履约保障水平 报告期末比例 报告期初比例 融资融券业务客户平均维持担保比例 301.95% 288.98% 约定购回业务客户平均履约保障比例 —— —— 股票质押回购业务客户平均履约担保比例（注） 65.53% 158.30% 注：期末本集团存续的股票质押回购合约处于已逾期状态，本集团已对其充分计提减值准备。 截至 2023 年 6 月 30 日，表内股票质押式回购业务规模人民币 885,927,274.18 元，表外资管股票质押式回购业务规模为人民币 418,183,054.41 元。 （2）流动性风险 流动性风险，是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的 风险。 公司建立了较完善的流动性风险管理体系，制定了《公司流动性风险管理办法》《公司自有资金管理办法》《公司资产与负债配置 委员会工作规则》《公司同业拆借业务管理办法》等，明确了流动性风险管理的偏好、制度、组织架构、职责分工、风险指标及限额、 报告路径、压力测试及应急方案等。公司建立了较完善的管理信息系统或采取相应手段对流动性风险进行识别、计量、监测和控制。 公司一贯坚持资金的统一管理和运作，明确融资管理、现金流管理、内部资金转移定价等由资金运营中心统一负责。公司通过监测 流动性覆盖率、净稳定资金率、备用金、优质流动性资产储备 / 未来 7 日内流动性缺口等指标，确保维持充裕的优质流动性资产，在正 常及压力情景下能够覆盖未来一定时期的现金流缺口，防范出现流动性风险。截至 2023 年 6 月 30 日，公司流动性覆盖率、净稳定资 金率指标均符合监管标准。 公司针对流动性风险控制指标所处不同区间及出现日间流动性风险等情况有针对性地制定了流动性风险应对预案，并组织流动性风 险应急演练，完善公司流动性风险应对机制，提升了公司流动性风险应急能力。除开展年度综合压力测试之外，公司针对年度、月度资 产负债配置计划、子公司增资等情况开展流动性专项压力测试，公司根据压力测试结果优化资产负债配置。 （3）市场风险 市场风险是指所持有的金融工具或产品的公允价值因市场价格或估值不利变动而导致公司发生损失的风险，主要包括利率风险、股 票风险以及汇率风险等。 公司建立了较为完善的风险限额体系，通过风险限额刻画及传导公司的风险偏好和风险容忍度。公司对开展大类业务、投资品种、 组合策略等制定针对性的风险限额，限额种类包括监管限额、规模限额、损失限额、敞口限额、集中度限额、交易限额等。 公司对持有的金融工具和产品进行逐日重估值，计量业务盈亏、市场风险敞口（VaR 和 ES）以及设定风险限额指标。公司还建 立了压力测试机制，分析持仓头寸在极端情景冲击下的可能损失状况，包括宏观经济衰退、证券市场下跌、利率大幅不利变动、期权波 动率不利变动、期货基差不利变动、特殊风险事件等。 本集团的市场风险敞口如下： 单位：元 币种：人民币 报告期末金额 项目 公允价值 占净资产比例（%） 交易性金融资产 55,226,231,986.62 121.71 其中：债券 36,511,786,781.79 80.46 公募基金 10,219,567,632.54 22.52 股票 1,990,288,696.28 4.39 银行理财产品 501,534,950.00 1.11 券商资管产品 111,748,433.73 0.25 信托计划 36,052,832.07 0.08 其他 5,855,252,660.21 12.90 其他债权投资 37,658,798,781.73 83.00 其中：国债 3,148,201,683.46 6.94 地方债 33,725,399,914.87 74.32 金融债 637,809,212.12 1.41 企业债 116,749,934.88 0.26 其他 30,638,036.40 0.07 其他权益工具投资 1,173,565,010.41 2.59 其中：非交易性权益工具 1,173,565,010.41 2.59 合计 94,058,595,778.76 207.30 截至 2023 年 6 月 30 日，若本集团持有的上述投资的公允价值上升 5% 且其他市场变量保持不变，本集团净资产将相应增加 10.36%；反之，若本集团持有金融工具的公允价值下降 5% 且其他市场变量保持不变，本集团净资产则将相应下降 10.36%。 1）利率风险 利率风险是指因市场利率不利变动而发生损失的风险。公司利率风险主要源自投资国债、政策性金融债、地方政府债、信用债等固 定收益资产。 公司对固定收益资产的利率风险制定了规模、久期、基点价值（DV01）、VaR 等风险限额，并通过国债期货、利率互换等衍生 日，本集团债券久期及基点价值情况如下： 日期 修正久期（年） 基点价值（万元） 2023年6月30日 3.12 2,243.25 2022 年 12 月 31 日 2.52 1,548.92 注：不含运用利率衍生品等对冲情况。 2）股票风险 股票风险是指公司所持有的股票、基金及其金融衍生品（如股指期货）等权益类证券的价格发生不利变动而导致公司发生损失的风险。 公司控制方向性权益类业务规模，着力发展非方向性以及风险中性权益类业务，对各类业务规模及其风险敞口制定限额。针对衍生 品的模型风险，公司建立了模型验证机制。2023 年 6 月 30 日，公司权益类证券持仓 VaR 值为 0.35 亿元。 3）汇率风险 汇率风险方面，公司持有的外币资产及负债占整体资产及负债比重并不重大；在公司收入结构中，绝大部分赚取收入的业务均以人 民币进行交易。公司通过降低外币资金的净额来降低汇率风险。 下表为汇率风险敏感性分析，其反映了在其他变量不变的假设下，外汇汇率发生合理、可能的变动时，将对利润总额及股东权益产 生的影响。 单位：元 币种：人民币 报告期末金额 币种 汇率变动 对利润总额的影响 对所有者权益的影响 +100 个基点 483,071.44 483,071.44 美元 -100 个基点 -483,071.44 -483,071.44 +100 个基点 378,193.14 378,193.14 港币 -100 个基点 -378,193.14 -378,193.14 （续上表） 报告期初金额 币种 汇率变动 对利润总额的影响 对所有者权益的影响 +100 个基点 1,125,272.40 1,125,272.40 美元 -100 个基点 -1,125,272.40 -1,125,272.40 +100 个基点 2,071,108.55 2,071,108.55 港币 -100 个基点 -2,071,108.55 -2,071,108.55 （4）操作风险 操作风险是由于内部流程缺陷、人员操作失误、系统故障或者运行失当以及外部事件冲击等造成公司损失的风险。为有效管理操作 风险，报告期内，本集团通过严格执行操作风险管理政策、完善内部控制机制，强化系统平台应用，量化绩效考评、培育稳健的风险文 化等途径，进一步健全了操作风险管理体系，具体工作开展情况如下：本集团已制定明确的操作风险管理政策并严格执行，以适应外部环境和内部发展战略的需要，本集团在总体风险偏好和容忍度框架 平台、运营等工作进行全面有效的操作风险管控。 本集团继续夯实内部控制机制，将操作风险管理维度垂直深入至母子公司及其分支机构，明确授权和层级审批，完善集中管控和常 态化管理，保持畅通的信息沟通渠道和操作风险事件报告机制。 本集团继续优化和推进系统平台的应用，进一步提升了操作风险 RCSA、KRI、LDC 三大管理工具的全面系统化应用，不断增强 了平台的功能应用和管理效果。 本集团根据操作风险的管理实践，将操作风险管理绩效考评纳入年度全面风险管理考核体系，进一步督促各部门、分支机构、子公 司履行操作风险管理职责。 本集团重视对全员风险管理意识和风险责任意识的培养，通过现场与非现场、集中与个性化等灵活多样的培训方式，以及设立风险 专栏、定期发布风险管理资讯和风险管理参考等方式，搭建多层次风险管理培训体系，及时传递风险管理信息，持续宣导操作风险管理 文化，梳理“风险管理人人有责”的管理理念。 （5）声誉风险 声誉风险是指由公司经营管理及其他行为或外部事件、以及公司工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行 为，导致客户、投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利于公司 正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。 公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，明确了董事会、监事会、执行委员会、各部门、分支机构及子公司五级管理组织架构 及职责分工，建立了以声誉专员机制为基础的声誉风险管理机制。董事会办公室为公司声誉风险的归口管理部门，牵头履行声誉风险管 理职责，要求各部门、分支机构及子公司主动有效地防范声誉风险和应对声誉风险事件，对经营管理及业务开展过程中存在的声誉风险 进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理，最大限度减少对公司声誉造成的损失和负面影响。 2023 年上半年，公司严格按照《声誉风险管理制度》《员工声誉风险管理办法》《重大声誉事件应急管理实施细则》三级制度体 系开展声誉风险管理工作。加强预警管理，在全公司范围内持续稳健运行声誉专员机制，将声誉风险管理触点下沉到各部门、分支机构 及子公司，对声誉风险点定期排查、实时报告、高效应对；通过制度引领和机制运行，保障了公司声誉风险全流程系统化管理。 （二）其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 FOUNDER SECURITIES 一、股东大会情况简介 决议刊登的指定 决议刊登的 会议届次 召开日期 会议决议 网站的查询索引 披露日期 会议审议通过： 1. 关于补选林钟高先生为第四届董事会独立董事的议案 2023 年第一次 http://www.sse. 2. 关于补选宋洪军先生为第四届董事会董事的议案 2023-1-9 2023-1-10 临时股东大会 com.cn/ 3. 关于补选张路先生为第四届董事会董事的议案 4. 关于补选李岩先生为第四届董事会董事的议案 5. 关于第四届董监事会延期换届的议案 会议审议通过： 1. 关于确认 2022 年度日常关联交易金额及预计 2023 年 2023 年第二次 http://www.sse. 2023-3-16 2023-3-17 度日常关联交易的议案 临时股东大会 com.cn/ 2. 关于修订公司《章程》的议案 3. 关于增加业务范围暨修订公司《章程》的议案 会议审议通过： 1. 关于审议《2022 年度董事会工作报告》的议案 2. 关于审议《2022 年度独立董事述职报告》的议案 3. 关于审议《2022 年度监事会工作报告》的议案 4. 关于审议《2022 年度财务决算报告》的议案 5. 关于审议《2022 年年度报告》的议案 2022 年年度 http://www.sse. 6. 关于审议《2022 年度利润分配方案》的议案 2023-6-5 2023-6-6 股东大会 com.cn/ 7. 关于审议《2022 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项 说明》的议案 8. 关于审议《2022 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项 说明》的议案 9. 关于审议《2022 年度高级管理人员履职、薪酬及考核 情况的专项说明》的议案 10. 关于为董监事及高级管理人员续保责任险的议案 会议审议通过： 1. 关于选举施华先生为第五届董事会董事的议案 2. 关于选举何亚刚先生为第五届董事会董事的议案 3. 关于选举李岩先生为第五届董事会董事的议案 4. 关于选举宋洪军先生为第五届董事会董事的议案 2023 年第三次 http://www.sse. 5. 关于选举张忠民女士为第五届董事会董事的议案 2023-6-8 2023-6-9 临时股东大会 com.cn/ 6. 关于选举张路先生为第五届董事会董事的议案 7. 关于选举曹诗男女士为第五届董事会独立董事的议案 8. 关于选举林钟高先生为第五届董事会独立董事的议案 9. 关于选举柯荣富先生为第五届董事会独立董事的议案 10. 关于选举蔡平女士为第五届监事会监事的议案 11. 关于选举陈曦女士为第五届监事会监事的议案 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 李岩 董事 选举 宋洪军 董事 选举 张忠民 董事 选举 张路 董事 选举 林钟高 独立董事 选举 柯荣富 独立董事 选举 蔡平 监事会主席、监事 选举 陈曦 监事 选举 李岩 执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书 聘任 孙斌 首席风险官 聘任 袁玉平 执行委员会委员、副总裁 聘任 曹玉海 执行委员会委员、合规总监 聘任 胡滨 董事 离任 李明高 独立董事 离任 吕文栋 独立董事 离任 廖航 监事会主席、监事 离任 曾媛 监事 离任 何亚刚 董事会秘书 离任 孙斌 合规总监 离任 陈飞 首席风险官 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 2022 年 11 月，独立董事李明高先生向公司董事会提出书面辞职，因其辞职导致公司独立董事人数不足董事会成员总数的三分之一， 李明高先生继续履行职责至 2023 年 1 月。2023 年 1 月，公司 2023 年第一次临时股东大会补选李岩先生、宋洪军先生、张路先生为 公司董事，补选林钟高先生为公司独立董事。 2023 年 2 月，公司董事会聘任李岩先生担任公司执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书。2023 年 4 月，李岩先生 取得上海证券交易所董事会秘书任前培训证明后正式履职，何亚刚先生不再兼任董事会秘书。 2023 年 2 月，公司首席风险官陈飞先生因到法定退休年龄辞职，公司董事会聘任孙斌先生担任公司首席风险官，聘任袁玉平先生 担任公司执行委员会委员、副总裁。 2023 年 5 月，公司董事会聘任曹玉海先生为合规总监，孙斌先生不再兼任合规总监。 2023 年 6 月，公司 2023 年第三次临时股东大会换届选举，选举施华、何亚刚、李岩、宋洪军、张忠民、张路为第五届董事会董事， 选举曹诗男、林钟高、柯荣富为第五届董事会独立董事，选举蔡平、陈曦为第五届监事会监事。第五届董事会第一次会议选举施华为董 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响（一）相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用 （二）临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 FOUNDER SECURITIES 一、环境信息情况 （一）属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明□适用 √不适用 （二）重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 （三）报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 （四）有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 公司为保护生态环境持续采取的措施：加强办公区生活垃圾管理，设立固定垃圾分类投放点，积极宣传引导职工、保洁员落实垃圾 分类工作，积极履行保护城市环境的职责；按需调整办公区消毒频率，合理高效使用消毒液，最大限度的减少环境污染。快递邮寄使用 电子运单和可降解、可重复利用的环保包装材料，减少包装材料的过度使用和包装性废物的产生，并对包装材料、纸箱等进行回收、重 复利用。 （五）在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 1、节水节电措施 公司各办公场地配置集中供水系统，有效节约水电能源；下班后实行保安整体巡查，保证办公区各类电器设备的关闭，避免电能的 无端消耗。对区域电路开关设置、办公区运维设备进行了优化，保证了非必要时间相关办公区域及设备处于断电或待机状态。 2、降低用纸措施 减少用纸：在全国各地办公区配置集中打印设备，采用集中文印，提倡双面打印、废纸二次利用，最大化减少纸张消耗量；降低印 刷品制作，减少一次性纸杯、纸袋的使用。 避免用纸：公司推行无纸化流程办公，全员使用电子流程、电子化档案系统；搭建 3,000 余种电子期刊和 300 余种电子报纸的阅 读平台，通过资讯电子化集中，大幅减少纸质报刊订阅。 3、减少公务车用油及排放 公司实行公务车拼车，避免多车出行，减少尾气排放；倡导低碳、环保出行，大力倡导职工使用城市公共交通出行。 4、以绿色股权投资践行“双碳”战略 2023 年上半年方正和生投资下属基金向提供烟气净化及碳捕集一站式解决方案的企业——芙特碳汇追加投资 1,000 万元，为绿色 实体经济提供金融血液，以实际行动践行“双碳”战略。 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 作为具有责任感与使命感的企业，方正证券始终以服务实体经济、金融报国为己任，将国家战略、企业发展和社会责任有机结合。 紧跟国家“乡村振兴”战略，开展了以下工作： 1、积极参与“证券行业促进乡村振兴公益行动”，持续做好“一司一县”结对帮扶工作公司继续聚焦“人才振兴，志智双扶”，开展乡村振兴帮扶工作。公司持续资助帮扶县 5 个自强班的 250 名困难高中生；联合教 育部学生素质发展中心、中国乡村发展基金会共同培训帮扶县的 250 名骨干教师，依托教育部教学平台，为骨干教师授课和解答困惑； 在中国证监会帮扶办指导下，联合资本市场学院，成功举办首届资本市场乡村振兴专题培训班。 2、持续开展消费帮扶，助力帮扶地区产业发展 公司工会和各分支机构积极采购帮扶县特色农产品，助力帮扶县产业发展。2023 年上半年，公司组织两次消费帮扶采购活动，采 3、“保险 + 期货”为帮扶地区农产品“保价”护航 公司持续发挥期货行业特色与专长，通过“保险 + 期货”等金融帮扶模式，为河北、江西、甘肃、重庆、广东、湖南、新疆等地 区涉农主体提供现货保价服务，帮助当地农户运用金融工具抵御价格不利波动带来的风险。 报告期内，上海际丰开展 17 个 “保险 + 期货”项目，为 9.55 万吨的农作物提供价格风险管理，项目涉及场外期权名义本金 4.13 亿元。 4、开展“投教 + 公益 + 乡村振兴”公益活动 报告期内公司启动了“智·富大讲堂——方小牛乡村漫游记”公益投教活动，采用“投教 + 乡村振兴 + 财商教育”的形式，将投 资者教育纳入国民教育体系，深化落实金融教育推动乡村振兴。公司组织全国 35 家金融帮扶工作站，走进湖南、湖北、吉林、江西、 黑龙江、浙江、海南、河南、云南、河北等 10 余省 35 个县域，累计举办公益投教活动 68 场，覆盖 8,400 余名乡镇基层群众。“智 ·富大讲堂——方小牛乡村漫游记”公益投教活动已被纳入 2023 年中国证监会系统重点投教活动。 公司积极探索“投教 + 乡村振兴”的模式，将投资者教育和乡村振兴结合起来，在湖南省选择 7 个村庄，为每个村庄建立一个投 教图书室，将投教图书室变为村庄投教基地。 公司社会责任工作得到了社会各界的肯定，报告期内荣获第二届中国资本市场公益论坛“乡村振兴优秀案例”奖。 第六节 重要事项 FOUNDER SECURITIES （一）诉讼、仲裁事项已在临时公告或定期报告披露且无后续进展的事项概述及类型 查询索引 公司诉珠海横琴长乐汇资本管理有限公司、三胞集团有限公司、 2020 年 4 月 11 日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的公告》袁亚非融资融券交易纠纷案 投资者诉公司及方正集团等证券虚假陈述责任纠纷案 2023 年 2 月 28 日在指定信息披露媒体刊登的公司《2022 年年度报告》 （二）诉讼、仲裁事项已在临时公告或定期报告披露且有后续进展的无 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况□适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及控股股东征信良好，无不良征信记录。 十、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 2023 年 3 月 16 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于确认 2022 年度日常关联交易金额及预计 2023 年度日 常关联交易金额的议案》，2023 年度公司与中国平安及其关联人日常关联交易的预计金额为：金融服务类、证券及金融产品和交易类 以实际发生额为准，综合行政类不超过 1.5 亿元；与方正集团及其关联人发生的日常关联交易主要集中在综合行政类，预计不超过 0.3 亿元。（日常关联交易金额的计算方式为：自有资金存款、证券及金融产品和交易类（不包含衍生品交易类）按照累计发生额计算；衍 生品交易类按累计名义本金规模计算；其他关联交易按照实际收入或支出金额计算。）报告期内，公司与中国平安及其关联人发生的日常关联交易金额约为：金融服务类 50.1 亿元、证券及金融产品和交易类 109.5 亿元、 综合行政类 0.4 亿元；与方正集团及其关联人发生的日常关联交易金额约为 38 万元（上述数据未经审计）。 按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定统计的关联交易和事项，详见本报告中财务报告的相关表述。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 （二）资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 （三）共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 （四）关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 （五）公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务□适用 √不适用 （六）其他重大关联交易 □适用 √不适用 （七）其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2、报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 □适用 √不适用 3、其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 FOUNDER SECURITIES 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 截至报告期末，公司总股本为 8,232,101,395 股，全部为无限售流通 A 股。 2、股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 （二）限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、股东情况 （一）股东总数： 截至报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 181,542 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 （二）截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 前十名股东持股情况 质押、标记或冻结情况 持有有限 股东名称 比例 股东 报告期内增减 期末持股数量 售条件股 （全称） （%） 股份 性质 份数量 数量 状态 新方正控股发展有限责任公司 - 2,363,237,014 28.71 0 无 0 境内非国有法人香港中央结算有限公司 24,657,548 1,240,173,290 15.07 0 无 0 未知全国社会保障基金理事会 - 1,089,704,789 13.24 0 无 0 国有法人中国信达资产管理股份有限公司 - 709,886,375 8.62 0 无 0 国有法人哈尔滨哈投投资股份有限公司 -665,800 196,493,599 2.39 0 无 0 国有法人中国证券金融股份有限公司 - 139,461,318 1.69 0 无 0 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 - 135,775,800 1.65 0 无 0 国有法人乐山国有资产投资运营（集团） -147,500 105,658,345 1.28 0 质押 40,000,000 国有法人 有限公司 中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 7,411,941 92,416,496 1.12 0 无 0 未知式指数证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 4,083,882 67,033,416 0.81 0 无 0 未知式指数证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 数量 新方正控股发展有限责任公司 2,363,237,014 人民币普通股 2,363,237,014香港中央结算有限公司 1,240,173,290 人民币普通股 1,240,173,290全国社会保障基金理事会 1,089,704,789 人民币普通股 1,089,704,789中国信达资产管理股份有限公司 709,886,375 人民币普通股 709,886,375哈尔滨哈投投资股份有限公司 196,493,599 人民币普通股 196,493,599中国证券金融股份有限公司 139,461,318 人民币普通股 139,461,318中央汇金资产管理有限责任公司 135,775,800 人民币普通股 135,775,800乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 105,658,345 人民币普通股 105,658,345中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 92,416,496 人民币普通股 92,416,496（未完）  |