[中报]佳都科技(600728):佳都科技2023年半年度报告
原标题:佳都科技:佳都科技2023年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人刘伟、主管会计工作负责人陈慧君及会计机构负责人（会计主管人员）郭玉津声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项（一）可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 8 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 20 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 23 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 24 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 33 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 39 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 39 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 40
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 本期营业收入较去年同期上升 7.83%，主要是因为经济环境稳中向好、公司智能化轨道交通项目持续实施交付所致。 归属于上市公司股东的净利润增加 86.34%，主要是因为报告期内公司战略投资的人工智能企业股权价值上升，公允价值变动收益增加所致。 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比减少 182.87%，主要是因为报告期内公司加大投入人工智能行业大模型研发，导致研发支出较去年同期增加；同时，公司对应收、存货计提减值损失较去年同期增加所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况在报告期内无重大变化，具体可参见2022年年度报告。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司核心竞争力在报告期内无重大变化，具体可参见2022年年度报告。 三、 经营情况的讨论与分析 2023年为佳都科技在“全面夯实期”（2022-2024）承上启下之年，公司抓住人工智能技术跨越式发展的机遇，加大对 AI行业大模型的研发布局，发布“知行城市交通行业大模型”产品和解决方案，保持在“AI+大交通”领域的技术优势；稳步推进广州、成都等地智能轨道交通在手订单交付，布局智慧地铁新线及老线改造市场，积极探索“一网统管”、城市运行管理平台等新型智慧城市业务，带动营业收入企稳回升。 报告期内，公司实现营业收入 25.15亿元，同比增长 7.83%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-0.44亿元，同比由盈转亏，主要是因为公司在 AI行业大模型研发方面的研发支出增加、对应收和存货计提减值损失较去年同期增加所致；实现归属于上市公司股东的净利润 3.64亿元，同比增长 86.34%，主要是因为公司战略投资的人工智能企业股权价值上升、公允价值变动收益增加所致；经营性净现金流同比持续改善，践行高质量发展。 报告期内，公司完成新一轮非公开发行，募集资金净额 18.14亿元，进一步加码公司在人工智能技术应用上的研发，为公司在“AI+大交通”赛道上保持技术市场优势提供有力支撑；同时，公司通过本次非公开发行引进广东、四川、山东、广州开发区等地多家国资战略投资人，进一步完善公司治理结构、发挥机制优势，保障公司发展行稳致远。 （一）技术和产品研发情况 1、行业发展情况分析 大模型技术开启人工智能新纪元，强人工智能时代来临。 ChatGPT 为代表的人工智能技术应用在全球掀起新一轮科技浪潮，其强大的语言理解和生成能力为千行百业的智能化发展带来无限可能，人工智能行业正在迎来跨越式发展的历史机遇。GPT是一种 AI大模型技术，其通过大规模语料库训练进行自监督学习，使得 AI能够掌握语法、句法、语义等深层次的语言规律，其学习和推理能力更接近人类思维逻辑，在多轮对话、语义理解、生成内容方面实现技术质变，形成各类生成式 AI应用，标志着过去的“弱人工智能”正转向为“强人工智能”。机构预测，到2025年中国生成式 AI技术应用市场规模预计达到 2,070亿元，2020-2025年年均复合增长率高国家顶层设计规划，大力推动人工智能产业落地。人工智能行业历来受到国家及各地方政府的高度重视和的重点支持，人工智能技术安全发展、赋能产业成为政策关注重心。4月，国家网信办发布了《生成式人工智能服务管理办法（征求意见稿）》，首次明确了生成式人工智能“提供者”内容生产、数据保护、隐私安全等方面的法定责任及法律依据，促进生成式 AI技术应用安全、有序发展；与此同时，北京、上海、广州、深圳、成都等城市相继发布支持人工智能产业发展的政策，重点拓展人工智能应用场景、加强相关领域人才高地建设，为打造人工智能产业良好生态提供强有力支撑。 产业百家争鸣，AI大模型应用赋能千行百业。今年以来，各科技企业和机构积极探索和研发大模型技术，据不完全统计目前国内发布 AI大模型应用的厂商已经超过百家，涵盖互联网、办公、教育、医疗等多个领域。国内广阔的行业市场和丰富的数据要素资源为 AI大模型的技术应用提供重要支撑，AI大模型从“聊天工具”升级为“行业专家”、从“辅助程序”蜕变为“生产力应用”，成为各行各业降本增效的利器，其与千行百业的融合赋能是产业发展必然趋势。可见，拥有业务 Know-How的行业大模型将成为主流，具备行业落地场景和数据壁垒的 AI公司有望占领产业的制高点，AI大模型行业应用的“抢滩登陆”战正在悄然而来。 2、公司技术产品研发情况 公司专注于人工智能在轨道交通、城市交通行业的赋能应用，近年来，通过自主研发和投资布局，在 CV、NLP、数据科学、数字孪生等领域形成专利、软件著作权数百项，打造“城市交通大脑”“华佳 Mos地铁智慧大脑”“智慧车站”等“AI+交通”行业应用。报告期内，公司重点推进 AI行业大模型技术和应用的研发，联合轨道交通、城市交通的行业主管单位和客户单位，研发并发布佳都“知行城市交通行业交大模型”（简称“知行大模型”）。 佳都知行大模型针对交通行业场景，在技术架构、算法训练、能力测评、安全应用等方面构建起一系列技术优势。技术架构方面，知行大模型采用混合云多模架构，以面向交通行业定制的垂类大模型为核心、融合多种通用大模型能力，通过混合专家模型来实现模型分发、并行推理、排序策略、融合策略以及最终输出评估，针对不同的应用需求灵活调配各类大模型的能力。此外，知行大模型可利用公有云、私有云以及边缘节点协同工作，有效解决算力不足情况下大模型调用计算问题，满足客户跨终端应用和安全保密需求。 算法训练方面，公司多年来积累的交通大数据资源为知行大模型“读懂交通”提供高质量语料。目前，公司在交通行业已具备 1,000亿 Tokens的行业语料，指令数据与人类监督学习集超过 200万条，并且正以每日新增约 150GB的量级持续增长。结合行业数据，经过多轮微调和自监督学习训练，知行大模型已初步具备行业多模态泛化能力，可以实现视频、图片、音频、文本、生物特征 5种不同跨模态数据对齐，提供文本生成、以图生文、语音摘要等多种交互能力，实现多角度刻画和分析交通场景的实体或事件。 测评和安全方面，公司构建了面向交通行业的大模型能力测评工具，覆盖数据安全、认知任 务、模型漏洞、滥用场景等近七十多个评测维度，全方位多维度地评测大模型性能。此外，针对 训练语料数据内容设置机器和人工双重合规审核机制，并加以指令微调训练，保障知行大模型生 成内容合规、安全、可靠。 目前，知行大模型面向轨道交通和城市交通管理，正持续迭代产品应用能力。轨道交通方面，知行大模型已经在智能客服、智能运维以及应急指挥等场景推进应用落地，例如针对运维管理，知行大模型化身“数字运维专家”，与维修人员进行单轮或多轮对话，协助其排查故障原因、分析解决方法并提供维修辅助决策，提升维修效率及维修质量。维修人员还能通过智能问答获取故障设备的专业、位置、参数等具体信息，实现提报、派单、分配、闭环、生成报告全流程自动化，大大提高了维修效率。在城市交通管理方面，知行大模型能够结合交通大数据对城市交通系统进行全面、深入的分析和预测，实时监测道路、公共交通、车道等各类交通设施的使用情况，精确评估交通流量、拥堵程度和出行需求，为城市规划者、政策制定者和市民提供科学、准确的决策依据。 此外，报告期内公司“华佳 Mos地铁智慧大脑”“智慧车站”等各类自研行业智能产品销售企稳回升，行业智能产品及运营服务业务实现收入 1.03亿元，同比增长 5.13%。 （二）业务进展情况 报告期内，随着经济环境稳中向好，公司管理层按照全年经营计划部署，稳步推进各项业务进程，力促高质量发展。轨道交通场景方面，公司加快广州“十三五”多条新建线路智能化系统订单的交付，推动成都 17、18、19号线延长线智能化改造和互联互通技术升级，在天津、石家庄、济南、宁波等地中标多个智慧地铁新线及老线改造项目，并实现“华佳 Mos地铁智慧大脑”数字底座在长沙 6号线落地应用。智慧城市场景方面，公司紧跟全国一体化政务大数据体系建设、数据要素市场发展趋势，在广东和山东多地中标落地“一网统管”、城市运行管理平台、大数据指挥中心等业务，积极探索以城市大脑数字底座为核心、结合 AI大模型技术挖掘大数据价值的新模式。区域拓展方面，公司稳步推进“五年十城”区域拓展战略，加强和重庆、南昌、南宁等地交通运营企业的合作经营，不断提升智慧交通商机覆盖面，为后续开展智能运维、老线改造、合同能源管理等运营型业务奠定基础。报告期内，公司行业智能解决方案业务实现收入10.63亿元，同比增长 25.24%，ICT产品与服务解决方案业务实现营业收入 13.48亿元，同比下滑 2.27%。 （三）产业共同体建设情况 报告期内，公司与多家生态合作伙伴就 AI大模型技术研发和应用形成战略合作：4月，公司与华为公司签署战略合作协议，在智慧城市、智慧政务、智慧交通等领域打造联合解决方案、建立深度合作关系；5月，公司与云从科技达成战略合作，双方将共同致力于新一代智能交通大模型及其应用技术的联合研发攻关，聚焦智慧交通领域，共同建设新一代智能交通大模型联合创新实验室，深度赋能交通行业降本增效，实现未来城市交通和市民出行的全面感知、协同互联、高效服务；6月，公司与思必驰科技签约共同推动大模型及对话式 AI创新技术应用，重点针对轨道交通高质量发展、城市与产业数智化转型开展合作，赋能城市现代化建设与治理。 （四）下半年经营计划 近期国家陆续推出针对实体经济发展、促进民营经济的政策“组合拳”，经济环境有望呈现稳中向好趋势。下半年，公司将持续投入研发和迭代知行大模型技术应用，积极参与工信部、信通院等行业主管单位主导的 AI大模型技术各项标准和行业规范的编制，持续推进知行大模型在各地地铁、交警、交通枢纽等场景的应用，卡位关键客户，探索知行大模型的付费商业模式，为未来开拓新业务增长点奠定基础。业务方面，公司将持续加快智能轨道交通业务在手订单的交付工作，保障全年营业收入企稳回升；抓紧落地广州、西部、中南等区域城市的重大智能化项目商机，培育轨道交通合同能源管理、智能运维等新兴运营型业务；结合 AI大模型技术深度挖掘交通行业数据价值，开展交通数据要素应用的新业务试点。资本运作方面，公司下半年将加强投资并购力度，围绕智慧地铁调度、智能运维、智慧交通调度等重要产品技术环节，通过产业链投资实现“补短板”和“能力倍增”，并积极探索新场景增长曲线。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
营业收入变动原因说明：主要是因为报告期轨道交通智能化项目交付较上年增加。 营业成本变动原因说明：营业收入成本与收入匹配，变化趋势相同。 销售费用变动原因说明：报告期公司持续投入区域市场建设、布局业务商机，导致职工薪酬、差旅、业务招待等费用增加。 管理费用变动原因说明：与去年同期相比因在建工程转固导致折旧摊销增加。 财务费用变动原因说明：报告期利息收入增加同时手续费减少。 研发费用变动原因说明：报告期持续增加研发投入及自研产品摊销。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期各项业务回款改善 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期理财投资增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期完成非公开发行，募集资金净额 18.14亿元。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 本公司持有的战略投资的人工智能企业云从科技股权经过一次股权出售及云从科技送股后截止报告期末2023年6月30日最终持股数为60,306,061股，股价从2022年12月31日的15.31元/股升至17.30元/股，按照持股数及对应的股价计算的本期公允价值变动损益为577,279,446.32元，从而导致本期利润发生重大变化，已列入非经常性损益导致的利润变化。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
其他说明 无 2. 境外资产情况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产 11,674,570.97（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.1%。 (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 无 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 报告期末受限资金 88,144,000.00元，其中：银承/保函保证金合计金额 88,144,000.00元。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股子公司股权投资审议总额为 11,310.00万元人民币，较去年同期减少 46.55%。 (1).重大的股权投资 □适用 √不适用 (2).重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3).以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 公司第十届董事会第四次会议于 2023年 4月 27日审议通过了《关于董事会部分事项授权董事长的议案》，公司董事会在其权限范围之内授权董事长审批累计总额不超过公司最近一期经审计的净资产总额 10%的资产处置，包括对外转让公司参股公司所持股权，授权期限为董事会审议通过之日起至下一年度董事会审议前。根据董事会对董事长的相关授权，经董事会战略委员会审议及董事长审批通过，公司于 2023年 5月 30日，通过大宗交易方式出售云从科技股份6,042,300股，交易金额为 14,132.39万元（不包含交易税费）。以 2023年一季度末公司持有云从科技股份的公允价值为基数，本次交易实现税后投资收益-12,295.94万元，占公司最近一期（2022年度）经审计的归属于上市公司股东的净利润绝对值的比例为-46.91%。公司 2023年截止至股票处置日因持有云从科技股票产生的净利润影响金额为 46,951.62万元（其中处置股份净利润影响金额为 4,149.39万元）。 本周期内公司处置参股公司部分股权，主要是为了锁定投资收益，降低相关股票公允价值波动对公司短期业绩的不确定影响。截止公告披露日，公司还持有部分云从科技股票。目前，公司与云从科技的业务合作正常，交易不会影响公司与其业务合作。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 广州新科佳都科技有限公司，注册资本 40,000万元，为公司全资子公司，新科佳都是国内领先的智能化产品和解决方案服务商，业务涉及轨道交通智能化、智能化产品集成。在轨道交通智能化领域拥有多项专利及一线城市的成功应用案例，主要产品包括轨道交通自动售检票系统、屏蔽门系统、中央监控系统。截止报告期末，总资产为 432,955.31万元、归属于母公司净资产86,836.20万元；报告期内，实现营业收入 183,931.59万元、营业利润 3,402.78万元、归属于母公司净利润 2,637.26万元。 广东华之源信息工程有限公司，注册资本 25,100万元，为公司全资子公司，华之源主要从事城市轨道交通公安通信系统、专用通信系统、视频监控子系统解决方案等。截止报告期末，总资产为 253,943.61万元、归属于母公司净资产 63,648.37万元；报告期内，实现营业收入106,500.93万元、营业利润 820.66万元、归属于母公司净利润 1,687.89万元。 重庆新科佳都科技有限公司，注册资本 10,000万元，为公司全资子公司，重庆新科主要业务为从事网络及云计算产品集成与服务业务。截止报告期末，总资产为 163,648.53万元、净资产17,962.25万元；报告期内，实现营业收入 84,462.79万元、营业利润 196.85万元、净利润 138.64万元。 广州佳都技术有限公司，注册资本 15,000万元，为公司全资子公司，佳都技术主要业务为智能化产品集成业务的经营及相应商品的销售。截止报告期末，总资产为 92,666.35万元、净资产 16,146.69万元；报告期内，实现营业收入 79,900.88万元、营业利润 798.11万元、净利润681.68万元。 广州华佳软件有限公司，注册资本 3,921.57万元，华佳软件由华之源和新科佳都分别持股51%和 49%，华佳软件主要从事集成电路设计、电子、通信与自动控制技术研究、开发。 广东方纬科技有限公司，注册资本 2,175.38万元，为公司控股子公司，公司持股比例90%。主要业务为智能交通领域的智能交通咨询、核心软件产品开发、交通信息系统集成、交通信息服务等。 清远市智城慧安信息技术有限公司，注册资本 8,000万元，公司出资 4,000万元，持股比例50%。智城慧安是为清远城市综合管理信息平台的社会治安、智能交通和市政管理视频监控系统工程项目建设设立的 SPV项目公司，专门从事该项目的融资、设计、建设、运营、管理、移交。 潍坊佳太君安项目管理有限公司，注册资本 7,554.05万元，公司出资 3,467.49万元，持股比例 45.90%，佳太君安为诸城智慧公安项目合同的项目公司。 长沙穗城轨道交通有限公司，注册资本 404,652.12万元，公司出资 60,697.82万元，持股比例 15%，为长沙 6号线项目合同的项目公司。 云从科技集团股份有限公司，注册资本 74,067.06万元人民币万元，为公司参股公司，公司1 持股比例 5.82%，云从科技是一家专注于计算机视觉与人工智能的高科技企业，致力于研发人脸识别等智能分析算法及产品。 广州大湾区轨道交通产业投资集团有限公司，注册资本 500,000万元，公司持股比例为26%，主要聚焦轨道交通全过程及全产业链总承包。 苏州千视通视觉科技股份有限公司，注册资本 2,970万元，为公司参股公司，公司持股比例22.93%。千视通主要从事视频大数据理论和算法研究，以及公安图像视频侦查领域核心应用软件、嵌入式软件产品的研发与销售。 广州睿帆科技有限公司，注册资本 1,000.00万元，为公司间接参股公司，参股比例17.10%，是一家大数据存储和处理平台软件提供商，面向行业客户销售其大数据平台软件并提供技术服务。 1 公司于 2023年 5月 30日通过大宗交易方式出售云从科技 6,042,300股，同期通过转融通方式出借云从科技广州佳都数据服务有限公司，注册资本 8,523.09万元，为公司间接参股公司，参股比例12.04%。佳都数据主要从事电子支付系统的技术研发、系统集成和投资运营等业务，主要业务和产品包括城市通卡自动收费系统（主要包括城市公交一卡通收费系统、其他基于 RFID的电子收费系统），以及相关的读写机具等终端产品。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、政策风险 公司的主要客户是各地地铁公司及各地方政府的公安、交通、应急管理部分，其采购行为和采购规模与政策相关性较高，因此公司订单业绩面临政策不确定性的影响，尤其是政府产业政策变化所带来的风险。鉴于此，公司会加强维持与客户的良好沟通，进一步深化对政府及行业政策的研究，坚持高标准、严风控的信用政策，坚持把握优质业务机会。 2、技术创新风险 公司的智能化业务属于知识密集型行业，如果错误判断技术发展趋势，或研发投入的产出效益不及预期，公司可能发生业绩下滑、竞争力下降的风险。对此，公司发挥贴近终端用户、行业Know-How积累深厚的优势，保持与客户、同行、业内专家的高频互动交流，确保引进和研发的创新技术“有用、可用、好用”；同时，面对确定性不高、较为前沿的技术，公司会以战略合作及并购参股等方式先行，待技术应用相对成熟后再引进、开发，进一步降低研发风险。 3、市场风险 在市场竞争越来越激烈的形势下，公司可能面临人工智能技术产品落地不及预期的风险。为此，公司将基于市场环境和发展空间的研判，进一步加强业务聚焦，提升资源投放的效率；针对竞争环境恶化、业绩持续不及预期的业务和产品线实施“关停并转”，将富余资源投放到更有前景的业务板块；同时，找准产业链定位，发挥贴近客户、应用开发能力强的优势，形成有特色的差异化智能解决方案，推进自主核心产品在项目中的销售不断扩大。 4、项目管理风险 公司智慧轨道交通解决方案业务单体项目金额较大，交付实施的影响因素较多，如果不能持续保持和提升解决方案规划与设计、采购、交付、质量控制、成本管控等方面的管理能力，可能面临交付进度滞后、成本上升、盈利能力不及预期的风险。为此，公司近年来持续开展项目管理专项优化工作，一方面将组织结构逐步向“强矩阵”调整优化，让一线项目经理“呼叫炮火”、调动资源；另一方面，引进和开发各类项目管理、供应链管理、质量管理数字化工具，实现项目管理全流程透明化，设置红绿灯制度，及时处理项目交付过程中的各类问题，提升项目管理质量。 5、人才流失风险 随着业务规模扩大以及坚持高质量发展的战略要求，公司对优秀人才的需求进一步凸显，若未能留住、培养和及时引进更多适当的人才，将对公司的业务发展和经营管理产生不利的影响。 为此，公司将人力资源和干部管理提升到公司管理层级，系统开展高级管理人员和关键岗位人员的选、育、用、留及梯队建设工作；持续完善由薪酬、股权、跟投等多层次的激励机制，践行“共同进步、共享丰盛”的企业文化；为员工提供优质的工作环境，包括员工食堂、健身房、加班班车、员工公寓等，开展丰富的企业文化建设活动，为员工的工作生活提供保障，提升幸福感。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1、2023年 7月 6日，公司财务总监刘佳先生因工作职责分工调整原因，申请辞去财务总监职务。同日，经公司第十届董事会 2023年第六次临时会议审议通过，董事会聘任陈慧君女士为公司财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日为止。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 公司 2021年员工持股计划第一期锁定期已于 2023年 1月 27日届满，可解锁比例为员工持股计划总数的 30%，共计 360万股。公司已于 2023年 3月 20日至 3月 23日通过二级市场集中竞价方式出售，占公司当前总股本的比例为 0.17%，成交均价为 6.52元/股，成交金额为2,345.69万元（不含交易费用）。具体内容详见公司于 2023年 3月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 公司于 2023年 4月 17日召开 2021年员工持股计划第二次持有人会议，审议通过《关于变更公司 2021年员工持股计划管理委员会委员的议案》，因公司 2021年员工持股计划管理委员会委员徐炜已离职，经审议表决，免去徐炜管理委员会委员的职务，并选举熊剑峰担任管理委员会委员。本次委员人选变更完成后，管理委员会由何华强、刘佳、熊剑峰组成，管理委员会委员任期与公司 2021年员工持股计划的存续期一致。具体内容详见公司于 2023年 4月 18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 公司于 2023年 5月 15日召开 2021年员工持股计划管理委员会第三次会议，审议通过《关于2021年员工持股计划第二期业绩未达标不予解锁的议案》《关于转让已离职持有人股票的议案》及《关于择机出售 2021年员工持股计划第二期未解锁股票的议案》，因不满足解锁条件，根据持股计划草案规定，本期未解锁标的股票 360万股由持股计划管理委员会收回，择机出售后按原始出资金额与净值孰低的金额返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。同时，鉴于徐炜已离职，不再具备 2021年员工持股计划持有人资格，管理委员会决定将其持有的第三期未解锁股份 60万股进行转让，何华强以自愿参与的原则，认购徐炜因离职转让的第三期未解锁股份 60万股，转让款项由何华强按每股 4.02元支付给公司后，由公司返还徐炜。 因 2021年员工持股计划未达持股计划草案规定的解锁条件，由持股计划管理委员会收回，择机出售后按原始出资金额与净值孰低的金额返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。公司已于 2023年 6月 27日至 6月 29日通过二级市场集中竞价方式出售，占公司当前总股本的比例为 0.17%，成交均价为 6.9812元/股，成交金额为 2,513.22万元（不含交易费用）。 具体内容详见公司于 2023年 7月 1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 √适用 □不适用 公司及控股子公司均不属于生产型企业，报告期内遵守国家有关环境保护及防治污染的法律法规，不存在因违反有关环境保护及防治污染的法律、法规而受到处罚的情况。 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 □不适用
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