宝盈泛沿海混合 (213002): 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:宝盈泛沿海混合 : 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金招募说明书更新 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二○二三年八月 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 重 要 提 示 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的募集已于2004年12月27日经中国证监会证监基金字〔2004〕218号文审核同意，本招募说明书亦经过中国证监会核准，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金，基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈泛沿海混合”。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩。 本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。 投资有风险，投资人购买基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金基金合同自2005年3月8日起正式生效。 本基金本次更新招募说明书主要根据基金管理人2023年8月25日发布的《宝盈基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》及基金合同、托管协议的修订所作出的相应更新。本次招募说明书（更新）基金管理人相关内容截止日为2023年8月24日，其他所载内容截止日为2022年11月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年9月30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据、涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 目 录 一、绪 言 .................................................................................................................................. 3 二、释 义 .................................................................................................................................. 4 三、基金管理人 .......................................................................................................................... 8 四、基金托管人 ........................................................................................................................ 24 五、相关服务机构 .................................................................................................................... 28 六、基金的募集 ........................................................................................................................ 48 七、基金合同的生效 ................................................................................................................ 51 八、基金份额的交易、申购和赎回 ........................................................................................ 52 九、基金的投资 ........................................................................................................................ 64 十、基金的业绩 ........................................................................................................................ 72 十一、基金的财产 .................................................................................................................... 73 十二、基金资产的估值 ............................................................................................................ 75 十三、基金的收益分配 ............................................................................................................ 80 十四、基金的费用与税收 ........................................................................................................ 82 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................ 84 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................ 85 十七、风险揭示 ........................................................................................................................ 89 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................ 93 十九、基金合同的内容摘要 .................................................................................................... 95 二十、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................... 109 二十一、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................... 115 二十二、其他应披露事项 ...................................................................................................... 117 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................. 118 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 一、绪 言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金合同：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金合同》及对其的任何修订和补充 2、中国：指中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 3、泛沿海区域：指我国经济比较发达、基础设施和市场环境较好的沿海省份及周边地区，包括我国沿海地区被广泛提及的三大经济圈——“泛珠三角”地区（广东、福建、海南、广西、云南、贵州、四川、湖南、江西）、“长江三角”地区（上海、浙江、江苏）和环渤海经济圈（北京、天津、河北、山东、辽宁、山西、内蒙古）共 19 个省市，是我国经济实力最雄厚、市场环境较好、具有较大发展潜力的经济区域 4、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 5、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 6、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 7、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 8、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 10、元：指中国法定货币人民币元 11、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 12、招募说明书：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、销售机构及有关中介机构、基金募集安排、《基金合同》生效、基金日常申购及赎回、基金非交易过户、基金份额持有人权利义务及基金份额持有人大会、基金投资、基金费用及税收、基金财产及计价、基金收益及分配、基金会计及审计、基金信息披露制度、《基金合同》的终止及基金财产的清算、投资于基 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 金的风险提示等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出购买申请的要约邀请文件，及其更新 13、业务规则：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监管机构：指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 16、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 17、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 18、基金销售代理人：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 19、销售机构：指基金管理人及基金销售代理人 20、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点 21、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、过户、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 22、基金注册登记人：指宝盈基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的机构 23、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体 24、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 25、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 26、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 27、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 28、基金合同生效日：指基金达到法律规定及《基金合同》规定的条件下，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕《基金合同》备案手续后，《基金合同》生效的日期 29、募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过 3个月 30、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 31、日/天：指公历日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 32、月：指公历月 33、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交日 34、T日：指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 35、T+n日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 36、认购或发售：指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为 37、发售公告：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金份额发售公告》 38、申购：指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过三个月的时间开始办理 39、赎回：指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过三个月的时间开始办理 40、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务；为本条定义之目的，交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 41、基金转换：指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 44、基金账户：指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 46、基金资产总值：指本基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 51、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 52、基金产品资料概要：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道紫荆社区深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 成立时间：2001年 5月 18日 法定代表人：严震 总经理：杨凯 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 注册资本：10000万元人民币 电话：0755 - 83276688 传真：0755 - 83515599 联系人：杜敏 2、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔2001〕9号文批准发起设立，现有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会、估值委员会、数据治理委员会，并设置权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、REITs投资部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部、办公室、北京业务部（北京分公司）、上海业务部和成都业务部等24个部室。 （二） 证券投资基金管理情况 截至 2023年 6月 30日，本基金管理人共管理五十九只开放式证券投资基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金、宝盈研究精选混合型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭纯债债券型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金、宝盈创新驱动股票型证券投资基金、宝盈聚福 39个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈发展新动能股票型证券投资基金、宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈盈沛纯债债券型证券投资基金、宝盈基础产业混合型证券投资基金、宝盈智慧生活混合型证券投资基金、宝盈祥乐一年持有期混合型证券投资基金、宝盈祥庆 9个月持有期混合型证券投资基金、宝盈优质成长混合型证券投资基金、宝盈成长精选混合型证券投资基金、宝盈品质甄选混合型证券投资基金、宝盈祥和 9个月定期开放混合型证券投资基金、宝盈安盛中短债债券型证券投资基金、宝盈祥琪混合型证券投资基金、宝盈新能源产业混合型发起式证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈聚鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈半导体产业混合型发起式证券投资基金。 （三） 主要人员情况 1、公司董事、监事及高级管理人员 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）董事会 严震先生，董事长。曾任中铁信托有限责任公司董事会办公室副主任、主任，资产经营部副总经理，风险管理部副总经理，风险管理部总经理、法律合规部总经理，副总法律顾问等职务；现任中铁信托有限责任公司副总经理。 陈赤先生，董事。曾任职于西南财经大学、四川省信托投资公司、和兴证券经纪公司、衡平信托投资有限责任公司；现任中铁信托有限责任公司总经理、党委副书记。 邹纯余先生，董事。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司；现任宝盈基金管理有限公司党委书记、董事、副总经理、工会主席、董事会秘书。 马绍晶先生，董事。曾任职于中国对外经济贸易信托有限公司理财中心、资产管理三部、证券产品部、证券信托事业部，曾任外贸信托总经理助理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院会计系教授、西安交通大学会计学院教授。现任中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；美国注册舞弊检查师协会（ACFE）会员（CFE）兼北京分会副会长，北京审计协会会员兼企业审计专业委员会理事，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家。 廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教授，西南财经大学中国金融法研究中心副主任，西南财经大学 PPP中心主任。担任迈克生物股份有限公司（深圳交易所：300463）、宝盈基金管理有限公司、成都传媒集团新闻实业公司、乐山农村商业银行、乐山民富村镇银行等上市公司、金融机构独立董事。 曾志耕先生，独立董事。曾任西南财经大学金融学院讲师、副教授、金融学院副院长，现任西南财经大学金融学院教授。 何茵女士，独立董事。曾任北京大学中国经济研究中心讲师、美国科罗拉多大学访问学者、《财经》杂志社宏观研究部经济学家、对外经济贸易大学国际经济贸易学院讲师、副教授，现任对外经济贸易大学国际经济贸易学院教授。 杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 有限公司总经理、经营管理层董事。 （2）监事会 兰敏女士，监事会主席。曾任西南财经大学教师；国金证券投资银行部副经理；中铁信托理财中心经理；平安银行成都分行零售银行部副总经理；富滇银行理财银行部总经理；中铁信托营销总监、财富管理总部总经理、行政总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部总经理。 王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部总经理。 魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。 （3）高级管理人员 严震先生，董事长（简历请参见董事会成员）。 杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 邹纯余先生，副总经理（简历请参见董事会成员）。 葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨人集团有限公司、深圳中鼎实业发展有限公司、深圳市国际企业股份有限公司、联合证券、汉唐证券、南方基金管理有限公司、南方资本管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。 张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 彭玖雯女士，财务负责人。曾就职于达州市人民银行、成都市金通信托投资公司、中铁信托有限责任公司，现任公司财务负责人兼公司财务部总经理、成都业务部总经理。 2、基金经理简历 朱建明先生，中国人民银行研究生部金融学硕士。2010年 7月至 2011年 3月任职于瀚信资产管理有限公司，担任研究员；2011年 5月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究部研究员、专户投资部投资经理，现任权益投资部副总经理（主持工作）、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新能源产业混合型发起式证券投资基金、宝盈成长精选混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金基金经理；投资经理。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间： 张志梅，2017年 12月 7日至 2020年 2月 5日 盖俊龙，2014年 5月 16日至 2017年 12月 9日。 高峰，2010年 11月 19日至 2014年 5月 23日。 夏和平，2009年 12月 26日至 2010年 11月 19日。 陆万山，2009年 3月 3日至 2010年 9月 2日。 姚刚，2007年 5月 9日至 2009年 5月 12日。 祝东升，2005年 3月 8日至 2007年 5月 9日。 3、投资决策委员会 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。 朱建明先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部副总经理（主持工作），宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新能源产业混合型发起式证券投资基金、宝盈成长精选混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金基金经理；投资经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈祥庆 9个月持有期混合型证 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈祥和 9个月定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 蔡丹女士（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部副总经理（主持工作），宝盈中证 100指数增强型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈祥和 9个月定期开放混合型证券投资基金、宝盈祥庆 9个月持有期混合型证券投资基金基金经理。 张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部总经理兼专户投资部总经理，投资经理。 魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 何相事先生（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究部总经理助理（行政主管）。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》禁止的行为发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 场秩序； （11）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》）、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （1）保证公司经营管理的合法合规性； （2）保证基金持有人和资产委托人的合法权益不受侵犯； 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、内部控制原则 公司内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行修改和完善。 3、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （2）符合公司业务发展的需要； （3）符合全面、审慎、适时性原则； （4）授权、监督、报告、反馈主线明确； （5）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司董事会下设风险控制委员会，负责公司整体风险控制的目标和政策，监督风险 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 控制措施的落实情况，并对公司日常经营、高级管理人员行为的合法合规性进行评估。 同时，公司设督察长、风险管理委员会、监察稽核部定期对公司制度进行检查、评价，并出具专题报告。督察长的专题报告报董事会，董事会向公司总经理提出修改意见，并由总经理负责落实。风险管理委员会、监察稽核部的报告报公司总经理，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评价，并负责落实有关事项。 4、内部控制基本内容 公司内部控制的内容包括环境控制、业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制以及其他方面控制。 （1）公司环境控制 公司环境控制主要包括治理结构控制、授权控制、内部交易控制和关联交易控制等。 ①治理结构的控制是指公司建立健全科学的法人治理机构，主要内容为：严格按照现代企业制度的要求，建立符合公司发展需要的健全的组织结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，保护投资者利益和公司合法权益；建立决策科学、运营规范、管理高效的运营机制，包括建立民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统；建立相互监督、相互制约的部门、岗位及业务流程，形成严密有效的内控防线。 ②公司业务授权制度主要包括：股东会、董事会和监事会必须充分履行各自职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。公司章程对股东会、董事会和监事会的职权范围和运作方式，对董事、监事的职责作了明确规定，保证了股东会、董事会和监事会有效运作；公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各部门在总经理授权范围内行使相应职能。公司制定了总经理工作细则，对总经理的权限、工作方式、总经理决定的执行和反馈等作了明确规定，公司各部门均向总经理负责；各项业务和管理程序必须遵守管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。 ③公司内幕交易控制主要内容包括：对内部交易行为的范围作明确规定，明确禁止内幕交易行为的发生。公司投资管理制度明确禁止内幕交易，监察稽核部对此定期进行检查；公司加强对员工职业道德教育和对员工行为的检查，防止违反监管机构关于基金从业人员行为的规范，或公司员工行为准则的行为；建立集中交易制度、防火墙制度、 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 信息控制制度和投资限制制度等，防止基金投资中内幕交易的发生；建立和完善电脑监控系统，由监察稽核部实时监控基金的投资和交易活动，尤其是大额买卖和频繁买卖现象。 ④公司关联交易控制主要内容包括：健全公司治理结构，建立合理的决策程序，充分发挥独立董事的作用。公司规定关联交易需经股东会多数同意，并需独立董事同意；严格分离公司自有资金和基金资金的运作，由监察稽核部定期跟踪公司自有资金运用情况，避免利益冲突的发生；加强投资过程中关联交易的控制，通过设置股票投资限制名单、利用电脑系统加强对投资行为的控制等措施，防止侵害基金投资人合法权益和公司利益的关联交易。 （2）业务控制 业务控制是指以公司开展的各类业务为对象的控制，主要包括投资管理业务控制和市场开发业务控制。 ①投资管理业务控制 投资管理是公司的主要业务，为此公司根据《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点，并结合公司具体情况，制定了严格的管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示了不同业务可能存在的风险点并应当采取的控制措施。 公司投资管理业务控制主要包括研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制等。 研究业务控制的主要内容包括：研究工作应保持独立、客观，为此公司独立设立研究部，在组织架构上保证其独立性；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法：公司在多年积累的基础上，集合全体研究员的智慧，归纳和总结出《宝盈基金行业和上市公司研究指引》，作为公司研究的指导；根据基金合同要求和各基金的投资风格，在充分研究的基础上建立了公司股票池，并建立各基金的股票备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系：公司对研究报告的要求做到客观、独立，并结合其质量和数量，以及基金经理对研究报告的评价进行综合考核。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策须严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策：公司实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，从而在充分调动基金经理能动性的同时，有效地控制了基金投资过程中的管理风险。公司基金管理的最高决策机构为投资决策委员会，投资决策委员会成员人数原则上不超过 7人，其表决机制为集体决策、有效制衡，主席有一票否决权；基金经理的投资权限有严格限定，必须按投资决策委员会决定的资产配置构建组合，重大投资项目还需根据其投资权限经过投资决策委员会或其执行委员批准；集中交易部和监察稽核部则对投资权限制度实行有效的监控；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录：公司投资管理制度要求重大投资项目必须有公司内部研究报告支持，并经投资决策委员会或其执行委员批准。上述过程均要求以书面形式进行，相关记录要求永久保存；建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，公司设立集中交易部，基金投资的所有交易均需通过集中交易部进行，基金经理不得直接进行交易；同时，公司在集中交易部设集中接单员，基金经理的交易指令均需通过集中接单员统一接收和分配，从而防止了可能的交易违规行为；公司建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施：公司在交易环节已建立预警机制，并设定了基金交易的限制措施，超过交易权限的，系统自动禁止执行。交易员每日向基金经理反馈交易信息，发现异常情况的，则向监察稽核部和投资总监报告；投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员；公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待：公司交易系统设定的交易原则为“时间优先、价格优先”；在时间、价格均相同的情况下，则采用公平交易机制，从而保证了公平对待各基金；建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；公司对场外交易、网下申购等特殊交易制定了相应的流程和规则。 ②市场开发的业务控制 主要内容包括：建立明确的职责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部制衡机制，防止错误和舞弊行为发生；完善产品设计流程，新 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 产品开发必须符合国家法律、法规的规定，新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措施，并按决策程序报批；制定基金销售的标准化流程，并选用先进的电子销售系统，不断提供基金销售的服务质量和避免差错的发生。制定统一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料，并对客户资料严格保密；制定注册登记业务规则和工作流程，做好账户管理工作，加强对交易与非交易过户的注册登记过户，加强对账户、注册登记资料的管理，加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （3）信息披露控制 按照法律、法规和中国证监会有关规定，公司建立了完善的信息披露制度，由监察稽核部指定专人进行信息的组织、审核和发布，保证了公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （4）信息技术系统控制 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，公司制定了严格的信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。 公司信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；公司的办公系统和交易系统等均设定了不同的权限，并根据员工岗位授予不同权限。同时公司通过内外网分离制度、防火墙制度等管理措施，确保系统安全运行。 公司计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合监管机构的有关标准。信息技术部建立了设备运行和维护责任制，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责，从而保证了系统的完全、稳定运行。 公司规定信息技术系统设计、软件开发等技术人员的权限仅限于系统维护，不得介入实际的业务操作，并要求其密码口令定期更换，数据库和操作系统的密码口令则分别由不同人员保管。 信息数据涉及到基金投资信息和投资人个人信息，属公司重要机密材料。为此，公司制定了相应的信息数据管理制度，确保信息数据的安全、真实和完整；相关信息要求每日备份，计算机交易数据的授权修改程序需经部门负责人和监察稽核部同意。 对电子信息系统控制包括： ①电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ②强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与实际 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 业务操作人员相互独立制； ③建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令； ④建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑤严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑥指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （5）会计系统控制 依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规，公司制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，从而建立了对各个风险控制点的会计系统控制。 公司会计部门严格贯彻岗位分离、人员分离制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。 公司管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，从而保证了不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。同时，公司基金会计核算独立于公司会计核算。 公司主要通过以下会计控制措施确保会计核算系统的正常运转： 凭证制度：通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 账务组织和账务处理体系：正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 复核制度：重要信息要求双人复核，以防止会计差错的产生。 （6）监察稽核控制 公司设立督察长，负责组织指导公司的监察稽核工作，督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。其任免需报中国证监会核准。督察长履行职责的范围，涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长定期和不定期向董事会和中国证监会报告公司内部控制执行情况。 公司设立监察稽核部，在督察长的组织指导下具体开展监察稽核工作。公司制定了监察稽核制度，对监察稽核的操作程序和组织纪律等作了明确规定，保障了监察稽核工作的开展。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 5、内部控制措施 内部控制措施是落实公司风险控制理念，确保公司运作和基金投资合法合规的重要环节，为此公司根据现有业务环节，制定了一整套内部控制措施，主要包括： 为落实“自上而下”再“自下而上”的风险控制理念，管理层承诺对风险控制负有全部责任，确保公司制定的各项内控制度应适用于公司所有部门、业务环节及岗位，并能贯彻执行。 为落实“全员参与”理念，公司明确划分了各岗位职能权职，层层落实控制措施: ①投资决策、投资执行、交割、评价由不同部门负责，以达到层层控制的效果。 ②重要的交易事项由交易主管复核，确保其正确与安全。 对公司风险控制制度、程序通过不同形式、不同层面的培训，使公司员工熟知并采用： ①订立切实可行的内控制度与标准运用程序。 ②对员工进行风险控制培训。 ③在公司办公系统公布公司规章及信息库，方便员工取阅参考。 ④加强员工风险意识培训，培养其对风险的高度敏感性。 建立管理风险的关键指标监控系统： ①定期检查内部控制制度执行情况时，对于不符规定或未达控制标准的事项作持续的跟踪。 ②通过检查内部控制制度的执行情况，对内部控制制度定期作自我评估，审查各业务程序是否符合现实情况的要求，并随时修正。 建立独立的内部与外部稽核制度： ①设立独立的监察稽核部门，制定稽核制度，并由专人负责实施。 ②必要时，公司可通过会计师事务所等专业机构进行外部稽核，推动公司风险控制的不断完善。 建立信息保密制度： ①公司建立严格的防火墙制度，尤其是公司的投资研究部门、会计清算部门和信息技术部门，要求对掌握的基金投资和投资人信息严格保密，从而维护投资人权益。 ②非业务相关人员，不得取阅客户或基金管理的相关资料。 ③交易时间内严禁基金经理、交易员等与投资业务有关的人员使用个人的通讯设备， 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 移动电话须交监察稽核部统一保管。 建立危机处理机制： ①制定危机处理计划，并通过演练确保其可行性。 ②成立危机处理领导小组和工作小组，保证危机处理计划的有效执行。 ③根据行业和公司业务发展，定期检查危机处理计划的可行性和有效性。 6、基金管理人关于内部控制制度声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2022年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 213人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 1334只。自 2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 84项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道紫荆社区深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人：严震 客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费） 传真：0755-83515880 联系人：曾庆全、李雪丹 2、其他销售机构 （1）泰信财富基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 客服热线：4000048821 网址：www.taixincf.com （2）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 客户服务电话：95055 网址：www.duxiaomanfund.com （3）奕丰基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （4）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 客户服务电话：400-0988-511 公司网址：http://fund.jd.com （5）天津国美基金销售有限公司 联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.gomefund.com （6）华瑞保险销售有限公司 地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座14层 客户服务电话：952303 网址：https://www.huaruisales.com （7）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pyfunds.cn （8）招商银行股份有限公司 公司地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 网址：Fi.cmbchina.com （9）民商基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 客户服务电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （10）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （11）深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （12）北京虹点基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 客户服务电话：400-618-0707 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.hongdianfund.com （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 客户服务电话：0755-88394688 公司网址：www.xinlande.com.cn （14）国元证券股份有限公司 联系地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn （15）国泰君安证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区南京西路768号 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （16）安信证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （17）申万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （18）广发证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （19）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话：4008888999、95579 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.95579.com （20）海通证券股份有限公司 联系地址：上海市广东路689号 客户服务电话：4008888001、95553 公司网址：www.htsec.com （21）国盛证券有限责任公司 联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 客户服务电话：400-822-2111 公司网址：www.gszq.com （22）平安证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com （23）中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （24）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （25）中国建设银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街25号 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （26）中国工商银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （27）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 客户服务电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （28）上海中正达广基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （29）和耕传承基金销售有限公司 联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （30）北京中植基金销售有限公司 公司地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 客户服务电话：400-8980-618 网址：http://www.chtfund.com （31）上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com （32）诺亚正行基金销售有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （33）上海联泰基金销售有限公司 联系地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （34）深圳富济基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：http://www.fujifund.cn （35）浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号903室 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （36）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （37）天相投资顾问有限公司 联系地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （38）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 联系地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 客户服务电话：400-890-9998 公司网址：www.jnlc.com （39）济安财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （40）西南证券股份有限公司 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （41）万联证券股份有限公司 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （42）申万宏源证券有限公司 联系地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 客户服务电话：021-33389888 公司网址：www.swhysc.com （43）国信证券股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （44）中信证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （45）东方证券股份有限公司 联系地址：上海市中山南路318号2号楼 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （46）东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层 客户服务电话：95309 公司网址：www.dxzq.net （47）金元证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 客户服务电话：95372 公司网址：www.jyzq.com.cn （48）中国国际金融股份有限公司 联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：(+86-10) 6505 1166 公司网址：www.cicc.com.cn （49）国金证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （50）交通银行股份有限公司 联系地址：上海市银城中路188号 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （51）中信银行股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 客户服务电话：95558 公司网址：www.ecitic.com （52）中国银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （53）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （54）上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （55）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区光华路7号汉威大厦20A1、20A2单元 客户服务电话：010-66154828 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：http://www.yixinfund.com （56）和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 客户服务电话：010-85650688 公司网址：www.hexun.com （57）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 客户服务电话：400-158-5050 网址：https://www.tl50.com （58）博时财富基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth. （59）腾安基金销售（深圳）有限公司 联系地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 客户服务电话：95017(拨通后转1转8) 网址：https://www.tenganxinxi.com/ （60）万家财富基金销售有限公司 联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 客户服务电话：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com （61）北京中期时代基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 客户服务电话：010-65807362 公司网址：http://94438236.007swz.com/ （62）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 客户服务电话：4000803388 网址：www.puyiwm.com 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （63）南京苏宁基金销售有限公司 联系地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （64）北京雪球基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：danjuanapp.com （65）北京新浪仓石基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （66）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （67）中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 客户服务电话：4008888108、95587 公司网址：www.csc108.com （68）浙商证券股份有限公司 联系地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 客户服务电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn （69）中国银河证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座 客户服务电话：4008888888、95551 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.chinastock.com.cn （70）信达证券股份有限公司 联系地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （71）华福证券有限责任公司 联系地址：福州市五四路157号新天地大厦7-9层 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （72）国海证券股份有限公司 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 客户服务电话： 95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （73）兴业证券股份有限公司 联系地址：福建省福州市湖东路268号 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （74）渤海证券股份有限公司 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn （75）英大证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话：400-018-8688 公司网址：www.ydsc.com.cn （76）平安银行股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路5047号 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （77）中国民生银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （78）东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号 客户服务电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com （79）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （80）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 客户服务电话：400-003-5811 网址：https://www.jinjiwo.com/ （81）众惠基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号 客户服务电话：400-8391818 网址：http://www.hyzhfund.com （82）上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客户服务电话：95021或400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn （83）浦领基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （84）上海好买基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 客户服务电话：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com （85）上海万得基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 客户服务电话：400-821-0203 （86）深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （87）上海汇付基金销售有限公司 联系地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 客户服务电话：400-821-3999 公司网址：www.hotjijin.com （88）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （89）中民财富基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 客户服务电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ （90）上海挖财基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （91）中航证券有限公司 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 客户服务电话：95335 公司网址：www.avicsec.com （92）东吴证券股份有限公司 联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （93）财通证券股份有限公司 联系地址：杭州市西湖区天目山路 198 号 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （94）华泰证券股份有限公司 联系地址：江苏省南京市江东中路228号 客户服务电话：4008895597、95597 公司网址：www.htsc.com.cn （95）中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 客户服务电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （96）第一创业证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn （97）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 客户服务电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （98）国都证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （99）光大证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （100）中信证券（山东）有限责任公司 联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com/ （101）中信证券华南股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （102）招商银行股份有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （103）北京银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （104）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com （105）江苏汇林保大基金销售有限公司 联系地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 客户服务电话：025-56663409 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.huilinbd.com （106）上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （107）北京创金启富基金销售有限公司 公司地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 客户服务电话：400-6099-201 网址：www.5irich.com （108）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 客户服务电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com （109）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 客户服务电话：4008189598 网址：www.hongtaiwealth.com （110）深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元 客户服务电话：400-000-5767 公司网址：www.xintongfund.com （111）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 客户服务电话：021-60608989 网址：[email protected] （112）上海陆金所基金管理有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 客户服务电话：4008-219-031 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.lufunds.com （113）珠海盈米基金销售有限公司 联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （114）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （115）北京格上富信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （116）北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 客户服务电话：4006-199-059 公司网址：www.hcjijin.com （117）长城证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 客户服务电话：4006666888 公司网址：www.cgws.com （118）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 客户服务电话：95582 网址:http://www.west95582.com （119）联储证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 客户服务电话：400 620 6868 公司网址：www.lczq.com 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （120）招商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （121）世纪证券有限责任公司 联系地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 客户服务电话：4008-323-000 公司网址：www.csco.com.cn （122）九州证券股份有限公司 联系地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 客户服务电话：95305 公司网址：www.jzsec.com （123）长城国瑞证券有限公司 联系地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 客户服务电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com/m （124）东海证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （125）国联证券股份有限公司 联系地址：江苏省无锡市金融一街8号 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （126）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （127）华西证券股份有限公司 联系地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 客户服务电话：95584或4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn （128）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （129）中国农业银行股份有限公司 联系地址：北京东城区建国门内大街69号 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （二） 注册登记机构 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道紫荆社区深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人：严震 电话：0755-83276688 传真：0755-835136044 联系人：陈静瑜 （三） 律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人： 廖海 经办律师： 廖海、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）23238888 经办注册会计师：周祎、肖菊 联系人：肖菊 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 六、基金的募集 本基金由基金管理人宝盈基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，本次募集已经中国证监会证监基金字〔2004〕218号文核准，自 2005年 1月 6日起向社会公开募集。截至 2005年 2月 25日，基金募集工作已顺利结束。 本次募集净销售额为 401,940,889.81元人民币，有效认购户数为 4,062户。认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 109,334.93元，折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。上述资金已于 2005年 3月 3日全额划入本基金在托管人中国工商银行开立的基金托管专户。按照每份基金单位面值人民币1.00元计算，本次募集期募集的基金份额及利息转份额共计 402,050,224.74份。 （一）基金类别 契约型开放式混合基金。 （二）基金存续期 不定期。 （三） 基金份额面值 本基金每份基金份额初始面值为1.00元。 （四）基金募集期 自本招募说明书公告之日起至基金合同生效之日，但最长不得超过 3个月，具体发售时间见发售公告。 （五） 募集场所及方式 本基金通过基金管理人直销网点与中国工商银行、国泰君安证券、招商证券、海通证券、中国银河证券、华夏证券、联合证券、长城证券、华泰证券、东吴证券、北京证券等代销机构相关营业网点公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 具体销售城市名单和联系方式请见发售公告。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤消。 （六） 发售对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者。 （七） 预期募集规模 本基金不预设目标募集规模。 （八）认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。基金认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。认购费用应在投资者认购基金份额时收取，认购费率最高不超过 1.2%，具体费率如下表： 认购金额（M） 认购费率 M<500万元 1.2% 0.6% 500万元≤M<1000万元 M≥1000万元 收取固定费用 1000元 基金管理人可在不违背法律法规规定的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金认购费率。 （九）基金认购份额的计算 本基金的认购份额将依据投资者认购时所缴纳的认购金额（加计认购金额在认购期所产生的利息，以实际产生的金额为准）扣除认购费用后除以基金份额面值确定。计算公式为： （1）认购费用＝认购金额×认购费率 （2）净认购金额＝认购金额－认购费用 （3）认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金单位面值 认购份额计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 例如，某基金投资人斥资100万元认购本基金，费率为1.2%，认购期利息假设为2000元，该投资人可得到的认购份额为： 认购费用＝1,000,000×1.2%＝12,000（元） 净认购金额＝1,000,000－12,000＝988,000（元） 认购份额＝（988,000＋2000）/1.00＝990,000份基金单位 即基金投资人斥资100万元认购本基金，可获得990,000份基金单位。 （十）基金认购程序及认购金额的限制 基金投资人可在基金募集期间的任一交易日到基金销售网点认购本基金，首次认购之前必须持有效证件先开立宝盈基金管理有限公司基金账户和销售网点交易账户，并持银行划款单据在该销售网点填写《宝盈开放式基金认/申购申请表》办理基金认购手续。 在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，首次认购的最低金额为人民币1000元，每次追加认购的最低金额为人民币1000元。 （十一）募集期间认购资金利息的处理方式 投资者的认购资金在基金合同生效前形成的利息，在基金合同生效后折算成基金份额，归投资者所有。其中利息的具体金额，以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自招募说明书公告之日起 3个月内，在基金募集总份额不少于 2亿份，基金净认购金额超过人民币 2亿元，且认购户数达到或超过 200户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。 基金管理人在募集期间达到基金的备案条件，办理完毕基金备案手续后，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和本基金基金合同、《招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，宝盈基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2005年 3月 8日获中国证监会基金部函〔2005〕52号文书面确认，基金合同自该日起正式生效。 基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 若本基金在募集期间未能达到基金合同的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 基金合同生效后的存续期内，有效基金份额持有人数量连续 20个工作日达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于人民币 5,000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期内，基金份额持有人数量连续 60个工作日达不到 200人，或连续 60个工作日基金资产净值低于人民币 5,000万元，基金合同应当终止，基金管理人应当组织清算组对基金资产进行清算，清算报告报中国证监会备案并公告。中国证监会另有规定的，从其规定。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 八、基金份额的交易、申购和赎回 本基金成立后将根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》及有关规定封闭运作 30个工作日，此期间暂不办理赎回，但可根据公告日期开始办理申购；封闭期后，投资者可以在正常工作日到指定的地点进行申购、赎回。 （一）申购、赎回场所 本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的销售代理人。 投资者应当在本基金销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购、赎回开放日及时间 1、业务开放日 申购、赎回的开放日：证券交易所的正常交易日。 申购开始日：基金合同生效后不超过 30个工作日。 赎回开始日：封闭期结束后的第一个开放日。 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过三个月的时间开始办理，基金管理人应在申购赎回开放日前根据《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上刊登公告。 2、业务办理时间 代理销售网点：各代理机构的正常营业时间。在业务办理时间，投资者可以提出开户及申购、赎回、转托管、非交易过户、基金转换、撤单、查询等基金业务申请。 直销网点：上午 9：00-下午 5：00（周六、日不休息） 各销售网点（包括直销、代销）在当日（T日）证券交易所闭市前受理的申请视为当日（T日）的交易申请，按当日（T日）基金单位资产净值交易；当日（T日）证券交易所闭市后至次日（T＋1日）闭市前受理的申请均视为次日（T＋1日）的交易申请，按次日（T＋1日）基金单位资产净值交易。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间改变，基金管理人可视情况对业务办理时间进行相应的调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响，并在实施日根据《信 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书 息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上刊登公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间（现定为 15：00）前撤消； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前根据《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上刊登公告。 （四）申购与赎回的数额约定 投资人通过销售机构申购本基金时，首次申购的最低金额为 1元，追加申购最低金额为 1元，各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制；通过直销机构申购本基金，首次申购的最低金额为 1元，追加申购最低金额为 1元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效日前根据《信息披露办法》的有关规定至少在一种指定媒介上刊登公告。 （五）申购与赎回的程序 （未完）  |