[中报]宏和科技(603256):宏和科技2023年半年度报告
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时间：2023年08月26日 00:29:58 中财网 |
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原标题:宏和科技:宏和科技2023年半年度报告
公司代码：603256 公司简称：宏和科技
宏和电子材料科技股份有限公司
2023年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人毛嘉明、主管会计工作负责人姜清木及会计机构负责人（会计主管人员）胡利声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年上半年度不进行利润分配、公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本半年度报告中涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
本半年度报告中涉及相关行业数据，为公司内部对行业情况的统计数据或引用的外部参考数据，仅供参考，不构成任何投资建议。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在若干风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”第五部分公司“其他披露事项”之（一）“可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 7
第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 17
第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 20
第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 23
第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 33
第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 37
第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 37
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 38
| 备查文件目录 | 载有董事长签名、公司盖章的2023年半年度报告全文。 |
| | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
财务报表。 |
| | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 本公司、宏和电子、宏
和科技 | 指 | 宏和电子材料科技股份有限公司 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 玻璃纤维 | 指 | 是一种主要成分为二氧化硅、氧化铝、氧化钙、氧化硼、氧化镁、
氧化钠等的无机非金属材料，具有绝缘性好、耐热性强、抗腐蚀性
好、机械强度高等优点 |
| 电子级玻璃纤维布、电
子布 | 指 | 由电子级玻璃纤维纱经整经、浆纱、编织而成的平纹结构织物，主
要用来做印制电路覆铜板的绝缘增强材料 |
| 电子级玻璃纤维纱、电
子纱、纱线、纱 | 指 | 由主要成分为二氧化硅、氧化铝、氧化钙、氧化硼、氧化镁、氧化
钠等无机非金属材料经过高温熔融后拉丝而形成的产品，其单丝直
径 9微米及以下，碱金属含量低，具有绝缘性好、耐热性强、抗腐
蚀性好、机械强度高等优点，业界称为“电子纱” |
| CCL、覆铜板 | 指 | Copper Clad Laminate、覆铜板，是指将电子布等作增强材料，浸以
树脂，单面或双面覆以铜箔，经热压而成的一种板状材料，全称覆
铜箔层压板 |
| PCB、印制电路板 | 指 | 印制电路板（Printed Circuit Board，简称“PCB”），又称“印刷
线路板”，是重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子元
器件电气连接的载体，也承载着电子设备数字及模拟信号传输、电
源供给和射频微波信号发射与接收等业务功能。由于它是采用电子
印刷术制作的，故又被称为“印刷电路板” |
| 元 | 指 | 除非特别注释外，均指人民币元 |
| 远益国际 | 指 | ASIA WEALTH INTERNATIONAL LIMITED；远益国际有限公司，
公司控股股东 |
| SHARP TONE | 指 | SHARP TONE INTERNATIONAL LIMITED，公司发起人之一 |
| UNICORN ACE | 指 | UNICORN ACE LIMITED，公司发起人之一 |
| INTEGRITY LINK | 指 | INTEGRITY LINK LIMITED，公司发起人之一 |
| FUSECREST | 指 | FUSECREST LIMITED，公司发起人之一 |
| 黄石宏和 | 指 | 黄石宏和电子材料科技有限公司，公司全资子公司 |
| 香港宏和 | 指 | Grace Fabric (H.K.) CO.LIMITED/宏和电子材料有限公司，公司全
资子公司 |
| 本集团 | 指 | 本公司及子公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 宏和电子材料科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 宏和科技 |
| 公司的外文名称 | Grace Fabric Technology Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Grace |
| 公司的法定代表人 | 毛嘉明 |
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 上海市浦东康桥工业区秀沿路123号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 2001年8月30日之前为上海市浦东康桥工业区沪南路
2502号2幢2楼，2001年8月30日之后为上海市浦东康桥
工业区秀沿路123号。 |
| 公司办公地址 | 上海市浦东康桥工业区秀沿路123号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 201315 |
| 公司网址 | http://www.gracefabric.com |
| 电子信箱 | [email protected] |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上
海证券报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 董事会办公室 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上交所 | 宏和科技 | 603256 | 不适用 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) |
| 营业收入 | 288,230,277.20 | 339,169,117.38 | -15.02 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -20,722,730.90 | 33,882,499.68 | -161.16 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 | -29,959,575.09 | 28,641,342.93 | -204.60 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -44,489,996.81 | 227,886,388.02 | -119.52 |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上
年度末增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,463,867,533.59 | 1,507,203,196.65 | -2.88 |
| 总资产 | 2,525,955,084.08 | 2,604,861,678.64 | -3.03 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | -0.02 | 0.04 | -163.16 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.02 | 0.04 | -163.16 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益
（元／股） | -0.03 | 0.03 | -206.25 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.39 | 2.20 | 减少3.59个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率（%） | -2.01 | 1.86 | 减少3.87个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 3,559,932.81 | 处置固定资产 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免 | | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外 | 4,437,409.44 | 政府补贴收入 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费 | | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益 | | |
| 非货币性资产交换损益 | | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备 | | |
| 债务重组损益 | | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等 | | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超 | | |
| 过公允价值部分的损益 | | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益 | | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益 | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益 | 562,070.82 | 银行结构性存款的投资收益 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回 | | |
| 对外委托贷款取得的损益 | | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益 | | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响 | | |
| 受托经营取得的托管费收入 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入
和支出 | 1,379,442.22 | 废品出售的收入及其他 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益
项目 | | |
| 减：所得税影响额 | 702,011.10 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | | |
| 合计 | 9,236,844.19 | |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
1、公司所属行业
公司产品电子级玻璃纤维薄布、超薄布、极薄布、电子级玻璃纤维超细纱线、极细纱线属于玻璃纤维行业内中高端产品，对产品的性能要求、外观要求都很高，属于玻璃纤维行业中精细化、精致性的产品。电子级玻璃纤维纱、电子级玻璃纤维布产业链如下图示：
电子级玻璃纤维纱是以叶腊石、石英砂、石灰石、白云石、硼钙石、硼镁石等多种矿石为原
料经高温熔制、拉丝、后加工等工艺制造成，其单丝的直径为几个微米，相当于一根头发丝的1/20，
每束纤维原丝都由数百根甚至上千根单丝组成。
电子级玻璃纤维布是由电子级玻璃纤维纱（E玻璃纤维/无碱玻璃纤维制成的纱线，一般单丝
直径9微米以下）织造而成，可提供双向（或多向）增强效果，属于重要的基础性材料，简称“电
子布”。在电子行业，电子布上由不同树脂组成的胶粘剂而制成覆铜箔层压板（业类简称为覆铜
板，CCL），而覆铜板是印制电路板（PCB）的专用基本材料。印制电路板是重要的电子部件，是电
子元器件的支撑体，也是电子元器件电气连接的载体。电子布作为生产覆铜板不可缺少的材料，
是生产印制电路板的基本材料。
电子布产品分类及对应使用电子纱情况如下：
下游应用于智能手机、平板、笔记本电脑、服务器、5G基站、汽车、消费类电子产品、工业控制、仪器仪表、医疗机械、航天航空、IC芯片封装基板等高科技电子产品中。
下游主要应用如下图：
电子级玻璃纤维布主要作为增强材料应用在覆铜板（CCL）中，最后以印制电路板（PCB）的形式应用在各类电子产品中。玻纤在电子产业链处于“电子纱→电子布→覆铜板→印制电路板”产业链上游。电子级玻璃纤维布技术要求高，且资金壁垒明显，在全产业链中价值创造能力较高，其使基板具备优异的电气特性及机械强度等性能。
2、主营业务情况
公司主营业务为中高端电子级玻璃纤维布、电子级玻璃纤维超细纱的研发、生产和销售，公司拥有专业的研发团队，2021年黄石宏和电子级玻璃纤维超细纱顺利投产，2023年5月30日黄石宏和募投项目“年产5040万米5G用高端电子级玻璃纤维布开发与生产项目”已顺利投产，公司实现了电子纱、电子布一体化生产和经营。
公司一直以“替代高端进口产品”为定位，通过持续不断的技术积累、创新、自主研发，产品种类横跨极薄布（厚度<28μm）、超薄布（厚度28-35μm）、薄布（厚度36-100μm）、厚布（厚度100um以上）。
电子级玻璃纤维纱、电子级玻璃纤维布主要应用领域及产品如下图示：
2023年上半年我国玻璃纤维行业的整体运行已有所改善，随着技术不断发展和市场需求转变，公司将会有更多发展机会，玻璃纤维行业也将会拓展到更多不同行业应用领域，公司将努力抓住市场发展的机遇,不断节省生产成本,产品适应市场发展趋势等着手，形成完善的发展战略。
我国玻璃纤维行业供需状况预期较为乐观，玻璃纤维应用领域范围不断扩大，技术水平也得到不断提升，市场大规模应用，未来终端产品需求应用发展的变革也将会带动玻璃纤维行业的发展和突破性改变，这些都将会推动玻璃纤维行业市场价格及需求量的上升。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司核心竞争力主要体现在以下几个方面：
1、 技术优势
公司一直重视技术方面的研发投入及研发团队的建设，拥有最先进的生产设备及精湛的设备调试技术，并安排技术人员出国培训学习。公司生产的电子级玻璃纤维布和电子级玻璃纤维超细纱线都是自主研发的产品。在行业内，公司是国内少数具备极薄布生产能力的厂商，子公司黄石宏和具备了生产4微米超细电子级玻璃纤维纱线的能力。公司自2008起被连续认定为“高新技术企业”，拥有多项发明专利及实用新型专利；公司为上海市企业技术中心，对外与各研究单位、高等院校开展产学研项目合作、技术交流。
2、 产品优势
公司经过多年技术研发和生产经营实践积累，积极引进国外先进技术及先进设备，成功突破技术瓶颈，形成了“以中高端电子布为主”的产品结构，填补了国内市场的空缺，打破了国内市场对进口电子级玻璃纤维布产品的依赖，成功降低了进口的成本费用；公司中高端电子级玻璃纤维布，薄布、超薄布、极薄布产品质量稳定、技术先进，被广泛应用于多类电子行业，下游客户包括生益、联茂、台光、台燿、南亚等知名公司。与国外竞争对手相比，国内拥有更大的市场，公司能够更加方便快捷地服务客户。
3、 智能生管优势
公司在生产制造中，通过生产管理控制系统实现多样化的控制策略以满足不同情况下的需求。
向发展。公司在生产线上安装的智能仪表精度高、重复性好、可靠性强，并具备双向通信和自诊断功能。既减少了人工成本，又保证了生产效率和产品品质。
4、 团队优势
公司拥有实力强大的专业管理团队和技术团队，核心成员平均拥有20年以上的行业背景，在运营、技术、生产、管理和销售等方面有着丰富的市场开发和生产管理经验。公司拥有完善的教育培训体系，具备和谐的团队精神，通过人才激励机制等，激发高管、核心团队及技术员工的凝聚力与创造力。
5、 成本优势
公司有自主研发并投产的高端原材料电子纱线产品，实现电子纱、电子布一体化的生产规模，有效增强行业产业链供应链的自主可控能力，减少进口高端原材料，有效的降低了公司采购原材料的成本。
6、 品牌优势
公司产品应用广泛，自公司规模化生产以来，产品外观精细、质量性能稳定，在全球具有一定的知名度，公司产品品质和技术给国内外客户均留下了很好的口碑，获得行业内高端客户的一致认可，在国内外客户中建立了优秀的品牌优势。这种品牌优势有利于提高公司在行业内的诚信度，赢得客户的高度认可，在高端电子布领域，有利于公司持续稳定行业地位。
7、 地域优势
公司位于中国智能电子制造业基地（长三角），黄石宏和位于黄石经济开发区，生产基地都处于电子产业集中的区域，能促进电子产业经济的协同发展，通过自主创新不断向产业化、规模化、供应链方向集中发展，提升企业竞争力。公司与上、下游厂商、其他战略合作者保持密切的长期合作关系，具有良好的地域优势。
8、 企业文化优势
公司始终坚持 “诚信、努力、热忱”的经营理念，担负“正派守法、员工为本、永续经营”的企业责任， 差异化的产品竞争战略，以研发和生产高技术含量、高附加值、高毛利的电子布、替代高端进口产品为定位。并持续改进企业文化建设，不断提高企业管理水平，增强企业的凝聚力和创造力。公司企业文化得到了员工的高度认同，宏和精神也将成为企业发展的核心竞争力和竞争优势。
三、 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司实现营业收入28,823.03万元，同比去年减少-15.02%；实现净利润-2,072.27万元，同比去年减少161.16%，其中归属于上市公司股东的净利润-2,072.27万元，实现每股收益-0.02元；实现扣除非经常性损益的净利润-2,995.96万元，同比去年减少204.60%，其中归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,995.96万元，实现扣除非经常性损益后的每股收益-0.03元。
2023年6月底公司资产总额25.26亿元，同比减少3.03%；归属母公司所有者权益14.64亿元，同比减少2.88%；公司加权平均净资产收益率-1.39%，同比减少3.59个百分点。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用√不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 288,230,277.20 | 339,169,117.38 | -15.02 |
| 营业成本 | 260,783,923.68 | 222,853,148.48 | 17.02% |
| 销售费用 | 2,329,759.11 | 3,218,126.13 | -27.61% |
| 管理费用 | 31,271,746.56 | 42,538,810.25 | -26.49% |
| 财务费用 | 13,711,904.98 | 11,087,632.98 | 23.67% |
| 研发费用 | 16,852,848.71 | 19,020,297.80 | -11.40% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -44,489,996.81 | 227,886,388.02 | -119.52% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -42,279,189.75 | -280,067,195.79 | -84.90% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -45,035,819.42 | 170,674,668.51 | -126.39% |
营业收入变动原因说明：主要是产品销售单价降低造成主营业务收入减少。
营业成本变动原因说明：主要是产品销售数量增加导致营业成本增加。
销售费用变动原因说明：主要是本期销售部门费用、薪酬费用减少所致。
管理费用变动原因说明：主要是本期利润减少，薪酬费用减少所致。
财务费用变动原因说明：主要是本期汇兑损失增加，利息费用减少的综合影响。
研发费用变动原因说明：主要是本期利润减少，薪酬费用减少所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期销售商品收到的现金减少，上期黄石宏和收到留抵税费返还，本期没有等综合影响。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期黄石宏和固定资产和在建工程投入同比减少，以及购买结构性存款的资金净流出同比减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期较上年同期新增银行借款减少，归还贷款增加所致。
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期
期末
数占
总资
产的
比例
（%） | 上年期末数 | 上年
期末
数占
总资
产的
比例
（%） | 本期期末
金额较上
年期末变
动比例
（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 180,841,651.56 | 7.16 | 328,583,760.25 | 12.61 | -44.96 | 主要为本期归还部份贷
款，黄石宏和固定资产和
在建工程投资增加以及经
营活动现金流入减少等综
合影响 |
| 交易性金融资
产 | 10,007,397.26 | 0.40 | 90,371,616.44 | 3.47 | -88.93 | 本期结构性存款到期收回
所致 |
| 预付款项 | 10,491,348.37 | 0.42 | 6,234,043.39 | 0.24 | 68.29 | 本期预付原料及配件款增
加 |
| 其他应收款 | 773,959.26 | 0.03 | 503,889.22 | 0.02 | 53.60 | 本期应收供应商保证金等
增加所致 |
| 固定资产 | 1,581,873,148.14 | 62.62 | 1,049,201,164.
30 | 40.28 | 50.77 | 本期黄石宏和在建工程转
固所致 |
| 在建工程 | 26,447,832.42 | 1.05 | 471,783,331.52 | 18.11 | -94.39 | 本期黄石宏和在建工程转
固所致 |
| 应付职工薪酬 | 19,413,862.15 | 0.77 | 41,641,783.49 | 1.60 | -53.38 | 本期发放员工奖金所致 |
| 应交税费 | 3,983,135.09 | 0.16 | 13,395,952.66 | 0.51 | -70.27 | 本期期末应交所得税及增
值税减少所致 |
| 长期借款 | 149,380,382.80 | 5.91 | 89,909,031.67 | 3.45 | 66.15 | 本期黄石宏和新增长期借
款所致 |
| 租赁负债 | 540,666.41 | 0.02 | 290,725.25 | 0.01 | 85.97 | 本期新增租赁合约所致 |
| 其他综合收益 | 509,312.18 | 0.02 | 9,403.32 | 0.00 | 5,316.30 | 期末外币财务报表折算差
额以及不能重分类进损益
的其他综合收益所致 |
其他说明
无
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本年减少 | 年末余额 | 受限原因 |
| 货币资金 | 17,486,919.18 | 6,319,883.68 | 21,243,732.81 | 2,563,070.05 | 用于担保 |
| 固定资产 | 848,227,501.56 | 382,117,337.80 | 36,112,397.74 | 1,194,232,441.62 | 用于抵押 |
| 在建工程 | | | | | |
| 无形资产 | 44,743,861.17 | | 578,291.22 | 44,165,569.95 | 用于抵押 |
| 合计 | 910,458,281.91 | 388,437,221.48 | 57,934,421.77 | 1,240,961,081.62 | |
4. 其他说明
□适用√不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
公司长期股权投资年初余额701,534,372.69元，期末余额702,031,243.13元，期末比期初增加496,870.44元，变动0.07%。变动的主要原因为：本报告期子公司黄石宏和确认限制性股票激励费用。公司长期股权投资明细请参考本报告第十节“财务报告”第十七部分“母公司财务报表主要项目注释”之3、“长期股权投资”。
(1).重大的股权投资
□适用 √不适用
(2).重大的非股权投资
√适用□不适用
子公司黄石宏和募投项目“年产5040万米5G用高端电子级玻璃纤维布开发与生产项目”于2023年1月1日启动了试生产，截止2023年5月30
日已经完成试生产工作，产能释放完成。当前，产品逐渐由超薄型向极薄型进行导入，进展顺利。
(3).以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 资产类别 | 期初数 | 本期公允价
值变动损益 | 计入权益的累计
公允价值变动 | 本期计提
的减值 | 本期购买金额 | 本期出售/赎回
金额 | 其他
变动 | 期末数 |
| 其他（交易性金融资产） | 90,371,616.44 | 7,397.26 | | | 10,000,000.00 | 90,371,616.44 | | 10,007,397.26 |
| 其他（应收款项融资） | 53,659,622.80 | | | | 48,415,901.09 | 53,659,622.80 | | 48,415,901.09 |
| 其他（大额存单） | 30,201,597.23 | | 512,833.32 | | | | | 30,714,430.55 |
| 合计 | 174,232,836.47 | 7,397.26 | 512,833.32 | | 58,415,901.09 | 144,031,239.24 | | 89,137,728.90 |
证券投资情况
□适用 √不适用
证券投资情况的说明
□适用 √不适用
私募基金投资情况
□适用 √不适用
衍生品投资情况
□适用√不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
| 子公司名称 | 注册资本
（元） | 持股
比例
(%) | 经营范围 | 总资产 | 净资产（负债） | 净利润（亏损） |
| 宏和电子材
料有限公司 | 港币
100,000.00 | 100 | 进出口贸易 | 5,757,471.41 | -381,396.73 | -8,249.71 |
| 黄石宏和电
子材料科技
有限公司 | 人民币
700,000,00
0.00 | 100 | 玻璃纤维及制
品制造；其他合
成材料制造；销
售玻璃纤维及
制品、合成材
料；货物或技术
进出口 | 1,673,500,129.53 | 604,432,173.85 | -31,224,221.79 |
2023年子公司黄石宏和募投项目处于投产初期，该项目是公司利用募集资金和银行贷款建设，初期投入较多，黄石宏和本期净亏损为人民币3,122.42万元，黄石宏和本期营业收入为人民币11,647.64万元，主要生产电子级玻璃纤维超细纱制品、电子级玻璃纤维布，超细纱线制品初期产品主要是自供，减少母公司进口超细纱线原材料，降低生产成本，后续子公司将依据市场需求状况进行调整，部分外卖，部分自用。
2023年公司集中力量建设募投项目，“年产5040万米5G用高端电子级玻璃纤维布开发与生产项目”已投产，产品逐渐由超薄型向极薄型导入，产品品质顺利推进中，进度正常。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、客户集中度较高的风险
电子布主要用于覆铜板的生产，而覆铜板行业同样为资金、技术密集型产业，行业主要从业者为规模较大的企业集团。报告期内，公司前五大客户呈现集中度高的特征。
公司的产品电子布是生产覆铜板的主要基材之一。覆铜板生产厂商通常会对其电子布供应商实施严格的资质审查，经过考察、测试、评估后建立合作关系。虽然公司已与覆铜板行业内的知名厂商形成了稳定的合作关系，但是若未来公司与主要客户的合作发生变化，或该客户自身的生产经营状况发生变化而减少对公司的采购，将对公司的电子布销售带来不利影响。
2、行业竞争激烈导致产品价格下跌的风险
虽然公司经过多年的发展已经形成自身的技术优势和品牌效应，在中高端电子布行业中有较大的影响力，但是不排除未来可能会有追赶或者新进入电子布行业的厂商，通过压低价格的方式与公司展开竞争。同时，公司现在的竞争对手亦会采取降价的方式保持自己的市场份额。公司存在因产品价格下跌导致的利润水平下降、业绩下滑的风险。
3、下游行业需求变动、经营业绩下滑的风险
公司所属的电子级玻璃纤维布行业和其下游覆铜板行业、印制电路板行业是电子电路产业链上紧密相连的上下游基础材料行业，并应用到各类终端的电子电气产品。宏观经济波动以及电子信息产业发展状况将会对公司所在行业的状况产生影响。根据工信部发布的《电子信息制造业运行情况报告》，2019年、2020年、2021年和2022年，我国规模以上电子信息制造业增加值同比增速分别为9.3%、7.7%、15.7%、7.6%。
若未来我国的电子信息产业发展增速持续下降，下游行业的整体需求增速趋缓，将对公司产品的销售产生不利影响。公司产品电子布的终端下游应用领域主要为5G智能手机、笔记本电脑、消费性电子、汽车电子、服务器、5G基站等。高端布已成为公司收入占比最高的种类，公司高端超薄布、极薄布产品终端应用于对产品性能要求最高的电子设备，主要为5G智能手机、5G通讯设备、高端消费性电子等。
若电子布终端市场总体需求进一步放缓，主要智能手机厂商因终端消费者需求下降、企业自身经营策略、相关诉讼等原因，导致其产品销售下降，将对其超薄布、极薄布的需求下降，电子布市场竞争程度加剧，公司将面临产品销量及价格下降、经营业绩同比下滑等不利影响。
4、贸易摩擦的风险
公司部分原材料采购于日本，部分产品销往韩国、日本、欧美等国家。受全球经济复苏缓慢的影响，国际贸易保护主义有抬头的迹象，不排除上述国家在未来会对他国实施贸易保护主义措施，公司的生产和经营状况可能将会受到负面的影响。
中美贸易摩擦对市场消费信心和能力带来不利影响，市场总体需求增速下降。公司向美国出口的玻璃纤维布，从2018年9月起实行加征关税税率10%，从2019年5月起提高加征关税税率至25%。未来随着中美贸易摩擦的持续将对公司生产经营将产生不利影响。
5、汇率风险
人民币汇率的变化将影响公司产品的售价，影响公司的利润，加大公司经营风险。主要应对措施：坚持走高端产品路线，保证产品质量稳定性，提高产品附加值，不断推广新产品，提高管理能力，提高生产效率，降低综合能耗和成本。对于不是以记账本位币计价的货币资金、应收账款、短期借款等外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本集团会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。
6、利率风险
利率波动将对公司的财务支出产生一定影响，加大公司的经营风险，影响公司的资金使用效率，对公司资产流动性构成风险。应对措施：通过拓宽融资渠道、优化贷款结构和降低贷款成本，提高资金质量和使用效率，降低财务费用；加大市场推广力度，完善市场信息反馈和决策机制，提高市场占有率，确保售价回升，做好货款回收、信用额度管理，降低客户风险、应收账款和存货总额，提高营运效率。
7、固定资产大量增加而导致利润下滑的风险
随着公司全资子公司的建成投产，公司存在因固定资产折旧增加而导致利润下滑的风险。
8、安全与环保方面的风险
随着经济的发展，政府、社会对安全环保的要求持续提高，新的安全、环保法规对违法行为的处罚力度越来越重，公司经营安全环保压力增加，存在对安全、环保的投入增大的风险。
9、原材料、能源价格及供应风险
公司作为电子级玻璃纤维布生产公司，在生产过程中需要消耗电力、天然气以及电子级玻璃纤维纱、辅料等，原材料、能源的供应状况、价格变化影响公司的生产及成本。
10、 税收优惠政策及政府补贴政策变化风险
公司享受的所得税优惠政策及政府补贴对公司的经营业绩和利润水平有积极影响，若未来公司未能被认定为高新技术企业，或者无法取得新的政府补贴或者政府补贴力度下降，将对公司的
(二) 其他披露事项
□适用√不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网
站的查询索引 | 决议刊登的披露
日期 | 会议决议 |
| 2022 年年度股东
大会 | 2023 年 5 月 26
日 | 上交所网站公司
2023-028号公告 | 2023 年 5 月 27
日 | 详见《宏和电子
材料科技股份有
限公司2022年年
度股东大会决议
公告》 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用√不适用
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 蔡瑞珍 | 独立董事 | 离任 |
| 谢宜芳 | 独立董事 | 选举 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
公司于2023年4月收到公司独立董事蔡瑞珍先生提交的书面辞职报告，蔡瑞珍先生因个人原因申请辞去公司第三届董事会独立董事及董事会相关专门委员会委员职务。辞职后，蔡瑞珍先生不再担任公司任何职务。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他有关法律、法规和《宏和电子材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，蔡瑞珍先生辞去独立董事职务后导致公司董事会中独立董事所占的比例低于三分之一，其辞职报告自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司于2023年5月26日召开2022年年度股东大会选举谢宜芳为独立董事，任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每 10股送红股数（股） | |
| 每 10股派息数(元)（含税） | |
| 每 10股转增数（股） | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
无
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2021年11月4日，公司召开第二届董事会第十七次会议与第二届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议
案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 | 具体内容详见公司于
2021年11月5日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2021年11月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司发布了《关于公司
2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 | 具体内容详见公司于
2021年11月25日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2021年12月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十
四次会议，审议通过了《<关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项>
的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，
激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日
的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激
励对象名单。 | 具体内容详见公司于
2021年12月11日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2022年1月20日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项
的议案》。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。监事会对调整日的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励
对象名单。 | 具体内容详见公司于
2022年1月21日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2022年1月21日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成本次激励计划限制性股票的首次授予登记工作，本次限制性股票首次授予
6,570,000股，公司股本总额增加至为884,370,000股。 | 具体内容详见公司于
2022年1月25日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2022年8月26日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关
于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》。公司独立董事对该议案
发表了同意的独立意见。监事会对调整限制性股票激励计划回购价格进行核实
并发表了核查意见，同意公司本次调整限制性股票激励计划回购价格。 | 具体内容详见公司于
2022年8月30日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2022年10月14日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于向
激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了同
意的独立意见。监事会对激励对象授予预留部分限制性股票进行核实并发表了
核查意见，同意公司本次激励对象授予预留部分限制性股票。 | 具体内容详见公司于
2022年10月15日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2023年1月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成预
留部分限制性股票的登记手续，并于2023年1月31日收到中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司出具的《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
证券变更登记证明》。 | 具体内容详见公司于
2023年2月1日披露
于上海证券交易所网
站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2023年4月26日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于回
购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事对该
议案发表了同意的独立意见，同意公司本次回购注销部分已授予但尚未解除限
售的限制性股票。 | 具体内容详见公司于
2023年4月28日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2023年5月26日公司召开2022年年度股东大会，审议通过了
《关于回购注销
，同意回购注销已获授但尚
部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》
未解除限售的限制性股票共计2,287,500股。上述回购注销事项已于2023年6
月27日实施完毕。 | 具体内容详见公司于
2023年5月27日、
2023年6月21日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 2023年7月14日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公
司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 | 具体内容详见公司于
2023年7月15日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
| 公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条
件成就的限制性股票于2023年7月21日上市流通。 | 具体内容详见公司于
2023年7月19日披
露于上海证券交易所
网站
（www.sse.com.cn）
的公告。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用□不适用
1. 排污信息
√适用□不适用
2023年上半年公司严格按照国家和当地政府相关法律法规做好环保管理工作。2023年上半年宏和科技现有项目的环保治理设施均保持正常运行，各项排污均达标。
公司生产活动中主要产生工业废水、废气、固废和噪音。
①废水：由生产活动和生活区所产生的，公司已建立废水处理站对废水进行处理，达标 后集中排放。具体排放情况如下表：
| 排放口名称 | 主要污染物 | 排放限值 | 排放标准 | 检测值 | 是否达标 |
| 废水排放口 | PH | 6-9 | 上海市污水综
合排放标准
DB31/199-2018
表 2 三级排放
限值 | 7.50 | 是 |
| | COD | ≤500mg/L | | | |
| | | | | 157.00 | 是 |
| | NH3-N | ≤45mg/L | | | |
| | | | | 4.38 | 是 |
②废气：采用清洁能源天然气作为燃料，锅炉低氮改造后运行正常。具体情况如下表：
| 排放口名称 | 主要污染物 | 排放限值 | 排放标准 | 检测值 | 是否达标 |
| 锅炉排放口 1 | 烟尘折算浓度 | 3
≤10mg/m | 上海市地方标
准《锅炉大气污
染物排放标准》
（DB31 387
-2018表 2 | 6.00 | 是 |
| | SO2 | 3
≤10mg/m | | | |
| | | | | ＜2.00 | 是 |
| | 烟气黑度 | ≤1 | | | |
| | | | | ＜1.00 | 是 |
| | NOx | 3
≤50mg/m | | | |
| | | | | 26.40 | 是 |
③固废：主要是生产过程中产生的边角料，公司委托有资质的公司进行回收利用；产生的危废向浦东新区生态环境局备案，并委托有资质的环保处理公司进行统一处理，合规处置率 100%；生活垃圾严格按照上海市政府的要求进行分类、处置。
④噪音：高噪设备集中布置，设置隔音、降噪设施，设备定期维修保养，并在厂界四周种植绿化，以降低噪音。
噪音检测报告如下表：
| 监测位置 | 检测时间 | 检测项目 | | | |
| | | 风速
m/s | 噪声测量
值 db（A） | 报出结果
db（A） | 噪声源 |
| 北侧离东 200米界外 1米处 | 23:23-23:24 | 1.84 | 44.8 | 45.00 | 环境噪声 |
| 东侧离南 200米界外 1米处 | 23:32-23:33 | 1.92 | 47.60 | 48.00 | 环境噪声 |
| 南侧离西 200米界外 1米处 | 12:20-12:21 | 1.62 | 55.70 | 56.00 | 环境噪声 |
| 西侧离北 200米界外 1米处 | 12:32-12:33 | 1.74 | 57.30 | 57.00 | 环境噪声 |
| 北侧离东 200米界外 1米处 | 12:44-12:45 | 1.75 | 53.50 | 54.00 | 环境噪声 |
| 东侧离南 200米界外 1米处 | 12:55-12:56 | 1.68 | 56.80 | 57.00 | 环境噪声 |
| 南侧离西 200米界外 1米处 | 22:58-22:59 | 2.11 | 48.90 | 49.00 | 环境噪声 |
| 西侧离北 200米界外 1米处 | 23:11-23:12 | 1.97 | 45.70 | 46.00 | 环境噪声 |
| 限值 | 6:00-22:00 | / | 昼间：≤60 | | |
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司一直高度重视环境保护，严格执行国家和地方相关环保法律法规，认真履行环保责任和义务，加大环保治理力度，通过持续进行环保投入和推进清洁生产、工艺改进、节能管理等方案，提高环境保护设施的运行质量，有效提升了公司环境管理水平。
(1) 宏和电子材料科技股份有限公司上海厂区
2023年上半年公司环保投入255.85万元。锅炉运行正常，氮氧化物排放量有效降低；污水处理站运行正常，废水经处理达标后排入市镇污水管网。
(2) 子公司黄石宏和厂区
2023年黄石宏和项目进度一切正常，子公司严格执行湖北省黄石市地方和国家相关环保法律法规，认真履行环保责任和义务，做好环境管理相关工作。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用□不适用
公司建设项目均按照国家法律法规及上海市和湖北黄石市法规的要求编制了环境影响评价报告书，取得了环保部门对项目环境影响报告书的批复，并按照环境影响报告书批复的要求同步建设相应的环保设施。2023年上半年，公司及子公司持续加强项目环境影响评价和竣工验收等环节的监督管理， 落实环境保护“三同时”制度，保障工程项目建设、试运行及运行。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司已按照原国家环保部发布的《突发环境事件应急预案暂行管理办法》和《国家突发环境事件应急预案》的规范要求，根据公司生产特点及环境风险等因素编制了相应的《宏和科技公司突发环境事件应急预案》和各类专项应急预案。公司定期组织应急演练，提升处置突发环境事件的能力。
黄石宏和将按照标准规范要求编制《黄石宏和突发环境事件应急预案》，并向黄石环保主管部门申请备案，组织人员积极学习和演练，培养安全和环境管理人员，提高人员技能。
5. 环境自行监测方案
√适用□不适用
公司及子公司按照环境保护相关法律法规要求，积极开展污染物排放自行监测与第三方环保 监测机构监测相结合，确保污染物预处理达标排放。
公司锅炉设备采用天然气为燃料，锅炉设备已进行技术改造。为了确保排放数据科学和准确，公司安排有资质的专业技术人员每日对锅炉设备进行检点、维护，每年度委托第三方检测单位对锅炉排放数据和热效率进行检测，确保污染物稳定达标排放。
公司废水排放采取日常监测和定期检测，日常监测由设备管理部门每天进行人工检测，定期 检测委托专业有资质的第三方检测单位进行检测。已建立设备运行维护记录台账，并加强日常巡 检、观察、管理，确保污染物稳定达标后排放。公司定期委托第三方检测厂界噪音，确保环境数 据的准确性，及时掌握公司及子公司污染物排放及其对周边环境质量的影响。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司在生产经营中积极履行污染防治及环境保护的责任。废水废气全部达标排放，部分废水经处理达标后进行回收利用，减少废水排放总量。公司持续进行环保宣传及人员素质培训，提升人员的环保意识，减少浪费，降低排放，节约能源资源。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司持续开展节约用电管理、用水管理方案，不断优化工艺来降低制造成本，节能降耗，减污增效，实施清洁生产方法，尽可能减少生产生活过程中不必要的能源浪费。公司已按照上海市碳排放管理办法实施碳排放审查、履约等工作，落实能源管理和排放管控相关工作。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
公司支持脱贫攻坚、乡村振兴等工作，子公司黄石宏和积极响应当地政府对“爱心消费、助农兴农”工作的倡导，2023年1月10日，子公司黄石宏和为黄石市阳新县大港村养殖场解决产品滞销问题；2023年6月28日，公司为大冶市金山店镇向阳村种植的水果解决滞销问题，为乡村振兴贡献一份力量，更好的履行企业的社会责任。
公司通过实地考察和爱心消费，推动乡村振兴，持续关注并支持政府脱贫攻坚、乡村振兴工作，为社会贡献一份力量。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
| 承诺背
景 | 承
诺
类
型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺时间及期
限 | 是
否
有
履
行
期
限 | 是
否
及
时
严
格
履
行 | 如未
能及
时履
行应
说明
未完
成履
行的
具体
原因 | 如未
能及
时履
行应
说明
下一
步计
划 |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺 | 解
决
同
业
竞
争 | 控股股
东远益
国际 | 1、承诺人将尽职、勤勉地履行《公司法》、《公司章程》所规定的股东的职权，不利用作为公司
控股股东的地位损害公司及公司其他股东、债权人的正当权益；2、承诺人截止目前除直接控制公
司并间接控制公司控股子公司外，不存在直接或间接控制其他公司或企业的情形；3、承诺人截止
目前没有、将来也不会以任何方式在中国境内、境外，以任何方式直接或间接从事与公司相同、相
似或相近的、对公司业务在任何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动；4、承诺
人截止目前没有、将来也不会以任何方式直接或间接投资于业务与公司相同、相似或相近的或对公
司业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；或以其他任何形式取得该经济实体、
机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中委派高级管理人员或核心技术人员；
5、承诺人不会向其他业务与公司相同、相似或相近的或对公司业务在任何方面构成竞争的公司、
企业或其他机构、组织、个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；6、如未来存
在与承诺人有直接及间接控制关系的任何除公司以外的其他公司，承诺人亦承诺该等公司不在中国
境内、境外直接或间接地从事或参与任何在商业上对公司业务有竞争或可能构成竞争的任何业务及
活动；7、承诺人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理）以及控股地位促使承诺人
直接和间接控股的公司或企业履行上述承诺中与其相同的义务，如从任何第三方获得的任何商业机 | 2017年5月，
远益国际作为
公司控股股东
期间持续履行 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| | | | 会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，其将立即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司；对
公司已进行建设或拟投资兴建的项目，承诺人将在投资方向与项目选择上避免与公司相同或相似；
8、本承诺函自出具之日起生效，本承诺函在承诺人作为持有公司股份 5%以上控股股东期间内持续
有效，且不可撤销；9、如因未履行上述承诺给公司造成直接、间接的经济损失的，承诺人将赔偿
公司因此而遭受的一切损失。 | | | | | |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺 | 解
决
同
业
竞
争 | 实际控
制人王
文洋先
生及其
女儿
Grace
Tsu Han
Wong女
士 | 1、承诺人承诺不利用作为公司实际控制人的地位损害公司及公司其他股东、债权人的正当权益；2、
承诺人以及与其有直接及间接控制关系的任何除公司以外的其他公司截止目前没有、将来也不以任
何方式在中国境内、境外，以任何方式直接或间接从事与公司相同、相似或相近的、对公司业务在
任何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动；3、承诺人与他人（包括承诺人之近
亲属中的其他成员）之间，截止目前没有、将来也不会通过章程、协议（股权、资金、业务、技术
和市场分割等）或其他安排直接或间接控制与公司相同、相似或相近的或对公司业务在任何方面构
成竞争的公司、企业或其他机构、组织；或在该经济实体、机构、经济组织中委派高级管理人员或
核心技术人员。4、在承诺人作为公司实际控制人期间，其不会在与公司存在竞争关系的企业担任
董事、监事或高级管理人员职务；其不会向其他业务与公司相同、相似或相近的或对公司业务在任
何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织、个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等
商业秘密；5、未来如有在公司经营范围内相关业务的商业机会，承诺人将介绍给公司；对公司已
进行建设或拟投资兴建的项目，其将在投资方向与项目选择上避免与公司相同或相似；6、对承诺
人已经取得的可能与公司构成竞争关系的企业权益，以及将来出现所投资或持股的全资、控股、参
股企业从事的业务与公司构成竞争的情况，承诺人同意将该等资产或业务通过适当的、有效的方式
及时、逐步进行处理，以避免成为与公司产生竞争关系的企业之实际控制人，确保公司之独立性，
处理方式包括但不限于①承诺人向第三方转让、出售在该等企业中的股权/股份；②在条件允许的
情形下，将等资产及业务纳入公司经营和资产体系；③在条件允许的情形下，由公司购买该等资产，
并将尽最大努力促使该交易的价格公平合理。 7、关于其父王永庆先生海外遗产有关事宜，王文洋
先生承诺如下：①不谋求刻意继承海外遗产中的南亚塑胶的股份；②不谋求多于同一顺位继承人的
份额，继承海外遗产中的南亚塑胶的股份；③承诺若获得遗产管理人身份，不谋求通过任何直接及
间接方式，包括亲自或委派推荐他人出任南亚塑胶、台湾塑胶、台化纤维、台塑石化董事、监察人
（监事）及高管人员，及不以包括协议控制等任何其他方式对前述企业实施控制或重大影响。8、
关于实际控制人王文洋先生自他人处继承或受赠财产有关事宜，王文洋先生承诺如下：①其不谋求
主动自任何他人处受让任何数量的南亚塑胶股份；②若发生其自他人处继承或受赠财产的情形时，
如存在多种可供选择的方案时，其将选择不包含使其能够取得南亚塑胶股份的方案；③若发生其被
动继承或受赠南亚塑胶股份且其不能拒绝的情形时，其承诺一旦被动取得该股份，承诺将该股份交 | 2017年 5月,
王文洋先生及
其女儿Grace
Tsu Han Wong
女士作为公司
实际控制人期
间持续履行 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| | | | 付独立第三方管理的公益信托或全数出售。9、本承诺函自出具之日起生效，本承诺函在承诺人作
为公司实际控制人期间内持续有效，且不可撤销。10、如因未履行上述承诺给公司造成直接、间接
的经济损失的，承诺人将赔偿公司因此而遭受的一切损失。 | | | | | |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺 | 解
决
关
联
交
易 | 控股股
东远益
国际及
实际控
制人王
文洋先
生及其
女儿
Grace
Tsu Han
Wong女
士 | 1、除了在向中国证监会提交的《首次公开发行股票招股说明书》中披露的关联交易外，其所控制
的其他企业与公司及其子公司在公司首次公开发行股票的报告期内不存在其他任何依照法律法规
和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、承诺人将尽量避免其所控制的其他企业
与公司及其子公司之间发生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、
自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
其将严格遵守法律法规、规范性文件及公司章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交
易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。其承诺
不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过关联关系损害公司及其他股东的合法权益。3、在作
为公司的控股股东/实际控制人期间，将促使其控制下的企业不以借款、代偿债务、代垫款项或者
其他方式占用公司及其控股子公司之资金，且将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关
规定，避免与公司及其控股子公司发生除正常业务以外的一切资金往来。4、在作为公司的实际控
制人期间，承诺人不存在利用控制地位或关联方关系纵容、指使或协助公司进行财务造假、利润操
纵，或有意隐瞒重要财务信息的披露情形。承诺人承诺善意使用控制权，严格履行控股股东、实际
控制人的诚信义务、信息披露义务及其他义务，不利用控制地位及关联关系损害公司和社会公众股
股东利益，不通过任何方式影响公司的独立性，不通过任何方式影响公司的独立决策，不通过任何
方式使利益在公司与承诺人和其近亲属控制的企业之间不正常流动。5、承诺人若违反上述承诺而
导致公司及其子公司发生损失或侵占公司及其子公司利益的，由承诺人承担公司及其子公司因此产
生的所有损失。 | 2017年 5月,
远益国际作为
公司控股股东
期间、王文洋
先生及其女儿
Grace Tsu
Han Wong
女士作为公司
实际控制人期
间持续履行 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺 | 股
份
限
售 | 控股股
东远益
国际 | 1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行价，承诺人持有的公司股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长
6 个月。如承诺人违反上述承诺擅自减持公司股份的，违规减持股票所得或违规转让所得归公司所
有。3、承诺人拟长期持有公司股票；承诺人直接或间接所持公司股票在承诺锁定期满后 2 年内减
持的，将通过交易所竞价交易系统、大宗交易平台或交易所允许的其他转让方式进行，并在减持前
3 个交易日予以公告；减持价格将不低于公司股票发行价（如期间公司发生送红股、公积金转增股
本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格相应进行除权、除息调整），锁定期满后 2 年内减
持公司股份数量将不超过公司上市时承诺人所持公司股份总数的 35%，并遵守中国证监会发布的 | 2017年 5月，
自公司股票上
市起36 个月 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| | | | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》有关规定。如中国证监会、上海证券交易所等关于股份减持颁布
新的规定，承诺人承诺按新规定执行。 | | | | | |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺
与首次
公开发
行相关
的承诺 | 股
份
限
售 | SHARP
TONE、
UNICORN
AC
E、
INTEGRI
TY
LINK、
FUSECR
EST | 1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
3、自前述锁定期满后，如需减持股份的，承诺人将通过大宗交易方式、通过二级市场集中竞价交
易方式或通过其他合法方式进行减持，将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会
及上海证券交易所相关规定履行信息披露义务，并遵守中国证监会发布的《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》有关规定。 | 2017年 5月，
自公司股票上
市之日起36
个月 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺 | 股
份
限
售 | 公司董
事、监
事、高级
管理人
员 | 1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份，也不由公司购回承诺人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行
的股份。2、承诺人在上述股份锁定期间届满后，在公司任职期间，以及其若在任期届满前离职的，
则在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不超过其所直接或间接持有
的公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让其所持有的公司股份。3、自前述锁定期满后，
如需减持股份的，其将通过大宗交易方式、通过二级市场集中竞价交易方式或通过其他合法方式进
行减持，并将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关规定
履行信息披露义务。4、因公司进行权益分派等导致承诺人直接持有公司股份发生变化的，仍遵守
上述规定。承诺人不因职务变更、离职等原因放弃对上述承诺的履行。 | 2017年 5月，
自公司股票上
市之日起12
个月 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺 | 股
份
限
售 | 公司董
事、高级
管理人
员 | 1、承诺人直接或间接持有的公司股票在其承诺的锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行
价。如期间公司发生送红股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格相应进行
除权、除息调整。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，承诺人持有公司股票的锁定期限将在原有锁定期限基础
上自动延长 6 个月。2、自前述锁定期满后，如需减持股份的，承诺人将通过大宗交易方式、通过
二级市场集中竞价交易方式或通过其他合法方式进行减持，并将按照《公司法》、《证券法》、中
国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关规定履行信息披露义务。3、承诺人不因职务变更、
离职等原因放弃对上述承诺的履行。如承诺人违反上述承诺擅自减持公司股份的，违规减持股票所
得或违规转让所得归公司所有。 | 2017年 5月，
按承诺期间持
续履行 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| 与首次
公开发
行相关
的承诺 | 其
他 | 公司、控
股股东、
公司董
监高 | 关于公司股价稳定措施的承诺：1、公司自上市之日起 3 年内，若公司股票连续 20 个交易日的收
盘价低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股
本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）的情况，
则启动股价稳定预案。2、公司应根据市场情况、公司财务状况和未来发展等因素，按顺序采取下
列措施稳定公司股价：公司回购股份、公司控股股东增持公司股份、公司董事（不包括独立董事）
及高级管理人员增持公司股份。 | 2017年 5月，
自公司上市之
日起 3 年内 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| 与股权
激励相
关的承
诺 | 股
份
限
售 | 股权激
励 计划
的首次
授予对
象 | 自 首 次 授 予 登 记 完 成 之 日 起 18个月 内 、30个月、42个月不 得 出售；激励对象根
据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。 | 2022年1月21
日起18个月、
30个月、42个
月 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| 与股权
激励相
关的承
诺 | 股
份
限
售 | 股权激
励计划
的预留
部分授
予对象 | 自预留部分授予登记完成之日起18个月内、30个月不得出售；激励对象根据本激励计划获授的限
制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。 | 2023年1月30
日起18个月、
30个月 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| 与股权
激励相
关的承
诺 | 其
他 | 参与股
权激励
计划的
所有人 | 激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予
权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 | 2022年1月21
日 | 是 | 是 | 无 | 无 |
| | 其
他 | 公司 | 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。 | 2022年1月21
日 | 是 | 是 | 无 | 无 |
（未完）
