[中报]交建股份(603815):安徽省交通建设股份有限公司2023年半年度报告
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时间：2023年08月26日 01:00:57 中财网 |
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原标题:交建股份:安徽省交通建设股份有限公司2023年半年度报告
公司代码：603815 公司简称：交建股份
安徽省交通建设股份有限公司
2023年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人吴小辉、主管会计工作负责人施秀莹及会计机构负责人（会计主管人员）王国鑫声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本半年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述了可能面对的风险， 敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 五、其他披露事项（一）可能面对的风险”中相关陈述。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ................................................................ 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 4 第三节 管理层讨论与分析 ..................................................... 6 第四节 公司治理 ........................................................... 13 第五节 环境与社会责任 ..................................................... 15 第六节 重要事项 ........................................................... 17 第七节 股份变动及股东情况 .................................................. 28 第八节 优先股相关情况 ..................................................... 30 第九节 债券相关情况 ....................................................... 30 第十节 财务报告 ........................................................... 31
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
员）签名并盖章的财务报表 |
| | 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及
公告的原稿 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 本公司、公司、安徽交建、交建股份 | 指 | 安徽省交通建设股份有限公司 |
| 控股股东、祥源控股 | 指 | 祥源控股集团有限责任公司 |
| 兴源路面 | 指 | 安徽交建兴源路面有限公司 |
| 路通检测 | 指 | 安徽省路通公路工程检测有限公司 |
| 宿松振兴 | 指 | 宿松县振兴基础设施管理有限责任公司 |
| 亳州祥居 | 指 | 亳州市祥居建设工程有限公司 |
| 界首齐美 | 指 | 界首市齐美项目管理有限公司 |
| 祥源地产 | 指 | 祥源房地产集团有限公司 |
| 祥源建设 | 指 | 祥源建设有限责任公司 |
| 浙江交建 | 指 | 浙江交建城市服务科技集团有限公司 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《安徽省交通建设股份有限公司章程》 |
| 股东大会 | 指 | 安徽省交通建设股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 安徽省交通建设股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 安徽省交通建设股份有限公司监事会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 报告期 | 指 | 2023年 1月 1日-2023年 6月 30日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 安徽省交通建设股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 交建股份 |
| 公司的外文名称 | Anhui Gourgen Traffic Construction Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Anhui Gourgen |
| 公司的法定代表人 | 吴小辉 |
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 安徽省合肥市庐阳区濉溪路310号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 230041 |
| 公司办公地址 | 安徽省合肥市庐阳区濉溪路310号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 230041 |
| 公司网址 | http://www.gourgen.com |
| 电子信箱 | [email protected] |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》《证券日报》《证券时报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 交建股份 | 603815 | 无 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同
期增减(%) |
| 营业收入 | 2,222,929,474.74 | 2,713,318,959.48 | -18.07 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 95,088,997.93 | 84,817,982.99 | 12.11 |
| 归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 | 96,154,764.04 | 84,850,157.88 | 13.32 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -326,607,984.07 | -172,493,086.07 | |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年
度末增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,206,399,145.30 | 2,172,629,095.62 | 1.55 |
| 总资产 | 10,078,972,618.06 | 9,620,437,274.35 | 4.77 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年
同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.15 | 0.14 | 7.14 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.15 | 0.14 | 7.14 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.16 | 0.14 | 14.29 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.30 | 4.08 | 增加0.22个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.35 | 4.08 | 增加0.27个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
主营业务收入下降主要系部分新承接项目业主方开工手续滞后等原因导致进度产值下降；净利润上涨主要系上半年对长账龄款项收回，账龄一年以上的应收账款金额较去年末有所下降,部分坏账损失转回所致；经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少，主要系本期工程回款减少所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -77,056.76 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外 | 200,000.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -983,484.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -813,949.89 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 257,369.33 | |
| 减：所得税影响额 | -356,151.36 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 4,796.15 | |
| 合计 | -1,065,766.11 | |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）主要业务
公司以公路、市政基础设施施工业务为核心，打造“投资、设计、施工、养护”一体化的产业格局，主要从事公路、市政基础设施建设领域相关的工程施工、勘察设计、试验检测等业务。
（二）经营模式
公司的公路、市政基础设施施工业务主要以施工总承包、PPP模式、工程总承包为主，主要经营模式如下：
1、施工总承包
施工总承包是指发包方将全部施工任务发包给一个施工单位或由多个施工单位组成的施工联合体或施工合作体，施工总承包单位主要依靠自己的力量完成施工任务。经发包人同意，施工总承包单位可以根据需要将施工任务的一部分分包给其他符合资质的分包人。
2、PPP模式
PPP模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。根据业主的要求，可按照建设－移交（BT）、建设－经营－移交（BOT）、建设－拥有－经营（BOO）、建设－拥有－经营－移交（BOOT）等方式组织实施。
3、工程总承包
工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，主要包括设计-采购-施工总承包（EPC）、设计-施工总承包（D-B）等。
(三)公司所在行业情况
公司所属行业为土木工程建筑业，报告期内，随着我国经济的持续发展及基础设施建设的持续推进，公司所属行业呈现稳步发展态势。《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出统筹推进传统基础设施和新型基础设施建设，打造系统完备、高效实用、智能绿色、安全可靠的现代化基础设施体系。根据《纲要》内容，“十四五”期间，基础设施仍为重要建设内容之一，投资结构将不断优化，投资空间持续拓展，主要建设领域包括“两新一重”重大工程、城镇化建设、区域一体化、生态环保建设等，基础设施、市政工程、农村建设和民生保障等多个领域补短板仍待加快需求。
国家统计局数据显示，今年上半年，全国固定资产投资（不含农户）243,113亿元，同比增长3.8%。基础设施建设行业对经济增长贡献仍然较大，上半年，各地区各部门积极推动交通、水利等重大基础设施建设，成效持续显现。基础设施投资同比增长7.2%，其中铁路运输业、水利管理业投资分别增长20.5%和9.6%。交通运输部数据显示，上半年，完成交通固定资产投资1.83万亿元，同比增长9.1%。分方式看，铁路完成投资3,049亿元，同比增长6.9%；公路完成投资13,830亿元，同比增长8.9%，其中，高速公路、普通国省道、农村公路同比分别增长7.5%、13.6%和9.8%；水路完成投资936亿元，同比增长26.7%；民航完成投资462亿元，同比增长0.2%。上半年，全国新开工高速公路和普通国省干线公路项目170个、5,750公里，项目总投资3,626亿元。
基础设施建设是我国经济的重要组成部分，持续发挥稳增长带动作用。未来，基础设施投资将紧扣高质量发展主题，在城市群建设、乡村振兴、财政补助区域三大区域，以及民生补短板、综合立体交通网、信息技术、新型能源体系、社会服务五大行业持续深耕，市场机遇广阔。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）卓越的运营管理团队，构建完善的人才梯队
公司的核心管理运营团队成员多数拥有十年以上从业经验和较强的专业能力，且对公司文化高度认同，形成了团结、稳定、奋斗、创新的团队氛围。公司不断完善人力资源标准化体系建设，注重人才梯队建设和骨干人员的培养，打造了一支专业化、有活力的技术人才团队；人才梯队专业全面、结构合理：公司35岁以下员工占比75%，拥有中、高级工程师111人，一、二级建造师330人，注册造价师、注册安全工程师、试验检测工程师、注册会计师等职/执业资格人员133 人。
公司结合业务发展需求，不断优化激励及考核体系，营造人才发展良好生态环境，提升团队凝聚力与战斗力，全面建设满足公司高质量发展的人才队伍。
（二）过硬的项目管理能力，项目管理高质量发展
公司通过多年来的实践和总结，逐步形成了有效的目标考核机制、科学合理的项目策划管理体系、“先策划、后控制”的动态成本管理思想、“标准流程化、流程信息化”的管控手段等为核心的项目管理模式，提高项目管理效率，保证了工程的品质。公司对在建项目执行全生命周期管理，以客户、类型、区域等不同维度为切入点，结合分类分级管理基础，设立建设管理前台，发挥职能前延优势；通过项目全案策划，对项目重难点、清单复核、重大施工方案、施工场地部署等细节梳理，结合现场调查情况及实施方案，形成施工部署、成本策划、税务规划、重难点分析及项目风险提示等全面管控体系，实现项目高质量管控。公司完成建设了多个高品质项目，获得了“中国建设工程鲁班奖”、“李春奖”、“中国土木工程詹天佑奖”、“公路交通优质工程奖一等奖”、“全国市政金杯示范工程奖”、“国家优质工程奖”等多项国家级奖项。
（三）优良的科技创新能力，专业技术优势巩固
公司以服务施工现场、打造核心能力、构建创新平台为目标，不断加大科技研发投入，提升科技创新能力。公司以项目重大课题为抓手，联合高校研所成立大跨径钢结构拱桥智能建造、异形独塔斜拉桥塔梁同步施工及城市复杂区域隧道施工等课题攻关小组，形成发明专利25项，省部级、国家级工法58项，省部级科技奖42项，标准10项，在基坑围堰、大跨径桥梁及地下工程施工的中关键技术达到国内领先水平。同时，公司明确数字化建造为公司未来的核心竞争力，通过建立以BIM为核心的“产品数字化、工地可视化、项目可塑化、决策智能化"交建数字建造平台，为工程建造品质提供全面保障。
（四）领先的资信体系，市场信用评价提升
公司及控股子公司拥有公路工程施工总承包特级，市政公用工程、建筑工程施工总承包壹级，水利水电工程、港口与航道工程、机电工程施工、建筑工程总承包贰级，桥梁工程、隧道工程、公路路面工程、公路路基工程、公路交通工程(公路安全设施)、环保工程、建筑装修装饰工程施工专业承包壹级，公路行业甲级设计资质，公路专业甲级工程咨询单位资格等一系列资质。公司作为安徽省资质齐全、资质等级较高的公路、市政基础设施施工企业之一，在招投标中处于优势地位，是公司持续发展的重要保障。公司综合施工能力得到市场广泛认可，在全国建设市场信用评价连续5年保持AA级，安徽省公路工程建设项目、养护施工单位信用评价保持AA级，合肥市信用评价连续多年保持AAA级且总体排名居列，为公司拓展新市场奠定坚实基础。
（五）良好的品牌形象，品牌美誉度提高
公司秉承“建优质工程、铸百年企业”的发展理念，凭借丰富的项目管理经验和过硬的工程品质，在行业内拥有着良好的品牌形象和优秀的工程业绩，已成为行业内具备较强影响力的综合型施工企业。2023年上半年，公司承接的合肥市兴业大道（长江西路-光福路）工程、合肥市龙岗路（长乐路-裕溪路）道路工程、合肥市长岗污水处理厂中水利用工程等多个项目荣获安徽省市政工程优质奖；公司荣获“安徽省优秀建筑业企业”“安徽省乡村振兴工作中荣获先进单位”“消费帮扶和产业帮扶助力太安村巩固脱贫攻坚成果与乡村振兴活动先进会员单位”等多项荣誉。
三、 经营情况的讨论与分析
2023年上半年，随着全国经济社会全面恢复常态化运行，公司积极响应国家“十四五”系列交通规划和加快建设交通强国五年行动计划要求，紧紧围绕公司年度总体经营目标，进一步加大市场拓展力度，夯实项目管理品质，深化技术创新应用，努力推动公司生产经营实现质的有效提升和量的合理增长。
1、生产经营稳健提质
2023年上半年，公司聚焦高质量发展目标，抢抓市场机遇加大经营拓展，狠抓项目管理加速生产进度，牢抓质量管控加强项目品质，全面推动生产经营增效提质，努力实现年度生产经营目标。报告期内，公司实现营业收入222,292.95万元，同比下降18.07%；实现净利润为9,535.44万元，同比增长12.77%；归属于上市公司股东的净利润为9,508.90万元，同比增长12.11%。公司生产经营总体平稳，核心盈利指标保持稳中有升的态势。
2、工程管理固本提效
公司在工程施工管理中坚持“质量和安全是企业生存和发展的基石”的原则，始终严守安全红线、质量底线，在重点环节、关键工序上做到合理、合法、合规组织施工，切实把安全和质量要求落实到工程管控过程。另一方面，公司进一步加强工程施工进度管理，细化序时要求，集中力量攻坚关键节点工作计划安排，积极实现“稳预期，争超产”的目标。上半年，合肥市在建体量最大、路线最长的市政快速路——宿松路2标项目，综合运用BIM+GIS搭建信息化平台，在保证项目品质的前提下提前130天顺利完成项目通车；合肥市单体最长地下综合管廊——大连路（包河大道-巢湖南路）道排及综合管廊工程项目，成功实现管廊全线贯通，在城市老旧道路改造基础上建成“地下综合管线网络”，进一步改善城市生活环境和品质。在建项目的高品质推进，较好的提高了公司品牌美誉度和营销力，进一步提升了公司市场竞争力。
3、技术应用求实创新
公司持续加强对施工工艺的创新开发和技术应用，结合重点项目的技术难点，积极组织技术人员开展科技攻关，降本增效，提高施工技术水平；对公司未来发展的关键技术，进行统筹规划分布培育，科学合理积累技术核心竞争力。上半年，公司取得省级工法9项，应用专利2项，实用新型专利13项，参编国家级行业标准1项；荣获部级科技创新奖1项，省级QC成果奖6项、市级QC成果奖3项。
4、产业转型深化布局
告期内，为深化公司产业链向工业化、智能化、低碳型产业延伸，科学合理的促进产业转型升级，公司对外投资设立合资公司，聚焦基础设施养护、建筑新材料及工业化产品、石料矿山资源开发业务。随着合资公司的设立和业务开展，公司装配式建筑加速布局，建筑新材料工业化生产步入快车道；目前，合资公司已在海宁、宁波等地拥有2个装配式建筑基地投产。其次，报告期内公司新取得电力工程施工总承包贰级资质，并组建电力施工技术团队，努力拓展承接电力工程项目，积极探索新基建、新能源施工业务，促进公司产业转型升级。
5、品牌创优积极开展
公司积极开展项目创优工作，提升品牌美誉度和影响力。报告期内，公司承接的合肥市兴业大道（长江西路-光福路）工程、合肥市龙岗路（长乐路-裕溪路）道路工程、合肥市长岗污水处理厂中水利用工程等多个项目荣获安徽省市政工程优质奖；公司荣获“安徽省优秀建筑业企业”“安徽省乡村振兴工作中荣获先进单位”“消费帮扶和产业帮扶助力太安村巩固脱贫攻坚成果与乡村振兴活动先进会员单位”等多项荣誉。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 2,222,929,474.74 | 2,713,318,959.48 | -18.07 |
| 营业成本 | 2,038,354,786.50 | 2,503,426,387.74 | -18.58 |
| 销售费用 | 13,987,113.61 | 12,873,107.19 | 8.65 |
| 管理费用 | 34,885,131.34 | 45,634,093.23 | -23.55 |
| 财务费用 | 18,747,892.11 | 25,996,027.50 | -27.88 |
| 研发费用 | 723,603.72 | 767,555.66 | -5.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -326,607,984.07 | -172,493,086.07 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -61,145,441.64 | 24,119,229.89 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 342,934,067.34 | 156,784,624.11 | 118.73 |
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期工程回款减少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系支付的投资款增加所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系银行借款增加所致
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数
占总资产的
比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数
占总资产的
比例（%） | 本期期末金额
较上年期末变
动比例（%） | 情况说明 |
| 存货 | 41,982,719.06 | 0.42 | 27,320,702.37 | 0.28 | 53.67 | 主要系期末库存材料增加所致 |
| 固定资产 | 75,106,155.33 | 0.75 | 47,093,769.37 | 0.49 | 59.48 | 主要系本期新购置机械设备所致 |
| 使用权资产 | 5,311,656.05 | 0.05 | 7,248,189.04 | 0.08 | -26.72 | 主要系本期使用权资产摊销所致 |
| 合同负债 | 346,610,248.67 | 3.44 | 230,633,326.62 | 2.40 | 50.29 | 主要系本期新增预收工程款所致 |
| 长期借款 | 1,007,765,087.23 | 10.00 | 789,167,450.00 | 8.20 | 27.70 | 主要系本期贷款增加所致 |
| 租赁负债 | 2,680,658.71 | 0.03 | 3,586,066.11 | 0.04 | -25.25 | 主要系本期支付租赁款所致 |
| 一年内到期的
非流动资产 | 97,019,536.37 | 0.96 | 158,571,517.89 | 1.65 | -38.82 | 主要系一年内到期的长期应收款收回所致 |
| 其他流动资产 | 103,595,412.02 | 1.03 | 80,948,551.49 | 0.84 | 27.98 | 主要系本期待抵扣进项税金增加所致 |
| 其他非流动金
融资产 | 148,305,119.37 | 1.47 | 99,305,119.37 | 1.03 | 49.34 | 主要系本期新增对外投资所致 |
| 无形资产 | 1,868,922.75 | 0.02 | 1,378,872.72 | 0.01 | 35.54 | 主要系本期新购置软件系统所致 |
| 长期待摊费用 | 143,174.47 | 0.00 | 220,423.17 | 0.00 | -35.05 | 主要系装修支出摊销所致 |
| 应付票据 | 238,063,946.24 | 2.36 | 325,612,143.07 | 3.38 | -26.89 | 主要系银行承兑汇票到期兑付所致 |
| 应交税费 | 26,853,076.72 | 0.27 | 50,266,976.07 | 0.52 | -46.58 | 主要系应交增值税及企业所得税减少所致 |
| 其他应付款 | 243,340,782.50 | 2.41 | 171,077,740.31 | 1.78 | 42.24 | 主要系本期已计提未发放股利所致 |
| 预计负债 | 2,869,634.71 | 0.03 | 733,825.71 | 0.01 | 291.05 | 主要系预计亏损项目计提损失增加所致 |
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
详见“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“81、所有权或使用权受到限制的资产。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：元
| 2023年对外股权投资总额 | 2022年末金额 | 变动金额 | 变动比例 |
| 148,305,119.37 | 99,305,119.37 | 49,000,000.00 | 49.34% |
本期变动金额4,900万主要系投资认购天津轨道交通产业基金合伙企业（有限合伙）产业基金份额。
(1).重大的股权投资
□适用 √不适用
(2).重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3).以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 资产
类别 | 期初数 | 本期
公允
价值
变动
损益 | 计入
权益
的累
计公
允价
值变
动 | 本期
计提
的减
值 | 本期购买金
额 | 本期
出售/
赎回
金额 | 其
他
变
动 | 期末数 |
| 其他 | 99,305,119.37 | | | | 49,000,000 | | | 148,305,119.37 |
| 合计 | 99,305,119.37 | | | | 49,000,000 | | | 148,305,119.37 |
证券投资情况
□适用 √不适用
证券投资情况的说明
□适用 √不适用
私募基金投资情况
√适用 □不适用
公司于2022年12月5日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司参与认购天通产业基金份额，详见《安徽省交通建设股份有限公司关于参与认购天津轨道交通产业基金份额的公告》（公告编号2022-072）。公司于2022年11月认购出资100万元；2023年2月认购出资4,900.00万元。
衍生品投资情况
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 子公司 | 子公
司类
型 | 业务
性质 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 安徽省路通公
路工程检测有
限公司 | 全资
子公
司 | 工程
检测 | 200.00 | 3,942.11 | 2,653.29 | 1,673.51 | 284.08 |
| 亳州市祥居建
设工程有限公
司 | 控股
子公
司 | 基础
设施
建设 | 15,000.00 | 82,760.65 | 21,156.75 | 2,957.88 | 1,029.74 |
| 宿松县振兴基
础设施管理有
限责任公司 | 控股
子公
司 | 基础
设施
建设 | 2,000.00 | 34,605.47 | 2,184.04 | 876.50 | 252.46 |
| 界首市齐美项
目管理有限公
司 | 控股
子公
司 | 基础
设施
建设 | 32,973.08 | 106,861.86 | 31,438.33 | 0.00 | -205.02 |
| 祥源建设有限
责任公司 | 全资
子公
司 | 房屋
建筑 | 10,000.00 | 128,105.61 | 18,258.46 | 25,481.91 | 647.38 |
| 凤台博佳建设
工程有限责任
公司 | 全资
子公
司 | 基础
设施
建设 | 800.00 | 35,134.08 | 3,287.57 | 8,848.73 | 1,412.31 |
| 安徽省诚锦建
设工程有限公
司 | 全资
子公
司 | 基础
设施
建设 | 500.00 | 24,079.83 | 942.03 | 23,811.83 | 891.63 |
亳州市祥居建设工程有限公司主营业务主要为亳州谯城区改善农村人居环境 PPP 项目运营期的工程维护、运营和物业管理，其主营业务收入287.74万元，主营业务利润149.61万元。凤台博佳建设工程有限责任公司主营业务主要为凤台县凤凰湖新区安置区八期（二期）工程投融建一体化建设项目工程施工，其主营业务收入8,842.61万元，主营业务利润1,562万元。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
（一）宏观经济波动风险
本公司所从事的主营业务为公路、市政基础设施建设，与宏观经济环境和国民经济周期性波动紧密相关，受国家宏观经济走势、产业政策调整、固定资产投资规模、城市化进程等因素的影响较大。近年来，我国国民经济增长速度放缓，经济下行压力较大。
如果国内宏观经济形势及相关政策出现较大波动，特别是新增固定资产投资规模的大幅度变动或者是公路、市政等领域的投资结构大规模调整，将对公司的经营造成不利影响。
（二）市场竞争风险
公路、市政基础设施施工行业企业众多，行业集中度较低，市场竞争较为激烈，少数大型央企占据行业领先地位。公司在区域市场内主要面临央企和地方大型国有企业的竞争；另外，公司在业务区域扩大过程中还需要与新进入区域内原有优势企业进行竞争，公司可能面临因市场竞争加剧造成业务拓展不能达到预期发展目标或者综合收益率水平下降的风险。
（三）可能发生施工安全、环保事故而受到处罚的风险
公路、市政基础设施施工主要在露天作业，施工过程状况复杂，施工环境存在一定的危险性，如防护不当可能出现安全事故，从而造成财产损失和人员伤亡；同时，施工过程产生的噪声和扬尘会对环境造成一定的影响，如环保措施不到位，甚至可能引起环境污染事故。近年来，国家有关主管部门对建筑施工行业的施工安全、环保等方面提出了更高的要求，如发行人未高度重视安全生产和施工过程中的环境保护，或者在业务开展过程中未严格执行安全、环保制度，可能存在因施工安全、环保事故而受到处罚的风险。
（四）规模扩张可能带来的管理风险
本公司在安徽省内外均有施工作业项目，施工场所分散给公司在施工过程控制、成本核算等环节的经营管理带来一定的困难。尽管本公司已经对各工程项目部实行了严格的管理，且在实际执行中效果良好，但随着工程项目部数量增多、分散区域更加广泛，若不能及时提升管理能力并不断完善相关管理制度，仍可能存在管理不到位的风险。
（五）原材料价格波动风险
公司主要从事公路、市政基础设施建设，施工所需主要原材料为钢材、水泥、沥青等。公司项目工期通常较长，施工期内主要原材料价格非预期波动将导致实际施工成本与工程预算总成本出现差异，进而影响公司经营业绩。
针对主要原材料价格的非预期波动，公司采取在项目投标前向供应商询价，工程施工中按进度实施采购计划，同时，公司已签署并执行的部分合同中包含价格调整条款，在原材料价格上涨幅度超过预期水平情况下，业主将对公司产生的额外成本进行相应补偿。这些合同条款可在一定程度内降低由于原材料价格非预期上涨给公司带来的经营风险。尽管如此，公司在合同执行中仍可能出现一些意外因素，如设计变更、作业环境变化而导致工程延期、材料成本受无法预见因素影响大幅上涨等，若上述价格调整条款不能完全抵偿成本的增加，将导致公司实际合同毛利低于预期的风险。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定
网站的查询索引 | 决议刊登的
披露日期 | 会议决议 |
| 2023年第一次
临时股东大会 | 2023年3
月27日 | www.sse.com.cn | 2023年3月
28日 | 《关于公司与关联方组成联合体
中标浦江县项目暨拟签订关联交
易合同的议案》《关于公司全资子
公司祥源建设有限责任公司与关
联方组成联合体中标遂宁市项目
暨拟签订关联交易合同的议案》 |
| 2023年第二次
临时股东大会 | 2023年4
月21日 | www.sse.com.cn | 2023年4月
22日 | 《关于为全资子公司提供新增融
资类担保的议案》《关于公司董事
会换届选举暨选举第三届董事会
非独立董事的议案》《关于公司董
事会换届选举暨选举第三届董事
会独立董事的议案》《关于公司监
事会换届选举的议案》 |
| 2022年年度股
东大会 | 2023年5
月22日 | www.sse.com.cn | 2022年5月
23日 | 《2022年度董事会工作报告的议
案》《2022年度监事会工作报告
的议案》《关于公司2022年度财
务决算报告的议案》《关于公司
2022年年度报告全文及摘要的议
案》《关于公司2022年度利润分
配预案的议案》《关于公司2023
年度董事薪酬方案的议案》《关于
公司2023年度监事薪酬方案的议
案》《关于2022年日常关联交易
执行情况及2023年日常关联交易
预计的议案》《关于全资子公司与
关联方组成联合体中标项目暨拟
签订关联交易合同的议案》《关于
2023年度为子公司提供新增融资
类担保预计的议案》《关于公司
2023年度综合授信额度的议案》
《关于公司续聘会计师事务所的
议案》 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 胡先宽 | 董事长 | 聘任 |
| 俞红华 | 董事 | 聘任 |
| 何林海 | 董事 | 聘任 |
| 吴小辉 | 董事、总经理 | 聘任 |
| 陈明洋 | 董事、副总经理 | 聘任 |
| 曹振明 | 董事、董事会秘书 | 聘任 |
| 赵惠芳 | 独立董事 | 聘任 |
| 张治栋 | 独立董事 | 聘任 |
| 陈亮 | 独立董事 | 聘任 |
| 储根法 | 常务副总经理兼总工程师 | 聘任 |
| 施秀莹 | 财务总监 | 聘任 |
| 李凡刚 | 副总经理 | 聘任 |
| 张维 | 职工监事 | 选举 |
| 屈晓蕾 | 监事会主席 | 聘任 |
| 管海洋 | 监事 | 聘任 |
| 周亚娜 | 独立董事 | 解任 |
| 李强 | 独立董事 | 解任 |
| 王雷 | 独立董事 | 解任 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
公司于2023年4月12日召开职工代表大会，选举公司第三届监事会职工代表监事，经参会职工代表民主选举，选举张维女士担任公司第三届监事会职工代表监事；2023年4月21日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会独立董事的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。在本次临时股东大会完成董事会、监事会换届选举后，公司同日召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，完成了选举公司第三届董事会董事长、专门委员会委员、第三届监事会主席及聘任高级管理人员工作。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每 10股送红股数（股） | 0 |
| 每 10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每 10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司根据国家和地方有关环境保护、控制环境污染的规定，建立了《环境保护管理制度》，其中包含各类控制性文件，如《施工噪声管理》、《节能减耗管理办法》和《施工扬尘管理》等，将“预防为主，防治结合”这一基本思想贯穿于整个施工生产过程中，约束自身行为，做好施工项目的环保工作。报告期内公司未发生环境保护相关重大违法违规行为。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司严格遵守国家环境法律、法规，参建项目通过优良的工序设计和现场管理，优化生产工艺，采用适用技术、材料和产品，合理利用和优化资源配置，减少对资源的占有和消耗，因地制宜，最大限度利用本地材料及资源，提高资源的利用效率，积极促进资源的综合循环利用，在文明施工、绿色施工、扬尘防治、污废水排放、噪声监测方面均取得各级单位好评，采取的环保措施如下：
1、施工现场按有关要求实行全封闭式管理，沿工地四周设置围挡； 2、施工现场主要道路根据用途进行硬化，采用C25混凝土硬化15CM。施工现场材料堆放区、加工区及大模板堆放场地采用C25混凝土硬化15CM；
3、生产、生活用水的排泄应先经过沉淀池沉淀后排入市政管网，进出车辆经过冲洗槽冲洗干净后，方允许上市政道路，避免造成对公路的环境污染。粉尘材料入库保管，沙、石料、渣土须洒水或遮盖控制扬尘，避免对周围环境的污染；
4、施工现场设置移动式除尘雾炮机，配合移动式PM2.5检测仪，实时监测空气质量，合理安排移动式除尘雾炮机喷雾降尘；
5、施工回填时使用施工中挖出的废土，因施工造成裸土的地块，采用覆盖沙石并种植速生草种进行绿化，防止扬尘；
6、现场办公和生活用房采用周转式活动房，现场临边防护部分采用公司统一标准的装配式可重复使用的铁马护栏进行临边防护，工程完成后进行回收再利用，以便能重复利用节约材料。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺时
间及期
限 | 是否有
履行期
限 | 是否及
时严格
履行 | 如未能及时
履行应说明
未完成履行
的具体原因 | 如未能及
时履行应
说明下一
步计划 |
| 与首次公
开发行相
关的承诺 | 股份
限售 | 控股股东
祥源控股 | 本公司自安徽交建的股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的安徽交建
股票，也不由安徽交建回购该部分股票。本公司在所持安徽交
建股票锁定期届满后二年内减持安徽交建股票的，减持价格不
低于安徽交建首次公开发行股票的发行价（如安徽交建发生分
红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，发行
价应相应调整），且每年减持安徽交建股份数量不超过本公司
所持安徽交建股份数的5%。安徽交建上市后六个月内，如安徽
交建的股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发行价，则本公司所持安徽交建的
股票锁定期限自动延长六个月。上述发行价指安徽交建首次公
开发行股票的发行价格，如安徽交建上市后至上述期间，安徽
交建发生除权、除息行为，上述发行价格亦将作相应调整。在
本公司做出减持决定时，将严格遵守《公司法》、《证券法》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（〔2017〕9
号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等相关规定或届时有效的规定。若
本公司违反上述承诺，本公司将在安徽交建的股东大会及中国
证监会指定的报刊上公开说明原因并向安徽交建的股东和社会
公众投资者道歉，同时本公司因违反上述承诺所获得的减持收 | 自公司
股票上
市之日
起3年
内及锁
定期届
满后2
年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 益归安徽交建所有。 | | | | | |
| | 股份
限售 | 实际控制
人俞发祥 | 本人自安徽交建的股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的安徽交建股
票，也不由安徽交建回购该部分股票。本人在所持安徽交建股
票锁定期届满后二年内减持安徽交建股票的，减持价格不低于
安徽交建首次公开发行股票的发行价（如安徽交建发生分红、
派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，发行价应
相应调整），且每年减持安徽交建股份数量不超过本人所持安
徽交建股份数的5%。安徽交建上市后六个月内，如安徽交建的
股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六
个月期末收盘价低于发行价，则本人所持安徽交建的股票锁定
期限自动延长六个月。上述发行价指安徽交建首次公开发行股
票的发行价格，如安徽交建上市后至上述期间，安徽交建发生
除权、除息行为，上述发行价格亦将作相应调整。本人将严格
遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》（〔2017〕9号）、《上海证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相
关规定或届时有效的规定。 | 自公司
股票上
市之日
起3年
内及锁
定期届
满后2
年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 股份
限售 | 董事、高
级管理人
员 | 本人自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股票，也不由公
司回购该部分股票。上述股份锁定期满后，本人在担任公司董
事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间
接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持
有的公司股份。如本人所持公司股份锁定期届满之日起两年内
减持公司首次公开发行股票前本人已持有的公司股份，则本人
的减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格，如公司
上市后至上述期间，公司发生除权、除息行为，上述发行价格
亦将作相应调整。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价
低于发行价，本人所持有的公司股票的锁定期限自动延长六个
月。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司 | 自公司
股票上
市之日
起3年
内及锁
定期届
满后2
年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 上市后至上述期间，公司发生除权、除息行为，上述发行价格
亦将作相应调整。本人将严格遵守《公司法》、《证券法》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（〔2017〕9
号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等相关规定或届时有效的规定。 | | | | | |
| | 股份
限售 | 监事 | 本人自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股票，也不由公
司回购该部分股票。上述股份锁定期满后，本人在担任公司监
事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股
份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。
如本人所持公司股份锁定期届满之日起两年内减持公司首次公
开发行股票前本人已持有的公司股份，则本人的减持价格不低
于公司首次公开发行股票的发行价格，如公司上市后至上述期
间，公司发生除权、除息行为，上述发行价格亦将作相应调整。
本人将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》（〔2017〕9号）、《上海证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》等相关规定或届时有效的规定。 | 自公司
股票上
市之日
起3年
内及锁
定期届
满后2
年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其他 | 控股股东
祥源控
股、实际
控制人俞
发祥 | 本公司/本人承诺不越权干预安徽交建经营管理活动，不侵占安
徽交建利益。本公司/本人承诺切实履行安徽交建制定的有关填
补回报的相关措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补
回报措施的承诺，若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投
资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承担对安徽交建或者投
资者的补偿责任。 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其他 | 董事、高
级管理人
员 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对个人的职务消费行
为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的
投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制
度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公
司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩。6、本承诺出具日后，如中国证监会作出关于填补回报措施 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 及其承诺的新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会
该等规定的，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具
补充承诺。7、如本人未能履行上述承诺，本人将在公司股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并道
歉；同时，若因违反该等承诺给公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任 | | | | | |
| | 解决
同业
竞争 | 控股股东
祥源控
股、实际
控制人俞
发祥 | 在承诺函签署之日，本公司及下属子公司/本人及本人控制的公
司及其下属子公司均未开展与安徽交建及其下属子公司主营业
务构成竞争或可能竞争的业务，未直接或间接经营任何与安徽
交建及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业
务，也未参与投资任何与安徽交建及其下属子公司经营的业务
构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自承诺函签署之日起，
本公司及下属子公司/本人及本人控制的公司及其下属子公司
将不直接或间接经营任何与安徽交建及其下属子公司经营的业
务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与安徽
交建及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其
他企业。自承诺函签署之日起,如安徽交建及其下属子公司进一
步拓展业务范围,本公司及下属子公司/本人及本人控制的公司
及其下属子公司将不与安徽交建及其下属子公司拓展后的业务
相竞争；若与安徽交建及其下属子公司拓展后的业务产生竞争,
则本公司及下属子公司/本人及本人控制的公司及其下属子公
司将以停止经营相竞争业务的方式、或者将相竞争的业务纳入
到安徽交建经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关
系的第三方的方式避免同业竞争。如上述承诺被证明是不真实
的或未被遵守,本公司/本人将向安徽交建赔偿一切直接和间接
损失。 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 解决
关联
交易 | 控股股东
祥源控
股、实际
控制人俞
发祥 | 1、本公司/本人承诺本公司/本人及本公司/本人所控制的其他
企业将尽量避免与安徽交建发生关联交易。2、如本公司/本人
及本公司/本人所控制的其他企业与安徽交建不可避免地出现
关联交易，将依据《公司法》等国家法律、法规和安徽交建的
公司章程及有关制度的规定，依照市场规则，本着一般商业原 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护安徽交
建及其他股东的利益，本公司/本人将不利用在安徽交建中的控
股股东/实际控制人地位，为本公司/本人及本公司/本人所控制
的其他企业在与安徽交建的关联交易中谋取不正当利益。3、如
违反前述承诺，本公司/本人将在安徽交建或中国证监会的要求
下，在限期内采取有效措施予以纠正，造成安徽交建或其他股
东利益受损的，本公司/本人将承担全额赔偿责任。 | | | | | |
| | 其他 | 控股股东
祥源控
股、实际
控制人俞
发祥 | 本公司/本人不再将安徽交建纳入统一资金管理的范畴，自2016
年10月1日至今，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业
不存在违法占用安徽交建及其前身资金的情况，本公司/本人承
诺本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业未来也不会以任
何方式占用安徽交建资金。 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其他 | 公司 | 将严格履行《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方
资金占用管理制度》等各项制度，并确保本公司董事、监事、
高管人员就职前签署相关承诺函，要求董监高在任职期间严格
依照《公司章程》及《防范控股股东及关联方资金占用管理制
度》内控制度，以公司利益为首选考量，严格履行关联交易决
策程序，尤其切实杜绝关联方资金占用情形发生。 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其他 | 董事、监
事、高级
管理人员 | 在本人任职期间：严格依照《公司章程》及《防范控股股东及
关联方资金占用管理制度》等内控制度，以安徽省交通建设股
份有限公司利益为首选考量，严格履行关联交易决策程序，尤
其切实杜绝关联方资金占用情形发生。 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其他 | 控股股东
的董事、
监事及高
级管理人
员 | 在本人任职期间，严格依照相关法律法规规定，不以任何方式
占用安徽省交通建设股份有限公司（以下简称‘安徽交建’）
资金，督促控股股东严格遵守相关制度，严格履行关联交易决
策程序，切实杜绝控股股东或关联方占用安徽交建的情形发生。 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | 其他 | 公司、控
股股东、
实际控制
人、董事、 | 公司承诺：如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将在该
事项经有权机关认定之日起30日内依法赔偿投资者损失。赔偿
金额依据本公司与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | 监事、高
级管理人
员 | 法机关认定的方式或金额确定。如《招股说明书》有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的
发行条件构成重大、实质性影响的，在该事项经有权机关认定
之日起30日内，本公司将在股东大会审批批准回购方案后依法
回购首次公开发行的全部新股，回购价格按公司股票首次公开
发行价格加计同期银行存款利息。若回购时，法律法规及中国
证监会、上海证券交易所颁布的规范性文件有新规定的，从其
规定。控股股东承诺：如《招股说明书》有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本
公司将在该事项经有权机关认定之日起30日内依法赔偿投资者
损失。如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断安徽交建是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的情形，则本公司承诺督促安徽交建依法回购其首次
公开发行的全部新股。实际控制人承诺：如《招股说明书》有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易
中遭受损失的，本人将在该事项经有权机关认定之日起30日内
依法赔偿投资者损失。如《招股说明书》有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，对判断安徽交建是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的情形，则本人承诺督促安徽交建依
法回购其首次公开发行的全部新股。董事、监事、高级管理人
员承诺：如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿
投资者损失。赔偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或
中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。 | | | | | |
| 与再融资
相关的承
诺 | 其他 | 董事、高
级管理人
员 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人承诺对本人的职
务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公司资产从事与本人
履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬
委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩；5、未来公司如实施股权激励，本人承诺未来股权激励方案
的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、自本 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证
监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，
且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将
按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | | | | | |
| | 其他 | 控股股
东、实际
控制人 | 1、依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利，
本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利
益。2、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报的
相关措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承
诺，若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，本公司/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
3、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若
中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规
定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本
人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他承诺 | 解决
关联
交易 | 控股股
东、实际
控制让人 | 1、在本次交易完成后，本公司/本人及关联企业将尽量减少与
上市公司及其控制的公司和企业（以下简称“附属企业”）之
间发生关联交易，不会谋求与上市公司及其附属企业在业务合
作等方面给予优于市场第三方的权利。2、在本次交易完成后，
若发生无法避免或有合理理由存在的关联交易，本公司/本人或
关联企业将与上市公司及附属企业按照公平、公允和等价有偿
的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关
法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披
露义务。3、本公司/本人应按照有关法律、法规和其他规范性
文件及上市公司章程、关联交易决策制度的规定，履行关联交
易决策程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害上
市公司及上市公司其他股东的合法权益。4、本公司/本人保证
将按照上市公司章程行使相应权利，承担相应义务，不利用股
东身份谋取不正当利益，亦不利用股东身份促使上市公司股东
大会或董事会作出侵犯中小股东合法权益的决议。5、本公司/
本人保证不利用关联交易非法转移上市公司及其附属企业的资
金、利润，亦不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方 | 长期有
效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 式占用上市公司及其附属企业的资金，保证不损害上市公司及
上市公司其他股东的合法权益。6、如违反上述声明和承诺，本
公司/本人愿意承担相应的法律责任。”综上，标的公司主要通
过招标流程获取业务订单，保障了交易的定价公允性。同时，
上市公司将严格遵循相关法律法规及《公司章程》、《关联交
易管理制度》的规定，对于必要的关联交易，在保证关联交易
价格合理、公允的基础上，履行相应决策程序及时进行信息披
露，维护公司及广大中小股东的合法权益。上市公司控股股东、
实际控制人亦已出具《关于规范和减少关联交易的承诺》，前
述具体承诺及措施能够有效保证标的公司与控股股东及其关联
方的相关交易定价公允、上市公司的利益不受侵害。 | | | | | |
| | 盈利
预测
及补
偿 | 祥源地产 | 祥源地产承诺祥源建设2021年、2022年及2023年的业绩承诺，
分别为扣非后净利润不低于3,000万元、4,000万元和5,000
万元。 | 2021年
-2023年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
（未完）
