大成300A (519300): 大成沪深300指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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时间：2023年08月26日 00:07:55 中财网 |
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原标题:大成300A : 大成沪深300指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成沪深300指数证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年7月26日
送出日期：2023年8月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 大成沪深300指数 | 基金代码 | 519300 |
| 下属基金简称 | 大成沪深300指数A | 下属基金交易代码 | 519300 |
| 基金管理人 | 大成基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国农业银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2006年4月6日 | | |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 李绍 | 开始担任本基金基
金经理的日期 | 2023年04月14日 |
| | | 证券从业日期 | 2000年04月01日 |
| 基金经理 | 刘淼 | 开始担任本基金基
金经理的日期 | 2023年04月14日 |
| | | 证券从业日期 | 2008年04月01日 |
| 其他 | 基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工
作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换
运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《大成沪深300指数证券投资基金更新招募说明书》第八部分“基金的投资”。
| 投资目标 | 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的
最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪
误差不超过4%。 |
| 投资范围 | 本基金跟踪标的指数为：沪深300指数。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数成份股（含存托
凭证）、备选成份股（含存托凭证）、新股（一级市场初次发行或增发）、存托凭证等，
现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金财产净值的 5％。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管
机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。 |
| | 本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的 90%。除非法律法
规另有规定，本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的 100％。 |
| 主要投资策略 | 本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的指数的
成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并原则上根据标的指数成份股及其权重
的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如股权分
置改革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管
理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。存托凭证投资策略，在控制风险的前
提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的
深入研究判断，进行存托凭证的投资。
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金
管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指
数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相
应调整。 |
| 业绩比较基准 | 沪深300指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | M<50万元 | 1.2% |
| | 50万元≤M＜200万元 | 1% |
| | 200万元≤M＜500万元 | 0.5% |
| | M≥500万元 | 1,000元/笔 |
| 申购费
（后收费） | N＜1年 | 1.2% |
| | 1年≤N＜2年 | 0.8% |
| | 2年≤N＜3年 | 0.4% |
| | N≥3年 | 0.0 |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% |
| | 7天≤N＜1年 | 0.5% |
| | 1年≤N＜2年 | 0.15% |
| | N≥2年 | 0.0 |
注:养老金账户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率优惠，具体情况可详见公司相关公告
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.75% |
| 托管费 | 0.15% |
| 其他费用 | 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费，基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金的 |
| | 指数使用费，基金相关账户的开户及维护费用，按照国家有关规定和《基金合同》约
定，可以在基金财产中列支的其他费用。 |
注:本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。
2、本基金有关指数投资风险
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。
（2）标的指数波动的风险。
（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。
（4）标的指数变更的风险。
（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险。
（6）指数编制机构停止服务的风险。
（7）成份股停牌的风险。
(二) 重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
大成沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2006】24号文核准募集。
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金标的指数为沪深300指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成沪深 300指数证券投资基金基金合同、大成沪深 300指数证券投资基金托管协议、大成沪深300指数证券投资基金招募说明书
2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
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