深成长联接 (090012): 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要更新
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时间：2023年08月26日 02:03:57 中财网 |
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原标题:深成长联接 : 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要更新
大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年7月26日
送出日期：2023年8月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 大成深证成长40ETF联接 | 基金代码 | 090012 |
| 基金管理人 | 大成基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国农业银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2010年12月21日 | | |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 刘淼 | 开始担任本基金基
金经理的日期 | 2020年6月29日 |
| | | 证券从业日期 | 2008年4月1日 |
| 其他 | 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低
于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20
个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管
理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律
法规另有规定时，从其规定。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。
| 投资目标 | 通过投资于目标ＥＴＦ，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
| 投资范围 | 本基金跟踪标的指数为：深证成长40指数。
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托
凭证）为主要投资对象。正常情况下投资于目标ETF基金份额的投资组合资产不低于
基金资产净值的90%，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 主要投资策略 | 本基金以深证成长40ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资深
证成长40ETF。本基金并不参与深证成长40ETF的管理。
本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF，获取基金份额净值上涨带来的收
益；在目标ETF基金份额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买
卖目标ETF的基金份额。在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股 |
| | 票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金
管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指
数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相
应调整。 |
| 业绩比较基准 | 深证成长40价格指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金属股票基金,预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | M<50万元 | 1.2% |
| | 50万元≤M＜200万元 | 0.8% |
| | 200万元≤M＜500万元 | 0.5% |
| | M≥500万元 | 1,000元/笔 |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% |
| | 7天≤N＜1年 | 0.5% |
| | 1年≤N＜2年 | 0.25% |
| | N≥2年 | 0.0 |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.5% |
| 托管费 | 0.1% |
| 其他费用 | 基金合同生效后的信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金
有关的会计师费、律师费和诉讼费；基金的证券交易费用；基金财产拨划支付的银行
费用；按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。管理费、托管费按照基
金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分计提，若为负
数，则计提基数为0。 |
注:本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特有风险
（1）目标ETF的风险。
（2）指数下跌风险。
（3）标的指数的风险。
（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。
（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险。
（6）指数编制机构停止服务的风险。
（7）成份股停牌的风险。
2、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险，如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、不可抗力风险等。
(二) 重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010年10月27日证监许可【2010】1478号文核准募集。
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金标的指数为深证成长40价格指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书
2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
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