大成优选升级一年持有混合A (010738): 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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时间：2023年08月26日 02:04:13 中财网 |
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原标题:大成优选升级一年持有混合A : 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年7月26日
送出日期：2023年8月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 大成优选升级一年混合 | 基金代码 | 010738 |
| 下属基金简称 | 大成优选升级一年持有混合
A | 下属基金交易代码 | 010738 |
| 基金管理人 | 大成基金管理有限公司 | 基金托管人 | 招商银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2020年12月23日 | | |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 开放式 | 开放频率 | 每个开放日开放申购，但投资人
每笔认购/申购的基金份额需至
少持有满1年，在1年锁定期内
不能提出赎回申请。 |
| 基金经理 | 戴军 | 开始担任本基金基
金经理的日期 | 2020年12月23日 |
| | | 证券从业日期 | 2011年6月30日 |
| 其他 | 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50
个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书》第八部分“基金的投资”。
| 投资目标 | 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化行业深度研究分
析，力争实现基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括主
板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港
股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发
行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债、中期票据、短期
融资券）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场
工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可参与融资业务。 |
| 主要投资策略 | 本基金的投资策略分为两方面：一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固 |
| | 定收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体现在对单个投资品种的精选上。
1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、资产支持证券投资
策略；5、股指期货投资策略；6、融资买入股票策略；7、国债期货投资策略；8、存
托凭证投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率×10%+中证综合债券指数收益率×
30% |
| 风险收益特征 | 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M） | 收费方式/费率 |
| | /持有期限（N） | |
| 申购费
（前收费） | M<100万元 | 1.5% |
| | 100万元≤M＜300万元 | 1.2% |
| | 300万元≤M＜500万元 | 0.8% |
| | M≥500万元 | 1,000元/笔 |
注:本基金养老金账户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率优惠，具体情况可详见公司相关公告。不收取赎回费。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 1.2% |
| 托管费 | 0.2% |
| 其他费用 | 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费，基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易费用，基金的银行汇划费用，
基金的开户费用、账户维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用，按
照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 |
注:本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险
（1）每笔认申购份额最短期限锁定持有的风险
本基金对每份基金份额设定的最短持有期限是一年。投资者认购或申购基金份额后，自基金合同生效日或申购确认日起一年内不得赎回，因而投资者持有本基金可能面临流动性风险。
（2）股指期货与国债期货投资风险
本基金参与股指期货与国债期货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。
(二) 重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2020年11月10日证监许可【2020】2959号文予以注册。
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金基金合同、大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金托管协议、大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
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