富安达科技创新混合A (009789): 富安达科技创新混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:富安达科技创新混合A : 富安达科技创新混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新) 富安达科技创新混合型发起式 证券投资基金 招募说明书（更新） （二〇二三年第六号） 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 富安达科技创新混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020年1月7日经中国证监会证监许可[2020]75号文注册募集,本基金的基金合同于2020年9月18日正式生效。 富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见招募说明书风险揭示部分。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本次招募说明书更新主要根据增设C类基金份额（自2023年8月28日生效）并修订基金合同和托管协议事宜对相关信息进行更新，除上述事项外，调低管理费率和托管费率并修订基金合同和托管协议事宜更新截止至2023年8月21日，证券交易结算模式转换并修订托管协议事宜相关信息截至2023年8月15日，基金经理信息更新截止日为2023年6月16日，其他内容截止至2023年5月31日，基金投资组合报告截止至2023年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ........................................................................................................... 4 第二部分 释义 ........................................................................................................... 5 第三部分 基金管理人 ............................................................................................. 10 第四部分 基金托管人 ............................................................................................. 23 第五部分 相关服务机构 ......................................................................................... 28 第六部分 基金的募集 ............................................................................................. 47 第七部分 基金合同的生效 ..................................................................................... 48 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................. 50 第九部分 基金的投资 ............................................................................................. 62 第十部分 基金的业绩 ............................................................................................. 77 第十一部分 基金的财产 ......................................................................................... 79 第十二部分 基金资产的估值 ................................................................................. 80 第十三部分 基金的收益与分配 ............................................................................. 86 第十四部分 基金的费用与税收 ............................................................................. 88 第十五部分 基金的会计与审计 ............................................................................. 91 第十六部分 基金的信息披露 ................................................................................. 92 第十七部分 风险揭示 ............................................................................................. 99 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 105 第十九部分 基金合同的内容摘要 ....................................................................... 107 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................... 131 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ........................................................... 149 第二十二部分 其他应披露事项 ........................................................................... 152 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ....................................................... 153 第二十四部分 备查文件 ....................................................................................... 154 第一部分 绪言 《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其他有关规定以及《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。 本招募说明书阐述了富安达科技创新混合型发起式证券投资基金的投资目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指富安达科技创新混合型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指富安达基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 21、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、运作，募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的证券投资基金 22、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理、公司投研人员，下同）等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 23、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 27、销售机构：指富安达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富安达基金管理有限公司或接受富安达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日 37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 38、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》：指《富安达基金管理有限公司开放式基金登记结算业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日各类别基金资产净值除以计算日该类基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件，包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及中国证监会、交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形 59、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 60、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金财产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 61、C类基金份额：指从本类别基金财产中计提销售服务费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。 第三部分 基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 名称： 富安达基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 法定代表人：王胜 成立时间：2011年 4月 27日 电话：（021）61870999-6210 联系人：宋丽韵 注册资本：8.18亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有股份 49%；江苏云杉资本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司，持有股份 25%。注册资本为 8.18亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十五个一级部门，分别是：党建工作部、投资研究部、多资产投资部、固定收益部、渠道理财部、机构业务部、电子商务部、专户理财部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监察稽核部。党建工作部全面负责公司党务建设工作，贯彻执行有关政策，落实党员管理工作。投资研究部根据公司整体投资策略，管理并运作各类权益、量化等金融产品，分析评估投资风险和投资收益，实现基金资产保值增值；开展宏观研究、行业研究、上市公司研究和量化研究工作，为公司投资管理业务提供有效支持；积极参与组合产品设计，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等；协助做好各项市场营销活动，增强投资者对管理基金的了解。多资产投资部根据公司整体投资策略，承担公司多类资产产品的投资策略及投资计划，确保投资组合的正常运作；负责公司特定客户资产管理业务的投资运作；积极参与组合产品设计，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等；配合开展业务培训和客户维护等工作。 固定收益部根据公司整体投资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，实现固定收益类资产的保值与增值；负责跟踪和落实基础设施不动产项目筛选、谈判、尽调、价值评估、交易结构设计、资金对接和投资实施等；开展策略研究和信用研究工作，为公司投资管理业务提供有效支持；配合完成产品发行路演活动，满足受众群体的投资诉求，负责监督、指导和执行交易指令，主动向投资经理提供建设性建议。渠道理财部根据公司整体营销规划，负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，代销及营销协议的签署，产品的发行和持续营销工作；负责公司各类产品的营销策划及实施，为公司投资者做好理财服务；参与组合产品设计，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的开发与维护，完成相应的业务销售任务，增进并维护公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联网为依托推广公司品牌，推介并销售公司产品，进而扩大公司产品规模，提升公司知名度和美誉度。专户理财部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资产管理业务类型及项目；负责私募项目的设计、筛选、立项及分析评价，撰写项目尽职调查、投后管理等相关报告，落实商业谈判、合同签约及项目实施等相关工作；在私募资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理计划的具体投资运作；负责私募项目后续管理和风险防范；开发和维护客户关系，提供持续服务，扩大公司私募资产管理产品规模。产品创新部负责根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把握产品设计定位，提出产品设计思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度；定期或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、风险管理的有效实施。公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金产品开发以及基金管理公司授权的其他业务。 截止到 2023年 5月 31日，公司总人数 93人，具有基金从业资格的人数为91人，其中 74.2%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长： 张睿女士，1977年 1月出生，中共党员，硕士研究生。历任闽发证券有限责任公司投资银行部副经理；南京证券有限责任公司投资银行管理总部副总经理，兼上海投资银行部总经理；南京证券股份有限公司业务总监，兼投资银行业务总部、业务二部总经理。现任富安达基金管理有限公司党委书记、董事长。 副董事长： 杜文毅先生，1963年 2月出生，中共党员，大学学士，高级经济师，历任南京交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司副总经理，江苏交通控股有限公司副总会计师、财务管理部部长，江苏交通控股集团财务有限公司董事长，富安达基金管理有限公司监事，江苏省铁路集团有限公司监事、江苏银行股份有限公司董事。现任江苏交通控股有限公司总会计师、党委委员，江苏金融租赁股份有限公司董事、南京跃进汽车有限公司董事、江苏省铁路集团有限公司监事会主席。 董事： 胥海先生，1973年 5月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券公司电脑部、营业部、基建办职员；南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副书记，公司团委副书记（主持工作），行政管理部副经理兼公司团委副书记；南京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理，南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理，南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理，南京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理，南京证券有限责任公司广州先烈中路营业部副总经理（主持工作），南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理（主持工作）、总经理，南京证券股份有限公司深圳分公司总经理；江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经理兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。 夏凡先生，1988年 12月出生，硕士研究生，中级会计师。历任江苏丰泽土畜产有限责任公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限责任公司财务助理主管、财务主管，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司财务管理部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司财务管理部副部长，兼任南京河西私募基金管理有限公司财务负责人，南京奥体建设开发有限责任公司董事，南京滨江公园管理有限责任公司董事，紫金财产保险股份有限公司监事，南京市园林经济开发有限责任公司监事。 金领千先生，1976年 12月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有限责任公司上海南车站路营业部财务部经理；南京证券有限责任公司结算存管中心主办会计、计划财务部高级经理；富安达基金管理有限公司计划财务部负责人、总监；富安达资产管理（上海）有限公司总经理助理、总经理。现任富安达资产管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 吴战峰先生，1968年 8月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司投资研究部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达科技创新混合型发起式证券投资基金、富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金、富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金、富安达稳健配置 6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。 独立董事： 赵顺龙先生，1965年 12月出生，中共党员，管理学博士，教授。历任南京化工学院社科部教师，南京化工大学社科系教师，南京化工大学经济管理学院工商管理系副主任、副教授，南京工业大学（原南京化工大学）经济管理学院院长、教授。现任南京工业大学经济管理学院党委书记、教授，兼任江苏省创新科技协会会长。 刘健先生，1955年 6月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京绵织厂劳动干事、人事负责人，南京内燃机配件五厂党务、人事负责人，南京大量律师事务所律师，江苏金鼎英杰律师事务所合伙人、上海市建纬（南京）律师事务所副主任、主任、合伙人。现任上海市建纬律师事务所律师。 江涛女士，1967年 4月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。历任深圳赛格集团市场部外贸业务员，深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总，招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任，中投证券有限责任公司董办副主任（主持），中银国际证券有限责任公司执委会委员、董事会秘书兼董办主任。现任富安达基金管理有限公司独立董事，大成基金管理有限公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席： 刘宁女士，1967年 11月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理、财务总监，南京证券股份有限公司计划财务部总经理。现任南京证券股份有限公司财务总监，兼任南京巨石创业投资有限公司监事，江苏股权交易中心有限责任公司监事长。 监事： 孙玮先生，1982年 8月出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。历任深圳市华林证券有限责任公司信息管理部职员，江苏交通控股有限公司投资发展部职员、副主管、主管、副部长，江苏交通控股有限公司发展改革事业部副部长，企地合作办公室主任，江苏交通文化传媒有限公司董事，江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事，江苏云杉资本管理有限公司监事，苏南硕放国际机场有限公司董事，南通天生港发电有限公司董事。现任江苏交通控股有限公司发展改革事业部部长、产业合作部部长、战略规划办公室主任、产业发展研究院院长、智库理事长，江苏云杉资本管理有限公司党支部书记、董事长（代为履行云杉资本总经理职责）。 李炜先生，1990年 3月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京紫金久安投资管理有限公司股权投资部投资经理，江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司金融事业部经理助理，南京东南国资投资集团有限责任公司财务管理部主管。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司投资资产部主管，兼任南京河西私募基金管理有限公司监事。 黄懿稚女士，1974 年 4 月出生，中共党员，硕士研究生，历任金新信托上海管理总部人力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部人力资源部副总经理，华富基金管理有限公司人力资源部经理，富安达基金筹备组人力资源负责人，富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作）。 现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 戚明龙先生，1976年 2月出生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海南车站路营业部市场部副经理、南京云南北路营业部市场部经理，现任富安达基金管理有限公司综合管理部总监，兼党建工作部总监。 孙丽女士，1986年 7月出生,大学本科，经济学学士。历任中国平安保险集团公司稽核监察部稽核监察岗，中国太平洋保险集团公司审计技术部审计师，国海富兰克林基金管理有限公司监察稽核部内审经理，富安达基金管理有限公司监察稽核部内审经理、合规管理部副经理（主持工作），南京证券股份有限公司资产托管部（筹）投资监督岗（借调）。现任富安达基金管理有限公司监察稽核部总监助理（主持工作）。 3、基金管理人高级管理人员 总经理： 胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）。 副总经理： 沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工，南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部交易部经理，西北证券托管组银川福州南街证券营业部托管小组成员，南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理，南京证券股份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。 现任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长： 李理想先生，中共党员,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监，富安达资产管理（上海）有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。 首席信息官： 孙爱民先生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师，南京市国际信托投资公司电脑工程师，南京证券有限责任公司电脑工程师，富安达基金筹备组成员，富安达基金管理有限公司信息技术部副总监（主持工作）。现任富安达基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监兼北京分公司负责人。 4、本基金基金经理 杨红女士，中共党员，硕士研究生。历任齐鲁证券研究所分析师；第一创业证券股份有限公司资管部分析师；东海基金投资部研究部负责人、权益投资部副总监、基金经理。2022年加入富安达基金管理有限公司任监察稽核部风控经理、投资研究部基金经理，现任富安达科技领航混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金、富安达产业优选混合型证券投资基金、富安达科技创新混合型发起式证券投资基金、富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 吴战峰先生，2020年 9月 18日至 2023年 6月 16日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 主任委员：胥海（总经理） 副主任委员：吴战峰（投资研究部总监、基金经理） 成员：李理想（督察长）、李守峰（投资研究部行业研究部经理、基金经理、投资经理）、孙绍冰（投资研究部总监助理、基金经理）、纪青（投资研究部指数与量化投资部副经理、基金经理）、栾庆帅（基金经理）、路旭（基金经理） 权益投资总监：吴战峰（投资研究部总监、基金经理） （2）固定收益投资决策委员会 主任委员：胥海（总经理） 副主任委员：赵恒毅（固定收益部总监） 成员：李理想（督察长）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金经理）、郑良海（首席经济学家、基金经理） 固定收益投资总监：赵恒毅（固定收益部总监） 6、上述人员之间均不存在近亲关系。 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、本基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门、各项业务和各个岗位，渗透业务的决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的督察长和监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）有效性原则 公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）成本效益原则 运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 3、内部控制的主要内容 （1）控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 ①董事会下设资格审查和薪酬委员会、合规和风险控制委员会等专业委员会，其中合规和风险控制委员会负责评价与完善公司内部控制体系。 ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险控制委员会，投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 ③公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。 ④公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 ⑤公司注重内控文化的建设，树立员工内控优先和风险管理的理念，定期对员工进行合法合规的相关培训。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。 风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事。 4、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续13年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第137位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。 截至2023年3月31日，交通银行资产总额为人民币13.65万亿元。2023年一季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币203.8亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资有限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部总经理。 徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2023年3月31日，交通银行共托管证券投资基金731只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 法定代表人：王胜 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：宋丽韵 全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途） 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：95559 网址： www.bankcomm.com 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 （2）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道 398号兴业大厦 办公地址：福州市台江区江滨中大道 398号兴业大厦 法定代表人：吕家进 电话：95561 网址：www.cib.com.cn （3）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 389号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （5）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 客户服务电话：95523或 4008895523 （6）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话：95521/ 4008888666 网址：www.gtja.com （7）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：陈佳春 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （9）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 法定代表人：陈亮 电话：95551公司网站：www.chinastock.com.cn （11）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （12）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （13）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客户服务电话：95530 网址：www.dwzq.com.cn （14）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：王洪 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （15）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 电话：95523、4008895523 传真：010-88085195 网址：www.swhysc.com （16）平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人: 何之江 电 话: 95511 网址：http://stock.pingan.com （17）中信期货有限公司 办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法人代表：张皓 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （18）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址： www.qh168.com.cn （19）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 法定代表人：祁建邦 电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （20）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 电话：95525 网址：www.ebscn.com （21）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （22）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771、95510 传真：010-85632773 网址：http://fund.sinosig.com/ （23）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：金才玖 电话： 95579或 4008888999 网址：www.95579.com （24）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：白涛 客服热线：95519 公司网站：www.e-chinalife.com （25）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 客服热线： 95351 公司网站：www.xcsc.com （26）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1号楼 10楼 法定代表人：陈可可 客服热线： 95548 公司网站：www.gzs.com.cn （27）上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：何伟 电话：4008-918-918 公司网站：www.shzq.com （28）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南大道 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 电话：95564 公司网址：www.ykzq.com （29）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法定代表人：邓晖 电话：95305 公司网址：www.jzsec.com （30）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165号五矿金融大厦2401 办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165号五矿金融大厦2401 法定代表人：黄海洲 电话：400-184-0028 网址：www.wkzq.com （31）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （32）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （33）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 98号永丰国际大厦 10楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 电话：952555 网址：http://www.ijijin.com.cn/ （36）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （37）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57号 6幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 电话：95733 网址：http://www.leadfund.com.cn/ （38）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900弄 15号 526室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188号 法定代表人：尹彬彬 客服热线：400-118-1188 网址：www.toutoujinrong.com （39）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 法定代表人： 罗细安 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （40）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （41）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场商务楼 12楼 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （42）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人：张昱 客服电话：4000125899 公司网站：http://www.zscffund.com/ （43）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝外大街 22号 泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网站：http://www.licaike.com/ （44）上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com/ （45）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （46）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088号平安财富大厦 7楼 法定代表人：陈祎彬 电话：4008219031 网址：https://www.lufunds.com （47）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （48）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ （49）上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 注册地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn/ （50）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 3321 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （51）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （52）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：400 643 3389 网址：https://www.vstonewealth.com/ （53）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （54）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （55）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 2号楼 18层 03单元 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com （56）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （57）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 800号宝安大厦 37－38楼 法定代表人：徐伟琴 客服电话：95537 网址：http://www.xzsec.com/ （58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园2栋 3401 办公地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园2栋 3401 法定代表人：张斌 客服电话：010-83275199 网址：http://8.jrj.com.cn/ （59）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28层 法定代表人：武建华 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com/ （60）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （61）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞文静 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com （62）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500号 8层 M座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （63）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 B座 1108 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （64）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com （65）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网站：www.huilinbd.com （66）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：卢士远 客服热线： 4006997719 公司网站：www.xiquefund.com （67）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号 法定代表人：杨远芬 客服热线： 400-080-3388 公司网站： www.puyiwm.com （68）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京海淀区知春路 76号（写字楼）1号楼 4层 1-7-2 办公地址：北京市经济技术开发区科创十一街京东总部一号楼 A座 15层 法定代表人：邹保威 客服电话：4000988511/4000888816 网站：https://kenterui.jd.com/ （69）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 118号招商局大厦 2405、06室 办公地址：北京市朝阳区建国路 118号招商局大厦 24F 法定代表人：胡雄征 客服电话：95183 网址：https://puzefund.com （70）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座14层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座14层 法定代表人：杨新章 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （71）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔 15层 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔 15层 法定代表人：刘明军 客服电话：95017(微信用户)0755-86013860(QQ用户) 网址：https://www.tencentwm.com/web/v3/index.shtml （72）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （73）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人： 杨柳 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com （74）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址 ：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人： 梁蓉 客服电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com （75）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表人：马金 客服电话：021-60608983 网址：http://www.ajcf.com.cn （76）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10层 法定代表人：沈丹义 客服电话 400-101-9301 网址 https://www.tonghuafund.com （77）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表人：许欣 客服电话：400-100-2666 网址：http://www.zocaifu.com/ （78）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 B3-1106 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：张开兴 客服电话：400-9302-888 网址：https://www.jfzfund.com/ （79）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩 客服热线： 4000048821 公司网站：www.taixincf.com （80）北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：盛超 客服热线：95505-4 公司网站：https://www.duxiaomanfund.com/ （81）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址： 上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址： 上海市浦东新区银城路 116号大华银行大厦 703室 法定代表人：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn （82）上海云湾基金销售有限公司 住所： 上海市自由贸易试验区新金桥路 27号 1号楼 办公地址： 上海市自由贸易试验区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人： 冯轶明 客服电话：400-820-1515 公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/index （83）青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234号海航万邦中心 18层 办公地址：山东省青岛市市南区澳门路 98号海尔洲际酒店 B座 20层 法定代表人：Giamberto Giraldo 客服电话：400-612-3303 公司网址：https://www.yitsai.com/ 二、登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 法定代表人：王胜 电话：（021）61870999-3602 传真：（021）021-61065222 联系人：孙爱民 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安东、陈颖华 经办律师：陈颖华 四、审计基金资产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：罗佳、姜爱悦 经办注册会计师：张振波、罗佳 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并经中国证监会证监许可[2020]75号文注册募集。 一、基金类型 混合型证券投资基金 二、基金的运作方式 契约型开放式 三、基金存续期 不定期 四、募集情况 经毕马威华振会计师事务所验资，本次募集的有效认购总户数为1799户，总销售金额157,874,871.31元人民币，净认购金额156,647,431.76元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息6299.03元人民币。上述资金已于2020年9月17日全额划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的富安达科技创新混合型发起式证券投资基金交行托管专户。按照每份基金份额1.00元人民币计算，本次募集期的有效认购份额156,647,431.76份，利息结转的基金份额6299.03份，两项合计共156,653,730.79份基金份额，已全部计入基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 1000万份，基金募集金额不少于 1000 万元人民币（其中发起资金提供方认购金额合计不少于 1000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限不少于三年）的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效三年后继续存续的，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 四、根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2020年9月18日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的代销机构。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金管理人在更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购、赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在相关公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在相关公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日各类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 6、基金管理人有权决定本基金的总规模限额和单个基金份额持有人持有本基金的最高限额，但应最迟在新的限额实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告； 7、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购与赎回申请的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项时，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则提交的赎回申请无效。基金份额持有人提交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购与赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述业务程序进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申购与赎回的数量限制 1、代销机构每个基金账户，每个交易账户单笔申购首次最低申购金额为 10元人民币（含申购费，下同），最低追加申购金额为 10元人民币，具体规定详见各代销机构网点公告。 2、直销机构的每个交易账户首次最低申购金额为 10,000元人民币，最低追加申购金额为 1,000元人民币。 3、通过本基金网上交易系统办理基金申购业务时，每个交易账户首次最低申购金额为 10元人民币，最低追加申购金额为 10元人民币。 4、基金份额持有人每次赎回申请不得低于 10份基金份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 10份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 5、投资人可多次申购，对单个投资人的累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 六、申购与赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由申购 A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 5、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者，收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 6、基金管理人可以在法律法规规定或基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 七、申购费率、赎回费率 1、申购费率 本基金 A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。 投资人申购本基金 A类基金份额需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。A类基金份额的申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 表 2：A类基金份额的基金的申购费率结构表
本基金 A类基金份额赎回费率设置如下： 投资人赎回本基金 A类基金份额需缴纳赎回费用，本基金 A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减。对于持续持有期少于 7日的投资人收取 1.50%的赎回费，对持续持有期不少于 7日但少于 30日的投资人收取 0.75%的赎回费，上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 30日但少于 3个月的投资人收取 0.50%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3个月但少于 6个月的投资人收取 0.50%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。
表 4：C类基金份额的赎回费率结构表
八、申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额以申请当日该类基金份额净值为基准计算，计算公式如下： 申购费用适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购： 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购费用＝固定金额 申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值 以上申购费用、申购份额均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 2、计算举例： （1）某投资人投资 10,000元申购本基金 A类基金份额，对应费率为 1.50%，假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0100元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝10,000/ (1+1.50%)＝9,852.22元 申购费用＝10,000－9,852.22＝147.78元 申购份额 = 9,852.22/1.0100 = 9,754.67份 （2）某投资人投资 10,000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额净值为 1.0100元，则其可得到的申购份额为： 申购份额 = 10,000/1.0100 = 9,900.99份 3、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日该类基金份额净值为基准计算，计算公式如下： （未完）  |