[中报]长江证券(000783):2023年半年度报告摘要

时间：2023年08月28日 19:41:57 中财网

原标题:长江证券:2023年半年度报告摘要

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-051
长江证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证
监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

本半年度报告摘要经公司第十届董事会第六次会议审议通过。公司 11位董事亲自参会并行使了表决权，副董事长陈佳
授权董事长金才玖代为行使表决权并签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性
和完整性无法保证或存在异议。

非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介

股票简称	长江证券	股票代码	000783
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	周 纯	黄育文
办公地址	湖北省武汉市江汉区淮海路 88号长江 证券大厦	湖北省武汉市江汉区淮海路 88号长江 证券大厦
电话	027-65799866	027-65799866
电子信箱	[email protected]	[email protected]

2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
√ 会计政策变更 □ 会计差错更正 □ 同一控制下企业合并 □ 其他原因 合并

项目	本报告期	上年同期		本报告期比上年同期 增减
		调整前	调整后	调整后
营业总收入（元）	3,831,659,317.39	2,845,941,282.60	2,845,941,282.60	34.64%
归属于上市公司股东的 净利润（元）	1,106,074,769.62	797,580,680.59	799,511,755.69	38.34%
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元）	1,054,961,145.11	792,818,473.82	794,749,548.92	32.74%
其他综合收益的税后净 额（元）	495,426,699.74	212,326,659.62	212,326,659.62	133.33%
经营活动产生的现金流 量净额（元）	6,778,498,879.00	6,975,827,050.63	6,975,827,050.63	-2.83%
基本每股收益（元/股）	0.19	0.14	0.14	35.71%
稀释每股收益（元/股）	0.19	0.14	0.14	35.71%
加权平均净资产收益率	3.52%	2.64%	2.65%	增加 0.87个百分点
项目	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度 末增减
		调整前	调整后	调整后
资产总额（元）	171,796,695,727.01	158,985,374,640.94	158,981,221,830.57	8.06%
负债总额（元）	137,502,517,161.81	128,124,784,412.92	128,124,784,412.92	7.32%
归属于上市公司股东的 净资产（元）	34,167,617,890.01	30,736,376,104.82	30,732,240,958.30	11.18%

母公司

项目	本报告期	上年同期		本报告期比上年同期 增减
		调整前	调整后	调整后
营业总收入（元）	3,008,106,039.02	2,503,314,315.39	2,503,314,315.39	20.16%
净利润（元）	1,115,416,215.95	1,064,130,618.21	1,066,376,109.61	4.60%
其他综合收益的税后净 额（元）	477,457,784.72	159,857,428.86	159,857,428.86	198.68%
经营活动产生的现金流 量净额（元）	6,494,319,846.75	6,172,902,221.16	6,172,902,221.16	5.21%
基本每股收益（元/股）	0.20	0.19	0.19	5.26%
稀释每股收益（元/股）	0.19	0.19	0.19	0.00%
加权平均净资产收益率	3.78%	3.71%	3.72%	增加 0.06个百分点
项目	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度 末增减
		调整前	调整后	调整后
资产总额（元）	161,402,653,843.44	148,907,659,654.78	148,904,056,952.13	8.39%
负债总额（元）	129,096,074,503.87	120,025,068,020.80	120,025,068,020.80	7.56%
股东权益总额（元）	32,306,579,339.57	28,882,591,633.98	28,878,988,931.33	11.87%

会计政策变更的原因
财政部于 2022年 12月发布《企业会计准则解释第 16号》，规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得
税不适用初始确认豁免的会计处理”，自 2023年 1月 1日起施行。公司依据前述规定对会计政策作出相应变更，详见《公
司 2023年半年度财务报表附注》六、1。

注：本报告中上年同期、上年度末及同比增减，如未特别说明均指调整后数据。

3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元

项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
核心净资本	18,399,943,490.95	17,584,142,717.02	4.64%
附属净资本	4,700,000,000.00	3,480,000,000.00	35.06%
净资本	23,099,943,490.95	21,064,142,717.02	9.66%
净资产	32,306,579,339.57	28,878,988,931.33	11.87%
各项风险资本准备之和	9,466,274,647.82	8,946,264,201.68	5.81%
表内外资产总额	126,860,313,210.08	117,390,525,633.36	8.07%
风险覆盖率	244.02%	235.45%	增加 8.57个百分点
资本杠杆率	15.06%	15.67%	减少 0.61个百分点
流动性覆盖率	201.57%	169.05%	增加 32.52个百分点
净稳定资金率	158.86%	179.03%	减少 20.17个百分点
净资本/净资产	71.50%	72.94%	减少 1.44个百分点
净资本/负债	25.68%	24.86%	增加 0.82个百分点
净资产/负债	35.91%	34.09%	增加 1.82个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本	21.98%	18.71%	增加 3.27个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本	299.76%	302.25%	减少 2.49个百分点

4、公司股东数量及前 10名股东持股情况
单位：股

报告期末普通股股东总数 （户）	161,216	报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）	0
前 10名普通股股东持股情况
序号	股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持 股数量	报告期内增 减变动情况	持有有限 售条件的 股份数量	持有无限售 条件的股份 数量	质押或冻结情况
								股份状态	数量
1		境内非国	14.89%	823,332,320	0	0	823,332,320	质押	0
	新理益集团有 限公司	有法人						标记	0
								冻结	0
2	湖北能源集团 股份有限公司	国有法人	9.58%	529,609,894	0	0	529,609,894	质押	0
								标记	0
								冻结	0
3	三峡资本控股 有限责任公司	国有法人	6.02%	332,925,399	0	0	332,925,399	质押	0
								标记	0
								冻结	0
4	国华人寿保险 股份有限公司 －分红三号	其他	4.38%	242,173,322	0	0	242,173,322	质押	0
								标记	0
								冻结	0
5	上海海欣集团 股份有限公司	境内非国 有法人	4.37%	241,801,700	-1,350,800	0	241,801,700	质押	0
								标记	0
								冻结	0
6	武汉城市建设 集团有限公司	国有法人	3.62%	200,000,000	0	0	200,000,000	质押	0
								标记	0
								冻结	0
7	湖北宏泰集团 有限公司	国有法人	3.22%	178,000,000	0	0	178,000,000	质押	78,000,000
								标记	0
								冻结	0
8	香港中央结算 有限公司	境外法人	2.28%	126,255,861	+37,932,123	0	126,255,861	质押	0
								标记	0
								冻结	0
9	中国葛洲坝集 团股份有限公 司	国有法人	1.95%	107,689,452	-28,189,700	0	107,689,452	质押	0
								标记	0
								冻结	0
10	湖北省鄂旅投 创业投资有限 责任公司	国有法人	1.81%	100,000,000	0	0	100,000,000	质押	0
								标记	0
								冻结	0
11	长江产业投资 集团有限公司	国有法人	1.81%	100,000,000	0	0	100,000,000	质押	0
								标记	0
								冻结	0
上述股东关联关系或一致行动的说 明	截至报告期末，新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人均为刘 益谦先生，为一致行动人；湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司 控股股东均为中国长江三峡集团有限公司，为一致行动人。湖北宏泰集团有限公司及 其控股子公司持有湖北能源 27.35%股份，宏泰集团持有国华人寿 9.215%股份。
前 10名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）	截至报告期末，宏泰集团通过普通账户持有 78,000,000股,通过信用账户持有 100,000,000 股，实际合计持有 178,000,000股。湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司通过普通账户 持有 50,000,000股，通过信用账户持有 50,000,000股，实际合计持有 100,000,000股。

注：报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务。截至报告期末，出借状态股
数 6,398,300股。

5、控股股东或实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司无控股股东，也不存在实际控制人。

6、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。

7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息

债券名称	债券简称	债券代码	发行日	起息日	到期日	债券余额 （万元）	利率	还本付息方式	交易场所
长江证券股份有限公 司 2020年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第二期）	20长江 05	149240	2020年 9月 21日	2020年 9月 21日	2023年 9月 21日	420,000.00	3.99%	按年计息，不计复利。每 年付息一次，到期一次还 本，最后一期利息随本金 的兑付一起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2021年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第一期）	21长江 01	149345	2021年 1月 11日	2021年 1月 11日	2024年 1月 11日	410,000.00	3.74%	按年计息，不计复利。利 息每年支付一次，到期一 次还本，最后一期利息随 本金的兑付一起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2021年面向专业 投资者公开发行次级 债券（第一期）	21长江 C1	149502	2021年 6月 8日	2021年 6月 8日	2024年 6月 8日	300,000.00	3.87%	按年付息、到期一次还 本。利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2021年面向专业 投资者公开发行次级 债券（第二期）	21长江 C2	149546	2021年 7月 12日	2021年 7月 12日	2024年 7月 12日	200,000.00	3.83%	按年付息、到期一次还 本。利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2021年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第二期）（品种 一）	21长江 02	149606	2021年 8月 18日	2021年 8月 18日	2024年 8月 18日	200,000.00	3.20%	按年付息、到期一次还 本。利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2021年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第二期）（品种 二）	21长江 03	149607	2021年 8月 18日	2021年 8月 18日	2026年 8月 18日	100,000.00	3.58%	按年付息、到期一次还 本。利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2021年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第三期）（品种 二）	21长江 05	149657	2021年 10 月 14日	2021年10月 14日	2024年 10 月 14日	250,000.00	3.35%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公	22长江 01	149781	2022年 1月	2022年 1月	2025年 1月	400,000.00	2.98%	按年付息、到期一次还	深圳证券
债券名称	债券简称	债券代码	发行日	起息日	到期日	债券余额 （万元）	利率	还本付息方式	交易场所
司 2022年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第一期）			17日	17日	17日			本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	交易所
长江证券股份有限公 司 2022年面向专业 投资者公开发行次级 债券（第一期）	22长江 C1	149919	2022年 5月 25日	2022年 5月 25日	2025年 5月 25日	140,000.00	3.03%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2022年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第二期）	22长江 02	149977	2022年 7月 11日	2022年 7月 11日	2025年 7月 11日	300,000.00	2.97%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2022年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第三期）（品种 一）	22长江 03	148031	2022年 8月 17日	2022年 8月 17日	2025年 8月 17日	200,000.00	2.65%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2022年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第三期）（品种 二）	22长江 04	148032	2022年 8月 17日	2022年 8月 17日	2027年 8月 17日	100,000.00	3.03%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2023年面向专业 投资者公开发行次级 债券（第一期）	23长江 C1	148171	2023年 1月 16日	2023年 1月 16日	2028年 1月 16日	50,000.00	4.70%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2023年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第一期）（品种 二）	23长江 02	148184	2023年 2月 16日	2023年 2月 16日	2026年 2月 16日	200,000.00	3.22%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2023年面向专业 投资者公开发行永续 次级债券（第一期）	23长江 Y1	148221	2023年 3月 24日	2023年 3月 24日	2028年 3月 24日（发行 人可行使或 不行使赎回 权）	250,000.00	4.59%	在发行人不行使递延支 付利息权的情况下，每年 付息一次。本期债券于发 行人依照发行条款的约 定赎回之前长期存续，并 在发行人依据发行条款 的约定赎回时到期。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2023年面向专业 投资者公开发行短期 公司债券（第一期）	23长江 D1	148273	2023年 4月 24日	2023年 4月 24日	2023年 11 月 20日	200,000.00	2.55%	到期时一次性还本付息	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2023年面向专业 投资者公开发行公司 债券（第二期）	23长江 03	148326	2023年 6月 15日	2023年 6月 15日	2026年 6月 15日	200,000.00	2.90%	按年付息、到期一次还 本，利息每年支付一次 最后一期利息随本金一 起支付。	深圳证券 交易所
长江证券股份有限公 司 2023年面向专业 投资者公开发行短期 公司债券（第二期）	23长江 D2	148433	2023年 8月 18日	2023年 8月 18日	2024年 8月 18日	100,000.00	2.26%	到期时一次性还本付息	深圳证券 交易所
投资者适当性安排（如有）	本公司公开发行的债券，投资者为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户（法 律、法规禁止购买者除外），并且符合《公司债券发行与交易管理办法》等办法及深交所有关 规定条件的可以参与公开发行公司债券认购和转让的专业投资者。
债券名称	债券简称	债券代码	发行日	起息日	到期日	债券余额 （万元）	利率	还本付息方式	交易场所
适用的交易机制	在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易
是否存在终止上市交易的风险（如有）和应对 措施	不存在终止上市交易的风险

注 1：上表统计在半年度报告批准报出日存续的债券情况。

注 2：23长江 Y1的票面利率在债券存续的前 5个计息年度内保持不变，自第 6个计息年度起，每 5年重置一次票面
利率。

逾期未偿还债券
□ 适用 √ 不适用
（2）截至报告期末的财务指标
单位：万元

项目	本报告期末	上年末	本报告期末比上年末增减
流动比率	240.55%	260.59%	减少 20.04个百分点
资产负债率	72.94%	73.85%	减少 0.91个百分点
速动比率	219.77%	235.96%	减少 16.19个百分点
项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润	105,496.11	79,474.95	32.74%
EBITDA全部债务比	3.24%	2.63%	增加 0.61个百分点
利息保障倍数	2.01	1.75	14.86%
现金利息保障倍数	6.54	6.92	-5.49%
EBITDA利息保障倍数	2.15	1.89	13.76%
贷款偿还率	100.00%	100.00%	0.00%
利息偿付率	100.00%	100.00%	0.00%

三、重要事项
报告期内，除已披露事项外，公司无其他重大事项。