[中报]华图山鼎(300492):2023年半年度报告
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时间：2023年08月29日 21:12:48 中财网 |
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原标题:华图山鼎:2023年半年度报告
华图山鼎设计股份有限公司
2023年半年度报告
2023-031
2023年8月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王强、主管会计工作负责人王强及会计机构负责人(会计主管人员)郑天相声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。
参见第三节“管理层讨论与分析”十 之“公司面临的风险和应对措施” 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................ 6
第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................................. 9
第四节 公司治理 ................................................................................................................................................ 17
第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................................. 18
第六节 重要事项 ................................................................................................................................................ 20
第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................................... 30
第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................. 33
第九节 债券相关情况 ....................................................................................................................................... 34
第十节 财务报告 ................................................................................................................................................ 35
备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、其他相关资料。
四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司、山鼎设计、华图山鼎 | 指 | 华图山鼎设计股份有限公司，原名：
四川山鼎建筑工程设计股份有限公
司、山鼎设计股份有限公司 |
| 成都山鼎 | 指 | 成都山鼎设计有限公司 |
| 北京山鼎 | 指 | 北京山鼎建筑工程设计有限公司 |
| 华图投资 | 指 | 华图宏阳投资有限公司 |
| 华图教育 | 指 | 北京华图宏阳教育文化发展股份有限
公司 |
| 国弘鼎健 | 指 | 四川国弘鼎健体育产业发展有限责任
公司 |
| 公司章程 | 指 | 华图山鼎设计股份有限公司章程 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 公司法 | 指 | 中华人民共和国公司法 |
| 证券法 | 指 | 中华人民共和国证券法 |
| BIM | 指 | Building Information Modeling, 是
以建筑工程项目的各项相关信息数据
作为模型的基础，进行建筑模型的建
立，通过数字信息仿真模拟建筑物所
具有的真实信息 |
| 公共建筑 | 指 | 指除城市综合体外各类供人们进行公
共活动的建筑，主要包括商业中心、
独立商业街区、写字楼、酒店和非商
业公共建筑等类别 |
| 城市综合体 | 指 | 商业、办公、居住、酒店、展览、餐
饮、会议、文娱和交通等城市生活空
间的三项以上进行组合，并在各部分
间建立一种相互依存、相互助益的能
动关系，从而形成一个多功能、高效
率的综合体 |
| 报告期内、本报告期 | 指 | 2023年1月1日至2023年6月30日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 华图山鼎 | 股票代码 | 300492 |
| 变更前的股票简称（如有） | 山鼎设计 | | |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | |
| 公司的中文名称 | 华图山鼎设计股份有限公司 | | |
| 公司的中文简称（如有） | 华图山鼎 | | |
| 公司的外文名称（如有） | Huatu Cendes CO., LTD | | |
| 公司的外文名称缩写（如
有） | HUATU CENDES | | |
| 公司的法定代表人 | 王强 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年
年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业收入（元） | 32,034,578.80 | 43,573,534.69 | -26.48% |
| 归属于上市公司股东的净利
润（元） | -3,891,694.89 | -1,483,630.68 | -162.31% |
| 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
（元） | -5,177,759.51 | -3,605,242.83 | -43.62% |
| 经营活动产生的现金流量净
额（元） | -10,849,602.23 | -3,997,216.88 | -171.43% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.03 | -0.01 | -200.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.03 | -0.01 | -200.00% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.29% | -0.50% | -0.79% |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 总资产（元） | 330,671,120.54 | 346,550,799.38 | -4.58% |
| 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 298,208,651.76 | 304,611,738.17 | -2.10% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资
产减值准备的冲销部分） | 9,866.50 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外） | 84,832.07 | 主要系增值税进项税加计扣除和稳岗
补贴 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资 | 1,381,054.21 | 系结构性存款利息收入 |
| 产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和
支出 | 6,083.07 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项
目 | 31,164.77 | 主要系个税手续费返还 |
| 减：所得税影响额 | 226,936.00 | |
| 合计 | 1,286,064.62 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）报告期内公司所处行业情况
建筑工程设计及咨询业务为工程建设及房地产行业的上游产业，为典型的传统行业，产业自身发展与房地产企业具
有高度的关联性。
2023年上半年，我国经济整体持续恢复向好，稳增长政策持续发力，经济恢复性增长态势明显，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力得到不同程度的缓解，呈现出企稳回升态势。上半年国内生产总值 593,034 亿元，同比增长
5.5%，一季度同比增长 4.5%，二季度增长 6.3%，固定资产投资同比增长 3.8%。当前经济修复回归常态，但部分领域面
临压力和挑战，主要集中在内需低迷、外需收缩、房地产市场供需两端均比较低迷等方面。根据国家统计局数据显示：
2023年 1—6月份，全国房地产开发投资 68,314亿元，同比下降 5.4%；其中，住宅投资 51,804亿元，下降 4.5%。
1—6月份，商品房销售面积68,923万平方米，同比下降22.2%；其中，住宅销售面积下降26.6%。商品房销售额66,072
亿元，下降28.9%；其中，住宅销售额下降31.8%。
2023年1—6月份，商品房销售面积68,923万平方米，同比下降22.2%；其中，住宅销售面积下降26.6%。商品房销售额66,072亿元，下降28.9%；其中，住宅销售额下降31.8%。
2023年 1—6月份，房地产开发企业到位资金 76,847亿元，同比下降 25.3%。其中，国内贷款 9806亿元，下降27.2%；利用外资55亿元，增长30.7%；自筹资金27,224亿元，下降 9.7%；定金及预收款24,601亿元，下降 37.9%；
个人按揭贷款12,158亿元，下降25.7%。
2023年6月份，房地产开发景气指数为95.40。
房地产行业的上述态势逐渐传导至建筑设计企业，造成建筑设计企业面临：设计业务减少、项目推进放缓、收款周
期变长、市场竞争加剧等多个方面。
2023年 1月中国人民银行召开工作会议，明确将落实金融 16条措施，支持房地产市场平稳健康发展；3月两会政府工作报告要求“有效防范化解优质头部房企风险”、“促进房地产业平稳发展”、“加强住房保障体系建设”和“支
持刚性和改善性住房需求，扎实推进保交楼稳民生工作”；4月中央政治局会议，再次强调“房住不炒”、“因城施
策”、“保交楼”，并要求“推动建立房地产业发展新模式”； 7月中央政治局会议明确指出“适时调整优化房地产政
策，因城施策用好政策工具箱”，并提出“加大保障性住房建设和供给”、“盘活改造各类闲置房产”等要求，从中长
期来看，这些政策的出台，有利于促使房地产市场长期平稳健康发展。
（二）公司所从事的主要业务情况
报告期内公司从事的主要业务为建筑工程设计及相关咨询服务，提供包括潜在开发项目的前期咨询，工程建设项目
的概念设计、方案设计、初步设计、施工图设计及施工配合等服务，以及基于以上服务衍生的相关绿建设计、装配式建
筑设计、幕墙设计等精细化服务。从项目业态角度，以上服务涵盖各类住宅、城市综合体、公共建筑（包括商业中心、
独立商业街区、写字楼、酒店及非商业公共建筑等）、规划设计、室内设计等业务设计类别。公司通过提供上述服务，
满足客户在建筑工程规划、建设等各阶段对设计服务的需求。公司拥有建筑行业（建筑工程）甲级设计资质，可从事资
质证书许可范围内相应的建筑工程设计总承包业务、建筑工程施工总承包、项目管理及相关技术与管理服务。公司主要
通过招投标、客户委托（包含邀标委托和客户直接委托）等方式获取设计业务，报告期内，公司主营业务、经营模式未
发生重大变化。
（三）公司经营模式
1、业务承接模式
在经营中，公司获取设计业务的方式有两种：招投标方式及客户委托方式。
（1）招投标方式
公司一般通过参加客户组织的项目投标流程获得业务机会。公司主要通过密切跟踪、采集政府部门、招标信息发布
平台发布的招标公告，以及接收部分招标单位向公司发出的竞标邀请等方式获取招标信息。针对其中有意承接的设计项
目，公司会结合客户情况、服务周期、服务范围及可实现的合同金额、风险控制等方面，对项目进行综合评估。经过评
估决定参与投标后，公司组建投标团队，完成招标要求的商务标、技术标等投标文件的制作，在有效时间内提交投标材
料。在确认项目中标后，双方就相关合同条件履行商务谈判程序，达成一致后签署设计委托合同，正式开展设计工作。
（2）客户委托方式
除公开招标外，客户往往会采取邀标委托或客户直接委托的方式，选择合作的设计企业。邀标委托：在项目开始阶
段，客户会邀请三家及以上的长期设计服务供应商，或经过考察合格入库的新设计企业，就项目的设计概念、技术实施
措施、服务保障体系等征集比选成果或邀请投标。招标过程中客户可以委托招标代理公司或自行组织内外部专家组成评
审小组，制定评审标准，对提交成果和汇报讲演进行评选，选定最佳的设计成果和企业。中标确认后，双方谈判并签署
设计委托合同，正式开展设计工作。直接委托：客户邀请设计企业就拟建项目进行设计提案，对设计企业的多个提案进
行比较，选定最佳的设计成果， 双方谈判并签署设计委托合同，正式开展设计工作。
2、采购模式
公司的采购主要包括日常采购和项目类采购。
日常采购为公司根据日常经营需求发生非项目类采购，主要包括公司的固定资产类采购、IT软件服务采购、低值易耗品采购、差旅服务采购等事项。该等采购根据实际需要及采购计划安排，主要由行政部门等职能机构按照公司规定
的流程实施与管理。
除日常采购外，公司根据项目需求，向其他企业或专业机构采购辅助服务，具体内容如下： （1）劳务分包：根据项目人力与时间节点，公司向外部单位采购设计服务，并实时控制整个过程，确保项目设计质量；
（2）业务分包：当项目涉及人防、灯光、幕墙、景观等专项设计业务时，根据项目的实际情况向具备相应资质或从事专项设计的外部单位采购设计服务；
（3）图文制作：公司将建筑设计所需要的打图、晒图、模型制作、声光电效果图制作等服务向专业服务商采购。
3、生产模式
建筑工程设计及咨询服务是一项艺术结合技术的复杂的系统工作。首先在概念、方案阶段，公司一向坚持以创意为
先导，在满足业态的功能要求，甲方的经营要求，以普适的美学创意方式实现、恰当的建筑材料表达。其次，在施工图
阶段，公司具备建筑、结构、设备、室内等各专业设计团队，由具备从业资格且经验丰富的项目负责人，依据项目服务
范围，组织所需专业团队成立项目组，并紧密配合、通力协作。为协调各专业设计人员的工作，推动项目顺利进行，保
证设计服务质量，实现对公司整体实力的传递，公司在项目管理的多维度制定了完善有效的制度流程。
（四）主营业务分析
报告期内，公司实现营业收入 3,203.46万元，同比下降26.48%；利润总额-440.46万元，同比下降 62.07%；归属上市公司股东的净利润-389.17万元，同比下降162.31%。截止2023年6月30日，公司总资产为33,067.11万元，较期
初下降4.58%；归属于上市公司股东的所有者权益为29,820.87万元，较期初下降2.1%。
2023年上半年，房地产行业整体走势呈现先扬后抑，一季度迎来一波“小阳春”，二季度未能延续回暖趋势，下降趋势明显。供给端，部分房企信用事件频发；需求端，呈现逐步放缓态势。受房地产行业影响，公司所处的建筑设计
行业面临设计业务减少、项目推进放缓、付款周期变长、市场竞争加剧等方面的困难局面，面对挑战，公司一方面积极
拓展、适应市场；一方面加强管理、降本增效，同时全力管控经营风险。
1、公司的主营业务拓展与执行
（1）公司积极开发新业主、拓展新增项目的同时着力优质服务存量合约，持续拓展既有优质老业主的新项目。另外，
针对过往服务项目进行全周期跟踪，积极配合项目运营过程中的优化改造设计，争取合理的补充合约。
（2）结合行业发展的市场环境，公司在做好传统房地产项目类型的同时，着力拓展业务多样化合同，不断寻找业务
增长点，积极参与新兴产业发展的研究进程，推进城市更新、商业街、学校、酒店、产业园区等非传统房地产项目的拓
展工作。
（3）积极拓展与头部企业、上市公司、国资背景等优质客户的合作，持续关注优质房地产企业的拿地情况及新开项
目，保障了公司的业务渠道。继续跟踪行业发展导向，投入设计管理一体化项目的跟踪拓展。
（4）依据行业精细化发展趋势，针对不同市场需求、项目招标需求，公司积极协调优质合作伙伴对复杂项目进行联
合投标，通过发挥各自优势，共同进行市场拓展。
（5）报告期内，公司继续注重产研结合的发展方式，在此基础上加大宣传力度，采取线上线下多种渠道扩大公司项
目推广及品牌影响力。
2、公司的经营管理优化与风控
（1）公司管理层实时加强经营动态管理。采用管理例会、收款例会、绩效考核等方式方法，跟踪项目执行情况，评
估项目经营风险，有效管控经营成本。对生产创意团队以季度为单位进行合约、收入、收款与成本匹配的动态考核。
（2）鉴于存量及市场判断，报告期内，公司持续注重在岗员工的产工效率。针对团队延续扁平化管理模式，为团队
营造开放的生产经营环境。审慎评估自身发展的核心竞争力，在现有团队的基础上，有意识地培养设计人员的创意、技
术、管理能力，为迎接产业专业化、精细化、多元化的发展趋势打好基础。
（3）公司持续注重项目运营管理，依据合约、收入、收款等数据管控经营成本。和优质诚信的合作伙伴一起，进行
联合拓展优质项目，利用公司品牌与丰富的项目管理经验为项目提升品质，进而创造设计和项目管理并进的经营价值。
（4）加快资金回笼。公司建立了以财务部门牵头的项目风险预警机制，针对业主财务状况，在可了解的渠道内全力
关注并组织催收。对应收账款逐一评估，积极沟通，尽力与客户达成可实现的收款计划，当客户资金周转存在困难，提
出以房产或其他资产抵款时，公司在一定范围内接受此类方式以减少应收款项，并根据抵款项目进度及时办理过户手续。
（5）资产结构优化。公司针对自有房产及以房抵设计费的房产进行出售，进一步盘活了公司现有资产，优化了资产
结构，提高了资产运营效率。
（6）不断提高公司治理水平，进一步完善公司治理制度。报告期内，根据最新实施的《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司章程指引》等法
律法规的有关规定，结合自身实际情况，对公司相关制度进行修订。
二、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，也未发生因核心管理团队或其他关键技术人员离职、技术升级换代等
导致公司核心竞争力受到影响的情形。
（一）较为全面的建筑设计能力及客户服务能力
1、公司提供的建筑设计服务涵盖了住宅、城市综合体、公共建筑、规划和室内设计等领域。
2、公司具备全流程服务能力，即能向客户提供从前期咨询、概念设计、方案设计、施工图设计、施工配合等一系列服务，其中，尤以方案设计创意能力见长。
3、公司服务的客户类型较为丰富，涵盖国有企业、民营企业、跨国公司及政府机构等。
4、公司团队专业全面，既可提供常规的创意、技术设计，同时也可提供相关专业咨询顾问服务。
（二）BIM综合设计能力行业领先
BIM（建筑信息建模）是一种应用于工程领域的先进智建方法与技术。基于 BIM创新技术整合的领先设计综合应用能力企业在设计业务执行中，通过多维建筑信息建模与智能化模拟分析，实现项目全程精细量化、可视化，同时预控错
误并实现在线化交互协同。BIM综合应用技术可明显提升设计品质与协同效能，减少项目风险，从而提高设计竞争力。
BIM相关应用可贯穿项目全生命周期，并作为数字化智能化应用基础，实现延伸服务模式。公司借助历年获奖项目的技
术应用积累，现已同步实现了全专业多维度 BIM技术团队的精简化与项目应用普及化，保障企业在相关软硬件的持续性
投入，同时积极参与BIM相关标准及政策制定工作。
（三）全面的综合设计管理能力
公司在多年的发展历程中，一直专注于国际视野的创新、管理与本土技术落地的结合，并在此基础上，为大量的总
包需求业主提供了项目的全周期全维度的服务。在专注既有的建筑创意、技术服务的同时，也能够协调各类型的设计资
源，承担不同阶段的设计总包业务，为客户提供综合的设计与管理服务。公司与国内外的幕墙、灯光、景观、室内等专
业设计公司建立了良好的合作关系，根据客户需求，公司参与协调和管理所有的设计业务，为客户节省时间和成本，同
时也为公司创造附加值。
（四）新技术的应用
建筑是艺术与技术的结合，公司一直以来在关注创意的同时也注重新技术的发展与应用。在大力响应装配式建筑、
绿色建筑等产业发展趋势外，积极跟踪智能建筑、智能家居的发展方向，主动关注 VR 场景表现在建筑创意中的应用。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 32,034,578.80 | 43,573,534.69 | -26.48% | 主要系受房地产行业
影响，主营业务收入
下滑 |
| 营业成本 | 25,535,098.63 | 31,297,430.05 | -18.41% | 主要系设计人员人力
成本减少 |
| 销售费用 | 1,312,278.65 | 2,172,501.73 | -39.60% | 主要系品牌宣传费减
少 |
| 管理费用 | 6,276,995.91 | 8,091,091.26 | -22.42% | 主要系管理人员人力
成本及中介机构服务
费减少 |
| 财务费用 | -112,468.35 | -65,717.21 | 71.14% | 主要系利息收入增加 |
| 所得税费用 | -512,941.91 | -1,234,133.48 | -65.47% | |
| 经营活动产生的现金
流量净额 | -10,849,602.23 | -3,997,216.88 | 171.43% | 主要系销售回款减少 |
| 投资活动产生的现金
流量净额 | -9,258,671.98 | -301,262.65 | 2,973.29% | 主要系到期赎回的结
构性存款较同期减少 |
| 筹资活动产生的现金
流量净额 | -3,621,217.40 | -3,706,002.00 | -2.29% | |
| 现金及现金等价物净
增加额 | -23,729,491.61 | -8,004,481.53 | 196.45% | |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用 ?不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比10%以上的产品或服务情况
?适用 □不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 |
| 分产品或服务 | | | | | | |
| 建筑设计服务 | 31,745,789.0
2 | 24,823,008.3
3 | 21.81% | -20.56% | -11.45% | -8.04% |
四、非主营业务分析
?适用 □不适用
单位：元
| | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 |
| 投资收益 | 1,381,054.21 | -31.35% | 为加强日常资金管
理、提高资金利用效
率，公司利用自有资
金购买结构性存款产
生的收益。 | 是 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 |
| | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | |
| 货币资金 | 24,394,558.7
9 | 7.38% | 48,794,471.9
2 | 14.08% | -6.70% | 主要系销售回
款减少以及购
买结构性存款
的资金增加。 |
| 应收账款 | 120,084,710.
47 | 36.32% | 122,782,034.
30 | 35.43% | 0.89% | 主要系销售回
款减少 |
| 投资性房地产 | 26,488,299.6
3 | 8.01% | 25,420,523.4
3 | 7.34% | 0.67% | |
| 固定资产 | 40,260,780.9
5 | 12.18% | 41,202,834.7
3 | 11.89% | 0.29% | |
| 使用权资产 | 2,088,429.27 | 0.63% | 2,714,958.07 | 0.78% | -0.15% | 主要系折旧摊
销 |
| 合同负债 | 1,616,482.08 | 0.49% | 1,956,505.08 | 0.56% | -0.07% | |
| 租赁负债 | 853,669.18 | 0.26% | 1,565,345.62 | 0.45% | -0.19% | 主要系支付了
办公场地租金 |
| 交易性金融资
产 | 85,114,644.4
4 | 25.74% | 75,104,424.6
6 | 21.67% | 4.07% | |
2、主要境外资产情况
□适用 ?不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值
变动损益 | 计入权益的
累计公允价
值变动 | 本期
计提
的减
值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他
变动 | 期末数 |
| 金融资产 | | | | | | | | |
| 1.交易性金
融资产（不
含衍生金融
资产） | 75,104,424.66 | 1,381,054.21 | | | 185,000,000.00 | 176,370,834.43 | | 85,114,644.44 |
| 4.其他权益
工具投资 | 250,901.03 | | 23,635.59 | | | | | 549,238.91 |
| 金融资产小
计 | 75,355,325.69 | 1,381,054.21 | 23,635.59 | | 185,000,000.00 | 176,370,834.43 | | 85,663,883.35 |
| 上述合计 | 75,355,325.69 | 1,381,054.21 | 23,635.59 | | 185,000,000.00 | 176,370,834.43 | | 85,663,883.35 |
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 ?否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
货币资金中有8,658,566.07元履约保函保证金使用受到限制。
六、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 185,000,000.00 | 180,000,000.00 | 2.78% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 ?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 ?不适用
4、以公允价值计量的金融资产
?适用 □不适用
单位：元
| 资产
类别 | 初始投资成
本 | 本期公允价值
变动损益 | 计入权益的
累计公允价
值变动 | 报告期内购入金
额 | 报告期内售出金
额 | 累计投资收益 | 其他
变动 | 期末金额 | 资
金
来
源 |
| 其他
权益
工具
投资 | 250,901.03 | | 23,635.59 | | | | | 549,238.91 | 自
有
资
金 |
| 交易
性金
融资
产 | 75,104,424.
66 | 1,381,054.21 | | 185,000,000.00 | 176,370,834.43 | 1,381,054.21 | | 85,114,644.44 | 自
有
资
金 |
| 合计 | 75,355,325.
69 | 1,381,054.21 | 23,635.59 | 185,000,000.00 | 176,370,834.43 | 1,381,054.21 | 0.00 | 85,663,883.35 | -- |
5、募集资金使用情况
□适用 ?不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1） 委托理财情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3） 委托贷款情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托贷款。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
□适用 ?不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）行业政策风险
公司所服务的客户主要是房地产开发企业，受国家宏观政策调控影响较大。同时，客户在资金获得方面也受到国家
金融政策的剧烈影响。因此，行业政策给公司带来的影响是持续的。
应对措施：针对上述风险，公司持续关注行业政策的动向，利用自身技术优势和核心竞争力积极开拓财务状况优质
的房地产企业。
（二）应收账款增加和发生坏账的风险
由于行业形势变化和时间的推移，若应收账款未能按时收回，将会增加公司计提的坏账准备，影响公司利润。
应对措施：针对上述风险，公司审慎评估客户，在拓展签约过程中，进一步加强对客户、项目属性的背景调查，并
对客户的财务状况进行持续关注。对于形成的应收账款采取多种措施加大清收力度，成立应收账款催收小组，采取以房
抵设计费、诉讼、仲裁、财产保全等多种手段实现清收目标，维护公司合法权益。
（三）产业调整与风险控制带来的毛利率下降风险。
项目推进过程中，若公司在项目管控上不能提升运营效率，产品毛利率存在下降的风险。
应对措施：针对上述风险，公司将提升项目管控能力，严格控制成本，提升项目运营效率。
（四）经济转型与产业变革带来的成长性风险
公司的未来成长受宏观经济、行业前景、竞争状态、经营模式、自主创新能力、服务质量和营销能力等综合因素影
响。如果上述因素出现不利变化，尤其是传统房地产行业转型升级，以及新兴产业持续发展壮大的趋势，对公司提出更
高的要求，将影响公司阶段性地预期成长性和盈利能力。
应对措施：针对上述风险，公司努力提升行业竞争力，积极参与新兴产业发展的研究进程，提升公司在建筑设计、
设计管理、建筑科技等领域的核心竞争力，促进公司持续发展壮大。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
?适用 □不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提
供的资料 | 调研的基本情况索
引 |
| 2023年05月05日 | “华图山鼎投
资者关系”微
信小程序 | 其他 | 其他 | 通过"华图山鼎
投资者关系小程
序"参加网上业
绩说明会互动问
答的投资者。 | 本次业绩说明会交流
的主要内容为以公司
2022年度报告为基
础，针对投资者所关
心的问题，就公司
2022年经营状况、
2023年发展规划以
及行业发展趋势、公
司获奖情况等问题做
了详细的说明。 | 具体见巨潮资讯网
（www.cninfo.com
.cn）《华图山鼎：
2022年度网上业绩
说明会投资者关系
活动记录表》 |
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2023年第一次
临时股东大会 | 临时股东大会 | 53.66% | 2023年02月02日 | 2023年02月03日 | 具体见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《华图山鼎：2023年第
一次临时股东大会决议
公告》（公告编号：
2023-006） |
| 2022年年度股
东大会 | 年度股东大会 | 73.37% | 2023年05月22日 | 2023年05月23日 | 具体见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《华图山鼎：2022年年
度股东大会决议公告》
（公告编号：2023-
021） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
?适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 李品友 | 董事 | 被选举 | 2023年02月02日 | 股东大会选举 |
| 吴正杲 | 董事长 | 被选举 | 2023年02月02日 | 董事会选举 |
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 ?不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 ?否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名
称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产
经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
参照重点排污单位披露的其他环境信息
不适用
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 ?不适用
未披露其他环境信息的原因
不适用
二、社会责任情况
公司在经营发展中重视履行社会责任，将履行社会责任的中心思想在日常经营活动中从公司与社会、环境的健康和
谐发展、股东权益保护、员工权益保护及供应商、客户权益保护等多个方面体现。
（一）公司与社会、环境的健康和谐发展
经过二十多年的逐步发展，公司现已成为创意驱动型综合产业设计平台运营商。在经营和业务发展的过程中，公司
积极响应国家战略导向，持续推动绿色低碳建筑和装配式建筑的研究和应用，持之以恒地以提升人居环境、改善建筑品
质和塑造可持续发展的社会生态为企业使命。严格执行国家关于绿色建筑的相关要求，并积极探索绿色新材料、节能新
技术的应用，关注建筑全周期的使用与运行，且多个项目获得了国家绿色建筑或国际绿色建筑的认证，为客户提供了更
专业化的服务。公司设计的绿色建筑项目，主要采用的绿建技术包括：绿色材料、室外透水地面、屋顶绿化、PDS虹吸
排水、节水灌溉、高压水枪、土壤湿度感应器、雨水回用系统、中水回用系统、节水器具、高能效的空调主机、新风设
置微静电净化器装置、提高维护结构节能系数、提高建筑结构材料耐久性、CO/CO2浓度监测系统并对应于设备联动、能
耗监测系统等，建筑信息模型（BIM）技术指导规划设计、达到节能减排和绿色环保的目的，努力做到经济效益与社会效
益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与社会、环境的健康和谐发展。
（二）股东权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关法律法规、规章制度的要求履行信息披露义务，
保证信息披露质量，确保所有投资者公平地获取公司信息。另外，为保障投资者的知情权，增强投资者的“获得感”，
公司通过举行网上业绩说明会等活动就投资者关心的问题进行互动。
（三）员工权益保护
公司积极履行员工权益保障责任，建立有员工聘用解雇、薪酬福利、社会保险、工作时间等管理制度，通过职工代
表大会、工会会议等民主形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求，定期和不定期地开展员工知识和职业技能
培训；另外，公司注重人文关怀，关注员工身心健康，为公司员工购买补充医疗保险；同时，在各类节日及员工生日期
间举办庆祝活动，丰富员工的业余文化生活，让员工及家属获得更多幸福感。
（四）供应商、客户权益保护
公司与供应商、客户建立了良好的合作关系，公司诚信经营，互帮互助，严格执行双方约定，切实保障各方合理合
法权益。公司从秉承“整合创意，设计未来”的设计理念，到“追求卓越，创意为先”的发展口号，通过不断加强技术
创新和项目实践，在建筑设计行业发挥专业设计和客户服务能力。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事
项
?适用 □不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于规范和
减少关联交
易的承诺 | 1、本公司\本人将自觉维护上市公司及全体股东的利益，减少和避免与上市公司
之间的关联交易，将不利用控股股东\实际控制人的地位在关联交易中谋取不正当
利益。2、本公司\本人现在和将来均不利用自身作为上市公司控股股东\实际控制
人的地位及控制性影响谋求上市公司在业务合作等方面给予本公司或本公司控制
的其他企业优于市场第三方的权利。3、本公司\本人现在和将来均不利用自身作
为上市公司控股股东\实际控制人之地位及控制性影响谋求本公司或本公司控制的
其他企业与上市公司达成交易的优先权利。4、对于不可避免的与上市公司发生的
关联交易，本公司\本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《山鼎
设计股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》及《关联交易决策制度》等规
定，履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序，及时详细进行信息披露；并
且严格按照"公平、公正、自愿"的商业原则，在与上市公司订立公平合理的交易
合同的基础上，进行相关交易，且关联交易的定价政策亦将遵循市场公平、公
正、公开的原则，以保证交易价格的公允性。5、如实际执行过程中，本公司\本
人违反本次交易中作出的承诺，将采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得
到执行、无法执行或无法按期执行的原因；（2）向上市公司及其投资者提出补充
承诺，以保护上市公司及其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交
股东大会审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）有违法所得
的，按相关法律法规处理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措施。6、本承
诺函自出具之日起生效，且在本公司\本人作为上市公司控股股东\实际控制人的
期间持续有效，且不可撤销。 | 2019年09月05日 | 作为上市公
司控股股东/
实际控制人
期间持续有
效 | 正常履行中 |
| 收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于避免同
业竞争的承
诺 | 本次交易完成后，本公司\本人将尽职、勤勉地履行《中华人民共和国公司法》、
《山鼎设计股份有限公司章程》所规定的股东的职权，不利用作为上市公司控股
股东\实际控制人的地位损害上市公司及上市公司其他股东、债权人的正当权益，
并切实避免同业竞争，具体保证和承诺如下：1、本公司\本人目前没有、将来也
不以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）在中国境内、境外直接
或间接从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的、对上市公司现有业务在任
何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动；也不会以任何方式为
与上市公司现有业务竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务和管 | 2019年11月22日 | 作为上市公
司持股5%以
上股东期间
持续有效 | 正常履行中 |
| | | | 理等方面的帮助或提供任何技术信息、业务运营、销售渠道等商业秘密；2、本公
司\本人不新设或收购从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的经营主体，或
对上市公司现有业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；3、自
本承诺函出具之日起，本公司\本人从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司
之现有业务构成或可能构成实质性竞争的，本公司将立即通知上市公司，并尽力
将该等商业机会让与上市公司；4、本承诺函自出具之日起生效，本承诺函在本公
司\本人作为上市公司持股5%以上股东的期间内持续有效，且不可撤销；5、如因
未履行上述承诺给上市公司造成直接、间接的经济损失的，本公司\本人将赔偿上
市公司因此而遭受的一切损失。 | | | |
| 收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于保持上
市公司独立
性的承诺 | 关于保持上市公司独立性的承诺
（一）人员独立1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
等高级管理人员在上市公司专职工作，不在本公司\本人控制的其他企业中担任除
董事、监事以外的其他职务，且不在本公司\本人控制的其他企业中领薪。2、保
证上市公司的财务人员独立，不在本公司\本人控制的其他企业中兼职或领取报
酬。3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本
公司\本人控制的其他企业之间完全独立。（二）资产独立1、保证上市公司具有独
立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司的控制之下，并为上市公司独
立拥有和运营。保证本公司\本人及本公司\本人控制的其他企业不以任何方式违
法违规占用上市公司的资金、资产。2、保证不以上市公司的资产为本公司\本人
及本公司\本人控制的其他企业的债务违规提供担保。（三）财务独立1、保证上市
公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证上市公司具有规范、独
立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。3、保证上市公司独立在银行开
户，不与本公司\本人及本公司\本人控制的其他企业共用银行账户。4、保证上市
公司能够作出独立的财务决策，本公司\本人及本公司\本人控制的其他企业不通
过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。5、保证上市公司依法独立纳
税。（四）业务独立1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质
和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、保 证尽量减少本公司\本人
及本公司\本人控制的其他企业与上市公司的关联交易，无法避免或有合理原因的
关联交易则按照"公开、公平、公正"的原则依法进行。（五）机构独立1、保证上
市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2、保
证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法
律、法规和公司章程独立行使职权。3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机
构，与本公司\本人控制的其他企业间不存在机构混同的情形。（六）保证上市公
司在其他方面与本公司\本人及本公司\本人控制的其他企业保持独立如违反上述
承诺，并因此给上市公司造成经济损失，本公司\本人将向上市公司进行赔偿。" | 2019年09月05日 | 作为上市公
司控股股东/
实际控制人
期间持续有
效 | 正常履行中 |
| 收购报告
书或权益
变动报告
书中所作 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于保持上
市公司独立
性的承诺 | （一）人员独立1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
等高级管理人员在上市公司专职工作，不在本公司/本人控制的其他企业中担任除
董事、监事以外的其他职务，且不在本公司/本人控制的其他企业中领薪。2、保
证上市公司的财务人员独立，不在本公司/本人控制的其他企业中兼职或领取报 | 2021年09月17日 | 作为上市公
司控股股东/
实际控制人
期间持续有 | 正常履行中 |
| 承诺 | | | 酬。3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本
公司/本人控制的其他企业之间完全独立。（二）资产独立1、保证上市公司具有独
立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司的控制之下，并为上市公司独
立拥有和运营。保证本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业不以任何方式违
法违规占用上市公司的资金、资产。2、保证不以上市公司的资产为本公司/本人
及本公司/本人控制的其他企业的债务违规提供担保。（三）财务独立1、保证上市
公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证上市公司具有规范、独
立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。3、保证上市公司独立在银行开
户，不与本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业共用银行账户。4、保证上市
公司能够作出独立的财务决策，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业不通
过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。5、保证上市公司依法独立纳
税。（四）机构独立1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有
独立、完整的组织机构。2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事
会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3、保证上市公司
拥有独立、完整的组织机构，与本公司/本人控制的其他企业间不存在机构混同的
情形。（五）业务独立1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资
质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、保证尽量减少本公司/本
人及本公司/本人控制的其他企业与上市公司的关联交易，无法避免或有合理原因
的关联交易则按照“公开、公平、公正”的原则依法进行。（六）保证上市公司在
其他方面与本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业保持独立。如违反上述承
诺，并因此给上市公司造成经济损失，本公司/本人将向上市公司进行赔偿。 | | 效 | |
| 收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于避免同
业竞争的承
诺 | 本次交易完成后，本公司/本人将尽职、勤勉地履行《中华人民共和国公司法》
《华图山鼎设计股份有限公司章程》所规定的股东的职权，不利用作为上市公司
控股股东/实际控制人的地位损害上市公司及上市公司其他股东、债权人的正当权
益，并切实避免同业竞争，具体保证和承诺如下：1、本公司/本人目前没有、将
来也不以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）在中国境内、境外
直接或间接从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的、对上市公司现有业务
在任何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动；也不会以任何方
式为与上市公司现有业务竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务
和管理等方面的帮助或提供任何技术信息、业务运营、销售渠道等商业秘密；2、
本公司/本人不新设或收购从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的经营主
体，或对上市公司现有业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组
织；3、如未来上市公司经履行其内部合法程序后决策扩展其现有业务范围，且扩
展后的业务范围出现与本公司/本人现有或届时业务存在实质性同业竞争情形的，
则本公司/本人将就该等事宜与上市公司沟通磋商，并在出现该等情形后的24个
月内以本公司/本人和上市公司均认可的方式解决该等事宜，以确保本公司/本人
不与上市公司存在持续同业竞争情形；4、自本承诺函出具之日起，本公司/本人
从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司之现有业务构成或可能构成实质性
竞争的，本公司/本人将立即通知上市公司，并尽力将该等商业机会让与上市公 | 2021年09月17日 | 作为上市公
司控股股东/
实际控制人
期间持续有
效 | 正常履行中 |
| | | | 司；5、本承诺函自出具之日起生效，本承诺函在华图投资作为上市公司控股股东
/华图投资作为上市公司控股股东且华图教育作为华图投资控股股东/本人作为上
市公司实际控制人的期间内持续有效，且不可撤销；6、如因未履行上述承诺给上
市公司造成直接、间接的经济损失的，本公司/本人将赔偿上市公司因此而遭受的
一切损失。 | | | |
| 收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于减少和
规范关联交
易的承诺 | 本次交易完成后，本公司/本人将自觉维护上市公司及全体股东的利益，减少和避
免与上市公司之间的关联交易，具体保证和承诺如下：1、本公司/本人将自觉 维
护上市公司及全体股东的利益，减少和避免与上市公司之间的关联交易，将不利
用控股股东/实际控制人的地位在关联交易中谋取不正当利益。2、本公司/本人现
在和将来均不利用自身作为上市公司控股股东/实际控制人的地位及控制性影响谋
求上市公司在业务合作等方面给予本公司/本人或本公司/本人控制的其他企业优
于市场第三方的权利。3、本公司/本人现在和将来均不利用自身作为上市公司控
股股东/实际控制人之地位及控制性影响谋求本公司/本人或本公司/本人控制的其
他企业与上市公司达成交易的优先权利。4、对于不可避免的与上市公司发生的关
联交易，本公司/本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《华图山鼎设计股份
有限公司章程》《股东大会议事规则》及《上市公司关联交易决策制度》等规定，
履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序，及时详细进行信息披露；并且严
格按照“公平、公正、自愿”的商业原则，在与上市公司订立公平合理的交易合
同的基础上，进行相关交易，且关联交易的定价政策亦将遵循市场公平、公正、
公开的原则，以保证交易价格的公允性。5、如实际执行过程中，本公司/本人违
反本次交易中作出的承诺，将采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得到执
行、无法执行或无法按期执行的原因；（2）向上市公司及其投资者提出补充承
诺，以保护上市公司及其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交股
东大会审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）有违法所得
的，按相关法律法规处理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措施。6、本承
诺函自出具之日起生效，且在华图投资作为上市公司控股股东/华图投资作为上市
公司控股股东且华图教育作为华图投资控股股东/本人作为上市公司实际控制人的
期间持续有效，且不可撤销。 | 2021年09月17日 | 作为上市公
司控股股东/
实际控制人
期间持续有
效 | 正常履行中 |
| 收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺 | 华图投资 | 股份减持承
诺 | 1、减持方式：在本公司所持上市公司股份法定锁定期届满后，本公司减持上市公
司的股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限
于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式或其他合法的方式等。2、减持价
格：本公司减持上市公司股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处
理，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所
规则要求；本公司本次交易受让的上市公司股份在锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。3、本公司在减持上市公司股份
前，应提前 3个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完
整地履行信息披露义务。 | 2019年09月05日 | 持有公司股
票期间持续
有效。 | 正常履行中 |
| 收购报告 | 车璐、张鹏 | 股份减持承 | 1、本人作为持有发行人5%以上股份的股东，按照法律法规及监管要求，持有发行 | 2015年12月23日 | 持有公司股 | 正常履行中 |
| 书或权益
变动报告
书中所作
承诺 | | 诺 | 人的股票，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承
诺。2、减持方式：在本人所持发行人股份锁定期届满后，本人减持发行人的股份
应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式、大宗交易方式或其他合法的方式等，3、减持价格：本人减
持发行人股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定进行复权处理，下同）根
据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本
人在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。4、本人在减持发行人股份前，应
提前3个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履
行信息披露义务。 | | 票期间持续
有效。 | |
| 首次公开
发行或再
融资时所
作承诺 | 公司 | 分红承诺 | 发行后的股利分配政策。公司本次发行后的股利分配政策及股东分红回报规划主
要为：（一）利润分配原则。1、应充分重视对投资者的合理投资回报，不损害投
资者的合法权益；2、公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展；3、优先采用现金分红
的利润分配方式；4、充分听取和考虑中小股东的意见和要求；5、当时国家货币
政策环境以及宏观经济状况。（二）公司利润分配具体政策。1、利润分配的形
式：公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利。在满足资金需求、可
预期的重大投资计划或重大现金支出的前提下，公司董事会可以根据公司当期经
营利润和现金流情况进行中期分红，具体方案须经公司董事会审议后提交公司股
东大会批准。2、现金分红的具体条件和比例：公司如无重大投资计划或重大现金
支出等事项发生，应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当
年实现的可分配利润的百分之二十。重大投资计划或重大现金支出是指：公司在
一年内购买资产、对外投资、进行固定资产投资等交易涉及的资产总额占公司最
近一期经审计总资产30%以上的事项，同时存在账面值和评估值的，以高者为准。
根据公司章程，重大投资计划或重大现金支出等事项应经董事会审议通过后，提
交股东大会进行审议。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身
经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按
照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟
期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行
利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展
阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
的，可以按照前项规定处理。3、发放股票股利的具体条件：公司经营情况良好，
并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司
全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预
案，并经股东大会审议通过后实施。公司采用股票股利进行利润分配的，应当具
有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。4、公司利润分配的审议程 | 2015年12月23日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| | | | 序：公司在每一会计年度终了时编制财务会计报告，公司财务部门配合会计师事
务所进行年度审计工作并草拟财务决算以及下一年度财务预算方案，有关公司财
务预算、决算方案由财务负责人会同总经理负责组织拟订，有关公司盈余分配和
弥补亏损方案由财务负责人会同总经理、董事会秘书共同拟订，达成初步方案
后，由公司董事会审计委员会讨论并征询独立董事、监事意见后，公司财务预算
方案、决算方案、利润分配方案以议案形式提交公司董事会、监事会审议。在公
司实现盈利符合利润分配条件时，公司董事会应当根据公司的具体经营情况和市
场环境，制订年度利润分配方案、中期利润分配方案（拟进行中期分配的情况
下），利润分配方案中应说明当年未分配利润的使用计划。公司在制定现金分红具
体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、
调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可
以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。在公布定期报
告的同时，董事会提出利润分配预案并在董事会决议公告及定期报告中公布；公
司股东大会按照既定利润政策对分配方案进行审议通过并作出决议。股东大会对
现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股
东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的
问题。公司召开股东大会审议之时，除现场会议外，还应当向股东提供网络形式
的投票平台。公司股东大会按照既定利润分配政策对利润分配方案作出决议后，
公司董事会应当在股东大会召开后的两个月内完成股利（或红股）的派发事项。
5、利润分配政策的调整。如公司在上一会计年度实现盈利，但公司董事会在上一
会计年度结束后未制订现金利润分配方案或者按低于公司章程规定的现金分红比
例进行利润分配的，应当在定期报告中详细说明不分配或者按低于公司章程规定
的现金分红比例进行分配的原因、未用于分配的未分配利润留存公司的用途；独
立董事、监事会应当对此发表审核意见。如遇战争、自然灾害等不可抗力、或者
公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或者有权部门下发利润
分配相关新规定的情况，或者公司自身经营状况发生较大变化，方可调整利润分
配政策。但公司利润政策调整不得违反以下原则：（1）如无重大投资计划或者重
大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少
于当年实现的可分配利润的百分之十；（2）调整后的利润分配政策不得违反届时
有效的中国证监会和证券交易所的有关规定。公司如调整利润分配政策、具体规
划和计划，及制定利润分配方案时，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说
明原因，应当充分听取独立董事和公众投资者的意见，并在调整议案中详细论证
和说明原因。在审议公司有关调整利润分配政策、具体规划和计划的议案或利润
分配预案的董事会、监事会会议上，需分别经公司二分之一以上独立董事、二分
之一以上监事的同意，方可提交公司股东大会审议。公司独立董事可在股东大会
召开前向公司社会股股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述职权
应取得全体独立董事二分之一以上同意。有关调整利润分配政策的议案提交股东
大会审议，应以特别决议方式作出决议，除现场会议外，还应当向股东提供网络
形式的投票平台。 | | | |
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发行或再
融资时所
作承诺 | 公司 | 其他承诺 | 1、提高本公司盈利能力和水平。本公司已经形成较为全面的设计业务服务能力，
本公司将不断提升服务水平、扩大品牌影响力，未来将适时进行产业链延伸，拓
展其他设计相关业务，提高本公司整体盈利水平。本公司将积极推行成本管理，
严控成本费用，提升公司利润水平。此外，本公司将加大人才引进力度，通过完
善员工薪酬考核和激励机制，增强对高素质人才的吸引力，为本公司持续发展提
供保障。2、强化投资者回报体制。本公司实施积极的利润分配政策，重视对投资
者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。本公司已根据中国证监会的相关规
定及监管要求，制订上市后适用的《四川山鼎建筑工程设计股份有限公司章程
（草案）》，就利润分配政策事宜进行详细规定和公开承诺，并制定了本公司股东
未来分红回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，提供公司的
未来回报能力。3、本公司承诺：本公司将积极履行填补被摊薄即期回报的措施，
如违反前述承诺，将及时公告违反的事实及理由，除因不可抗力或其他非归属于
本公司的原因外，将向本公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补
充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在本公司股东大会审议通过
后实施补充承诺或替代承诺。 | 2015年12月23日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 股权激励
承诺 | | | | | | |
| 承诺是否
按时履行 | 是 | | | | | |
| 如承诺超
期未履行
完毕的，
应当详细
说明未完
成履行的
具体原因
及下一步
的工作计
划 | 不适用 | | | | | |
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。
三、违规对外担保情况
□适用 ?不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□是 ?否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 ?不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用 ?不适用
七、破产重整相关事项
□适用 ?不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□适用 ?不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。（未完）
