[中报]06冀建投 (120602): 河北建设投资集团有限责任公司公司债券中期报告（2023年）
原标题:06冀建投 : 河北建设投资集团有限责任公司公司债券中期报告（2023年） 河北建设投资集团有限责任公司 公司债券中期报告 （2023年） 二〇二三年八月 重要提示 发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。 本公司董事、高级管理人员已对中期报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对中期报告提出书面审核意见，监事已对中期报告签署书面确认意见。 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员保证中期报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司中期报告中的财务报告未经审计。 重大风险提示 （一）利率风险 受国民经济总体运行状况、国家宏观经济政策以及国际环境变化的影响，市场利率存在波动的可能性。市场利率的波动可能使投资者面临债券价值变动的不确定性。 （二）多元化经营风险 公司涉及的领域较广，成员企业数目较多，跨地域分布、多元化经营趋势明显。虽然经营多元化可以增加利润增长点，增强抵御市场非系统风险的能力，但可能会对公司的管理质量和适应市场灵活性方面产生不利影响。 （三）国家政策变动风险 为应对国内外经济形势变化和实体经济的下滑，近年我国在基础设施建设方面加大了投入力度，并配合相应的货币政策来刺激经济发展。若国家对地方基础设施、电力、铁路等固定资产投资采取控制措施以及采取紧缩的货币政策，则可能会对公司业务发展和资金成本产生不利的影响。 （四）环保政策出台给公司电力行业带来的风险 公司严格执行了国家法律、法规和相关主管部门关于环境保护的规定，对于火力发电生产过程中会产生粉尘、二氧化硫、氮氧化物等污染物进行了处理排放，符合相关部门的要求。若国家继续加大环保政策的执行力度，提高环保标准，将可能增加公司环境保护成本，影响公司经营效益。 截至 2023年 6月 30日，公司面临的风险与河北建设投资集团有限责任公司 2022年年度报告及募集说明书中“重大风险提示”章节披露的风险相比没有发生重大变化。 目录 重要提示 ........................................................................................................................................... 2 重大风险提示 ................................................................................................................................... 3 释义................................................................................................................................................... 5 第一节发行人情况 ........................................................................................................................... 6 一、 公司基本信息 ................................................................................................................... 6 二、 信息披露事务负责人 ....................................................................................................... 6 三、 控股股东、实际控制人及其变更情况 ........................................................................... 7 四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 ....................................................... 7 五、 公司业务和经营情况 ....................................................................................................... 8 六、 公司治理情况 ................................................................................................................. 11 第二节债券事项 ............................................................................................................................. 12 一、 公司债券情况（以未来行权（含到期及回售）时间顺序排列） ............................. 12 二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况 ................................................. 17 三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况 ......................................... 17 四、 公司债券募集资金情况 ................................................................................................. 17 五、 发行人或者公司信用类债券报告期内资信评级调整情况 ......................................... 17 六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况 ......................................... 17 第三节报告期内重要事项 ............................................................................................................. 18 一、 财务报告审计情况 ......................................................................................................... 18 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 ......................................................... 18 三、 合并报表范围调整 ......................................................................................................... 18 四、 资产情况......................................................................................................................... 18 五、 非经营性往来占款和资金拆借 ..................................................................................... 19 六、 负债情况......................................................................................................................... 20 七、 利润及其他损益来源情况 ............................................................................................. 21 八、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十 ......................................... 22 九、 对外担保情况 ................................................................................................................. 22 十、 重大诉讼情况 ................................................................................................................. 22 十一、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况 ................................................................. 22 十二、 向普通投资者披露的信 ................................................................................................. 22 第四节特定品种债券应当披露的其他事项 ................................................................................. 23 一、 发行人为可交换债券发行人 ......................................................................................... 23 二、 发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人 ......................................... 23 三、 发行人为绿色债券发行人 ............................................................................................. 23 四、 发行人为可续期公司债券发行人 ................................................................................. 23 五、 发行人为扶贫债券发行人 ............................................................................................. 23 六、 发行人为乡村振兴债券发行人 ..................................................................................... 23 七、 发行人为一带一路债券发行人 ..................................................................................... 23 八、 科技创新债或者双创债 ................................................................................................. 23 九、 低碳转型（挂钩）公司债券 ......................................................................................... 23 十、 纾困公司债券 ................................................................................................................. 23 第五节发行人认为应当披露的其他事项 ..................................................................................... 23 第六节备查文件目录 ..................................................................................................................... 24 财务报表 ......................................................................................................................................... 26 附件一： 发行人财务报表..................................................................................................... 26 释义
第一节 发行人情况 一、 公司基本信息
二、 信息披露事务负责人
三、 控股股东、实际控制人及其变更情况 （一） 报告期末控股股东、实际控制人信息 报告期末控股股东名称：河北省人民政府国有资产监督管理委员会 报告期末实际控制人名称：河北省人民政府国有资产监督管理委员会 报告期末控股股东资信情况：资信良好 报告期末实际控制人资信情况：资信良好 1 报告期末控股股东对发行人的持股比例及股权受限情况：100%、0% 报告期末实际控制人对发行人的持股比例及股权受限情况：100%、0% 发行人与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（有实际控制人的披露至 实际控制人，无实际控制人的，相关控股股东穿透披露至最终自然人、法人或结构化主体） 控股股东为机关法人、国务院组成部门或相关机构直接监管的企业以外的主体 □适用√不适用 实际控制人为自然人 □适用√不适用 （二） 报告期内控股股东的变更情况 □适用 √不适用 （三） 报告期内实际控制人的变更情况 □适用√不适用 四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 （一） 报告期内董事、监事、高级管理人员是否发生变更 √发生变更□未发生变更
（二） 报告期内董事、监事、高级管理人员离任人数 报告期内董事、监事、高级管理人员的离任（含变更）人数：1人，离任人数占报告期初全体董事、监事、高级管理人员总人数0%。 （三） 定期报告批准报出日董事、监事、高级管理人员名单 定期报告批准报出日发行人的全体董事、监事、高级管理人员名单如下： 发行人的法定代表人：米大斌 发行人的董事长或执行董事：米大斌 发行人的其他董事：曹欣、卢光照、吴晓辉、李建生、刘俊良、朱清香 发行人的监事：职工监事王宏乾、刘学岗 发行人的总经理：曹欣 发行人的财务负责人：刘金海 发行人的其他非董事高级管理人员：王春东、胡占琪、苗子簃、刘金海、秦刚 五、 公司业务和经营情况 （一） 公司业务情况 1.报告期内公司业务范围、主要产品（或服务）及其经营模式、主营业务开展情况 河北建设投资集团有限责任公司的前身为“河北省建设投资公司”，根据河北省政府《关于同意河北省建设投资公司改制为国有独资有限责任公司的批复》（冀政函［2009］115号），河北省建设投资公司于 2009年 12月 30日改制为国有独资有限责任公司。公司是河北省政府为聚合、融通、引导社会资本和金融资本，支持河北省经济发展，明确由河北省国资委履行监管职责的国有资本运营机构和投资主体，是河北省国有资本投资公司改革试点。目前，集团参控股企业 350余家，其中控股建投能源、新天绿色能源上市公司两家（新天绿色能源为 A+H上市公司），参与发起设立华能国际、大唐电力等上市公司，形成了涵盖能源、交通、水务、城镇化、金融等多产业板块，是河北省属资产规模最大的投资控股集团公司。 公司的主要业务分为三大板块，分别为能源（包括电力与天然气）、水务、以及通过投资参股形式参与的交通（包括参股铁路及港口，收入以投资收益形式体现）领域投资。 能源板块是公司的第一大主导产业板块，分为火力发电、风力发电和天然气。 公司火力发电的主要运营主体为河北建投能源投资股份有限公司，是河北省最大的电力类主体上市公司，主营火力发电业和能源综合服务等。目前，河北省境内分为河北南网和京津唐电网，公司电力资产主要集中在河北南网，以燃煤发电机组为主，担负着向石家庄、保定、邢台、唐山、秦皇岛、邯郸、沧州、衡水等多个地区的供电任务。 公司的风电业务以河北为依托，在全国范围内投资开发风电资源，风电项目和资源遍布河北、山西、新疆、山东、云南、内蒙古等多个省市，业务水平处于国内领先地位，是河北省最大风电运营商。 河北天然气作为河北省最大的天然气分销商，运营主要涉及向上游企业购气、长输管线的建设及运营管理、向下游客户销售天然气等环节。公司目前的主要业务处于天然气行业的中下游，涉及天然气长输管线的建设及运营管理、天然气销售等环节。 公司交通板块的主要生产运营主体为河北建投交通投资有限责任公司，依法履行河北省与铁道部合资建设河北省境内铁路地方产权代表职责。主要从事铁路交通、港口交通及公路交通的建设和运营。公司的交通板块以控参股为主，整体收益随着部分建设项目的投产运营逐年上升。 公司子公司河北建投水务投资有限公司，专门从事城市供水、污水处理以及其他水务产业的投资和管理，并建立了区域水务投资平台，初步完成了全省供水产业布局。 2.报告期内公司所处行业情况，包括所处行业基本情况、发展阶段、周期性特点等，以及公司所处的行业地位、面临的主要竞争状况，可结合行业特点，针对性披露能够反映公司核心竞争力的行业经营性信息 目前，公司形成了涵盖能源、交通、水务、城镇化、金融等多产业板块，其中：能源销售是公司的主要业务，而火电作为公司能源板块中的重要构成部分，已具备一定的规模优势，所属运营电厂控股装机容量 915万千瓦，并在内蒙古、山西新建两个项目；公司风电业务分布在河北、山东、山西、广西、江苏、湖南、新疆、山东、云南、安徽等风资源相对丰富的地区，且是河北省最大的风电运营商；天然气业务初步形成“六横两纵、横跨省界，连接京津，过境新区”天然气管网布局，是河北省最大天然气分销商，天然气市场份额约占河北省三分之一，随着唐山 LNG项目一阶段投产运营，区域垄断优势得到进一步巩固；公司交通板块运营主体为建投交通，作为铁路省部合作项目河北省出资人代表，控股邯黄等货运铁路，还参股多条客货铁路、港口装卸及港务管理等；公司水务业务主要由建投水务负责，公司通过投资建设、收购、参控股地方水务产业，多渠道整合河北省内水务资产，供水能力不断提升，具有很强的区域竞争优势；城镇化业务涵盖园区建设、文教产业、医疗养老、物业管理及农业开发，并积极参与雄安新区建设；金融业务涵盖金融服务、基金、保险、担保、银行、证券、小额贷款和资产管理等业务，初步搭建起省内金融服务业平台。 公司各板块业务在区域内均具有行业领先优势。 3.报告期内公司业务、经营情况及公司所在行业情况是否发生重大变化，以及变化对公司生产经营和偿债能力产生的影响 报告期内，公司业务、经营情况及公司所在行业情况未发生重大变化。 （二） 新增业务板块 报告期内发行人合并报表范围新增收入或者利润占发行人合并报表相应数据 10%以上业务板块 □是 √否 （三） 主营业务情况 1. 分板块、分产品情况 (1)业务板块情况 单位：亿元币种：人民币
(2)各产品（或服务）情况 □适用 √不适用 业务数据同上表显示。 2. 收入和成本分析 各业务板块、各产品（或服务）营业收入、营业成本、毛利率等指标同比变动在 30%以上的，发行人应当结合所属行业整体情况、经营模式、业务开展实际情况等，进一步说明相关变动背后的经营原因及其合理性。 金融服务板块营业成本同比上年减少63.16%，主要原因系发行人租赁业务等成本减少影响；其他业务营业收入较上年同期增加204.29%，主要原因酒店等业务收入有所增加。 （四） 公司关于业务发展目标的讨论与分析 1.结合公司面临的特定环境、所处行业及所从事业务的特征，说明报告期末的业务发展目标 2023上半年，公司主要板块稳定增长，完成火电、风电等发电量同比增长 2%，货运量同比增长 15.3%，售水量同比增长 8%。下一步，河北建投集团深入贯彻新发展理念，紧抓“碳达峰、碳中和”重大战略机遇，主动融入京津冀协同发展和雄安新区规划建设，以集团“十四五”发展规划为引领，以全面高质量发展为目标，聚焦建设新型能源强省，积极参与大型风电基地和入冀过冀大通道配套风电项目，加大光伏发电开发力度；深耕天然气上、中、下游产业链，重点推进曹妃甸 1200万吨/年、全国最大的 LNG接收站项目，做好一阶段项目运营，平稳推进二阶段三阶段项目建设，有效提升京津冀天然气供应和储备能力，为华北地区实现气源自主可控提供重要支撑；推进内蒙古长滩煤电一体化项目、山西寿阳及西上庄热电项目等，通过“外电送冀”，满足京津冀地区负荷发展的需要，实现环保和经济效益双提升。同时，聚焦交通强省，作为铁路省部合作项目河北省出资人代表，加快推进京津冀交通一体化进程，积极参与雄商高铁、雄忻高铁、京唐城际等项目出资建设；加快水务业务向技术型、品牌型水务综合服务商发展，推动城镇化向园区建设、健康养老等多业态的综合开发运营转变，推进集团产业转型升级，不断提升公司核心竞争力。 2.公司未来可能面对的风险，对公司的影响以及已经采取或拟采取的措施 （1）能源板块盈利能力波动的风险 能源板块中，火电行业是公司主要盈利来源，电煤市场供应价格及上网电价直接影响了公司的整体盈利水平，若未来宏观经济发生变化，电煤价格出现回暖，上网电价调整政策的不确定性，将会给公司盈利水平带来不利影响。 （2）未来资本支出较大的风险 2022年度及 2023年上半年，公司投资活动产生的现金净流量分别为-148.94亿元及-109.27亿元。近年来资本支出规模一直保持较高水平。其中，截至 2022年末及 2023年 6月末，公司在建工程余额分别为 266.26亿元及 306.63亿元。快速增长的资本性支出规模，可能导致公司债务水平持续上升，影响到公司的财务稳健性。 对策：作为投资类公司，经过多年发展，所属能源、交通、水务、城镇化、金融等各板块已发展成为专业化的管理平台，具有完善的公司治理结构，合理的产业布局，生产经营也稳步发展。下一步，公司将加强国家宏观政策和融资形势研究，推进集团各板块重点项目建设，加强生产经营管理，实现稳步发展。 六、 公司治理情况 （一） 发行人报告期内是否存在与控股股东、实际控制人以及其他关联方之间不能保证独立性的情况： □是 √否 （二） 发行人报告期内是否存在与控股股东、实际控制人以及其他关联方之间在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的相互独立情况： 相互独立。 （三） 发行人关联交易的决策权限、决策程序、定价机制及信息披露安排 报告期内，公司按照公司章程和相关制度约定，履行关联交易的决策权限、决策程序、定价机制及信息披露安排。 （四） 发行人报告期内是否存在违反法律法规、自律规则、公司章程、公司信息披露事务管理制度等规定的情况 □是 √否 （五） 发行人报告期内是否存在违反募集说明书相关约定或承诺的情况 □是 √否 第二节 债券事项 一、 公司债券情况（以未来行权（含到期及回售）时间顺序排列） 单位：亿元币种：人民币
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况 □本公司所有公司债券均不含选择权条款√本公司的公司债券有选择权条款
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况 √本公司所有公司债券均不含投资者保护条款 □本公司的公司债券有投资者保护条款 四、 公司债券募集资金情况 √本公司所有公司债券在报告期内均不涉及募集资金使用或者整改 □公司债券在报告期内涉及募集资金使用或者整改 五、 发行人或者公司信用类债券报告期内资信评级调整情况 □适用 √不适用 六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况 （一）报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 □适用√不适用 （二）截至报告期末增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况 √适用 □不适用 债券代码：120602.SH、068012.IB
债券代码：122797.SH、1180125.IB
第三节 报告期内重要事项 一、 财务报告审计情况 □标准无保留意见 □其他审计意见 √未经审计 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 □适用 √不适用 三、 合并报表范围调整 报告期内新增合并财务报表范围内子公司，且新增的子公司报告期内营业收入、净利润或报告期末总资产任一占合并报表 10%以上 □适用 √不适用 报告期内减少合并财务报表范围内子公司，且减少的子公司上个报告期内营业收入、净利润或上个报告期末总资产占上个报告期合并报表 10%以上 □适用 √不适用 四、 资产情况 （一） 资产及变动情况 1. 占发行人合并报表范围总资产 10%以上的资产类报表项目的资产
2. 主要资产情况及其变动原因 单位：亿元币种：人民币
（二） 资产受限情况 1. 资产受限情况概述 √适用 □不适用 单位：亿元币种：人民币
2. 单项资产受限情况 单项资产受限金额超过报告期末合并口径净资产10% □适用√不适用 3. 发行人所持重要子公司股权的受限情况 截至报告期末，直接或间接持有的重要子公司股权存在权利受限情况 □适用 √不适用 五、 非经营性往来占款和资金拆借 （一） 非经营性往来占款和资金拆借余额 拆借（以下简称非经营性往来占款和资金拆借）余额：9.38亿元； 2.报告期内，非经营性往来占款和资金拆借新增：2.53亿元，收回：0亿元； 3.报告期内，非经营性往来占款或资金拆借情形是否存在违反募集说明书相关约定或承诺的情况 否 4.报告期末，未收回的非经营性往来占款和资金拆借合计：11.91亿元，其中控股股东、实际控制人及其他关联方占款或资金拆借合计：1.16亿元。 （二） 非经营性往来占款和资金拆借明细 报告期末，发行人合并口径未收回的非经营性往来占款和资金拆借占合并口径净资产的比例：1.05%，是否超过合并口径净资产的 10%： □是√否 （三） 以前报告期内披露的回款安排的执行情况 √完全执行□未完全执行 六、 负债情况 （一） 有息债务及其变动情况 1. 发行人债务结构情况 报告期初和报告期末，发行人口径（非发行人合并范围口径）有息债务余额分别为235.90亿元和 237.60亿元，报告期内有息债务余额同比变动 0.72%。 单位：亿元币种：人民币
报告期末发行人口径存续的公司信用类债券中，公司债券余额 10.00亿元，企业债券余额 40.00亿元，非金融企业债务融资工具余额 80.00亿元，且共有 20.00亿元公司信用类债券在 2023年 9至 12月内到期或回售偿付。 2. 发行人合并口径有息债务结构情况 报告期初和报告期末，发行人合并报表范围内公司有息债务余额分别为 1,334.50亿元和 1377.19亿元，报告期内有息债务余额同比变动 3.20%。 单位：亿元币种：人民币
报告期末，发行人合并口径存续的公司信用类债券中，公司债券余额 95.40亿元，企业债券余额 60.00亿元，非金融企业债务融资工具余额 102.00亿元，且共有 30.00亿元公司信用类债券在 2023年 9至 12月内到期或回售偿付。 3. 境外债券情况 截止报告期末，发行人合并报表范围内发行的境外债券余额 0亿元人民币，且在 2023年 9至 12月内到期的境外债券余额为 0亿元人民币。 （二） 报告期末存在逾期金额超过 1000万元的有息债务或者公司信用类债券逾期情况 □适用 √不适用 （三） 主要负债情况及其变动原因 单位：亿元币种：人民币
（四） 可对抗第三人的优先偿付负债情况 截至报告期末，发行人合并报表范围内存在可对抗第三人的优先偿付负债： □适用√不适用 七、 利润及其他损益来源情况 （一） 基本情况 报告期利润总额：30.11亿元 报告期非经常性损益总额：1.11亿元 报告期内合并报表范围利润主要源自非主要经营业务的： □适用 √不适用 （二） 投资状况分析 如来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对发行人合并口径净利润影响达到20%以上 □适用 √不适用 （三） 净利润与经营性净现金流差异 报告期公司经营活动产生的现金净流量与报告期净利润存在重大差异 □适用 √不适用 八、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十 □是 √否 九、 对外担保情况 报告期初对外担保的余额：9.60亿元 报告期末对外担保的余额：9.12亿元 报告期对外担保的增减变动情况：-0.48亿元 对外担保中为控股股东、实际控制人和其他关联方提供担保的金额：0亿元 报告期末尚未履行及未履行完毕的对外单笔担保金额或者对同一对象的担保金额是否超过报告期末净资产10%：□是 √否 十、 重大诉讼情况 截至报告期末是否存在重大未决诉讼、证券特别代表人诉讼 □是√否 十一、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况 □发生变更 √未发生变更 十二、 向普通投资者披露的信息 在定期报告批准报出日，发行人是否存续有面向普通投资者交易的债券 □是√否 第四节 特定品种债券应当披露的其他事项 一、 发行人为可交换债券发行人 □适用 √不适用 二、 发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人 □适用 √不适用 三、 发行人为绿色债券发行人 □适用 √不适用 四、 发行人为可续期公司债券发行人 □适用 √不适用 五、 发行人为扶贫债券发行人 □适用√不适用 六、 发行人为乡村振兴债券发行人 □适用√不适用 七、 发行人为一带一路债券发行人 □适用√不适用 八、 科技创新债或者双创债 □适用 √不适用 九、 低碳转型（挂钩）公司债券 □适用√不适用 十、 纾困公司债券 □适用√不适用 第五节 发行人认为应当披露的其他事项 无 第六节 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件（如有）； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的中期报告、半年度财务信息。 发行人披露的公司债券信息披露文件可在交易所网站上进行查询， http://www.sse.com.cn/。 (以下无正文) 财务报表 （未完）  |