[中报]中国国贸(600007):中国国贸2023年半年度报告
原标题:中国国贸:中国国贸2023年半年度报告 中国国际贸易中心股份有限公司 2023年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审阅，未经审计。 四、 公司负责人林明志先生、主管会计工作负责人林南春先生及会计机构负责人贺咏芳女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 八、 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项”中“（一）可能面对的风险”相关内容。 目 录 第一节 释义 .............................................................. 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................ 4 第三节 管理层讨论与分析 .................................................. 8 第四节 公司治理 ......................................................... 20 第五节 环境与社会责任..... ........................................... ...23 第六节 重要事项..... ................................................. ...25 第七节 股份变动及股东情况 ............................................... 30 第八节 优先股相关情况 ................................................... 32 第九节 债券相关情况 ..................................................... 32 第十节 财务报告 ......................................................... 37
第一节 释义 一、释义 无。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 金额单位：人民币元
(二) 主要财务指标 金额单位：人民币元
七、 境内外会计准则下会计数据差异 不适用。 八、 非经常性损益项目和金额 金额单位：人民币元
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 不适用。 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 报告期内，公司主要从事写字楼、商城、公寓等投资性物业的出租和管理以及酒店经营等。 公司除所拥有的酒店委托香格里拉国际饭店管理有限公司（以下简称“香格里拉”）进行管理和经营外，其他主营业务均由公司自行进行管理和经营。 根据原国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会于 2017年批准发布的国家标准《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司属于“房地产业”。公司的营业收入主要来源于写字楼、商城、公寓等投资性物业的出租和管理以及酒店的经营；公司的经营规模、硬件设施、管理和服务、市场地位等，在业内一直处于领先水平。 二、 报告期内核心竞争力分析 公司和控股股东中国国际贸易中心有限公司（以下简称“国贸有限公司”）拥有的中国国际贸易中心（以下简称“国贸中心”）主体建筑群位于寸土寸金的北京中央商务区的核心地段，由写字楼、商城、酒店和公寓等高档商业建筑组成，是目前中国乃至全球规模最大、功能最齐全的高档商务服务综合体之一。 长期以来，公司凭借多年形成的品牌、区位、综合、资源、管理、服务等各方面优势，在市场上处于领先地位。 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。公司核心竞争力的有关情况除国贸大酒店家全七福餐厅因经营调整已于报告期内关闭进行待租改造外，其他内容详见公司2021年半年度报告“第三节管理层讨论与分析”中“报告期内核心竞争力分析”。 三、 经营情况的讨论与分析 2023年上半年，北京写字楼市场新增需求疲软、市场表现不振，商业物业市场呈现较好的回暖趋势，服务式公寓表现良好，酒店经营回暖明显。 写字楼市场供应量增加，但新增需求依旧不足，导致总体空置率上升，租金水平持续下滑。受宏观经济复苏趋势尚不稳固，二季度商务活动回暖趋势放缓及部分企业缩减办公面积等因素的影响，需求的恢复较为缓慢，净吸纳量呈现负值。不少企业持观望态度,降本增效依然是其主要策略，整体市场呈现疲软状态。但公司所在中央商务区的甲级写字楼，由于内生韧性和抗风险能力相对较强，空置率相对较低，平均租金基本保持平稳。 商业物业市场受益于消费市场复苏，呈现较好回暖趋势，客流持续恢复，从而带动租赁需求稳中有升，租金止跌回稳。从消费结构看，餐饮回暖速度最快，主要零售业态稳步恢复，其中金银珠宝、服装鞋帽、化妆品等时尚类商品表现较好。但随着消费结构变化，品牌表现和租赁需求出现分化，低端及高端品牌恢复情况优于中端品牌。此外，首店经济持续发力，根据北京市商务局发布的数据，今年1-5月份，共有403家品牌首店落户北京，新项目、核心商圈及社区属性较强的购物中心皆有众多餐饮及零售的首店落位。 服务式公寓市场表现良好，随着人员流动加速，几年来受抑制的需求集中释放，且市场的优质供应处于相对低位，促使北京服务式公寓市场空置率持续下降，租金水平略有增长。 酒店经营回暖明显，伴随商务活动和旅游出行人次的回升，北京酒店市场快速恢复。 上半年，北京接待国内游客总量和人均消费均有明显恢复，虽然入境游复苏较为滞后，但北京高端及以上酒店市场无新增供应，促使酒店整体经营业绩呈现高开稳增持续复苏的趋势。 展望下半年，中国宏观经济恢复的基础尚不稳固，经济运行仍面临较大不确定性和不稳定性。经济复苏趋势的放缓，外部需求的减弱，国际精品消费可能出现的分流，都将会对北京投资性物业租赁市场，尤其是写字楼和商业物业市场的持续复苏造成一定的制约。公司将密切关注不断变化的市场形势和政策趋势，采取灵活的经营策略，继续降本增效，实现稳定、可持续的经营业绩，争取完成全年目标。 报告期内，公司及时把握国内经济复苏和消费回暖趋势，通过紧抓市场机遇，持续进行品牌升级及不断创新业务模式，激活市场需求等多种手段和策略，取得了良好的经营业绩。 报告期内，公司实现营业收入19.4亿元，比上年同期增加2.8亿元或16.8%；成本费用8.9亿元，比上年同期增加0.4亿元或4.9%；实现利润总额8.7亿元，比上年同期增加1.1亿元或14.0%。扣除非经常性损益后，公司实现利润总额8.6亿元，比上年同期增加2.3亿元或36.3%。 (一) 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 不适用。 四、 报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 金额单位：人民币元
金额单位：人民币元
(1) 营业收入 金额单位：人民币元
报告期内，公司主要投资性物业平均租金和出租率情况如下： 金额单位：人民币元
1、平均租金中包含租金和物业管理费。 2、三期B 写字楼平均租金高于上年同期，主要是由于新租及续租平均租金提高。 3、商城平均租金高于上年同期，主要是上年公司对部分企业实施了一定的租金减免以及公司按照商城租户营业额的一定比例收取的提成租金收入减少，造成上年同期基数偏低。 (2) 营业成本 报告期内，公司营业成本7.7亿元，比上年同期增加0.5亿元或6.8%，具体构成情况如下： 金额单位：人民币元
(3) 费用 报告期内，公司的管理费用和销售费用与上年同期相比变动幅度低于30%；财务费用与上年同期相比减少43.35%，主要是银行存款利息收入增加，以及因长期借款本金减少，利息费用相应降低。 (4) 现金流 公司现金流量的构成情况详见本报告所附财务报表。 经营活动产生的现金流量中收到其他与经营活动有关的现金减少，主要是收到的政府奖励款减少。 经营活动产生的现金流量中购买商品、接受劳务支付的现金和支付其他与经营活动有关的现金增加，主要是酒店业务恢复，相应的成本费用支出增加。 投资活动产生的现金流量中取得投资收益所收到的现金增加，主要是收到联营企业分派的现金股利90万元。 投资活动产生的现金流量中处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加，主要是处置固定资产收到的现金增加。 筹资活动产生的现金流量中偿还债务支付的现金减少，主要是上年同期偿还了银行长期借款本金5亿元。 2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 不适用。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 公司非主营业务利润构成项目本期金额较上年同期变动较大的如下： 金额单位：人民币元
(三) 资产、负债情况分析 1、资产及负债状况 金额单位：人民币元
①预付款项减少，主要是预付的供暖季采暖费摊销计入当期费用。 ②应付职工薪酬减少，主要是期初数中包含的应付2022年度员工花红已于2023年一季度支付。 ③一年内到期的非流动负债增加，主要是预提的将于 9月份支付的公司债券利息。 2. 境外资产情况 不适用。 3、 截至报告期末主要资产受限情况 （1） 资产抵押和质押情况 根据公司经营及发展需要，公司于2020年6月19日召开的2019年年度股东大会，同意公司以国贸三期A阶段项目部分房产及相应的土地使用权作为抵押担保，向中国建设银行股份有限公司北京华贸支行申请 21.6亿元人民币商用物业抵押借款，借款期限为15年，用于置换13.8亿元人民币国贸三期A阶段项目建设借款余额和7.8亿元人民币国贸三期B阶段项目建设借款余额（详见公司2020年半年度报告“第四节经营情况的讨论与分析”中“资产抵押和质押情况”）。 2020年8月5日，公司就此与中国建设银行股份有限公司北京华贸支行签署《人民币资金借款合同》及《抵押合同》，借款合同金额21.55亿元人民币（上述21.6亿元人民币减去签署该借款合同前归还500万元人民币），借款期限为2020年8月5日至2035年8月4日。 公司已取得商用物业抵押借款21.55亿元人民币，全部偿还了原国贸三期A阶段和国贸三期B阶段项目建设借款，注销了原有的此两个项目借款的资产抵押担保，完成了商用物业抵押借款的相关资产抵押登记工作，抵押物清单如下：
（2） 受限资金 截至报告期末，公司银行存款中受限资金余额为1.1亿元，为物业管理项目代管资金（见本报告所附财务报表附注）。 (四) 房地产行业经营性信息分析 1、 报告期内房地产储备情况 不适用。 2、 报告期内房地产开发投资情况 不适用。 3、 报告期内房地产销售情况 不适用。 4、 报告期内房地产出租情况 金额单位：人民币元
5、 报告期内公司财务融资情况 报告期末,公司各类融资途径的融资余额、融资成本如下： 金额单位：人民币元
金额单位：人民币元
6、其他说明 公司所属国贸中心一期、二期建筑物对应的土地使用权全部归属于公司控股股东国贸有限公司，公司以租赁方式获得上述土地的使用权(详细情况见本报告“第六节重要事项”中“承诺事项履行情况”)；国贸中心三期建筑物及其对应的土地使用权全部归属于本公司。 (五) 投资状况分析 报告期内，公司无重大股权投资及非股权投资。 1、 重大的股权投资 不适用。 2、 重大的非股权投资 不适用。 3、 以公允价值计量的金融资产 不适用。 (六) 重大资产和股权出售 不适用。 (七) 主要控股参股公司分析 公司于2023年2月24日召开八届十九次董事会会议，审议通过了关于将公司持有的北京国贸国际会展有限公司股权全部转让给国贸物业酒店管理有限公司的议案（详见公司于 2023年 2月 25日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的“八届十九次董事会会议决议公告”）。截至2023年8月30日，关于本次股权转让的相关手续已全部履行完毕。本次股权转未对本公司财务状况产生较大影响。 公司现主要有一家子公司国贸物业酒店管理有限公司，以及一家联营公司北京时代网星科技有限公司。来源于子公司的净利润或参股公司的投资收益，对公司净利润的影响均在10％以下。有关情况见本报告所附财务报表附注。 (八) 公司控制的结构化主体情况 不适用。 五、 其他披露事项 (一) 可能面对的风险 1、中国经济恢复的基础尚不牢固，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大，外部环境动荡不安，公司经营可能面临更多的困难和挑战，公司营业收入不及预期。 2、公司目前有多栋高层建筑，建筑物本身的特点决定了其火灾危险性远大于一般建筑物；同时，国贸中心为北京的地标性建筑，建筑面积超过110万平方米，人员相对密集，公司在治安、反恐等多方面面临更大压力。 针对上述风险因素，公司将采取的应对措施，见公司 2022年年度报告中“第三节管理层讨论与分析”中“经营计划”的相关内容。另外，针对公司在消防、治安和反恐等方面存在的潜在风险，公司除采取相应的防范措施外，同时购买了相关商业保险，以在意外发生时从一定程度上减轻相关方利益受到的损害。 (二) 其他披露事项 不适用。 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
(一) 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 不适用。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 （一）2023年3月17日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了关于王炳南先生不再担任公司第八届董事会董事及选举盛秋平先生为公司第八届董事会董事的议案。 同日，公司八届二十次董事会会议选举盛秋平先生为公司第八届董事会执行董事。 上述事项详见公司于2023年3月18日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 （二）2023年4月18日，公司召开2022年年度股东大会，选举林明志先生、吴相仁先生、盛秋平先生、郭惠光女士、王义杰先生、黄小抗先生、阮忠奎先生、邢诒鋕先生为公司第九届董事会董事；选举李朝鲜先生、张祖同先生、张学兵先生、梁伟立先生为公司第九届董事会独立董事；选举袁飞女士、胡燕敏女士为公司第九届监事会监事。 另外，经公司职工民主选举，梁小丹女士为公司第九届监事会职工监事。 上述事项详见公司于2023年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 （三）2023年4月18日，公司召开九届一次董事会会议，选举林明志先生为公司第九届董事会董事长、吴相仁先生为公司第九届董事会副董事长；选举林明志先生、吴相仁先生、盛秋平先生、郭惠光女士为公司第九届董事会执行董事；选举张祖同先生、李朝鲜先生、张学兵先生、梁伟立先生为公司第九届董事会审计委员会委员，张祖同先生为审计委员会召集人；选举李朝鲜先生、林明志先生、吴相仁先生、张祖同先生、张学兵先生、梁伟立先生为公司第九届董事会薪酬委员会委员，李朝鲜先生为薪酬委员会召集人；同意聘任支陆逊先生为公司总经理，钟荣明先生为公司副总经理，林南春先生为公司副总经理、财务负责人，陈峰先生为公司董事会秘书。 同日，公司召开九届一次监事会会议，选举袁飞女士为公司第九届监事会主席。 上述事项详见公司于2023年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 三、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 不适用。 四、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 不适用。 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 不适用。 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 报告期内，公司未因环境问题受到行政处罚。 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 不适用。 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 报告期内，公司完成国贸一、二期车场智慧照明节能改造、国贸大厦B座热力站节能改造等项目。目前，国贸大厦B座中水站污水处理及再生水回用升级改造项目正在施工。项目完成后，将实现国贸大厦B座污水废水“全回收全处理全利用零排放”的环保节水目标。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 公司积极贯彻落实国家节能减排政策，报告期内对部分设备设施进行了节能改造。 虽然报告期内能耗量和用水量有所增加，但得益于节能技改工作的有效实施，能源消耗总量增长低于预计水平，碳排放量同比有所下降。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 (一) “中国国贸小学” 2019年6月，四川省宜宾市长宁县发生6.0级地震。地震共造成13人死亡，226人受伤。公司通过中国扶贫基金会了解到位于震中地区的长宁县硐底镇石垭小学的全部建筑已经被鉴定为危房，在校300余名学生面临无校舍学习的情况，会同国贸有限公司投资800万元（其中，公司出资450万元），资助学校的震后重建计划，该所小学也因此命名为“中国国贸小学”。 目前，中国国贸小学已建成并投入使用，成为长宁县基础设施最好的乡村小学校。 学校占地面积1,030平方米，包括新建3层教学楼及食堂，建筑面积为2,265平方米，配备停车位6个，可同时容纳300名学生就读。 报告期内，公司根据中国国贸小学的实际情况，为学校购置一批新的课桌椅和讲桌，进一步改善学校的教学条件。公司董事长林明志先生带队前往学校捐赠桌椅、慰问师生、开展公益课堂活动。2023年7月，公司还组织了学校16名优秀学生和3名老师赴重庆开展夏令营活动，让学生们开阔视野、增长见闻、传承红色精神。 (二) “国贸振兴路” 贵州省遵义市赤水市白云乡田渡村和白云村因未通道路，人员和物资流动受到限制，当地村民的生活、生产受到严重影响。为解决上述困难，公司会同国贸有限公司与贵州省乡村振兴基金会签订定向捐赠协议，决定捐资102万元（其中，公司捐资51万元），用于实施赤水市白云乡产业路建设项目，以打通区域交通瓶颈，降低生产生活物资运输成本，实现沿线受益农户增收致富。该项目于2022年8月正式开工建设，于2022年11月建成并投入使用，并被当地政府命名为“国贸振兴路”。公司捐赠资金已全部拨付。 报告期内，公司董事长林明志先生带队考察了国贸振兴路。据统计测算，道路投入使用后，将解决项目区约1,500余亩楠竹及竹笋采伐销售问题，可实现产值100余万元，并为项目区442户农户户均增收2,500元以上。该公路的建成还可解决部分农村富余劳动力家门口就业问题，推进竹产业为主的产业发展，促进脱贫成效与乡村振兴衔接；同时，还可降低林区自然灾害发生频率，促使生态环境良性发展。 第六节 重要事项 一、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 1、 与首次公开发行相关的承诺 （1）1998年9月2日，公司与国贸有限公司签订《土地使用权租赁合同》。2008年7月28日，双方签署了该合同的补充协议。根据协议，国贸有限公司租赁国贸写字楼、国贸商场、国贸公寓、国贸展厅及多层停车场等所对应的 13,936.5平方米土地使用权给公司使用，租赁期限自1998年10月1日起至2038年8月29日止，每年的土地租赁费为1,393,650元。另外，国贸有限公司还向公司收取其缴纳的该土地的使用税及营业税等。2011年12月30日，公司与国贸有限公司签订《增加国贸一期土地租赁费协议》，鉴于根据国家有关规定，自2011年1月1日起，国贸有限公司应为上述公司租赁和使用的国贸一期土地缴纳房产税，因此，相应地向公司增加收取国贸一期的土地租赁费。 根据1999年10月1日起实施的《合同法》及相关司法解释，租赁合同的租赁期限不得超过二十年，超过二十年的，超过部分无效。因此，上述公司与国贸有限公司签订的国贸一期《土地使用权租赁合同》及补充协议已于2019年9月30日到期。 为了保证公司的正常经营，公司于 2020年 4月 24日召开的七届十八次董事会会议，审议同意公司与国贸有限公司续签国贸一期《土地使用权租赁合同》，租用期限自2019年10月1日起至2038年8月29日止，租金单价和总价、租赁地块面积和违约责任等重要条款和条件与原合同及补充协议一致。 该事项内容详见公司于2020年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的“关于公司与控股股东续签国贸一期《土地使用权租赁合同》关联交易的公告”。 （2）1998年9月2日，公司与国贸有限公司签订《合作建设国贸二期工程协议书》，由于国贸二期工程占用土地的使用权由国贸有限公司以出让方式取得，公司和国贸有限公司将按照投资比例分摊土地使用权费。从2000年起至2038年8月29日，国贸有限公司每年向公司收取土地使用权费882,000元。2009年3月24日，公司与国贸有限公司签订《国贸二期土地使用税分摊协议》，根据协议，国贸有限公司向公司收取其缴纳的国贸二期土地的部分使用税及营业税等。2011年12月30日，公司与国贸有限公司签订《增加国贸二期土地租赁费协议》，鉴于根据国家有关规定，自2011年1月1日起，国贸有限公司应为公司租赁和使用的国贸二期土地缴纳房产税，因此，相应地向公司增加收取国贸二期的部分土地使用权费。截至2023年8月30日，上述承诺仍在履行中。 二、 报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 不适用。 三、 违规担保情况 不适用。 四、 半年报审计情况 (一) 聘任、解聘会计师事务所情况 经公司 2022年年度股东大会审议批准，公司续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告及其内部控制进行审计，以及对公司2023年半年度财务报告进行审阅。 (二) 公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 不适用。 五、 上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 不适用。 六、 破产重整相关事项 不适用。 七、 重大诉讼、仲裁事项 不适用。 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 不适用。 九、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 不适用。 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 不适用。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 见本报告所附财务报表附注“关联方关系及其交易”。 3、 临时公告未披露的事项 不适用。 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 不适用。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 不适用。 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 不适用。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 不适用。 3、 临时公告未披露的事项 金额单位：人民币元
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 不适用。 (六) 其他重大关联交易 不适用。 十一、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 不适用。 (二) 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 不适用。 (三) 其他重大合同 十二、 其他重大事项的说明 不适用。 第七节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 不适用。 二、 股东情况 (一) 股东总数和截至报告期末前十名股东、前十名流通股东持股情况表 单位：股
截至报告期末持有公司5%以上股份的股东只有中国国际贸易中心有限公司，其在报告期内持有公司股份数量未发生变动。 (二) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东 不适用。 三、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 不适用。 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 不适用。 四、 控股股东或实际控制人变更情况 不适用。 第八节 优先股相关情况 不适用。 第九节 债券相关情况 一、 企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 (一) 企业债券 不适用。 (二) 公司债券 1、 公司债券基本情况 金额单位：人民币元
“19国贸 01”公司债券在上海证券交易所公开发行并上市交易，不存在终止上市交易的风险。“19国贸01”公司债券期限为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 2、 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况 根据公开披露的《中国国际贸易中心股份有限公司 2019年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）募集说明书》，“19国贸01”公司债券附发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。公司有权决定是否在本期债券存续期的第3年末调整本期及调整幅度的公告后，选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给公司。 2022年8月12日，公司发布了《中国国际贸易中心股份有限公司2019年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）2022年票面利率调整公告》，决定下调“19国贸01”后2年的票面利率为2.9%；同时，发布了《中国国际贸易中心股份有限公司2019年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）2022年债券回售实施公告》，“19国贸01”公司债券部分持有人在回售登记期内（2022年8月12日至2022年8月16日）对其持有的“19国贸01”公司债券登记回售，回售价格为债券面值（100元/张）。 2022年9月20日，公司发布了《中国国际贸易中心股份有限公司2019年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）2022年债券回售实施结果公告》，回售有效登记数量为60,000手，回售金额为60,000,000元，回售资金兑付日为2022年9月26日。 本次回售实施完毕后，“19国贸 01”债券在上海证券交易所上市并交易的数量为440,000手，债券余额为440,000,000元。 上述内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 3、 信用评级结果调整情况 不适用。 4、 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响 (1) 担保情况 报告期内，“19国贸01”公司债券的担保方式为无担保，未发生变更。 (2) 偿债计划 公司为“19国贸01”公司债券制定了偿债计划： “19国贸 01”公司债券发行后，公司将根据债务结构进一步加强资产负债管理、流动性管理和募集资金运用管理，保证资金按计划使用，及时、足额准备资金用于每年的利息支付和到期的本金兑付，以充分保障投资者的利益。“19国贸01”公司债券的偿债资金主要来源于公司日常经营产生的现金流，此外公司还为“19国贸 01”公司债券制定了偿债应急保障方案，在现金流量不足的情况下公司将通过流动资产变现获得必要的偿债资金。（未完）  |