[中报]凯迪股份(605288):常州市凯迪电器股份有限公司2023年半年度报告
原标题:凯迪股份:常州市凯迪电器股份有限公司2023年半年度报告 常州市凯迪电器股份有限公司 2023年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人周荣清、主管会计工作负责人孙煜及会计机构负责人（会计主管人员）孙煜声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 本报告“第三节 管理层讨论与分析”中，详细描述了公司可能面对的风险，敬请投资者查阅相关内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................. 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5 第三节 管理层讨论与分析 ...................................................... 8 第四节 公司治理 ............................................................. 16 第五节 环境与社会责任 ....................................................... 18 第六节 重要事项 ............................................................. 20 第七节 股份变动及股东情况 ................................................... 28 第八节 优先股相关情况 ....................................................... 32 第九节 债券相关情况 ......................................................... 32 第十节 财务报告 ............................................................. 33
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主要业务 公司作为全球知名的以智能线性驱动系统为核心产品的机电一体化整体解决方案提供商，公司形成了集技术研发、生产制造、全球营销于一体的全流程服务体系。完成了智能家居、智慧办公、汽车零部件、医疗养护、工业传动等不同应用场景业务布局，在智能线性驱动行业产品边界不断拓展。 报告期内，公司主营业务和主要产品未发生变化。 (二)行业情况 （1）智能家居行业市场情况 近年来，随着全球经济的发展，智能家居产业得到快速发展，欧美地区是智能电动沙发的主要消费市场，市场渗透率较高。中国功能沙发仍处于低渗透率市场，国内智能电动床的认知度较低，产品结构亦不丰富，产品推广及消费者教育尚需时间。与成熟的欧美市场相比，中国功能沙发属于小众消费家居产品，长期以来，中国消费者对家具的定位以耐用品为主，而欧美国家具更新周期为5年左右。消费者变化、渠道流量变化在倒逼家居产业变革使得中国家具电商零售飞速发展，市场规模快速增长，由 2016 年的 2220 亿元增长至 2022 年的 7215 亿元，复合增长率为21.71%，2022年同比增长10.09%。随着电子商务的渗透加速，我国家具B2B市场规模总体保持稳定的增长态势。B2B 电商主要面对下游家具零售商与公装市场，同时部分平台还有了家具原材料销售的部分。目前家具B2B平台交易规模仍是家具电商最为主要的部分，且占比呈现出一定的增长态势，2022年交易规模达到了11890亿元，同比增长8.24%，2016年到2022年复合增长率为28.8%。 （2）智能办公桌 短期内，行业受欧美通胀等不利因素的影响，消费需求出现阶段性疲软，线性驱动升降桌行业高速发展趋势承压，上半年总体保持微增长。但同时受益于人民币汇率贬值，海运费大幅降低，原材料价格下降等因素影响，行业利润有所回弹。长期来看，中国和东南亚制造供应链的规模优势，跨境电商卖家的不断涌现参与全球竞争，使得行业格局发生激烈变化，随着高性价比、普惠款升降桌系列产品的推出，实现线性驱动升降桌对普通固定桌份额的替代，市场规模有望持续扩大。再者，消费者生活水平的不断提升，消费升级驱动健康消费意识的崛起，消费者更加注重健康、安全、舒适、高效的产品选择，对于健康办公、智能家居的要求变得更高。人体工学相关产品的潜在消费者逐渐扩容；智能家居、健康办公行业的市场规模正持续扩大。 近年来，中国网络零售市场持续火爆，动力十足。首要动力源是电商更高效的流通速度、更广泛的市场覆盖、更精准的消费匹配等优势。其次，年轻一代消费者逐渐成为社会消费的主流群体，他们更倾向于线上消费。近年来政府不断推进新型基础设施建设和相关政策红利不断释放、法律法规不断完善，也促进了电商行业快速发展。 智能家居及健康办公家居行业正呈现出群雄逐鹿的格局，推动着相关产品及服务更广泛地应用在办公及家庭领域。 （3）医疗养护 随着全球人口老龄化加剧，老年病患增多，智能养护设备的配备，尤其是可以由病人自己控制的医疗养护设备显得非常必要，可以有效的提高在治疗护理过程中病人、养老人员的舒适度及安全性，并提高医护工作者及陪护人员的工作效率。线性驱动系统是智能医疗养护的核心部件之一，主要应用于牙科椅、护理床、电动轮椅、移位机、手术床等。 （4）汽车零部件 我国汽车行业面临供给冲击、需求收缩、预期转弱三重压力，同时汽车生产受到芯片短缺等影响，汽车产销出现较大幅度下降。乘联会秘书长发文称，因今年春节属本世纪最早，在预期刺激政策带来的观望、促销战进一步助长观望情绪等综合因素的影响下，3-6月零售走势逐步走强。 中汽协数据显示，2023年上半年，汽车销量排名前十位的企业（集团）销量合计为1104.3万辆，占汽车销售总量的83.43%。在国内乘用车领域，电动尾门的的渗透率仅为10%-20%，随着新能源车型的快速崛起，汽车智能化需求不断提升，电动尾门配套率也随着稳步提升中。国内电动尾门前装市场被斯泰必鲁斯、博泽、爱德夏等海外零部件供应商垄断，随着车企降本诉求加大下，公司有望凭借性价比及快速响应、生产规模优势打破海外品牌垄断的行业格局。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、多领域布局 凯迪股份立足于智能线性驱动行业，从智能家居产品切入，逐步研发升级，目前产品已涵盖了智能家居、智慧办公、汽车零部件、医疗养护、工业传动多个领域。公司充分利用技术、市场和客户资源优势，将其应用于产品开发，实现了技术的持续创新和业务领域的不断拓展。业务发展稳定，自主研发创新，产品多元化，一套系统，多领域布局。 2、技术优势 公司产品定制化程度高，自成立以来一直坚持提高自主创新能力、走创新型发展道路的战略，不断加大研发投入力度，培养和吸引创新型人才，拥有较为完善的研发创新体制平台，保证了公司的技术研发实力和核心竞争力在业内处于领先地位。公司先后被认定为“高新技术企业”， “常州市电动直线驱动器工程研究中心”、“企业技术中心”等多项荣誉。现已建立健全了一套较为完善的研发体系，拥有一批经验丰富、技术过硬的骨干人员，具备先进的生产技术和能力。募投项目推进过程中加大对技术研发、实验室投入，保持企业技术的先进性，截至报告期末，凯迪及下属全资子公司共拥有发明专利32项、实用新型专利240项、外观专利111项。 3、质量优势 公司始终重视产品质量和品牌声誉，坚持质量为本，通过不断改进生产工艺、提升设备保障，在研发、采购、生产、销售等各环节进行严格质量控制，保证产品质量的优质稳定，已先后通过了GB/T19001-2016/ISO9001、IATF16949：UL等质量相关体系认证 4、客户优势 公司主要客户包括了顾家家居、华达利、Teknion Limited、ESI等国内外知名家居企业，同时与蔚来、小鹏、奇瑞等整车厂建立了合作，客户规模较大、信誉良好、订单稳定。公司多年来积累的优质客户资源以及在汽车零部件行业的先发优势充分保障了凯迪未来在汽车零部件市场份额的稳定性。 5、生产优势 公司坚持规模化生产，采用垂直一体化生产及快速反应的柔性化生产线，能够为客户提供包括技术研发、定制化设计、生产制造、组装配送和技术支持服务在内的全流程服务，尤其是公司的快速响应能力和柔性化制造能力为公司赢得了诸多大型优质客户的稳定订单。公司建立了集设备柔性、工艺柔性、产品柔性、生产能力柔性和扩展柔性于一体的快速反应的柔性化制造体系，大幅提高了公司的应变能力，通过提升公司产能的冗余度，保证公司完成生产任务的同时降低突发事件对公司产生的负面影响，从而提升公司整体竞争实力。 三、 经营情况的讨论与分析 2023年上半年，国内外经济形势错综复杂，全球经济衰退，销售端需求降低、下游客户库存增大等影响，家居板块产业链需求下降明显，订单减少。办公桌产品受益于家庭办公及办公室司可快速提升生产能力，另外不断投入资金，增加各类信息化系统，加强管理信息化，系统化，网络化，快速提升民营企业的管理能力，企业竞争力将逐步显现。 报告期内，公司主营业务收入553,415,030.43元，较上年同期下降10.26%，归母净利润49,963,389.66元，较上年同期增长47.54%。 面对全球经济及市场的诸多不利因素，公司将利用强大的一站式服务优势，不断拓展公司线性驱动器产品应用边界，同时通过开展降本增效，提升公司盈利能力，为公司稳定发展奠定基础。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
营业成本变动原因说明：主要系客户订单减少，运费下降以及内部降本增效所致。 销售费用变动原因说明：主要系销售展览费及差旅费增加所致； 管理费用变动原因说明：主要系长期资产摊销所致； 财务费用变动原因说明：主要系汇兑收益和利息收入增加所致； 研发费用变动原因说明：主要系职工薪酬减少所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期支付原材料采购款和职工薪酬减少所致； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期投资项目减少所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期分配股利款减少所致。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
其他说明 注1：主要系本期经营性现金支出减少，以及投资项目支出减少所致； 注2：主要系本期购买理财金额减少所致； 注3：主要系本期银行承兑汇票增加所致； 注4：主要系本期押金保证金增加所致； 注5：主要系本期待抵扣增值税进项税增加所致； 注6：主要系本期预收账款增加所致； 注7：主要系本期利润总额增加，企业所得税增加所致； 注8：主要系本期预提费用增加所致； 注9：主要系本期待转销项税额减少所致； 注10：主要系本期尚未支付的租赁付款额增加所致； 注11：主要系期初经济纠纷未决诉讼款项已于本期支付。 2. 境外资产情况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产383,715,021.90（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为14.60%。 (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 其他说明 无 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 货币资金2,435,826.42元为银行承兑汇票保证金。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1).重大的股权投资 □适用 √不适用 (2).重大的非股权投资 √适用 □不适用 报告期内，公司重大的非股权投资为首次公开发行股票募集资金投资项目，公司已另外编制《2023年半年度募集资金专项报告》并单独披露，详 见同日公司于指定信息披露媒体披露的相关公告。 (3).以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“2、交易性金融资产”。 证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 报告期内，公司主要控股参股公司的情况如下：
(七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 一、技术创新风险 公司生产的线性驱动系统产品目前应用于智能家居、智慧办公、医疗器械、汽车零部件等领域，应用领域及客户范围还将逐步扩大，市场对新技术、新产品、新工艺不断提出更高的要求。 公司是一家以自主创新为核心竞争力的高新技术企业，自成立以来一直不断加大研发投入力度，培养和吸引创新型人才，拥有较为完善的研发创新体制平台，具备与客户开展同步研发的能力。 技术创新能力、应用能力及新产品开发能力是公司赢得未来竞争的关键因素，如果公司的研发能力不能及时跟上行业技术更新换代的速度，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，将削弱公司的市场竞争优势。 二、下游行业市场需求不足的风险 公司多年来一直以生产线性驱动系统产品为主，公司所处行业的景气程度主要取决于下游智能家居、智慧办公、医疗器械及汽车制造行业。智能家居、智慧办公、医疗器械及汽车制造行业受全球及国内的整体经济状况、居民收入水平等因素影响较大。随着经济发展及人均消费能力的逐步提高，全球市场对智能家居、智慧办公、医疗器械、汽车的需求量也快速增加，为公司未来发展提供了巨大的市场空间。但如果未来全球经济出现经济增速放缓、甚至衰退的情况，上述产品的市场需求量可能下降，则下游行业的需求不足将导致公司主营业务无法保持持续增长，从而导致公司经营业绩增速下降甚至经营业绩下滑。 三、出口退税政策变化风险 公司出口的主要产品享受免、抵、退的增值税税收优惠政策，报告期内公司主要产品出口退税率为 13%。出口退税政策及出口退税率的变动将对公司的营业成本产生影响，如果未来国家对出口产品的退税率进行调整，出现调低公司主营产品出口退税率的情况，公司的营业成本将会增加，并且公司出口将受到一定程度的影响，进而影响公司的经营业绩。 四、市场竞争加剧的风险 参与线性驱动行业竞争的企业主要包括跨国公司和国内企业。线性驱动产品在欧美发达国家的应用较为广泛，发展相对较为成熟，中国线性驱动市场尚处于市场开拓期，但发展速度较快。 国外跨国公司最早进入线性驱动行业，通过多年的积累，这些企业具有较强的技术优势、较高的品牌效应和完善的销售渠道。公司经过多年研发、生产经验积累，在生产规模、设计工艺、制造技术、产品质量等方面日益成熟，已具备与国际知名品牌竞争的实力。随着行业市场空间的不断扩大，更多竞争者可能会加入本行业，如果公司不能保持技术研发、产品开发和服务配套能力的优势，可能会面临客户流失、市场份额下滑、盈利能力下降的风险。 五、劳动力成本上升的风险 随着国内人力资源的逐步紧张，劳动力成本上升是大势所趋，这也成为国内企业共同面临的问题。工人工资的不断提高，有利于企业的长远发展和社会稳定，也是企业社会责任的体现。近年来，公司不断提高工人薪酬待遇以吸引更多技术工人，但仍无法完全满足公司的用工需求，公司一方面进行产品优化升级，提高主营产品的附加值，另一方面通过技术改造，提高设备的自动化程度，提升生产效率，降低人工成本上升的影响。如果国内劳动力成本上升的趋势持续，将在一定程度上影响公司的盈利能力。 六、原材料价格波动的风险 报告期内，公司产品使用的主要原材料包括钢材、铝型材、塑料粒子、漆包线等，上述原材料价格呈现出一定的波动。原材料成本为公司营业成本的主要组成部分，如果原材料价格大幅上升，会增加公司的生产成本，对公司的经营业绩造成不利影响。 七、汇率风险 公司出口收入占主营业务比例较高，公司出口产品主要以美元和欧元结算。自2010年6月中国人民银行宣布进一步推进人民币汇率形成机制改革后，人民币兑美元和欧元汇率存在一定程度预计公司的出口销售收入占比将保持稳定，汇率的波动对公司经营业绩的影响总体可控。但若未来人民币兑美元和欧元汇率持续升值，将可能对公司业绩产生不利影响。 八、贸易摩擦加剧的风险 2020年8月7日公司智慧办公对美出口产品恢复加征关税，2021年1月1日智能家居产品对美出口产品恢复加征关税，2022年3月23日美国商务部恢复智能家居产品关税豁免，公司通过在越南设立生产基地、与美国客户进行沟通协商关税承担比例以及开拓其他区域市场等方式降低中美贸易摩擦对公司经营的不利影响，但如果中美贸易摩擦进一步持续和升级，将可能对公司经营业绩造成不利影响。 九、税收优惠政策变动的风险 公司分别于2016年11月、2019年12月、2022年12月被认定为高新技术企业；公司子公司凯程精密于2018年11月、2021年11月被认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》以及《高新技术企业认定管理办法》等相关规定，公司及子公司凯程精密适用 15%的企业所得税优惠税率。如果未来公司及子公司不能够继续符合高新技术企业的资格要求，或者国家相关税收优惠政策发生不利变化，将对公司的经营业绩产生不利影响。 十、应收账款发生坏账的风险 公司客户主要为国内外知名家居设备、办公设备、医疗器械及汽车整车生产商，应收账款发生坏账的可能性较小，但随着公司经营规模的扩大，应收账款可能进一步增加，如公司采取的收款措施不力或客户经营情况发生不利变化，应收账款发生坏账的风险可能增加。 十一、募集资金投资项目未达预期的风险 募投项目需要一定的建设期和达产期，在项目实施过程中及项目建成后，假如国家政策、市场环境、行业技术及相关因素出现重大不利变化，则可能导致公司募投项目新增产能无法完全消化，从而给公司经营带来不利影响。募投项目建成后，公司固定资产规模扩大将导致年折旧费用的上升。如果未来市场发生重大不利变化，募投项目未能实现预期效益，则存在项目投产后利润增长不能抵消折旧增长、进而导致净利润下滑的风险。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1、2023年2月6日，张俊生先生因个人原因，向公司董事会申请辞去公司财务总监的职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，张俊生先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 2、2023年7月11日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任财务总监的议案》，并于次日披露《关于聘任财务总监的公告》，孙煜先生的任期自该次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 √适用 □不适用 2023年1月16日，无锡市生态环境局对公司子公司江阴凯研（现已更名为常州凯荣），出具了行政处罚决定书（锡澄环罚书字[2022]第02261号），对凯研金属作出行政处罚：罚款肆拾陆万元。 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 √适用 □不适用 公司及下属子公司不属于重点排污单位。公司依照内部污染物排放相关管理制度，对污染物进行监控和管理，公司已通过ISO14001认证，定期对环境因素以及危害因素进行评价和检测，同时接受外部认证机构对公司环境与健康安全体系进行审核。公司及下属子公司均不属于重点排污单位。报告期内，通过机组改造及废气处理设施的升级，减少生产过程中工业废气排放，改善车间空气质量。公司下属子公司江阴凯研（现已更名为常州凯荣）受到无锡市生态环境局行政处罚，公司及其他下属子公司未因环境违法受到环保部门的行政处罚。 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
公司控股股东凯中投资，实际控制人周殊程先生、周荣清先生、周林玉女士，一致行动人凯恒投资，常州凯磊、常州凯杨、周潇颖女士、徐淼女 士， 陆晓波先生、徐建峰先生、徐潇星女士、蒋荣华女士、严国红先生、周燕琴女士、姚步堂先生、陈绪培先生承诺： 自发行人首次公开发行股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等 股份；发行人上市后 6个月内，如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持有 发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。 公司董事、监事、高级管理人员周殊程先生、周荣清先生、周林玉女士、陆晓波先生、徐建峰先生、徐潇星女士、蒋荣华女士、严国红先生、周 燕琴女士、姚步堂先生、陈绪培先生的承诺： 在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定期届满后，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份数的 25%；离职后半年内不转让其直接或间接持有的发行人股份。 备注2：关于稳定股价措施的承诺 公司承诺： 公司上市后三年内，如收盘价连续二十个交易日低于上一会计年度经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除 息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产进行相应调整），即触及启动稳定股价措施的条件，公司应在发生上述情形的最后一个交易 日起十个交易日内，严格按照《公司股票上市后三年内公司股价稳定预案》的规定启动稳定股价措施，向社会公众股东回购股票。由公司董事会制定具 体实施方案并提前三个交易日公告。 公司控股股东承诺： 公司上市后三年内，如收盘价连续二十个交易日低于上一会计年度经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除 息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产进行相应调整），即触及启动股价稳定措施的条件，本人应在发生上述情形后严格按照《公 司股票上市后三年内公司股价稳定预案》的规定启动稳定股价措施，增持公司股份，并将根据公司股东大会批准的《公司股票上市后三年内公司股价稳 定预案》中的相关规定，在公司就回购股份事宜召开的股东大会上，对回购股份的相关决议投赞成票。 公司董事和高级管理人员承诺： 公司上市后三年内，如收盘价连续二十个交易日低于上一会计年度经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除 息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产进行相应调整），即触及启动股价稳定措施的条件，公司董事、高级管理人员应在发生上述 情形后，严格按照《公司股票上市后三年内公司股价稳定预案》的规定启动稳定股价措施，增持公司股份。上述承诺对公司未来新任职的董事和高级管 理人员具有同样的约束力。 备注3：关于避免同业竞争的承诺 实际控制人周殊程先生、周荣清先生、周林玉女士承诺如下： 本人及本人控制的其他企业现在或将来均不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直接或间接从事或参与任何与凯迪股份及其控制的 企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与 凯迪股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或 间接）任何与凯迪股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 本人不会利用实际控制人地位损害凯迪股份以及其他股东的合法权益。如因本人未履行承诺给凯迪股份造成损失的，本人将赔偿凯迪股份的实际损 失。控股股东凯中投资承诺如下： 本公司及本公司控制的其他企业现在或将来均不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直接或间接从事或参与任何与凯迪股份及其控 制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任 何与凯迪股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直 接或间接）任何与凯迪股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 本公司不会利用控股股东的地位损害凯迪股份以及其他股东的合法权益。如因本公司未履行承诺给凯迪股份造成损失的，本公司将赔偿凯迪股份的 实际损失。 备注4：关于减少和规范关联交易的承诺 控股股东凯中投资、实际控制人周殊程先生、周荣清先生、周林玉女士，其他股东凯恒投资以及公司董事、监事、高级管理人员承诺： 在作为公司关联方期间，承诺人及附属企业将尽量避免与凯迪股份之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿 的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。承诺人将严格遵守凯迪股份《公司章程》及《关联交易 管理办法》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项 进行信息披露。承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过凯迪股份的经营决策权损害凯迪股份及其他股东的合法权益。承诺人承诺不利 用凯迪股份关联方地位，损害凯迪股份及其他股东的合法利益。 备注5：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺 公司承诺： 公司承诺并保证为本次发行制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。招股说明书如果存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，经有权部门认定之日起 20 个交易日内，本公司将依法回购首次公开发行的全部 新股。若公司已发行但尚未上市，回购价格为发行价并加算银行同期存款利息；若公司已发行上市，回购价格以公司股票发行价格和有关违法事实被确 认之日前 20个交易日公司股票收盘价格均价的孰高者确定。（若公司股票因派发现金红利、送股、转增股本等除息、除权行为，上述发行价格将相应 进行除息、除权调整，新股数量亦相应进行除权调整）。 若公司本次发行并上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损 失。 公司控股股东凯中投资承诺： 本公司承诺并保证为本次发行制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 份。若凯迪股份股票已发行但尚未上市，购回价格为发行价并加算银行同期存款利息；若凯迪股份股票已发行上市，回购价格以发行价格和有关违法事 实被确认之日前 20个交易日凯迪股份股票收盘价格均价的孰高者确定。（若凯迪股份股票因派发现金红利、送股、转增股本等除息、除权行为，上述 发行价格将相应进行除息、除权调整，新股数量亦相应进行除权调整）。 若凯迪股份首次公开发行股票的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投 资者损失。 实际控制人周殊程先生、周荣清先生、周林玉女士承诺： 本人承诺并保证凯迪股份为本次发行制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若凯迪股份首次公开发行股票的招股说明书存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 董事、监事和高级管理人员的承诺： 本人承诺并保证凯迪股份为本次发行制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。若凯迪股份首次公开发行股票的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将 依法赔偿投资者损失。 备注6：关于公司社保及住房公积金的承诺 公司控股股东及实际控制人周殊程先生、周荣清先生、周林玉女士承诺： 如因政策调整，凯迪股份及其子公司的员工社会保险及住房公积金出现需要补缴之情形，本人/本公司将无条件以现金全额承担凯迪股份及其子公 司应补缴的员工社会保险及住房公积金以及因此所产生的相关费用，并补偿凯迪股份及其子公司因此产生的全部损失。本人对此承担连带赔偿责任。 备注7：关于对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺 董事、高级管理人员承诺： 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。 3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。 4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 5、若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 6、若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承 诺届时将按照中国证监会及上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。 7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者 造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将无条件接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构 按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出的相关处罚或采取的相关管理措施。 公司控股股东、实际控制人承诺： 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 2、督促公司切实履行填补回报措施。 备注8：关于公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向 公司公开发行前直接或间接持股5%以上的股东周殊程、周荣清、凯中投资、凯恒投资承诺： 在承诺的股票锁定期满后的两年内，本人/本企业减持股份数量不超过在凯迪股份上市时所持股票总数的30%，减持价格不低于首次公开发行股票 的发行价。如遇除权、除息事项，前述发行价和减持数量上限作相应调整。 本人/本企业拟减持所持凯迪股份股票的，将提前十五个交易日向凯迪股份提交减持原因、减持数量、减持对凯迪股份治理结构及持续经营影响的 说明，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 备注9：公司承诺:“不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。” 备注10：全体激励对象承诺: “若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象 应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。” 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位： 万元币种： 人民币
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