[中报]东方证券(600958):东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
|
时间：2023年08月30日 20:58:16 中财网 |
|
原标题:东方证券:东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2023年半年度报告摘要
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | | A股 | 上交所 | 东方证券 | 600958 | | H股 | 香港联交所 | 东方证券 | 03958 |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上
年度末增减(%) | | 总资产 | 360,118,150,534.42 | 368,066,958,507.49 | -2.16 | | 归属于上市公司股东的净资产 | 77,985,854,486.22 | 77,386,471,840.76 | 0.77 | | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) | | 营业收入 | 8,695,027,712.21 | 7,295,955,886.53 | 19.18 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 1,901,450,158.69 | 647,365,234.71 | 193.72 | | 归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 | 1,758,896,166.34 | 483,279,310.31 | 263.95 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -15,839,631,721.34 | 2,699,011,697.17 | -686.87 | | 加权平均净资产收益率（%） | 2.44 | 0.86 | 增加1.58个
百分点 | | 基本每股收益（元／股） | 0.21 | 0.07 | 200.00 | | 稀释每股收益（元／股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
2.3 前10名股东持股情况表
单位：股
| 截至报告期末股东总数（户） | 228,266 | | | | | | | 前10名股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比
例(%) | 持股
数量 | 持有有限
售条件的
股份数量 | 质押、标记
或冻结的股
份数量 | | | 申能(集团)有限公司 | 国有法人 | 26.63 | 2,262,428,700 | 0 | 无 | - | | 香港中央结算（代理人）有限
公司 | 境外法人 | 12.09 | 1,027,064,934 | 0 | 未知 | - | | 上海海烟投资管理有限公司 | 国有法人 | 4.98 | 423,186,126 | 0 | 无 | - | | 上海报业集团 | 国有法人 | 3.64 | 309,561,060 | 0 | 无 | - | | 中国邮政集团有限公司 | 国有法人 | 2.69 | 228,751,342 | 0 | 无 | - | | 中国证券金融股份有限公司 | 未知 | 2.68 | 227,872,800 | 0 | 无 | - | | 浙能资本控股有限公司 | 国有法人 | 2.09 | 177,625,600 | 0 | 无 | - | | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.87 | 158,999,976 | 0 | 无 | - | | 上海金桥出口加工区开发股
份有限公司 | 国有法人 | 1.46 | 124,328,872 | 0 | 无 | - | | 中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资基
金 | 其他 | 1.38 | 117,156,752 | 0 | 无 | - | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | | | | | |
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券
余额 | 利率
（%） | | 东方证券股份有限公司2017年公
开发行公司债券 | 17东方债 | 143233 | 2017-08-02 | 2027-08-03 | 40 | 4.98 | | 东方证券股份有限公司2020年公
开发行公司债券(面向专业投资
者)(第一期) | 20东债01 | 163927 | 2020-08-17 | 2023-08-19 | 40 | 3.50 | | 东方证券股份有限公司2020年公
开发行永续次级债券(第一期) | 20东证Y1 | 175032 | 2020-08-24 | - | 50 | 4.75 | | 东方证券股份有限公司2020年公
开发行公司债券(面向专业投资
者)(第二期) | 20东债02 | 175182 | 2020-09-24 | 2023-09-28 | 35 | 3.75 | | 东方证券股份有限公司2020年公
开发行公司债券(面向专业投资
者)(第三期) | 20东债03 | 175350 | 2020-11-02 | 2023-11-04 | 35 | 3.65 | | 东方证券股份有限公司2021年公
开发行公司债券(面向专业投资
者)(第一期) | 21东债01 | 175690 | 2021-01-25 | 2024-01-27 | 40 | 3.60 | | 东方证券股份有限公司2021年公
开发行次级债券(第一期) | 21东证C1 | 175779 | 2021-03-04 | 2024-03-08 | 25 | 3.95 | | 东方证券股份有限公司2021年公
开发行次级债券(第二期)（品种
一） | 21东证C2 | 175993 | 2021-04-14 | 2024-04-16 | 30 | 3.70 | | 东方证券股份有限公司2021年公
开发行次级债券(第二期)（品种
二） | 21东证C3 | 175994 | 2021-04-14 | 2026-04-16 | 15 | 4.20 | | 东方证券股份有限公司2021年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第二期) | 21东债02 | 185035 | 2021-11-22 | 2024-11-24 | 40 | 3.08 | | 东方证券股份有限公司2022年面
向专业投资者公开发行次级债券
(第一期) | 22东证C1 | 185233 | 2022-01-11 | 2025-01-13 | 25 | 3.16 |
| 东方证券股份有限公司2022年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第一期)(品种二) | 22东证02 | 137548 | 2022-07-19 | 2027-07-21 | 15 | 3.18 | | 东方证券股份有限公司2022年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第一期)(品种一) | 22东证01 | 137547 | 2022-07-19 | 2025-07-21 | 20 | 2.79 | | 东方证券股份有限公司2022年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第二期) | 22东证03 | 137725 | 2022-08-23 | 2027-08-25 | 20 | 3.00 | | 东方证券股份有限公司2022年面
向专业投资者公开发行次级债券
(第二期) | 22东证C2 | 137959 | 2022-10-19 | 2024-10-21 | 35 | 2.53 | | 东方证券股份有限公司2022年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第三期) | 22东证04 | 138727 | 2022-12-12 | 2025-12-14 | 35 | 3.40 | | 东方证券股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第一期)(品种一) | 23东证01 | 138917 | 2023-02-17 | 2025-02-21 | 15 | 2.92 | | 东方证券股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第一期)(品种二) | 23东证02 | 138918 | 2023-02-17 | 2026-02-21 | 25 | 3.13 | | 东方证券股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第二期) | 23东证03 | 115092 | 2023-03-17 | 2028-03-21 | 16 | 3.32 | | 东方证券股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行次级债券
(第一期) | 23东证C1 | 115292 | 2023-04-20 | 2026-04-24 | 30 | 3.30 | | 东方证券股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行公司债券
(第三期) | 23东证04 | 115403 | 2023-05-22 | 2026-05-24 | 30 | 2.90 | | 东方证券股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行次级债券
(第二期) | 23东证C2 | 115763 | 2023-08-08 | 2026-08-10 | 30 | 3.08 |
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
| 主要指标 | 报告期末 | 上年末 | | 资产负债率（%） | 69.93 | 68.41 | | | 本报告期 | 上年同期 | | EBITDA利息保障倍数 | 2.25 | 1.52 |
第三节 重要事项
2023年上半年，国内外宏观经济环境复杂，通胀与加息成为了海外货币政策主旋律，国内宏观政策调控力度加大，持续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，国民经济在压力与挑战中推进复苏。报告期内，我国GDP达59.30万亿元，同比增长5.5%。A股表现分化，其中，上证综指上涨3.65%，深证成指上涨0.10%，创业板指下跌5.61%；交投活跃度小幅下降，报告期内沪深股票日均成交额9,426.70亿元，同比下降3.42%；同时，债券市场收益率下行，10年期国债收益率下行20bp至2.64%附近，10年期国开债收益率下行22bp至2.77%附近。
截至报告期末，公司总资产3,601.18亿元，较上年末下降2.16%，归属于母公司所有者权益779.86亿元，较上年末增加0.77%；母公司净资本455.66亿元，较上年末下降3.82%；2023年上半年公司实现营业收入86.95亿元，同比增加19.18%，归属于母公司所有者的净利润19.01亿元，同比增加193.72%。
报告期内，公司整体运行平稳，经营业绩延续良好态势，收入利润实现同比例较大增长。公司投资银行业务方面，积极服务实体企业融资需求，完成股权融资5家，债券承销规模达人民币1,827亿元，位列行业第八。公司财富管理业务方面，不断深化转型；开启“财富万里行”系列活动，坚持用专业服务陪伴客户成长；推动机构理财品牌，提升平台综合服务能力；丰富优秀管理人清单，提升资产配置投研能力，基金投顾表现良好；获得国家级投资者教育基地获证监会“优秀”评级，投资者教育工作获中证协“A等次”评价。公司固定收益业务方面，全资产境内外销售交易平台搭建初具雏形，推动自营向销售交易、境内客户向境外客户、以及利率品种向 FICC全品种覆盖和拓展；银行间现券、交易所债券、利率互换交易量分别同比增长 29%、82%、72%，交易量规模均名列证券公司前列；银行间债券做市、债券通、国债期货做市成交量分别同比增长17%、10%、208%，排名持续保持同业前五；互换通业务正式上线，成为上海清算所产品类综合清算会员，获批碳排放权交易资格并在同批次券商中首家落地交易。公司金融衍生品业务方面，基本面量化表现平稳，增加多因子策略规模；做市业务抓住市场机遇，新增做市品种，继续开拓盈利模式、拓展能力边界；场外业务继续扩大交易规模，拓展交易对手数量，丰富产品结构。公司资产管理业务方面，东证资管持续加强投研团队建设，打造投研一体化平台，提升产品业绩表现，持续通过“二次创业”推进公司平台化、多元化、市场化转型；汇添富基金坚持从长期出发，不断强化投资管理能力，提升研究的前瞻性与有效性，持续丰富多策略产品体系，进一步深化顾问式服务转型，加快数字化赋能线上线下客户服务，美国子公司正式开业，新加坡子公司已获中国证监会批准，国际业务发展再上新台阶。东证期货大力拓展业务规模，进一步扩大市场份额，经营业绩实现稳健增长，坚持运用金融科技手段打造研究和技术两大核心竞争力；报告期内，东证期货成交量达9.65亿手，蝉联全国第一。
报告期内，公司持续加强合规风控管理，积极推进金融科技业务赋能，深入领会党建文化是重要生产力的理念。公司合规风控管理方面，抓牢抓实垂直化管理的各项具体举措，持之以恒提升管控实效；密切跟进监管检查等非常规事项，主动加强监管沟通，提前做好及时应对；紧密跟进最新监管要求，深入分析研究，及时融入到公司内部具体管理措施；聚焦反洗钱、合规检查以及合规宣贯教育等重点专项管理工作，多措并举持续落实合规管理工作要求；公司上半年未发生重大违法违规事件，各项风控指标持续符合监管要求。公司金融科技方面，持续推进科技与业务融合发展，平稳推进新一代核心业务系统建设，配合注册制完成多次系统改造和测试，持续完善超级投资管理平台。公司经营管理方面，加强干部工作顶层设计，完善激励约束机制，优化绩效结果运用。公司党建和文化建设方面，扎实开展主题教育，深入学习贯彻党的二十大精神，发布《东方证券党委全面贯彻落实党的二十大精神十大行动方案》，召开全面从严治党警示教育会议、庆祝党102周年表彰会及职工文化节等活动。
东方证券股份有限公司
董事长：金文忠
董事会批准报送日期：2023年8月30日
中财网
![]()
|
|
