普蕊斯(301257):华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2023年度现场检查报告

时间：2023年08月30日 06:06:18 中财网

原标题:普蕊斯:华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2023年度现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司
2023年度现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称“普蕊斯”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，认真履行保荐机构职责，于 2023年 8月 18日对普蕊斯 2023年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：普蕊斯
保荐代表人姓名：徐妍薇	联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王正睿	联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：王正睿
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年8月18日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适用
现场检查手段：1.查阅公司工商登记文件、公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相 关决议，核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件；4.核查控股股东、实 际控制人是否发生变动情况及其对外投资情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务	√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.查阅审计委 员会文件；4.向公司内审人员了解公司内部控制的有效性
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用）	√
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门（如适用）			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 员会提交年度内部审计工作报告（如适用）			√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决 议、合同文本等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网 站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查看募集资金专用账户资金使用 情况；2.核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预 先投入、改变实施地点等情况；3.查阅签订的募集资金三方监管协议；4.实地走访募投项目建 设现场，核查募集资金使用与已披露情况是否一致
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资			√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是 否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：1.与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；2.查阅重要 商务合同、公司财务报表、主要科目明细账；3、查阅同行业可比公司公告
1.业绩是否存在大幅波动的情况	√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.向公司高级管理人员了解公司经营情况；2.查阅大额资金支付审批程序执行 记录
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已 按相关要求予以整改			√

二、现场检查发现的问题及说明

无

（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023年度现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：

徐妍薇 王正睿











华泰联合证券有限责任公司

2023年 8月 30日