[中报]昇辉科技(300423):2023年半年度报告
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时间：2023年08月31日 01:22:23 中财网 |
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原标题:昇辉科技:2023年半年度报告
昇辉智能科技股份有限公司
2023年半年度报告
2023年 8月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人纪法清、主管会计工作负责人文真及会计机构负责人(会计主管人员)王明智声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。
除历史事实陈述外，所有本公司预计或期待未来可能或即将发生的业务活动、事件或发展动态的陈述（包括但不限于预测、目标、估计及经营计划）都属于前瞻性陈述。受诸多可变因素的影响，未来的实际结果或发展趋势可能会与这些前瞻性陈述出现重大差异。本半年度报告中的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司经营过程中可能存在的主要风险，详细内容请参见第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。敬请广大投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...................................................................................................................... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................. 6
第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................................... 9
第四节 公司治理 ................................................................................................................................................. 19
第五节 环境和社会责任 ................................................................................................................................... 22
第六节 重要事项 ................................................................................................................................................. 23
第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................................... 43
第八节 优先股相关情况 ................................................................................................................................... 48
第九节 债券相关情况 ........................................................................................................................................ 49
第十节 财务报告 ................................................................................................................................................. 50
备查文件目录
（一）载有法定代表人签名的半年度报告文本；
（二）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
（四）其他有关资料；
（五）以上备查文件的备置地点：公司证券事务部办公室。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、昇辉科技 | 指 | 昇辉智能科技股份有限公司 |
| 报告期、本报告期 | 指 | 2023年 1月 1日至 2023年 6月 30日 |
| 上年同期、去年同期 | 指 | 2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日 |
| 报告期末、本报告期末 | 指 | 2023年 6月 30日 |
| 公司章程 | 指 | 昇辉智能科技股份有限公司章程 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 公司控股股东、实际控制人 | 指 | 纪法清 |
| 青岛微红 | 指 | 青岛微红投资有限公司 |
| 昇辉控股、昇辉公司 | 指 | 昇辉控股有限公司，公司全资子公司 |
| 昇辉电子 | 指 | 广东昇辉电子控股有限公司，昇辉控股曾用名称 |
| 鲁亿通 | 指 | 山东鲁亿通智能电气股份有限公司，公司曾用名称 |
| 昇辉新能源 | 指 | 昇辉新能源有限公司，公司控股子公司 |
| 盛氢制氢、盛氢公司 | 指 | 广东盛氢制氢设备有限公司，昇辉新能源控股子公司 |
| 安能极、安能极公司 | 指 | 佛山市安能极科技有限公司，昇辉新能源全资子公司 |
| 顺氢新能源、顺氢公司 | 指 | 佛山市顺氢新能源有限公司，昇辉新能源控股子公司 |
| 昇美新能源、昇美公司 | 指 | 佛山市昇美新能源有限公司，昇辉新能源控股子公司 |
| 鸿基创能 | 指 | 鸿基创能科技(广州)有限公司，昇辉新能源参股公司 |
| 国鸿氢能 | 指 | 国鸿氢能科技(嘉兴)股份有限公司，昇辉新能源参股
公司 |
| 飞驰科技 | 指 | 佛山市飞驰汽车科技有限公司，昇辉新能源参股公司 |
| 中科清能 | 指 | 河南中科清能科技有限公司，昇辉新能源参股公司 |
| 碧桂园集团 | 指 | 碧桂园控股有限公司，公司重要客户 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 昇辉科技 | 股票代码 | 300423 |
| 变更前的股票简称（如有） | 鲁亿通 | | |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | |
| 公司的中文名称 | 昇辉智能科技股份有限公司 | | |
| 公司的中文简称（如有） | 昇辉科技 | | |
| 公司的外文名称（如有） | Sunfly Intelligent Technology Co., LTD | | |
| 公司的外文名称缩写（如
有） | Sunfly Technology | | |
| 公司的法定代表人 | 纪法清 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见 2022年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见 2022年
年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业收入（元） | 1,264,236,516.32 | 1,262,074,214.56 | 0.17% |
| 归属于上市公司股东的净利
润（元） | -513,828,980.25 | 118,861,769.41 | -532.29% |
| 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
（元） | -523,916,402.88 | 118,861,769.41 | -540.78% |
| 经营活动产生的现金流量净
额（元） | 166,174,932.59 | -183,783,956.61 | 190.42% |
| 基本每股收益（元/股） | -1.03 | 0.24 | -529.17% |
| 稀释每股收益（元/股） | -1.03 | 0.24 | -529.17% |
| 加权平均净资产收益率 | -17.54% | 2.80% | -20.34% |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 总资产（元） | 5,288,869,995.04 | 5,728,965,386.42 | -7.68% |
| 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 2,651,171,990.99 | 3,185,246,699.51 | -16.77% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资
产减值准备的冲销部分） | -204,397.49 | / |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外） | 347,137.42 | / |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 10,439,750.20 | / |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和
支出 | -2,366,365.16 | / |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项
目 | 3,802,890.45 | / |
| 减：所得税影响额 | 1,931,592.79 | / |
| 合计 | 10,087,422.63 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）主要业务
公司主营业务为电气成套设备、LED照明与亮化、智慧城市及氢能。业务涵盖从居家到城市的全场景解决方案，并为氢能等新能源客户提供产品及服务。公司自 2020年起进行战略转型，将“智能+双碳”作为战略方向，新增氢能业务板
块，成立子公司昇辉新能源有限公司作为氢能业务的运营主体，对氢能产业链的部分环节进行投资，并自主运营大规模
电解水制氢设备、氢能源汽车运营平台、氢能相关电气设备及关键零部件。同时，公司布局新型能源系统与智慧充储产
品，推动公司电力产品及系统智能化，紧跟市场发展浪潮，旗下户用储能产品上线国内外市场。
（二）主要产品及用途
1、高低压电气成套设备
公司高低压电气成套设备主要包括工业用电气成套设备和民用电气成套设备两大类，工业用电气成套设备主要应用
于石油、石化、电力、冶金、造纸、医药、轨道交通、环保、信息技术服务等领域；民用电气成套设备主要应用于民用
建筑、公共建筑、市政工程等领域。产品主要涵盖各类高低压成套电气设备、智能化预装式变电站、电缆桥架、PLC物
联网电箱、PLC智能电源网关、智能微型断路器等产品。通过专业化多学科的技术集成，公司为客户提供集硬件、软件、
服务于一体的供配电解决方案，赋能客户实现能效管理和设备管理，保证供配电系统的连续性、安全性和可靠性。主要
产品如下：
（1）中高压类产品
| 产品 | 图示 | 具体功能 | 主要应用场所 |
| 铠装移开式交流金
属封闭开关设备
KYN61-40.5 | | 适用于三相交流 50Hz、
40.5kV电力系统，作为
接受和分配电能之用，
并对电路实行控制、保
护和监测 | 主要应用于建筑（住宅、酒
店、商业综合体、医院、校
园）、工业（石油、化工、冶
金）、通信（数据中心、基
站）、城际高铁与轨交、基础
设施建设、电力（南网、国
网）的变配电系统 |
| 铠装移开式交流金
属封闭开关设备
KYN28-12 | | 适用于三相交流 50Hz、
12kV电力系统，作为接
受和分配电能之用，并
对电路实行控制、保护
和监测 | 主要应用于建筑（住宅、酒
店、商业综合体、医院、校
园）、工业（石油、化工、冶
金）、通信（数据中心、基
站）、城际高铁与轨交、基础
设施建设、电力（南网、国
网）的变配电系统 |
| 空气绝缘环网真空
开关设备XGN□-
12 | | 适用于三相交流 50Hz、
12kV电力系统，作为接
受和分配电能之用，并
对电路实行控制、保护
和监测 | 主要应用于建筑（住宅、酒
店、商业综合体、医院、校
园）、工业（石油、化工、冶
金）、通信（数据中心、基
站）、城际高铁与轨交、基础
设施建设、电力（南网、国
网）等配电场所，作为 10KV
电力配电系统环网供电和终端
配电之用 |
| 产品 | 图示 | 具体功能 | 主要应用场所 |
| 箱型固定式交流金
属封闭开关设备
（SF6环网柜）
HXGN□-12 | | 适用于配电自动化的，
及紧凑又可扩充的金属
封闭开关设备。 | 主要应用于建筑（住宅、酒
店、商业综合体、医院、校
园）、工业（石油、化工、冶
金）、通信（数据中心、基
站）、城际高铁与轨交、基础
设施建设、电力（南网、国
网）的变配电系统 |
（2）低压类产品
| 产品 | 图示 | 具体功能 | 主要应用场所 |
| 低压抽出式开关柜
GCK/GCS/MNS | | 适用于额定电压690V、
绝缘电压1000V、额定
电流5000A及以下的电
力供配电系统，可作为
动力配电中心、电动机
控制中心、电容补偿及
终端配电等电能控制、
转换与分配设备使用 | 主要应用于建筑（住宅、酒
店、商业综合体、医院、校
园）、工业（石油、化工、冶
金）、通信（数据中心、基
站）、城际高铁与轨交、基础
设施建设、电力（南网、国
网）等领域 |
| 低压成套开关设备
GGD | | 适用于交流50Hz，额定
电压 690V、绝缘电压
1000V、额定电流至
3150A的配电系统中，
作为动力，照明及配电
设备的电能转换、分配
、控制之用 | 主要应用于建筑（住宅、酒
店、商业综合体、医院、校
园）、工业（石油、化工、冶
金）、通信（数据中心、基
站）、城际高铁与轨交、基础
设施建设、电力（南网、国
网）等领域 |
| 动力配电柜(箱)
S-XL | | 在交流电压500伏及以下
的三相四线或者三相五
线系统作动力配电之用 | 主要应用于发电厂及工矿企业
等领域 |
| 照明配电箱
PZ30 | | 适用于交流负载电流不
超过125A的终端电路中
，作为对用电设备进行
配电、控制，同时也对
线路的过载、短路、漏
电起保护作用 | 主要应用于酒店、民用建筑、
工矿企业、高层大厦、车站、
医院、学校、住宅等等领域 |
2、LED照明与亮化
公司 LED照明与亮化业务主要包括亮化照明、家居照明、光源电器、办公照明、商业照明、户外照明等产品，广泛
应用于住宅小区、写字楼、酒店、商场、学校、城市亮化等多种场景。公司不仅提供照明产品，更重要的是通过专业化
应急疏散照明等解决方案。公司照明业务的核心产品智慧灯杆可根据需求集成智慧道路照明、自动驾驶数字处理终端、
WIFI热点、环境检测、应急可视报警、电动汽车智能充电桩、车辆监控、紧急呼叫、公告屏、广播等功能，为城市的建
设创造出便捷、智慧、可持续发展的设施和环境。主要产品如下：
| 产品 | 图示 | 具体功能 | 主要用途 | 使用场景示例图 |
| 户外亮
化照明
产品 | | 分为线型照明灯
具、泛光型照明
灯具、园林照明
灯具等 | 为建筑、园林户外提
供基础照明，同时作
为建筑、园林的夜景
亮化照明设施 | |
| 室内照
明产品 | | 分为基础照明、
重点照明、装饰
照明、应急照明
灯具 | 为住宅、教室、办
公、厂房、商场、交
通枢纽室内空间提供
照明 | |
| 智慧照
明系统 | | 对灯具进行调
光，并可与上级
建筑控制系统联
动 | 与室内、户外照明灯
具联动，为客户打造
个性化的灯光场景，
并通过合理的调光实
现节能 | |
3、智慧城市
公司智慧城市业务主要为城市、社区、酒店、商业楼宇、普通家庭等提供智能化解决方案和相关产品，根据客户需
求定制如下：（1）酒店的智能监控、智能调光、智能影音系统、BA系统、客控系统、网络、综合布线、梯控系统、火
灾警报系统等；（2）社区和商业楼宇的可视对讲系统、安防系统（监控、电子护栏、门监、道闸等）、智能车库、智能
邮箱以及配套的公共管理和服务相关系统等；（3）普通家庭的统一控制平台的智能门锁、智能窗帘、智能调光调色、智
能空调、智能家电、煤气泄露报警系统等。
4、氢能业务
公司氢能业务主要产品集中于氢能产业链上游制氢设备与下游氢能源车辆运营。上游制氢设备包括碱性电解水制氢设
备和配套电气设备的生产制造，下游氢能应用是氢能源车辆运营平台。
| 类别 | 产品图片 | 产品特点 |
| 电解水制
氢设备 | | 设备制氢纯度高，可实现单槽制氢产量
1000标方/小时及以上水平，氢气纯度达
99.9995%；电解槽制氢能耗低至
4.3kWh/Nm3H? ,系统效率高达 77%以上。 |
| AC/DC
电气设备 | | 1、双机热备，两套控制器同时在线工作
2、智能故障诊断功能
3、实时呈现制氢电源专用 VIA曲线
4、实现整流电源接入互联网+ |
| 氢能源汽
车运营平
台 | | 聚焦氢能源物流车运营业务，以城配物流
为重点，为大湾区物流企业及有运输需求
的客户提供氢能物流车运营及租赁服务，
如医药配送公司、供销社、生鲜食品公司
等；
新能源物流车的冷链配送解决方案：用“一
切皆方仓+新能源（氢能）物流车”的模式
，可实现无源制冷，智能可控箱体改装，
可根据运输半径、物流冷链属性来制定车
箱温度，新能源车升级智能温控冷链车，
解决新能源车运营成本高的痛点，彻底打
通有源制冷与无源制冷、高端生鲜食品与
医药冷链之间的界限。 |
（三）经营模式
调试服务等工作，为客户提供专业、便捷、优质、高效的一站式配套服务。新能源业务方面，现阶段公司主要向客户提
供电解水制氢设备与氢能相关的电气设备，以及提供氢能源汽车物流租赁或运营服务。
（四）报告期内公司的经营情况
2023年上半年，全球经济复苏疲软、国内经济下行压力进一步加大。公司下游重要客户所处的房地产市场供需关系
发生重大变化，地产销售持续低迷。根据国家统计局数据显示，2023年 1-6月，商品房销售面积 59,515万㎡，同比下降
5.3%，2-4月市场需求释放推动成交有所回暖，5-6月市场热度有所下降，其中，住宅销售面积同比去年下降 2.8%。面对
诸多经营挑战，公司始终坚定“智能+双碳”的发展战略，依托十余年电气技术沉淀，不断发力氢能产业链与新型智能电力
系统。报告期内，公司实现营业收入 12.64亿元，同比增长 0.17%；归属于上市公司股东净利润-5.14亿元，同比下降
532.29%。公司对应收款项、存货等计提坏账及减值准备 6.58亿元，对净利润产生重大影响。
1、优化客户结构，加快拓展非地产类客户
报告期内，地产行业持续深度调整。国家和地方出台多项政策以支持地产行业的发展，然而受居民收入预期下降，
投资信心减弱，房地产市场价格持续走低等原因，公司下游地产客户承受着销售规模大幅下滑，资金流动性紧张等巨大
压力。目前，地产行业下一步走势依然不明朗，为减少因地产客户不确定性带来的影响，公司近年来逐步优化客户结构，
陆续拓展并获取地产外的部分客户，包括轨道交通、信息化建设、工业配电等领域。公司重点对央国企客户加大拓展力
度，依托客户全国性的业务布局，在全国多个区域取得业务突破。得益于新开发客户业务结构的多元化，公司非地产类
客户的营收占比进一步提升，逐步降低下游客户所处行业带来的风险。
2、大力拓展制氢设备业务，站内制氢模式取得突破
报告期内，公司积极拓展电解水制氢设备的销售，对风光制氢一体化及站内制氢两类应用场景进行重点拓展。2023
年上半年，国内风光制氢一体化项目对电解水制氢设备的招标规模已超过去年全年，市场需求呈现快速增长。公司集中
优势资源，持续对接多个北方区域的风光制氢项目，取得阶段性进展。公司旗下控股子公司广东盛氢制氢设备有限公司
与佛山本地制加氢站投资运营方达成合作，为公司制氢设备的销售打开突破口。合作方将使用公司的电解水制氢设备在
加氢站内制氢，为周边燃料电池汽车提供稳定经济的氢源。站内制氢模式是指在加氢站内设置制氢设备，利用可再生能
源或谷电等低成本电力进行电解水制氢，然后将制得的氢气经过压缩、储存、加注等环节，直接供给氢能源车辆。该模
式能有效降低氢气运输成本，提高供氢效率，减少碳排放。
3、在氢能产业链高技术、高附加值环节进行持续投资
公司自 2020年涉足氢能业务以来，始终围绕氢能产业链中具有高技术含量、附加值高的板块进行投资与布局。公司
认为，国内氢气储运环节依然较为薄弱，与国外头部企业尚存在较大差距，因此在氢气储运环节存在一定的投资机会。
目前，氢气储运有多种技术路线，包括高压气态储氢、低温液态储氢以及固态储氢。《氢能产业发展中长期规划（2021-
2025年）》也提及“在稳步构建储运体系上，要推动低温液氢储运产业化应用”。当运输距离超过 300公里时，液氢运输
具备成本优势，因此更能适应氢能的规模化、商业化发展。基于在氢能产业链上的规划与持续布局，公司控股子公司昇
辉新能源以自有资金向主营液氢设备的河南中科清能科技有限公司投资 1000万元，占中科清能增资后注册资本的1.7857%。昇辉新能源已通过股权投资参股鸿基创能、国鸿氢能和飞驰汽车三家氢能头部企业，形成从燃料电池核心零
部件到氢燃料电池系统，再到氢能源整车的产业链布局。本次公司投资中科清能是对氢能产业链中游储运氢环节的布局，
有望与公司自主运营的氢能产业链上游制氢设备生产制造和下游氢能源车辆运营形成协同，共同降低液氢制取成本，解
决氢能产业链储运环节问题，进一步推动氢能产业的应用与发展。
4、新型电力系统板块新产品落地
报告期内，公司控股子公司深圳市昇创智电科技有限公司推出的安特睿光储充智慧充电站、智能移动充电车落成投
运。安特睿光储充智慧充电站是以“光伏+储能+能源管理运营”一体化系统支撑的综合运营场站，集光伏发电、储能调峰
及提供充电服务为一体，提供低碳可再生资源自发自用、削峰填谷、充电运营等综合型商业盈利模式。安特睿智能移动
充电车集成无人导航技术，搭配激光雷达，通过智能算法系统规划安全移动路线，全方位智能感知，根据需求进行智能
调度及实时监控，降低充电成本，提高充电效率。
二、核心竞争力分析
（1）拥有稳定优质的客户渠道以及遍布全国的销售网络和售后服务体系，项目经验丰富 公司拥有稳定的房地产、石油、石化、电力、冶金、节能环保、数据中心信息技术服务等行业优质客户，积累了深
厚的客户资源，与合作伙伴达成了深度合作关系，在合作过程中发挥了高效服务和快速响应的优势。公司采用以直销为
主的销售模式，产品和服务已覆盖全国 29个省、自治区、直辖市，通过遍布全国的销售网络和售后服务体系，可以对客
户的需求和意见迅速响应并及时反馈，也能够及时了解客户新的需求，及时对产品进行改进和完善，保证了公司产品能
够稳定安全运行，赢得了客户的持续信赖。
（2）自主研发创新优势
公司及子公司昇辉控股设有研发中心、创意孵化中心、分析测试中心、技术服务中心、工业 4.0智造中心等五大研
发机构，承担公司技术创新研发、数字化工厂建设、产品与施工质量保障等重要功能，为提升公司的竞争力，探索未来
业务保驾护航。截至 2023年 6月 30日，公司及子公司共拥有专利及计算机软件著作权共 441项，其中：发明专利 20项，
实用新型专利 295项，外观设计专利 75项，软件著作权 51项。
公司聚焦人工智能、物联网、大数据、氢能等领域的前沿应用研发，加速公司技术创新，更好满足客户需求，持续
提升公司在智能化及“双碳”领域的科技实力，推动公司业务转型与创新，实现公司业务高质量增长。
（3）资质与品牌优势
电气成套设备直接运行在电力网络中，其性能的安全可靠对电力系统和电网安全运行至关重要，国家对进入该行业
的电气成套设备制造商实行严格的资质审查，进入该行业首先需要取得相关资格认证，存在一定的资格壁垒。公司先后
被认定为“高新技术企业”、“国家知识产权示范企业”、“上市公司中国百强企业”、“山东省高端品牌培育企业”、“省创新
型企业”、“省重合同守信用企业”、“省专精特新中小企业”、“省文明诚信民营企业”、“省级文明单位”、“中国专利山东明
星企业”、“山东 300强企业”等荣誉称号。公司为中石油一级物资甲级供应商（部分产品）、中石化物资供应商（部分产
品），同时也是 ABB、施耐德和西门子等行业头部企业的战略合作伙伴。公司产品被认定为“山东省名牌产品”，公司商
标被认定为“山东省著名商标”。公司产品已应用于石油、石化、电力、冶金、轨道交通、公共及民用建筑、节能环保等
领域，已成功为“西气东输”、“西电东送”、“南水北调”、青岛上合峰会等重大项目提供优质产品和技术服务。
公司子公司昇辉控股为国家高新技术企业，获得“中国建设行业 500强（智能建筑工程、电子工程类）”、“2021-
2022年度中国安防行业优秀解决方案服务商”、“广东省 500强企业”、“佛山市标杆高新技术企业 50强”、“佛山市首批细
分行业龙头企业（高低压成套设备细分行业）”、“佛山科技创新先进企业”、“佛山高新区领军企业”、“佛山高新区智能
工厂”、“中国电子与智能化工程咨询、设计、施工最具综合实力企业金奖”等荣誉称号。昇辉控股拥有广东省 LED照明
应用工程技术研究中心、广东省智慧生活工程技术成果转化中心。
三、主营业务分析
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 1,264,236,516.32 | 1,262,074,214.56 | 0.17% | |
| 营业成本 | 1,010,370,455.47 | 988,218,470.56 | 2.24% | |
| 销售费用 | 35,439,656.48 | 34,169,870.61 | 3.72% | |
| 管理费用 | 45,050,653.20 | 56,849,149.48 | -20.75% | |
| 财务费用 | 8,938,010.39 | 12,319,521.22 | -27.45% | |
| 所得税费用 | -10,212,035.41 | 19,437,444.28 | -152.54% | 可抵扣暂时性差异导
致 |
| 经营活动产生的现金
流量净额 | 166,174,932.59 | -183,783,956.61 | 190.42% | 现金回款力度加大 |
| 投资活动产生的现金
流量净额 | 200,196,652.34 | 393,788,627.05 | -49.16% | 理财产品购买减少 |
| 筹资活动产生的现金
流量净额 | 95,607,294.81 | -91,786,330.13 | 204.16% | 融资结构调整所致 |
| 现金及现金等价物净
增加额 | 461,978,879.74 | 118,218,340.31 | 290.78% | 理财产品到期赎回所
致 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用 ?不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比 10%以上的产品或服务情况
?适用 □不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 |
| 分产品或服务 | | | | | | |
| 高低压成套设
备 | 872,016,703.86 | 710,425,923.27 | 18.53% | 0.44% | 2.99% | -2.02% |
| LED 照明设备
及安装 | 197,103,719.23 | 144,459,911.59 | 26.71% | -4.65% | -2.61% | -1.54% |
| 智慧城市 | 161,895,380.00 | 121,208,626.12 | 25.13% | -13.48% | -19.24% | 5.34% |
| 新能源 | 33,220,713.23 | 34,275,994.49 | -3.18% | 0.00% | 0.00% | -3.18% |
四、非主营业务分析
□适用 ?不适用
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | |
| 货币资金 | 1,092,958,191.
73 | 20.67% | 663,286,948.59 | 11.58% | 9.09% | |
| 应收账款 | 1,417,671,386.
92 | 26.80% | 1,501,783,137.
80 | 26.21% | 0.59% | |
| 合同资产 | 58,817,346.23 | 1.11% | 49,352,927.37 | 0.86% | 0.25% | |
| 存货 | 495,503,062.26 | 9.37% | 726,332,116.01 | 12.68% | -3.31% | |
| 投资性房地产 | 38,059,197.75 | 0.72% | 0.00 | 0.00% | 0.72% | 本期增加以成
本模式计量的
投资性房地产 |
| 长期股权投资 | 32,375,361.59 | 0.61% | 34,125,722.54 | 0.60% | 0.01% | |
| 固定资产 | 429,659,928.06 | 8.12% | 450,938,796.01 | 7.87% | 0.25% | |
| 使用权资产 | 6,296,591.14 | 0.12% | 2,802,884.72 | 0.05% | 0.07% | |
| 短期借款 | 662,330,483.76 | 12.52% | 654,935,528.41 | 11.43% | 1.09% | |
| 合同负债 | 181,803,186.69 | 3.44% | 200,480,091.33 | 3.50% | -0.06% | |
| 租赁负债 | 3,709,824.43 | 0.07% | 1,649,334.86 | 0.03% | 0.04% | |
2、主要境外资产情况
□适用 ?不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允
价值变动
损益 | 计入权益
的累计公
允价值变
动 | 本期计提
的减值 | 本期购买
金额 | 本期出售
金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | | | | | | | | |
| 1.交易性金
融资产
（不含衍
生金融资
产） | 490,487,59
0.51 | 5,591.86 | 0.00 | 0.00 | 2,836,600,0
00.00 | 3,081,895,1
41.71 | | 245,198,04
0.66 |
| 2.其他权益
工具投资 | 47,038,517.
34 | 0.00 | 22,859,839.
37 | | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 41,949,850.
29 |
| 3.其他非流
动金融资
产 | 185,402,13
2.72 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 10,000,000.
00 | 0.00 | 0.00 | 195,402,13
2.72 |
| 4.应收款项
融资 | 5,257,500.0
0 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 25,048,138.
87 |
| 上述合计 | 728,185,74
0.57 | 5,591.86 | 22,859,839.
37 | 0.00 | 2,846,600,0
00.00 | 3,081,895,1
41.71 | 0.00 | 507,598,16
2.54 |
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 ?否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 85,860,614.40 | 银行承兑汇票保证金、保函保证金、农民工保证金、财产保
全冻结 |
| 应收票据 | 17,287,482.20 | 已背书未终止确认的应收票据 |
| 应收款项融资 | 20,695,931.78 | 质押票据 |
| 固定资产 | 233,546,928.37 | 借款抵押 |
| 合 计 | 357,390,956.75 | |
六、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 2,891,843,911.94 | 2,322,189,149.10 | 23.06% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 ?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 ?不适用
4、以公允价值计量的金融资产
?适用 □不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资
成本 | 本期公允
价值变动
损益 | 计入权益
的累计公
允价值变
动 | 报告期内
购入金额 | 报告期内
售出金额 | 累计投资收
益 | 其他
变动 | 期末金额 | 资金来源 |
| 股票 | 64,809,68
9.66 | -
5,088,667
.05 | -
22,859,83
9.37 | 0.00 | 0.00 | 1,394,044.58 | 0.00 | 41,949,85
0.29 | 自有资金 |
| 合计 | 64,809,68
9.66 | -
5,088,667
.05 | -
22,859,83
9.37 | 0.00 | 0.00 | 1,394,044.58 | 0.00 | 41,949,85
0.29 | -- |
5、募集资金使用情况
□适用 ?不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1） 委托理财情况
?适用 □不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金
来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金
额 | 逾期未收回理财
已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 96,600 | 36,000 | 0 | 0 |
| 合计 | 96,600 | 36,000 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □适用 ?不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用 ?不适用
（2） 衍生品投资情况
?适用 □不适用
1） 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资
□适用 ?不适用
公司报告期不存在以套期保值为目的的衍生品投资。
2） 报告期内以投机为目的的衍生品投资
□适用 ?不适用
公司报告期不存在以投机为目的的衍生品投资。
（3） 委托贷款情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托贷款。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 昇辉控股
有限公司 | 子公司 | 高低压成套
设备、LED
照明及智慧
城市 | 450,000,000
.00 | 3,712,196,4
26.43 | 1,324,893,5
33.18 | 1,011,233,4
89.04 | -
511,380,04
7.22 | -
502,650,409.
29 |
报告期内取得和处置子公司的情况
?适用 □不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 北京耘澜科技有限公司 | 注销 | 对本报告业绩无重大影响 |
主要控股参股公司情况说明
报告期末，公司的控股子公司昇辉控股有限公司的主要客户为房地产客户，因 2023年 7月公司第一大客户碧桂园集团业
绩出现较大波动，基于谨慎性要求，昇辉控股有限公司在本报告期末对该客户的应收款项及发出商品计提较大金额的减
值，导致净利润同比 2022年 6月下滑较多。
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（1）宏观经济及政策相关风险
公司属于输配电及控制设备制造行业，行业发展与国家固定资产投资规模息息相关，如果未来宏观经济发生较大波
动，经济增速疲软，将会导致国家固定资产投资规模增速放缓，从而影响输配电及控制设备制造行业的发展。虽然 2023
年上半年国家积极表态以房地产引导市场预期修复，优化集中供地等制度以适应当前市场环境，金融层面降准降息稳经
济，政策支持居民信贷与房企融资但效果不彰，房地产企业的经营情况普遍仍然不容乐观，同时居民投资与消费信心不
足，城镇化建设的进程放缓，都将压制房地产行业中长期需求，因此地产行业景气度不足、流动性风险较高，这可能会
对公司电气成套设备、LED照明以及智慧城市业务造成不利影响。
应对措施：公司大力拓展轨道交通、信息化建设、工业配电等优质工业客户业务，逐步减少对房地产行业的依赖；
同时公司也全面加大在技术创新和产品研发上的投入，以满足电力、石油、石化大型工业企业、房地产企业以及智慧城
市、安防客户的发展需求。“新基建”所涉及到的各个领域都对电力消费有着一定的刺激作用，“新基建”将带动配套电气
设备需求，公司也会加大市政工程、节能环保、轨道交通、数据中心信息技术服务、地铁项目的切入力度，加大工业客
户布局。此外，公司积极推进新的业务赛道，在氢能产业持续投资布局，培养公司新的业务支柱，以应对宏观经济周期
不确定性所带来的风险。
（2）客户集中度较高的风险
报告期内，公司来自第一大客户碧桂园集团的销售收入占比为 61.72%，占比较高，碧桂园集团的经营业绩波动对公
司业绩的影响较大。根据碧桂园集团于 2023年 8月 10日发布的公告，由于房地产行业销售下行的影响，导致房地产业
务结转毛利率下降，物业项目减值增加，叠加外汇波动造成预期净汇兑损失，碧桂园集团预期截至 2023年 6月 30日止
半年度的净亏损介乎约 450亿元至 550亿元。2023年 8月 13日碧桂园集团旗下多只境内债券停牌，以稳妥推进风险化解
措施。若碧桂园集团无法有效化解流动性风险，未来其经营规模和盈利能力持续下滑，将导致对公司电气设备等产品采
购需求下降，可能对公司经营业绩的稳定和业务的持续发展造成不利影响。
应对措施：公司近年来逐步优化客户结构，陆续拓展并获取地产外的部分客户，包括轨道交通、信息化建设、工业
配电等领域，通过以上措施，预计未来大客户的业务占比将持续下降。
（3）现金流动性风险
因公司重要客户阶段性产生流动性压力，对公司现金流产生较大影响。如大额应收款项无法按时全部收回，且该状
态持续较长时间，则公司将面临较大的现金流动性风险。如流动性问题无法有效得以解决，公司将无法顺利支付供应商
货款，则会面临被供应商起诉以及后续其他风险。
应对措施：加快回款进度，并与供应商提前协商货款到期无法支付的预案。对于需要按照公司下游客户的支付进度
同步支付供应商货款的合约，公司将与供应商共同承担该流动性风险。
（4）应收款项及应收票据余额较大的风险
公司主要客户处于地产行业，受房地产调控政策、信贷环境影响，房地产市场下行压力持续，导致房地产企业面临
经营业绩下滑以及债务危机的挑战。如果未来宏观经济形势、房地产行业融资政策等因素发生不利变化，可能导致公司
应收账款无法收回，商业承兑汇票无法兑付的风险，进而对公司财务状况和经营成果产生不利影响。
应对措施：公司高度重视应收款项管理，不断完善应收账款管理制度和制定严格的内部控制体系，具体措施包含：1、
加强应收账款日常管理工作，定期与客户对账，加强应收账款的分析与通报；2、完善并贯彻执行销售管理制度及考核，
加强合同签署过程中的收款风险控制；3、建立客户信用档案，定期评价客户信用状况；4、对客户合同评审、发货、验
收及回款等进行全程监控；5、对于到期未清欠款，公司将积极与对方进行沟通，如有必要将采取以工抵房、法律诉讼等
有效措施进行催收，依法保护企业权益；6、定期培训加强业务人员对于应收账款风险的防范意识。
近期，公司的战略地产业务重要客户碧桂园集团出现阶段性流动性压力，公司对该客户的应收账款出现回款速度减
慢现象。自该客户出现阶段性流动性压力问题以来，公司已成立专门应收账款专项小组，正在积极与该客户沟通及磋商
回款等事项，以减少对本公司造成的不利影响。但若该客户资金流动性风险化解不乐观或者没有采取有效措施清偿本公
司债务，本公司对该客户的应收账款、应收票据将产生信用风险损失。
（5）存货发生减值的风险
公司存货主要为原材料、库存商品、发出商品等。报告期末，公司存货账面价值为 49,550.31万元，占总资产的比例
为 9.37%。公司存货余额较大，且公司主要服务于下游的地产客户，产品具有定制化的特点，若下游客户的经营情况发
生不利变化导致产品需求大幅减少，或产品的销售价格下降到不能覆盖产品生产成本，将会导致公司存货面临减值的风
险。
应对措施：公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，对截至 2023年 6月 30日的存货进行了全面清
查和减值测试，并对存在减值迹象的资产计提了减值损失。同时为加强存货管理，公司制定了管理流程，通过订单管控
原材料的采购及设备的生产，优化发货流程，缩短生产和交货周期，提高存货周转速度。
公司前期并购昇辉控股形成了 152,328.52万元的商誉，截至本报告期末，公司商誉的账面价值仍有 44,049.47万元，
占期末资产总额的 8.33%，均为公司 2018年发行股份及支付现金购买广东昇辉电子控股有限公司 100%股权形成的。根
据《企业会计准则》规定，上述交易形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。截至 2022年年
末，公司已对包含商誉的相关资产组进行减值测试，上述商誉发生了减值，2022年度公司已经计提了 108,279.05万元减
值准备。受宏观经济形势波动及国家管控政策的影响，地产行业面临较大的下行压力，昇辉控股的下游客户以地产类客
户为主，尤其受碧桂园集团的影响较大。若未来国家经济形势和行业管控政策发生不利变化，碧桂园集团等地产客户经
营恶化或转向其他供应商采购、公司在其他客户方面的开拓不及预期、新客户或新产品的盈利能力不足，将会导致公司
经营业绩继续下滑，公司存在增加计提商誉减值准备的可能，从而对上市公司当期业绩造成不利影响。
应对措施：公司将密切关注市场变化，不断提升经营管理能力，建立科学合理的风险管理体系，加强企业品牌建设
和维护，确保企业良好运营，以保护商誉价值。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
?适用 □不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象
类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容
及提供的资料 | 调研的基本情况
索引 |
| 2023年 01
月 09日 | 昇辉科技及
广东盛氢制
氢设备有限
公司 | 实地调研 | 机构 | 中邮基金张子璇，华夏基
金戴方哲，融通基金张
婷、刘安坤，正圆投资曹
智明，景元天成投资邓志
峰，
华西基金钟青松，国海证
券王润青，国金证券商鸿
宇，安信证券杨振华，浙
商证券
张雷、屈文敏，华西证券
姜肖伟，华安证券陈飞宇 | 参观公司生产线
并参加千标方电
解槽下线仪式 | 详见公司于 2023
年 1月 10日在巨
潮资讯网
（ http://www.cnin
fo.com.cn/）披露
的《昇辉科技：
2023年 1月 9日
投资者关系活动
登记表》 |
| 2023年 04
月 25日 | 线上电话会
议 | 电话沟通 | 其他 | 参加【昇辉科技 2022年
度业绩交流会】线上交流
的投资者 | 1.公司 2022年度
业绩情况；
2.氢能业务未来的
扩产节奏；
3.氢能车运营平台
的盈利模。 | 详见公司于 2023
年 4月 26日在巨
潮资讯网
（ http://www.cnin
fo.com.cn/）披露
的《昇辉科技：
2023年 4月 25日
投资者关系活动
登记表》 |
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2022年年度股东
大会 | 年度股东大会 | 46.19% | 2023年 05月 16日 | 2023年 05月 16日 | 详见公司于 2023
年 5月 16日在巨
潮资讯网
（ http://www.cninf
o.com.cn/）披露的
《昇辉科技：2022
年年度股东大会决
议公告》（公告编
号：2023-028） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 ?不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2022年年报。
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 ?不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 ?否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名
称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产
经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，产品生产过程中不存在重污染的情况。公司一贯注重企业
的社会公众形象，将环境保护作为公司履行社会责任的一项重要内容来贯彻实施，确保工业固废按规定得到有效处置，
各项污染物排放达到国家环保标准。公司及子公司已在相关环境保护局网站登记备案《固定污染源排污登记表》，取得
了《环境管理体系认证证书》，并建立了符合 GB/T 24001-2016/1SO14001：2015标准的环境管理体系，在环境因素识别
与评价、环境监测与测量管理、环境沟通管理、废水废气固体废料处理控制等方面建立了一系列程序文件，明确了环境
管理体系下的公司环保机构制度及职责。该体系认证的通过及公司相关配套制度的建立，表明公司已经在环境保护方面
实现了制度化和可操作性的安排。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 ?不适用
未披露其他环境信息的原因
不适用
二、社会责任情况
（一）公司治理方面
注重不断完善治理结构，规范公司运作，保障所有股东享有法律、法规、规则等所规定的各项合法权益。股东大会
是公司的最高权力机构，公司设董事会，对股东大会负责。董事会职责清晰，全体董事根据公司和全体股东利益最大化
原则，忠实、诚信、勤勉地履行职责。董事会下设战略、薪酬、审计、提名委员会，并制定了相应的议事规则。公司设
监事会，对股东大会负责。全体监事切实履行职责，对公司财务以及公司董事和高级管理人员进行监督，向全体股东负
责，有效维护了公司及股东的合法权益。通过不断规范公司运作，促进公司的不断发展。
（二）股东及债权人的权益保护
公司十分重视对投资者的合理回报。公司在上市以来严格按照相关承诺及《公司章程》等相关法律法规的要求实施
利润分配，公司稳健的财务决策及资产、资金的安全充分维护了债权人的合法权益，同时公司也取得了当地金融机构的
信任与支持。
（三）职工权益保护
公司一直坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，
尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度；通过员工培训等方式使员工得到切实的提高和发展，
维护员工利益。
（四）供应商和客户权益保护
公司坚持“自愿、平等、公平、诚实信用”的交易原则，注重于供应商相互促进共同成长，通过双方在技术、质量、
服务商的互相交流与学习实现双方的共同发展与进步。为客户提供安全、可靠的产品和优质的服务是公司的一贯追求，
通过持续技术创新来满足客户的需求，通过加强产品质量和提供更满意的服务，提高客户的满意度和忠诚度。
（五）日常信息披露：公司严格遵守及时、准确、真实、完整的原则，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投
资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。
（六）社会公益事业：报告期内，公司携手清华大学 20级工程博士 9班走进位于广西百色的深百实验学校、深圳小
镇幼儿园，开展助学公益活动，将节日礼物送进校园；同时设立“昇辉圆梦奖助学金”，重点奖励学校中品学兼优表现突
出而家庭困难的学生，专项助学行动共资助 25名学生。公司以实际行动关爱贫困乡村学生的成长和学习，践行企业社会
责任担当。
公司将坚持公益初心，传递爱与温暖，探索构建与公司不同发展阶段相匹配的可持续社会责任体系，通过精准扶贫、
慈善捐赠、爱心帮扶、应急救援等各项公益活动，契合社会责任的履行，实现对社会的回报效果最大化。同时，公司将
以优势产业为牵引，充分利用自身在绿色物流、智慧冷链、光储节能、智慧充电等领域的技术优势，全力助力乡村振兴，
并带动更多人参与其中。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
?适用 □不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时
间 | 承诺
期限 | 履行
情况 |
| 资产重组时所
作承诺 | 关于同
业竞
争、关
联交
易、资
金占用
方面的
承诺 | 崔静;贺智
波;纪法清;
纪涛;刘德
业;柳喜军;
柳云鹏;孙
树敏;王淑
波;魏春梅;
徐克峰;徐
向艺;闫莉;
姚京林 | 1、本人与鲁亿通之间不存在显失公平的关联交
易。本人承诺，本次交易完成后，本人及本人控
制的其他企业将尽量避免或减少与鲁亿通之间的
关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关
联交易，将遵循市场交易的公平、公开、公正的
原则，与鲁亿通依法签订规范的关联交易协议，
并按照有关法律、法规、规章、上市规则和其他
规范性文件以及鲁亿通章程的规定履行内部决策
程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第
三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关
联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法
规、鲁亿通章程的规定履行关联交易的信息披露
义务。本人保证不利用关联交易非法转移鲁亿通
的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东
的利益。2、如本人及本人控制的其他企业违反
上述承诺并造成鲁亿通损失的，本人同意赔偿全
部损失。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 关于同
业竞
争、关
联交
易、资
金占用
方面的
承诺 | 山东鲁亿
通智能电
气股份有
限公司 | 1、本公司及本公司 5%以上股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员及其关联方与昇辉电
子、本次交易对方李昭强、宋叶及昇辉电子的董
事、监事、高级管理人员及其关联方之间不存在
关联关系。2、本次交易对方李昭强、宋叶不存
在向本公司推荐董事、监事或高级管理人员的情
形。3、本公司与为本次交易聘请的中介机构中
德证券有限责任公司、北京国枫律师事务所、天
健会计师事务所（特殊普通合伙）、坤元资产评
估有限公司及其负责人、高级管理人员、经办人
员之间不存在关联关系。4、除已公开披露的协
议之外，本公司与李昭强、宋叶、昇辉电子之间
不存在其他可能对本次交易产生影响的相关协议
或其他安排（如让渡经营管理权、收益权等），
不存在应当披露而未披露的其他有关文件、协议
或安排等。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 宋叶 | 1、本人对昇辉电子出资 1,500万元，占昇辉电子
注册资本的 30%，本人对昇辉电子的出资已足额
到位，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出
资等违反本人作为股东所应当承担的义务及责任
的行为，本人依法拥有上述股权有效的占有、使
用、收益及处分权，不存在代他人持有昇辉电子
股权的情形，也不存在委托他人代为持有昇辉电
子股权的情形。2、昇辉电子历次股权转让均真
实、合法、有效，且均已经办理完毕工商变更登
记，不存在争议、纠纷或潜在争议、纠纷。3、
本人所持有的昇辉电子股权权属清晰，不存在质
押、冻结、优先权、第三方权益或其他权利受限
情形，不存在被法院或其他有权机关冻结、查 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | | | 封、扣押、拍卖的情形，不存在根据相关法律、
法规或昇辉电子章程禁止或限制转让或受让的情
形，不存在权属纠纷或潜在纠纷、不涉及诉讼或
仲裁。若因昇辉电子历次股权转让所涉及的事项
或标的资产权属争议或瑕疵而给昇辉电子造成损
失的，由本公司承担全部责任。4、本人承诺，
本人所持昇辉电子股权过户或权属转移不存在法
律障碍，若因此给上市公司造成损失的，由本人
承担责任。5、如因昇辉电子历史上的出资、股
权转让发生争议或纠纷，或因昇辉电子股权权属
问题而给鲁亿通或其股东造成损失的，由本人承
担全部责任，本人将及时、足额赔偿鲁亿通及其
股东因此遭受的全部损失。 | | | |
| | 其他承
诺 | 李昭强;宋
叶 | 1、本人、昇辉电子及其董事、监事、高级管理
人员及其关联方与鲁亿通及其 5%以上股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关联
方之间不存在关联关系。2、本次交易中，本人
不存在向鲁亿通推荐董事、监事或高级管理人员
的情形。3、本人与鲁亿通为本次交易聘请的中
介机构中德证券有限责任公司、北京国枫律师事
务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）、坤
元资产评估有限公司及其负责人、高级管理人
员、经办人员之间不存在关联关系。4、除已公
开披露的协议之外，本人与鲁亿通之间不存在其
他可能对本次交易产生影响的相关协议或其他安
排（如让渡经营管理权、收益权等），不存在应
当披露而未披露的其他有关文件、协议或安排
等。5、本人与昇辉电子的其他股东不存在关联
关系，没有就昇辉电子或本次交易与其签署一致
行动协议或达成类似协议、安排，本人与其不属
于一致行动人。本次交易完成后，本人亦不与其
或上市公司其他股东及其关联方签署一致行动协
议或达成类似协议、安排，不谋求一致行动关
系。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 李昭强;宋
叶 | 1、本人在昇辉电子自评估基准日起至昇辉电子
股权登记至鲁亿通名下之日（即昇辉电子主管工
商部门将标的资产权属变更至鲁亿通名下之日）
止的期间内，不占用昇辉电子资金，不进行其他
影响昇辉电子完整性、合规性的行为。2、本次
交易完成后，本人及本人控制的其他企业（如
有）将不会以代垫费用或其他支出、直接或间接
借款、代偿债务等任何方式占用昇辉电子的资
金，避免与昇辉电子发生与正常经营业务无关的
资金往来行为。3、如违反上述承诺，给本次交
易或鲁亿通造成任何影响或损失的，本人将依法
承担相应的赔偿责任。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 李昭强;宋
叶 | 1、本人不存在泄露本次重组内幕信息以及利用
本次重组信息进行内幕交易的情形。2、本人若
违反上述承诺，愿意承担由此为鲁亿通带来的一
切经济损失。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 李昭强;宋
叶 | 1、在本次交易完成后 60个月内，本人均不以任
何方式单独或与任何他人共同谋求上市公司第一
大股东或控股股东、实际控制人地位；2、在本
次交易完成后 60个月内，本人不会以委托或接
受委托、征集投票权、协议等任何形式协助除纪
法清外的他人扩大其所能够支配的上市公司股份
表决权的数量从而使他人获得对上市公司的控制
权；3、本人确保在本次交易完成后 60个月内， | 2017年
09月 20
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | | | 本人持有上市公司的股份比例低于纪法清持有上
市公司的股份比例；4、本承诺函在本次交易完
成之日起 60个月内持续有效且不可撤销或更
改。本人作出上述承诺的原因系为确保纪法清对
上市公司的控制权，除上述外，本人没有其他关
于授予、委托、放弃表决权等相关安排或协议。 | | | |
| | 其他承
诺 | 崔静;贺智
波;纪法清;
纪涛;柳喜
军;柳云鹏;
孙树敏;魏
春梅;徐克
峰;徐向艺;
闫莉 | 本人作为鲁亿通的董事/高级管理人员，就鲁亿通
本次重组完成后填补被摊薄即期回报措施，作出
承诺如下：1．承诺不无偿或以不公平条件向其
他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损
害鲁亿通利益；2．承诺对本人的职务消费行为
进行约束；3．承诺不动用鲁亿通资产从事与履
行职责无关的投资、消费活动；4．承诺由董事
会或薪酬委员会制定的薪酬制度与鲁亿通填补回
报措施的执行情况相挂钩；5．如鲁亿通实施股
权激励，承诺拟公布的鲁亿通股权激励的行权条
件与鲁亿通填补回报措施的执行情况相挂钩。若
本人违反或不履行上述承诺，则本人：1．将在
鲁亿通股东大会及中国证券监督管理委员会指定
报刊上公开就未履行上述承诺向鲁亿通股东和社
会公众投资者道歉；2．在确认违反上述承诺之
日起 5个工作日内，停止在鲁亿通处领取薪酬、
津贴（如有）及股东分红（如有），同时本人持
有的鲁亿通股份（如有）不得转让，直至本人实
际履行承诺或违反承诺事项消除；3．若因非不
可抗力原因致使本人未履行上述承诺，且又无法
提供正当合理之说明的，则本人因此而获得的收
益均归鲁亿通所有，鲁亿通有权要求本人于取得
收益之日起 10个工作日内将违反承诺所得收益
汇至鲁亿通指定账户。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 纪法清;莱
阳微红投
资有限责
任公司 | 本人及一致行动人作出如下承诺：1、自本承诺
函签署之日起至本次交易完成后 60个月内，本
人及本人之一致行动人无放弃上市公司控制权的
计划，本人及本人之一致行动人将在符合法律、
法规、规章及规范性文件的前提下，维持本人对
上市公司的控制权；2、自本承诺函签署之日起
至本次交易完成后 60个月内，本人不会主动放
弃或促使本人的一致行动人放弃在上市公司董事
会的提名权和/或股东大会的表决权等权利，也不
会协助或促使本人的一致行动人协助任何其他方
谋求对上市公司的控股股东及实际控制人的地
位，本人及本人之一致行动人不会以委托或接受
委托、征集投票权、协议等任何形式协助他人共
同扩大其所能够支配的上市公司股份表决权的数
量从而使他人获得上市公司的控制权；3、本人
及本人之一致行动人将在维持上市公司实际控制
人不发生变化的情况下，根据上市公司届时发展
状况和本人自有资金的持有情况，选择适当时机
对上市公司实施增持或减持，前述增持或减持行
为必须确保在本次交易完成后 60个月内，本人
持有、实际支配的上市公司股份表决权比例维持
第一大股东地位；相关交易按照中国证券监督管
理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行；
4、本承诺函自签署之日至本次交易完成之日起
60个月内持续有效且不可撤销或更改。本人作出
上述承诺的原因系为确保本人对上市公司的控制
权，除上述外，本人没有其他关于授予、委托、
放弃表决权等相关安排或协议。 | 2017年
09月 20
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 纪法清 | 本次交易完成后，对鲁亿通董事会、管理层的安
排如下：1、本次交易完成后当年，本次交易的
交易对方不向鲁亿通提出改选或提名董事的提
案。2、本次交易完成后 36个月内，上市公司董
事会由 9名董事组成（含 3名独立董事），纪法
清及其一致行动人拟向鲁亿通提名不少于 6名董
事候选人（4名非独立董事、2名独立董事），李
昭强拟向鲁亿通提名不超过 3名董事候选人（2
名非独立董事、1名独立董事）；本次交易的其
他交易对方不向鲁亿通提出改选或提名董事的提
案；在符合法律、法规、规范性文件及鲁亿通公
司章程规定的前提下，纪法清及其一致行动人拟
向鲁亿通提名的独立董事及非独立董事人数均将
保持多数。3、根据鲁亿通《公司章程》规定，
公司设总经理 1名，由董事会提名委员会提名，
董事会聘任或解聘。公司设副总经理 4名、财务
总监 1名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
为公司高级管理人员。在本次交易完成且鲁亿通
董事会改选完成后，鲁亿通实际控制人纪法清将
促使董事会在遵守上市公司相关法律法规、治理
规则及《公司章程》的前提下，保持上市公司高
级管理人员团队的延续性和稳定性；同时考虑标
的公司发展需求，根据业务开展需要适时选聘合
适人员进入管理层。 | 2017年
07月 27
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 纪法清 | 1、自本承诺函签署之日起至本次交易完成后 60
个月内，本人及本人之一致行动人无放弃上市公
司控制权的计划，本人及本人之一致行动人将在
符合法律、法规、规章及规范性文件的前提下，
维持本人对上市公司的控制权；2、自本承诺函
签署之日起至本次交易完成后 60个月内，本人
不会主动放弃或促使本人的一致行动人放弃在上
市公司董事会的提名权和/或股东大会的表决权等
权利，也不会协助或促使本人的一致行动人协助
任何其他方谋求对上市公司的控股股东及实际控
制人的地位，本人及本人之一致行动人不会以委
托或接受委托、征集投票权、协议等任何形式协
助他人共同扩大其所能够支配的上市公司股份表
决权的数量从而使他人获得上市公司的控制权；
3、本人及本人之一致行动人将在维持上市公司
实际控制人不发生变化的情况下，根据上市公司
届时发展状况和本人自有资金的持有情况，选择
适当时机对上市公司实施增持或减持，前述增持
或减持行为必须确保在本次交易完成后 60个月
内，本人持有、实际支配的上市公司股份表决权
比例维持第一大股东地位；相关交易按照中国证
券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定
执行；4、本承诺函自签署之日至本次交易完成
之日起 60个月内持续有效且不可撤销或更改。
本人作出上述承诺的原因系为确保本人对上市公
司的控制权，除上述外，本人没有其他关于授
予、委托、放弃表决权等相关安排或协议。 | 2017年
09月 20
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 莱阳微红
投资有限
责任公司 | 本公司莱阳微红投资有限责任公司，为鲁亿通实
际控制人纪法清控制的企业，为纪法清一致行动
人。本公司承诺如下：1、自本承诺函签署之日
起至本次交易完成后 60个月内，本公司及本公
司之一致行动人将在符合法律、法规、规章及规
范性文件的前提下，维持纪法清对上市公司的控 | 2017年
09月 20
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | | | 制权；2、自本承诺函签署之日起至本次交易完
成后 60个月内，本公司不会主动放弃或促使本
公司的一致行动人放弃在上市公司董事会的提名
权和/或股东大会的表决权等权利，也不会协助或
促使本公司的一致行动人协助任何其他方谋求对
上市公司的控股股东及实际控制人的地位，本公
司及本公司之一致行动人不会以委托或接受委
托、征集投票权、协议等任何形式协助他人共同
扩大其所能够支配的上市公司股份表决权的数量
从而使他人获得上市公司的控制权；3、本公司
及本公司之一致行动人将在维持上市公司实际控
制人不发生变化的情况下，根据上市公司届时发
展状况和本公司自有资金的持有情况，选择适当
时机对上市公司实施增持或减持，前述增持或减
持行为必须确保在本次交易完成后 60个月内，
本公司之一致行动人纪法清持有、实际支配的上
市公司股份表决权比例维持第一大股东地位；相
关交易按照中国证券监督管理委员会及深圳证券
交易所的有关规定执行；4、本承诺函自签署之
日至本次交易完成之日起 60个月内持续有效且
不可撤销或更改。本公司作出上述承诺的原因系
为确保纪法清对上市公司的控制权，除上述外，
本公司没有其他关于授予、委托、放弃表决权等
相关安排或协议。 | | | |
| | 其他承
诺 | 纪法清 | 本人持有莱阳微红投资有限责任公司（以下简称
“微红投资”）58.75%的股权，且实际控制微红投
资。本人不存在代他人持有、也不存在委托他人
持有微红投资股权的情形。本人作为微红投资法
定代表人、执行董事和总经理，负责微红投资的
经营管理工作。微红投资目前除持有山东鲁亿通
智能电气股份有限公司股权外，未开展其他经营
活动，不存在其他对外投资。本人承诺：1、自
本承诺函签署之日起至本次交易完成后 60个月
内，本人将在符合法律、法规、规章及规范性文
件的前提下，维持本人对微红投资的控制权；
2、自本承诺函签署之日起至本次交易完成后 60
个月内，本人不会减持或转让本人持有的微红投
资股份；亦不会以委托或接受委托、征集投票
权、协议等任何形式协助他人共同扩大其所能够
支配微红投资股份表决权的数量从而使他人获得
微红投资的控制权；3. 自本承诺函签署之日起至
本次交易完成后 60个月内，本人不会辞任微红
投资的法定代表人、执行董事和总经理职务；4.
本承诺函自签署之日起至本次交易完成后 60个
月内持续有效且不可撤销或更改。 | 2017年
09月 20
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 广东昇辉
电子控股
有限公司 | 1、我公司主要经营高低压成套设备、LED照明
及智能家居相关业务，生产经营活动符合法律、
行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
和环境保护政策。2、我公司不存在重大偿债风
险，不存在可能严重影响我公司持续经营的担
保、诉讼、仲裁或其他重大事项，不存在影响持
续经营能力的重大法律障碍，2015年 1月 1日至
今不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到
中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的情
形。3、我公司不存在因环境保护、知识产权、
产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵
权之债。4、我公司不存在违反工商、税收、质
量监督、安全生产、土地、环保、消防、住建、 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | | | 海关、外汇等法律、行政法规或规章，受到行政
处罚且情节严重或者受到刑事处罚的情形，亦不
存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的
行为。5、我公司 2015年 1月 1日至今不存在因
违反国家有关劳动保障、社会保险、住房公积金
方面的法律、法规和规范性文件的规定而受到处
罚的情形。6、我公司 2015年 1月 1日至今依法
纳税，不存在被税务机关处罚的情形。7、我公
司的生产经营活动和拟投资项目未违反有关环境
保护的要求，2015年 1月 1日至今不存在因违反
环境保护方面的法律、法规、规章和规范性文件
而被处罚的情形。8、我公司 2015年 1月 1日至
今不存因违反有关产品质量和技术监督方面的法
律、法规、部门规章和规范性文件而受到处罚的
情形。9、我公司最近三十六个月内无重大违法
违规行为。10、我公司的会计基础工作规范，近
两年及一期财务报表的编制符合企业会计准则和
相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反
映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，财
务会计文件无虚假记载。11、我公司自 2015年 1
月 1日至今，没有发生过重大诉讼、仲裁案件，
也没有受过行政、司法等部门的处罚，不存在尚
未了结的重大诉讼或仲裁。12、我公司不存在涉
嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意
见的情形。13、我公司未在中国大陆以外开展经
营活动。14、我公司注册资本已足额缴纳，发起
人或者股东用作出资的资产的转移手续已办理完
毕，我公司的主要资产不存在重大权属纠纷。
15、我公司的重要资产、核心技术及其他重大权
益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可
预见的重大不利变化。我公司的资产均属于我公
司所有，与股东所拥有的资产在权属关系上界定
明确，不存在产权纠纷或潜在纠纷。 | | | |
| | 其他承
诺 | 李昭强 | 1、本人对昇辉电子出资 3,500万元，占昇辉电子
注册资本的 70%，本人对昇辉电子的出资已足额
到位，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出
资等违反本人作为股东所应当承担的义务及责任
的行为，本人依法拥有上述股权有效的占有、使
用、收益及处分权，不存在代他人持有昇辉电子
股权的情形，也不存在委托他人代为持有昇辉电
子股权的情形。2、昇辉电子历次股权转让均真
实、合法、有效，且均已经办理完毕工商变更登
记，不存在争议、纠纷或潜在争议、纠纷。3、
本人所持有的昇辉电子股权权属清晰，不存在质
押、冻结、优先权、第三方权益或其他权利受限
情形，不存在被法院或其他有权机关冻结、查
封、扣押、拍卖的情形，不存在根据相关法律、
法规或昇辉电子章程禁止或限制转让或受让的情
形，不存在权属纠纷或潜在纠纷、不涉及诉讼或
仲裁。若因昇辉电子历次股权转让所涉及的事项
或标的资产权属争议或瑕疵而给昇辉电子造成损
失的，由本公司承担全部责任。4、本人承诺，
本人所持昇辉电子股权过户或权属转移不存在法
律障碍，若因此给上市公司造成损失的，由本人
承担责任。5、如因昇辉电子历史上的出资、股
权转让发生争议或纠纷，或因昇辉电子股权权属
问题而给鲁亿通或其股东造成损失的，由本人承
担全部责任，本人将及时、足额赔偿鲁亿通及其 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | | | 股东因此遭受的全部损失。 | | | |
| | 其他承
诺 | 山东鲁亿
通智能电
气股份有
限公司 | 本公司不存在下列情形:1、本次交易申请文件有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形；2、
本公司的权益被控股股东及实际控制人严重损害
且尚未消除，本公司及其附属公司违规对外提供
担保且尚未解除；3、最近十二个月内未履行向
投资者作出的公开承诺；4、最近三十六个月内
因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情
节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法
律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处
罚；最近十二个月内受到证券交易所的公开谴
责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违
法违规被中国证监会立案调查；5、最近三十六
个月内未经法定机关核准、擅自公开或者变相公
开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三十
六个月前，但目前仍处于持续状态；最近三十六
个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及
其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严
重；6、控股股东或者实际控制人最近十二个月
内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国
证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；7、现
任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司
法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行
为，或者最近三十六个月内受到中国证监会的行
政处罚、最近十二个月内受到证券交易所的公开
谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌
违法违规被中国证监会立案调查；8、严重损害
投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
04-17 | 已履
行完
毕 |
| | 关于同
业竞
争、关
联交
易、资
金占用
方面的
承诺 | 纪法清 | 1、本次交易完成前，本人不存在自营、与他人
共同经营或为他人经营与鲁亿通及其子公司相
同、相似业务的情形，与鲁亿通及其子公司之间
不存在同业竞争；2、本次交易完成后，在本人
作为鲁亿通控股股东、实际控制人期间，本人及
本人所控制的企业将不采取参股、控股、联营、
合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与
鲁亿通及其子公司主营业务或者主要产品相竞争
或构成竞争威胁的业务活动，如本人或本人所控
制的企业与鲁亿通及其子公司主营业务发生同业
竞争或可能发生同业竞争的，本人将停止经营该
等业务，或将该等业务纳入鲁亿通，或者将该等
业务转让给无关联关系的第三方，以确保鲁亿通
利益不受损害。如本人或本人控制的其他企业获
得与鲁亿通构成竞争或可能构成竞争的商业机
会，则将该商业机会让予鲁亿通。3、如本人违
反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归
鲁亿通所有；如因此给鲁亿通及其他股东造成损
失的，本人将及时、足额赔偿鲁亿通及其他股东
因此遭受的全部损失。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
07-17 | 已履
行完
毕 |
| | 其他承
诺 | 纪法清 | 1、本次重组前，昇辉电子及鲁亿通均独立于本
人及本人控制的其他企业，本次重组完成后，本
人及本人控制的其他企业将继续保持鲁亿通的独
立性，在业务、资产、人员、财务、机构上遵循
五分开、五独立的原则，遵守中国证券监督管理
委员会有关规定，不利用鲁亿通违规提供担保，
不占用鲁亿通资金，不与鲁亿通形成同业竞争。
2、本承诺函一经签署，即构成本人不可撤销的
法律义务。如出现因本人违反上述承诺而导致鲁
亿通及其中小股东权益受到损害的情况，本人将 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
07-17 | 已履
行完
毕 |
| | | | 依法承担相应的赔偿责任。3、本承诺函有效期
间自本承诺函签署之日起至本人不再系鲁亿通的
实际控制人之日止。 | | | |
| | 其他承
诺 | 纪法清 | 1、任何情形下，本人均不会越权干预鲁亿通的
经营管理活动，不会侵占鲁亿通的利益，本人将
切实履行实际控制人的义务，忠实、勤勉地履行
职责，维护鲁亿通和全体股东的合法权益；2、
承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人
输送利益，也不采用其他方式损害鲁亿通利益；
3、承诺对本人的职务消费行为进行约束；4、承
诺不动用鲁亿通资产从事与履行职责无关的投
资、消费活动；5、承诺由董事会或薪酬委员会
制定的薪酬制度与鲁亿通填补回报措施的执行情
况相挂钩；6、如鲁亿通实施股权激励，承诺拟
公布的鲁亿通股权激励的行权条件与鲁亿通填补
回报措施的执行情况相挂钩。若本人违反或不履
行上述承诺，则本人：1、将在鲁亿通股东大会
及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开就未
履行上述承诺向鲁亿通股东和社会公众投资者道
歉。2、在确认违反上述承诺之日起 5个工作日
内，停止在鲁亿通处领取薪酬、津贴及股东分
红，同时本人持有的鲁亿通股份不得转让，直至
本人实际履行承诺或违反承诺事项消除。3、若
因非不可抗力原因致使本人未履行上述承诺，且
又无法提供正当合理之说明的，则本人因此而获
得的收益均归鲁亿通所有，鲁亿通有权要求本人
于取得收益之日起 10个工作日内将违反承诺所
得收益汇至鲁亿通指定账户。 | 2017年
07月 11
日 | 2023-
07-17 | 已履
行完
毕 |
| | 关于同
业竞
争、关
联交
易、资
金占用
方面的
承诺 | 纪法清 | 一、本人将尽职、勤勉地履行《公司法》等法
律、法规和相关规范性文件以及《公司章程》规
定的控股股东的职责，不利用鲁亿通的控股股东
的地位或身份损害鲁亿通及鲁亿通其他股东、债
权人的合法权益。二、截至本承诺书签署之日，
本人或本人控制的其他企业均未从事与鲁亿通构
成竞争或可能构成竞争的业务。三、自本承诺书
签署之日起，在作为鲁亿通的实际控制人、控股
股东期间，本人或本人控制的其他企业将不从事
与鲁亿通构成竞争或可能构成竞争的业务。四、
自本承诺书签署之日起，在作为鲁亿通的实际控
制人、控股股东期间：（一）如本人或本人控制
的其他企业拓展业务范围，所拓展的业务不与鲁
亿通构成竞争或可能构成竞争；（二）如鲁亿通
将来拓展的业务范围与本人或本人控制的其他企
业构成竞争或可能构成竞争，则本人或本人控制
的其他企业将停止从事该等业务，或将该等业务
纳入鲁亿通，或将该等业务转让给无关联的第三
方；（三）如本人或本人控制的其他企业获得与
鲁亿通构成竞争或可能构成竞争的商业机会，则
将该商业机会让予鲁亿通。 | 2012年
03月 26
日 | 2023-
07-17 | 已履
行完
毕 |
| | 关于同
业竞
争、关
联交
易、资
金占用
方面的
承诺 | 李昭强 | 1、截至本承诺函出具之日，本人不存在自营、
与他人共同经营或为他人经营与鲁亿通及其子公
司、昇辉电子及其子公司相同、相似业务的情
形，与鲁亿通及其子公司、昇辉电子及其子公司
之间不存在同业竞争。2、在本人作为鲁亿通股
东期间，本人及本人所控制的企业将不采取参
股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式
直接或间接从事与鲁亿通及其子公司主营业务或
者主要产品相竞争或构成竞争威胁的业务活动， | 2017年
07月 11
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | | | 如本人或本人所控制的企业与鲁亿通及其子公司
主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，
本人将停止经营该等业务，或将该等业务纳入鲁
亿通，或者将该等业务转让给无关联关系的第三
方，以确保鲁亿通利益不受损害。如本人或本人
控制的其他企业获得与鲁亿通构成竞争或可能构
成竞争的商业机会，则将该商业机会让予鲁亿
通。3、如本人违反上述承诺，则因此而取得的
相关收益将全部归鲁亿通所有；如因此给鲁亿通
及其他股东造成损失的，本人将及时、足额赔偿
鲁亿通及其他股东因此遭受的全部损失。 | | | |
| | 关于同
业竞
争、关
联交
易、资
金占用
方面的
承诺 | 李昭强 | 1、本人与鲁亿通之间不存在显失公平的关联交
易。本人承诺，本次交易完成后，本人及本人控
制的其他企业将尽量避免或减少与鲁亿通之间的
关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关
联交易，将遵循市场交易的公平、公开、公正的
原则，与鲁亿通依法签订规范的关联交易协议，
并按照有关法律、法规、规章、上市规则和其他
规范性文件以及鲁亿通章程的规定履行内部决策
程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第
三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关
联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法
规、鲁亿通章程的规定履行关联交易的信息披露
义务。本人保证不利用关联交易非法转移鲁亿通
的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东
的利益。2、如本人及本人控制的其他企业违反
上述承诺并造成鲁亿通损失的，本人同意赔偿全
部损失。 | 2017年
07月 11
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 李昭强 | 为了保证昇辉电子核心管理团队在昇辉电子任职
的稳定性及规范性，维护昇辉电子、鲁亿通及其
中小股东的合法权益，本次交易完成后，本人承
诺如下：1、本人自昇辉电子股权交割完成日起
（即昇辉电子股东变更为鲁亿通之日），仍需至
少在昇辉电子任职六十个月，并与之签订相等期
限的附带保密协议和竞业禁止责任的《劳动合
同》，且在昇辉电子不违反该等协议的前提下，
不单方解除与昇辉电子的《劳动合同》；2、本
人在昇辉电子任职期间及任职结束后两年，无论
在何种情况下，不得以任何方式受聘于或经营任
何与鲁亿通及昇辉电子及其下属公司业务有直接
或间接竞争或利益冲突之公司及业务，既不能到
生产、开发、经营与鲁亿通及昇辉电子及其下属
公司生产、开发、经营同类产品或经营同类业务
或有竞争关系的其他用人单位兼职或全职，也不
能自行或以任何第三者的名义设立、投资或控股
与鲁亿通及其全部关联公司、昇辉电子及其下属
公司有任何竞争关系或利益冲突的同类企业或经
营单位，或从事与鲁亿通或昇辉电子有竞争关系
的业务；并承诺严守鲁亿通及其全部关联公司、
昇辉电子及其下属公司的秘密，不泄露其所知悉
或掌握的鲁亿通及其全部关联公司、昇辉电子及
其下属公司的商业秘密；3、若本人违反上述第
1、2项之承诺，本人将通过本次交易取得之鲁亿
通股份无偿返还予鲁亿通；若本人因违反本承诺
函给鲁亿通或昇辉电子造成损失的，则除上述股
份返还义务外，本人还将根据鲁亿通或昇辉电子
届时实际遭受的损失承担赔偿责任。本承诺函一
经签署，即构成本人不可撤销的法律义务。 | 2017年
07月 11
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 李昭强 | 1、本人与昇辉电子的其他股东宋叶不存在《上
市公司收购管理办法》第八十三条规定的一致行
动人的情形，包括但不限于：（1）本次交易
中，本人与宋叶以持有的昇辉电子 100%股权认
购上市公司股份，不存在相互间为取得上市公司
股份提供融资安排的情形。（2）本人与宋叶除
共同持有昇辉电子股权外，不存在合伙、合作、
联营等其他经济利益关系。本人与宋叶虽共同投
资昇辉电子，但并不因此存在一致行动关系，具
体如下：①本人对昇辉电子的投资系依照自主投
资决策而进行投资的结果，本人依照昇辉电子公
司章程约定的持股比例享有股东权利、承担股东
义务。本人与宋叶均独立行使股东权利，各自出
席会议并独立行使表决权，在股东会上按各自意
思表示投票表决，不存在相互委托投票、相互征
求决策意见或其他可能导致一致行动的情形。昇
辉电子未设董事会，本人担任昇辉电子的执行董
事，宋叶未担任董事职务，不参与决策。因此，
本人与宋叶在公司治理层面不存在可能导致一致
行动的情形。②本人在昇辉电子担任总经理职
务，宋叶未在昇辉电子任职，不参与昇辉电子的
日常经营，不影响公司的重大事项决策。因此，
从公司日常运营管理角度，本人与宋叶不存在可
能导致一致行动的情形。（3）本人与宋叶之间
不存在亲属关系或其他关联关系。（4）本人未
在上市公司担任任何职务，本人、本人近亲属、
本人及本人近亲属直接或者间接控制的企业不存
在持有上市公司股份的情形。2、本人与宋叶没
有就昇辉电子或本次交易签署一致行动协议或达
成类似协议、安排，本人与宋叶不属于一致行动
人。本次交易完成后，本人亦不与宋叶及其关联
方签署一致行动协议或达成类似协议、安排，不
谋求一致行动关系。 | 2017年
07月 27
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 宋叶 | 1、本人与昇辉电子的其他股东李昭强不存在
《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的一
致行动人的情形，包括但不限于：（1）本次交
易中，本人与李昭强以持有的昇辉电子 100%股
权认购上市公司股份，不存在相互间为取得上市
公司股份提供融资安排的情形。（2）本人与李
昭强除共同持有昇辉电子股权外，不存在合伙、
合作、联营等其他经济利益关系。本人与李昭强
虽共同投资昇辉电子，但并不因此存在一致行动
关系，具体如下：①本人对昇辉电子的投资系依
照自主投资决策而进行投资的结果，本人依照昇
辉电子公司章程约定的持股比例享有股东权利、
承担股东义务。本人与李昭强均独立行使股东权
利，各自出席会议并独立行使表决权，在股东会
上按各自意思表示投票表决，不存在相互委托投
票、相互征求决策意见或其他可能导致一致行动
的情形。本人未在昇辉电子担任任何职务，不参
与决策。因此，本人与李昭强在公司治理层面不
存在可能导致一致行动的情形。②李昭强在昇辉
电子担任总经理职务，本人未在昇辉电子任职，
不参与昇辉电子的日常经营，不影响公司的重大
事项决策。因此，从公司日常运营管理角度，本
人与李昭强不存在可能导致一致行动的情形。
（3）本人与李昭强之间不存在亲属关系或其他
关联关系。（4）本人未在上市公司担任任何职 | 2017年
07月 27
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | | | 务，本人、本人近亲属、本人及本人近亲属直接
或者间接控制的企业不存在持有上市公司股份的
情形。2、本人与李昭强没有就昇辉电子或本次
交易签署一致行动协议或达成类似协议、安排，
本人与李昭强不属于一致行动人。本次交易完成
后，本人亦不与李昭强及其关联方签署一致行动
协议或达成类似协议、安排，不谋求一致行动关
系。 | | | |
| | 其他承
诺 | 广东昇辉
电子控股
有限公司 | 本公司现就本次交易过程中所提供的资料作出以
下承诺与声明：1、本公司已向鲁亿通及其聘请
的中介机构提供了与本次交易相关的全部事实材
料、批准文件、证书和其他有关信息和文件（包
括但不限于原始书面材料、副本材料或口头信息
等，无论是纸质版或电子版资料），本公司保证
所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件
一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实
的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署
该等文件；保证为本次交易所提供的有关信息和
文件均真实、合法、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任。2、
如本公司就本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给鲁亿通或
其股东、鲁亿通聘请的中介机构造成损失的，本
公司将承担赔偿责任。 | 2017年
07月 11
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 山东鲁亿
通智能电
气股份有
限公司 | 1、本公司已提供了与本次交易相关的全部事实
材料、批准文件、证书和其他有关信息和文件
（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头
信息等，无论是纸质版或电子版资料），本公司
保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或
原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真
实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签
署该等文件；保证为本次交易所提供的有关信息
和文件均真实、合法、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信
息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的
法律责任。2、本公司关于本次交易的信息披露
和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信
息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给
投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责
任。 | 2017年
07月 11
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 崔静;贺智
波;纪法清;
纪涛;刘德
业;柳喜军;
柳云鹏;孙
树敏;王淑
波;魏春梅;
徐克峰;徐
向艺;闫莉;
姚京林 | 1、本人保证本次交易的信息披露和申请文件内
容的真实、合法、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息披露和
申请文件的真实性、准确性和完整性承担个别和
连带的法律责任。2、如本次交易所提供或披露
的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案
调查的，在形成调查结论以前，本人将暂停转让
在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查
通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股
票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会
代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；
本人未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上
市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结
算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁
定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算 | 2017年
07月 11
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | | | 公司报送本人的身份信息和账户信息的，本人授
权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股
份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承
诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 | | | |
| | 其他承
诺 | 李昭强;宋
叶 | 1、本人及昇辉电子已向鲁亿通及其聘请的中介
机构提供了与本次交易相关的全部事实材料、批
准文件、证书和其他有关信息和文件（包括但不
限于原始书面材料、副本材料或口头信息等，无
论是纸质版或电子版资料），本人保证所提供的
文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且
该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文
件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件；
保证为本次交易所提供的有关信息和文件均真
实、合法、准确和完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实
性、准确性和完整性与昇辉电子及昇辉电子其他
股东承担个别和连带的法律责任。2、如本人就
本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以
前，不转让在鲁亿通拥有权益的股份，并于收到
立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面
申请和股票账户提交鲁亿通董事会，由董事会代
本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未
在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核
实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人
的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向
证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息
和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司
直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违
规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者
赔偿安排。 | 2017年
07月 11
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 崔静;贺智
波;纪法清;
刘德业;柳
喜军;柳云
鹏;缪云辉;
山东鲁亿
通智能电
气股份有
限公司;孙
树敏;王淑
波;魏春梅;
徐向艺;姚
京林 | 一、 公司控股股东及董监高将严格履行上市时的
持股承诺，在锁定期内不转让其直接或间接持有
的本公司在首次公开发行前已发行的股份，并进
一步提高信息披露透明度，真实、准确、完整、
及时地披露公司信息，为股东提供准确的投资决
策依据。二、 公司将在法律、法规允许的范围
内，结合公司实际情况，适时通过股权激励或员
工持股计划等方案，建立和完善公司员工与股东
的利益共享机制，改善公司治理水平，提高公司
凝聚力和竞争力，使员工利益与公司长远发展紧
密结合。三、 公司将进一步提高信息披露质量，
积极践行投资者关系管理。通过交易所“互动易”
平台等形式，与投资者做好沟通，增进彼此之间
的了解与信任，坚定投资者信心，切实保护投资
者合法权益。 | 2015年
07月 10
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 山东鲁亿
通智能电
气股份有
限公司 | 若鲁亿通的招股说明书存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断鲁亿通是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，鲁亿通将
依法回购首次公开发行的全部新股，鲁亿通董事
会应当在前述行为被证券监管机构或司法部门认
定后及时制定股份回购预案（预案内容包括回购
股份数量、价格区间、完成时间等信息），并提
交股东大会审议通过。鲁亿通已发行尚未上市
的，回购价格为发行价并加算银行同期存款利
息；鲁亿通已上市的，回购价格不低于鲁亿通股
票发行价格加计银行同期存款利息。若鲁亿通在 | 2015年
02月 17
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | | | 该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处
理。股份回购义务需在股份回购公告发布之日起
3个月内完成。若鲁亿通的招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并致使投资者在
证券交易中遭受损失的，鲁亿通将按照有效的司
法裁决文件依法赔偿投资者损失。 | | | |
| | 其他承
诺 | 纪法清 | 若鲁亿通的招股说明书存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断鲁亿通是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，纪法清将
在前述行为被证券监管机构或司法部门认定后及
时制定股份回购计划，购回在首次公开发行股票
时纪法清已公开发售的全部股份。鲁亿通已发行
尚未上市的，回购价格为发行价并加算银行同期
存款利息；鲁亿通已上市的，回购价格不低于鲁
亿通股票发行价格加计银行同期存款利息。若鲁
亿通股份在该期间内发生派息、送股、资本公积
转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除
权除息处理。纪法清的股份回购义务应当在股份
回购公告发布之日起 3个月内完成；若招股说明
书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并致
使投资者在证券交易中遭受损失的，纪法清将按
照有效的司法裁决文件依法赔偿投资者损失；若
纪法清未履行上述承诺，其本人同意鲁亿通自其
本人违反本承诺之日起，鲁亿通有权相应扣减应
向其本人发放的红利，以用于其执行本人未履行
的承诺。 | 2015年
02月 17
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| | 其他承
诺 | 崔静;贺智
波;黄涛;纪
法清;刘德
业;柳喜军;
柳云鹏;缪
云辉;孙树
敏;王淑波;
魏春梅;徐
向艺;徐秀
敬;姚京林 | 若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并致使投资者在证券交易中遭受损失的，
将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投资者损
失，但是其能够证明其没有过错的除外；若其未
履行上述承诺，其同意鲁亿通自其违反承诺之日
起，鲁亿通有权扣减应向其发放的红利、工资、
奖金和津贴等，以用于执行其未履行的承诺；在
其担任鲁亿通董事、监事或高级管理人员期间，
如鲁亿通发生被有权监管部门作出行政处罚认定
鲁亿通的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并致使鲁亿通投资者在证券交易
中遭受损失的情形，其将通过投赞同票的方式促
使鲁亿通履行已作出的回购或赔偿承诺。 | 2015年
02月 17
日 | 长期
有效 | 正在
履行
中 |
| 其他对公司中
小股东所作承
诺 | 李昭强 | 放弃部分
股份表决
权的承诺 | 截止本承诺函出具日，本人李昭强持有昇辉智能
科技股份有限公司（以下称“昇辉科技”，股票代
码 300423）115,194,849股股份，持股比例为
23.11%。为稳定纪法清先生的控制权，特此作出
以下承诺：本人自愿放弃 24,921,210股昇辉科技
股份（占目前公司总股本的 5%）对应的表决
权，并保留除表决权之外的所有权、收益权、处
分权及其他权利。上述承诺有效期自承诺签署之
日起至 2023年 4月 17日止，承诺期限届满后，
自动恢复本人持有的 24,921,210股昇辉科技股份
的表决权。 | 2021年
12月 29
日 | 2023
年 4
月 17
日 | 已履
行完
毕 |
| 承诺是否按时
履行 | 是 | | | | | |
| 如承诺超期未
履行完毕的，
应当详细说明
未完成履行的 | 不适用 | | | | | |
