[中报]锦龙股份(000712):2023年半年度报告
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时间：2023年08月31日 06:43:48 中财网 |
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原标题:锦龙股份:2023年半年度报告
广东锦龙发展股份有限公司
2023年半年度报告
2023年8月
第一节 重要提示、目录和释义
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人苏声宏及会计机构负责人（会计主管人员）盘丽卿声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
三、所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。
四、影响公司未来发展的风险因素及应对措施详见本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。
五、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .......................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................ 5 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................... 9 第四节 公司治理 ........................................................................ 20 第五节 环境和社会责任 ................................................................. 21 第六节 重要事项 ........................................................................ 22 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................ 27 第八节 优先股相关情况 ................................................................. 30 第九节 债券相关情况 ................................................................... 31 第十节 财务报告 ........................................................................ 32
备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所、交易所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 公司、本公司、锦龙股份 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司 | | 新世纪公司 | 指 | 东莞市新世纪科教拓展有限公司 | | 中山证券 | 指 | 中山证券有限责任公司 | | 东莞证券 | 指 | 东莞证券股份有限公司 | | 董事会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司董事会 | | 监事会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司监事会 | | 股东大会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司股东大会 | | 《公司章程》 | 指 | 《广东锦龙发展股份有限公司章程》 | | 本期、报告期、本报告期 | 指 | 2023年1月1日至2023年6月30日 | | 上年同期、去年同期、上期 | 指 | 2022年1月1日至2022年6月30日 | | 本报告、本半年度报告 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司2023年半年度报告 | | 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 锦龙股份 | 股票代码 | 000712 | | 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 公司的中文名称 | 广东锦龙发展股份有限公司 | | | | 公司的中文简称（如有） | 锦龙股份 | | | | 公司的外文名称（如有） | Guangdong Golden Dragon Development Inc. | | | | 公司的法定代表人 | 张丹丹 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年
年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
合并
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 152,727,893.27 | -13,497,030.21 | 1,231.57% | | 归属于上市公司股东的净利
润（元） | -151,788,636.94 | -222,570,582.46 | 31.80% | | 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
（元） | -150,473,856.71 | -248,928,839.69 | 39.55% | | 其他综合收益（元） | 33,407,272.06 | -30,328,589.28 | 210.15% | | 经营活动产生的现金流量净
额（元） | 314,193,238.70 | 171,084,148.17 | 83.65% | | 基本每股收益（元/股） | -0.17 | -0.25 | 32.00% | | 稀释每股收益（元/股） | -0.17 | -0.25 | 32.00% | | 加权平均净资产收益率 | -5.47% | -7.00% | 增加1.53个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 资产总额（元） | 22,534,820,858.41 | 22,564,475,364.21 | -0.13% | | 负债总额（元） | 17,702,774,372.12 | 17,524,190,472.46 | 1.02% | | 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 2,728,224,285.20 | 2,849,547,145.44 | -4.26% |
母公司
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 54,913,738.86 | -62,234,088.00 | 188.24% | | 净利润（元） | 33,827,269.81 | -89,164,799.40 | 137.94% | | 其他综合收益（元） | 24,277,863.75 | -33,954,883.18 | 171.50% | | 经营活动产生的现金流量净
额（元） | -15,917,609.51 | -24,462,363.57 | 34.93% | | 基本每股收益（元/股） | 0.04 | -0.10 | 140.00% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.04 | -0.10 | 140.00% | | 加权平均净资产收益率 | 1.79% | -4.25% | 增加6.04个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 资产总额（元） | 7,747,201,106.74 | 7,581,234,616.09 | 2.19% | | 负债总额（元） | 5,812,199,910.39 | 5,704,338,553.30 | 1.89% | | 所有者权益总额（元） | 1,935,001,196.35 | 1,876,896,062.79 | 3.10% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
销部分） | 1,088,624.49 | | | 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量
持续享受的政府补助除外） | 2,221,391.45 | | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 108,963.34 | | | 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益 | -475,000.00 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,508,953.56 | | | 减：所得税影响额 | -525,508.20 | | | 少数股东权益影响额（税后） | -724,685.85 | | | 合计 | -1,314,780.23 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
七、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 核心净资本 | 3,295,550,216.08 | 3,672,261,193.16 | -10.26% | | 附属净资本 | 0.00 | 0.00 | | | 净资本 | 3,295,550,216.08 | 3,672,261,193.16 | -10.26% | | 净资产 | 5,179,207,703.95 | 5,445,810,289.09 | -4.90% | | 净资本/各项风险资本准备
之和 | 296.07% | 335.06% | 下降38.99个百分点 | | 表内外资产总额 | 10,730,489,035.39 | 11,286,421,934.97 | -4.93% | | 风险覆盖率 | 296.07% | 335.06% | 下降38.99个百分点 | | 资本杠杆率 | 30.71% | 32.54% | 下降1.83个百分点 | | 流动性覆盖率 | 188.31% | 382.33% | 下降194.02个百分点 | | 净稳定资金率 | 170.83% | 193.26% | 下降22.43个百分点 | | 净资本/净资产 | 63.63% | 67.43% | 下降3.80个百分点 | | 净资本/负债 | 61.29% | 65.06% | 下降3.77个百分点 | | 净资产/负债 | 96.32% | 96.48% | 下降0.16个百分点 | | 自营权益类证券及证券衍生
品/净资本 | 26.44% | 19.21% | 增加7.23个百分点 | | 自营固定收益类证券/净资
本 | 157.84% | 160.67% | 下降2.83个百分点 |
注：本表按中山证券母公司口径填写。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
公司主要经营业务为证券公司业务，公司持有中山证券 67.78%股权，持有东莞证券 40%股份。公司主要依托中山证
券和东莞证券开展证券业务，中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自
营、资产管理、基金代销、期货 IB、直接投资、融资融券等领域。截至报告期末，中山证券设立了 23家分公司、40家
证券营业部，东莞证券设立了32家分公司、61家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。
报告期内，公司共实现营业总收入 15,272.79万元，比上年同期增加 1,231.57%；营业利润-17,737.73万元，比上
年同期增加56.27%；实现投资收益20,828.62万元，比上年同期增加2.51%；利润总额-18,262.19万元，比上年同期增
加 48.48%；归属于母公司所有者的净利润-15,178.86万元，比上年同期增加 31.80%。报告期内，控股子公司中山证券
实现营业收入 26,670.93万元，实现归属于母公司所有者的净利润-2,466.92万元；参股公司东莞证券实现营业收入
108,463.87万元，实现归属于母公司所有者的净利润35,327.93万元。报告期内，公司控股子公司中山证券自营业务收
入同比实现由负转正，但主要业务中债券承销业务受相关行业调控政策影响较大，收入尚未完全恢复，受上述因素影响，
本公司和中山证券上半年出现亏损，但亏损额较去年同期均有所收窄。
二、核心竞争力分析
1．控股子公司中山证券的核心竞争力
（1）灵活高效的民营控股机制
中山证券是民营控股券商，公司控股中山证券有利于中山证券明确战略发展目标、提高决策效率、降低代理成本、
提高市场化程度、把握证券市场机会、提升经营业绩。
（2）健全有效的公司治理机制
中山证券建立了完整的业务及管理制度流程，并以构建全面风控管理体系为目标，建立了配套的合规管理、风险控
制体系，为中山证券合规经营、稳健发展打下坚实基础。中山证券健全有效的内部治理机制、对风险的认知和管控能力
使其在经营中得以稳健成长。
（3）健康向上的企业文化
中山证券高度重视企业文化建设，经过近三十年的沉淀、丰富、提升，中山证券构筑起了“客户至上、以人为本”
的公司文化体系。中山证券始终把尊重、服务客户的多样化需求作为公司的生命线，始终把与员工共同成长作为公司可
持续发展的核心动力，通过价值创造与价值共享，追求客户、员工、股东的和谐发展与和谐共赢，健康向上的企业文化
提高了中山证券的凝聚力和向心力。
（4）富有竞争力的人才队伍
中山证券近年来干部年轻化已见成效，通过努力构筑吸引优秀人才的好机制、好平台和好舞台，让创造者和奋斗者
有成就感、归属感和幸福感。同时，中山证券通过加强内部员工的培养工作，初步形成了结构合理的人才梯队，构筑了
符合员工多元化发展的纵向和横向职业发展通道，为员工长期发展和自我价值实现提供持久坚实的职业保障，员工的整
体素质和竞争力得到了大幅提升。
2．参股公司东莞证券的核心竞争力
公司参股 40%股份的东莞证券是全国首批承销保荐机构之一，业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与
保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货 IB、直接投资、融资融券等领域。营业网点遍布珠三角、长三角及环渤海
经济圈，“立足东莞、面向华南、走向全国”的格局基本形成。东莞证券全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市
东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。
2022年2月24日，东莞证券IPO申请获得证监会第十八届发行审核委员会2022年第19次发审委会议审核通过。
2023年2月17日，证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。2023年3月2日，深交所受理了东莞证券IPO平移申请。未来东莞证券将借助资本市场实现新的发展。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | | 营业总收入 | 152,727,893.27 | -13,497,030.21 | 1,231.57% | 主要是中山证券本期证券公允价值
变动收益较去年同期增加所致。 | | 营业总支出 | 330,105,205.32 | 392,149,870.17 | -15.82% | | | 所得税费用 | -21,281,065.06 | -71,935,854.58 | 70.42% | 主要是中山证券本期经营亏损减少
所致。 | | 经营活动产生的现金流量净
额 | 314,193,238.70 | 171,084,148.17 | 83.65% | 主要是本期经营活动现金流出较去
年同期减少92.11%而经营活动流入
较去年同期减少84.66%所致。 | | 投资活动产生的现金流量净
额 | -34,527,851.49 | -35,020,798.94 | 1.41% | | | 筹资活动产生的现金流量净
额 | -118,271,466.75 | -142,769,608.45 | 17.16% | | | 现金及现金等价物净增加额 | 162,599,765.32 | -5,133,185.41 | 3,267.62% | 主要是本期经营活动产生的现金流
量净额增加所致。 | | 其他收益 | 3,441,767.33 | 5,043,376.52 | -31.76% | 主要是三代手续费收入减少所致。 | | 公允价值变动收益 | -39,184,874.84 | -272,744,865.59 | 85.63% | 主要是中山证券交易性金融资产公
允价值变动收益较上年同期增加所
致。 | | 其他业务收入 | 13,633,673.64 | 9,929,025.96 | 37.31% | 主要是房屋租赁收入增加所致。 | | 资产处置收益 | 1,102,940.39 | 19,571.96 | 5,535.31% | 主要是中山证券本期处置使用权资
产的利得较上期增加所致。 | | 信用减值损失 | 5,213,861.14 | 19,318,425.99 | -73.01% | 主要是中山证券融出资金减值损失
减少所致。 | | 营业外收入 | 406,641.86 | 52,392,553.93 | -99.22% | 主要是上期中山证券根据法院裁定
结果，转回北极皓天案件预计负债
所致。 | | 营业外支出 | 5,651,205.79 | 1,214,872.45 | 365.17% | 主要是本期中山证券支付赔偿款导
致。 | | 归属于母公司股东的净利润 | -151,788,636.94 | -222,570,582.46 | 31.80% | 主要是中山证券自营业务收入同比
实现由负转正，亏损额较去年同期
有所收窄所致。 | | 经营活动现金流入小计 | 619,167,317.21 | 4,035,578,866.56 | -84.66% | 主要是中山证券本期回购业务及融
出资金业务的现金净流入较上年同
期减少所致。 | | 经营活动现金流出小计 | 304,974,078.51 | 3,864,494,718.39 | -92.11% | 主要是中山证券本期为交易目的而
持有的金融资产现金流出较上年同
期减少所致。 | | 投资活动现金流入小计 | 331,332.31 | 85,041.46 | 289.61% | 主要是中山证券本期处置固定资
产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额较上年同期增加所致。 | | 筹资活动现金流入小计 | 2,708,140,000.00 | 1,524,000,000.00 | 77.70% | 主要是公司本期借款增加所致。 | | 筹资活动现金流出小计 | 2,826,411,466.75 | 1,666,769,608.45 | 69.57% | 主要是公司本期偿还借款增加所
致。 | | 资产项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | 增减 | 增减原因 | | 买入返售金融资产 | 9,437,640.38 | 234,028,507.55 | -95.97% | 主要是中山证券本期债券质押式回
购规模减少所致。 | | 其他权益工具投资 | 23,002,194.42 | 14,790,349.71 | 55.52% | 主要是中山证券其他权益工具投资
公允价值变动所致。 | | 负债和所有者权益项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | 增减 | 增减原因 | | 短期借款 | 2,353,884,196.28 | 1,222,900,801.75 | 92.48% | 主要是本公司本期新增广东华兴银
行股份有限公司广州分行短期借款
所致。 | | 应付短期融资款 | 233,166,027.40 | 98,816,241.08 | 135.96% | 主要是中山证券增加发行收益凭证
所致。 | | 拆入资金 | 200,060,000.00 | 100,041,666.66 | 99.98% | 主要是中山证券增加银行拆入资金
所致。 | | 衍生金融负债 | | 1,471,149.47 | -100.00% | 主要是中山证券本期持有利率互换
公允价值变动所致。 | | 应交税费 | 6,343,169.97 | 9,138,718.06 | -30.59% | 主要是本期应交所得税及增值税减
少所致。 | | 合同负债 | 9,315,077.38 | 3,311,542.78 | 181.29% | 主要是中山证券本期预收投资咨询
顾问费增加所致。 | | 预计负债 | | 561,866.61 | -100.00% | 主要是相关案件已结案所致。 | | 递延所得税负债 | 5,530,871.46 | 3,950,541.19 | 40.00% | 主要是中山证券其他债权投资公允
价值变动所致。 | | 其他综合收益 | 27,637,544.13 | -3,331,398.40 | 929.61% | 主要是本公司确认联营企业东莞证
券股份有限公司其他综合收益变动
的影响所致。 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用 ?不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业总收入构成
单位：元
| 项目 | 本报告期 | | 上年同期 | | 同比增减 | | | 金额 | 占营业总收入比
重 | 金额 | 占营业总收入比
重 | | | 利息净收入 | -185,724,829.02 | -121.61% | -148,873,902.56 | 1,103.01% | -24.75% | | 手续费及佣金净
收入 | 149,967,165.27 | 98.19% | 188,368,739.67 | -1,395.63% | -20.39% | | 投资收益（损失
以“-”号填列） | 208,286,205.64 | 136.38% | 203,187,950.02 | -1,505.43% | 2.51% | | 其他收益 | 3,441,767.33 | 2.25% | 5,043,376.52 | -37.37% | -31.76% | | 公允价值变动收
益（损失以“-”
号填列） | -39,184,874.84 | -25.66% | -272,744,865.59 | 2,020.78% | 85.63% | | 汇兑收益（损失
以“-”号填列） | 1,205,844.86 | 0.79% | 1,573,073.81 | -11.65% | -23.34% | | 其他业务收入 | 13,633,673.64 | 8.93% | 9,929,025.96 | -73.56% | 37.31% | | 资产处置收益
（损失以“-”号
填列） | 1,102,940.39 | 0.72% | 19,571.96 | -0.15% | 5,535.31% | | 营业总收入合计 | 152,727,893.27 | 100% | -13,497,030.21 | 100% | 1,231.57% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
?适用 □不适用
1.其他收益较去年同期减少31.76%，主要是三代手续费收入减少所致。
2.公允价值变动收益较去年同期增加 85.63%，主要是中山证券交易性金融资产公允价值变动收益较上年同期增加所
致。
3.其他业务收入较去年同期增加37.31%，主要是房屋租赁收入增加所致。
4.资产处置收益较去年同期增加5535.31%，主要是中山证券本期处置使用权资产的利得较上期增加所致。
主营业务分业务情况
单位：元
| 业务类别 | 营业总收入 | 营业总支出 | 营业利润率 | 营业总收入比
上年同期增减 | 营业总支出比
上年同期增减 | 营业利润率比
上年同期增减 | | 证券经纪业务 | 115,998,254.77 | 98,212,784.09 | 15.33% | -13.70% | -14.56% | 0.85% | | 期货经纪业务 | 32,084,801.35 | 35,649,817.41 | -11.11% | -24.99% | -9.18% | -19.34% | | 证券投资业务 | 37,944,332.77 | 86,257,380.15 | -127.33% | 120.79% | 22.31% | 11.31% | | 投资银行业务 | 13,710,055.69 | 31,822,986.87 | -132.11% | -58.06% | -35.20% | -81.88% | | 信用交易业务 | 58,591,711.43 | 45,378,342.86 | 22.55% | 9.74% | -25.24% | 36.24% | | 资产管理业务 | 5,104,300.11 | 4,633,710.25 | 9.22% | -30.40% | -62.61% | 78.20% | | 投资咨询业务 | 1,655,274.70 | 11,917.99 | 99.28% | 135.63% | 135.63% | 0.00% | | 结构化主体业
务 | 23,523,823.45 | 61,732.48 | 99.74% | 82.82% | 110.19% | -4.97% | | 私募业务 | 522,078.09 | 1,741,927.60 | -233.65% | 668.44% | -0.33% | 1,769.32% | | 另类投资 | 6,010,459.64 | 2,608,578.33 | 56.60% | 116.71% | 141.57% | 139.15% | | 总部（含中山
证券总部） | -118,792,919.00 | 23,861,879.67 | -120.09% | -81.69% | -52.86% | 57.34% | | 抵消 | -23,624,279.73 | -135,852.38 | | | | | | 合计 | 152,727,893.27 | 330,105,205.32 | -116.14% | 1,231.57% | -15.82% | 2,889.31% |
变动原因
1.证券投资业务营业收入较去年同期增加120.79%，主要是本期公允价值变动损益波动所致。
2.投资银行业务营业收入较去年同期减少58.06%，主要是公司承销收入减少所致。
3.投资银行业务营业支出较去年同期减少35.20%，主要是业务及管理费减少所致。
4.投资银行业务营业利润较去年同期减少81.88%,主要是营业收入减少所致。
5.信用交易业务营业利润较去年同期增加36.24%,主要是营业收入增加，同时营业支出减少所致。
6.资产管理业务营业收入较去年同期减少30.40%，主要是资管产品规模减少所致。
7.资产管理业务营业支出较去年同期减少62.61%，主要是去年同期计提信用减值所致。
8.资产管理业务营业利润较去年同期增加78.20%，主要是营业支出减少所致。
9.投资咨询业务营业收入较去年同期增加135.63%，主要是咨询规模增加所致。
10.投资咨询业务营业支出较去年同期增加135.63%，主要是税金及附加增加所致。
11.结构化主体业务营业收入较去年同期增加82.82%，主要是持有的金融产品公允价值变动所致。
12.结构化主体业务营业支出较去年同期增加110.19%，主要是去年同期信用减值转回所致。
13.私募业务营业收入较去年同期增加668.44%，主要是私募产品投资收益增加所致。
14.私募业务营业利润率较去年同期增加1769.32%，主要是营业收入增加所致。
15.另类投资业务营业收入较去年同期增加116.71%，主要是本期公允变动损益波动所致。
16.另类投资业务营业支出较去年同期增加141.57%，主要是业务及管理费增加所致。
17.另类投资业务营业利润较去年同期增加139.15%，主要是营业收入增加所致。
18.总部(含中山证券总部)营业收入较去年同期减少81.69%，主要是利息净收入减少所致。
19.总部(含中山证券总部)营业支出较去年同期减少52.86%，主要是业务及管理费减少所致。
20.总部(含中山证券总部)营业利润率较去年同期增加57.34%，主要是营业支出减少所致。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
主营业务分地区情况
（1）营业总收入地区分部情况
单位：元
| 地区 | 本报告期 | | 上年同期 | | 营业总收入比上
年同期增减 | | | 营业部数量 | 营业总收入 | 营业部数量 | 营业总收入 | | | 安徽 | 1 | 174,522.18 | 1 | 97,818.51 | 78.41% | | 北京 | 2 | 6,520,222.99 | 3 | 5,978,827.41 | 9.06% | | 福建 | 4 | 1,689,028.19 | 6 | 1,441,020.10 | 17.21% | | 广东 | 25 | 44,335,816.01 | 28 | 55,367,873.93 | -19.93% | | 贵州 | | 15.27 | 1 | 68,700.90 | -99.98% | | 河南 | 2 | 263,909.89 | 2 | 329,198.10 | -19.83% | | 黑龙江 | 1 | 225,881.98 | 1 | 85,800.21 | 163.27% | | 湖北 | 2 | 2,889,569.74 | 2 | 3,018,754.10 | -4.28% | | 湖南 | 2 | 486,648.35 | 2 | 712,627.36 | -31.71% | | 吉林 | 1 | 146,626.82 | 1 | 36,539.48 | 301.28% | | 江苏 | 6 | 2,168,946.97 | 9 | 2,063,610.75 | 5.10% | | 江西 | | -3,603.99 | 1 | 22,230.24 | -116.21% | | 辽宁 | 4 | 11,884,739.15 | 5 | 15,290,325.11 | -22.27% | | 山东 | 1 | 383,521.62 | 1 | 295,592.45 | 29.75% | | 陕西 | 1 | 99,599.26 | 1 | 20,500.97 | 385.83% | | 上海 | 5 | 7,487,817.82 | 7 | 8,981,187.29 | -16.63% | | 四川 | 1 | 215,206.09 | 1 | 252,911.68 | -14.91% | | 天津 | 1 | 408,068.84 | 1 | 447,180.53 | -8.75% | | 浙江 | 3 | 2,037,011.76 | 6 | 1,812,319.38 | 12.40% | | 重庆 | 1 | 412,182.25 | 2 | 617,190.32 | -33.22% | | 总部（含中山证
券总部） | | 32,385,279.28 | | -116,287,056.22 | 127.85% | | 结构化主体 | | 23,523,823.45 | | 12,866,926.96 | 82.82% | | 期货子公司 | | 32,084,801.35 | | 42,773,582.59 | -24.99% | | 私募投资 | | 522,078.09 | | -91,844.36 | 668.44% | | 另类投资 | | 6,010,459.64 | | -35,962,645.74 | 116.71% | | 抵消 | | -23,624,279.73 | | -13,736,202.26 | -71.99% | | 合计 | 63 | 152,727,893.27 | 81 | -13,497,030.21 | 1,231.57% |
（2）营业利润地区分部情况
单位：元
| 地区 | 本报告期 | | 上年同期 | | 营业利润比上年
同期增减 | | | 营业部数量 | 营业利润 | 营业部数量 | 营业利润 | | | 安徽 | 1 | -451,569.18 | 1 | -391,857.44 | -15.24% | | 北京 | 2 | -705,051.68 | 3 | -151,371.36 | -365.78% | | 福建 | 4 | -751,691.49 | 6 | -1,757,500.64 | 57.23% | | 广东 | 25 | 13,457,751.22 | 28 | 25,736,774.00 | -47.71% | | 贵州 | | -214,865.23 | 1 | -417,203.29 | 48.50% | | 河南 | 2 | -661,032.47 | 2 | -847,242.91 | 21.98% | | 黑龙江 | 1 | -359,570.93 | 1 | -452,136.96 | 20.47% | | 湖北 | 2 | -46,694.70 | 2 | 119,630.41 | -139.03% | | 湖南 | 2 | -863,308.30 | 2 | -1,281,636.95 | 32.64% | | 吉林 | 1 | -224,886.27 | 1 | -235,123.67 | 4.35% | | 江苏 | 6 | -2,578,780.76 | 9 | -2,953,750.50 | 12.69% | | 江西 | 0 | -187,059.40 | 1 | -279,449.59 | 33.06% | | 辽宁 | 4 | 2,923,535.53 | 5 | 5,502,225.26 | -46.87% | | 山东 | 1 | -1,098,070.16 | 1 | -906,167.88 | -21.18% | | 陕西 | 1 | -457,861.52 | 1 | -446,872.89 | -2.46% | | 上海 | 5 | 692,238.14 | 7 | 2,737,054.71 | -74.71% | | 四川 | 1 | -944,424.27 | 1 | -801,401.73 | -17.85% | | 天津 | 1 | -389,127.31 | 1 | -170,897.58 | -127.70% | | 浙江 | 3 | -815,428.39 | 6 | -1,896,413.02 | 57.00% | | 重庆 | 1 | -537,834.59 | 2 | -873,993.70 | 38.46% | | 总部（含中山证
券总部） | | -181,754,259.65 | | -397,878,643.02 | 54.32% | | 结构化主体 | | 23,462,090.97 | | 13,473,023.12 | 74.14% | | 期货子公司 | | -3,565,016.06 | | 3,520,563.08 | -201.26% | | 私募投资 | | -1,219,849.51 | | -1,839,611.00 | 33.69% | | 另类投资 | | 3,401,881.31 | | -29,686,791.54 | 111.46% | | 抵消 | | -23,488,427.35 | | -13,468,105.29 | -74.40% | | 合计 | 63 | -177,377,312.05 | 81 | -405,646,900.38 | 56.27% |
四、非主营业务分析
□适用 ?不适用
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 | | | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | | | 货币资金 | 5,262,034,052.47 | 23.35% | 5,167,002,567.62 | 22.90% | 0.45% | 无重大变动 | | 结算备付金 | 1,575,835,971.59 | 6.99% | 1,453,748,524.53 | 6.44% | 0.55% | | | 交易性金融资产 | 3,562,036,501.51 | 15.81% | 3,226,099,375.88 | 14.30% | 1.51% | | | 其他债权投资 | 2,661,132,162.28 | 11.81% | 3,544,597,694.82 | 15.71% | -3.90% | | | 其他权益工具投
资 | 23,002,194.42 | 0.10% | 14,790,349.71 | 0.07% | 0.03% | | | 投资性房地产 | 1,047,451,500.00 | 4.65% | 1,047,926,500.00 | 4.64% | 0.01% | | | 长期股权投资 | 3,626,757,650.94 | 16.09% | 3,461,432,799.10 | 15.34% | 0.75% | | | 固定资产 | 73,889,088.94 | 0.33% | 75,788,576.69 | 0.34% | -0.01% | | | 在建工程 | 427,578,538.73 | 1.90% | 404,380,917.93 | 1.79% | 0.11% | | | 使用权资产 | 66,149,211.90 | 0.29% | 62,077,301.93 | 0.28% | 0.01% | | | 拆入资金 | 200,060,000.00 | 0.89% | 100,041,666.66 | 0.44% | 0.45% | | | 卖出回购金融资
产款 | 3,440,295,664.62 | 15.27% | 3,976,699,967.69 | 17.62% | -2.35% | | | 短期借款 | 2,353,884,196.28 | 10.45% | 1,222,900,801.75 | 5.42% | 5.03% | | | 合同负债 | 9,315,077.38 | 0.04% | 3,311,542.78 | 0.01% | 0.03% | | | 长期借款 | 3,437,478,680.56 | 15.25% | 4,461,821,787.64 | 19.77% | -4.52% | | | 租赁负债 | 67,947,415.41 | 0.30% | 60,578,686.94 | 0.27% | 0.03% | |
2、主要境外资产情况 （未完）
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