科创100 (588190): 银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:科创100 : 银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市日期：2023年9月15日 公告日期：2023年9月12日 目 录 一、重要声明与提示 ....................................... 1 二、基金概览 ............................................. 2 三、基金份额的募集与上市交易 ............................. 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ............. 7 五、基金主要当事人简介 ................................... 8 六、基金合同摘要 ........................................ 15 七、基金财务状况 ........................................ 16 八、基金投资组合 ........................................ 18 九、重大事件揭示 ........................................ 21 十、基金管理人承诺 ...................................... 22 十一、基金托管人承诺 .................................... 23 十二、基金上市推荐人意见 ................................ 24 十三、备查文件目录 ...................................... 25 附件：基金合同摘要 ...................................... 26 一、重要声明与提示 《银华上证科创板 100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅发布在银华基金管理股份有限公司网站（http://www.yhfund.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金 2、基金类型：股票型证券投资基金 3、基金运作方式：交易型开放式 4、基金场内简称：科创100 5、基金扩位简称：科创100ETF 6、证券代码：588190 7、标的指数简称：科创100 9、标的指数代码：000698 10、基金份额总额：截至2023年9月8日，本基金的基金份额总额为 1,357,618,312.00份 11、基金份额净值：截至2023年9月8日，本基金的基金份额净值为0.9992元 12、本次上市交易的基金份额：1,357,618,312.00份 13、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 14、上市交易日期：2023年9月15日 15、基金管理人：银华基金管理股份有限公司 16、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 17、上市推荐人：广发证券股份有限公司 18、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 19、申购赎回代理券商（排序不分先后）： 安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司 若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更，基金管理人将在基金管理人网站公示。 三、基金份额的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证监会证监许可【2023】1842号 2、基金合同生效日：2023年9月6日 3、运作方式：交易型开放式 4、基金合同期限：不定期 5、本基金发售日期：2023年8月28日至2023年9月1日。 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。网下现金认购和网下股票认购的日期均为2023年8月28日至2023年9月1日，网上现金认购的日期为2023年8月30日至2023年9月1日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、份额发售方式：网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购 8、发售机构 （1）网上现金发售代理机构： 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 （2）网下现金发售机构（排序不分先后）： 银华基金管理股份有限公司北京直销中心、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、安信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司 （3）网下股票发售机构（排序不分先后）： 银华基金管理股份有限公司北京直销中心、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司 9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为1,357,616,314.00元人民币（含所募集股票市值），其中，现金认购资金于2023年9月6日划入本基金托管账户，网下认购股票于2023年9月5日已过户至本基金证券账户，网上现金认购款项在募集期间产生利息177,452.55元，不折算为基金份额，将于最近结息日后划入开立于中国工商银行深圳市分行的托管专户，网下现金认购款项在募集期间产生利息1998.00元，折合为1,998.00份基金份额，已于2023年9月6日划入开立于中国工商银行深圳市分行的托管专户。 本次募集有效认购户数为16,858户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计1,357,618,312.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。 11、基金备案情况 本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，于2023年9月6日验资完毕，基金管理人于2023年9月6日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2023年9月6日获得书面确认，本基金的基金合同自该日起正式生效。 12、基金合同生效日：2023年9月6日 13、基金合同生效日的基金份额总额：1,357,618,312.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2023]216号 2、上市交易日期：2023年9月15日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金场内简称：科创100 5、基金扩位简称：科创100ETF 6、证券代码：588190 7、本次上市交易份额：1,357,618,312.00份 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 9、基金净值信息的披露：在本基金上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个交易/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）基金份额持有情况 截至2023年9月8日，本基金持有人户数为16,858户，平均每户持有的基金份额为80,532.58份。 截至2023年9月8日，基金份额合计为1,357,618,312.00份，机构投资者持有的基金份额为250,181,849.00 份，占基金总份额的比例为18.43%；个人投资者持有的基金份额为1,107,436,463.00份，占基金总份额的比例为81.57%。 （二）基金份额前十名持有人情况 截至2023年9月8日，本次上市交易的银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金份额前十名持有人情况
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基本信息 名称：银华基金管理股份有限公司 法定代表人：王珠林 总经理：王立新 设立日期：2001年5月28日 注册资本：2.222亿元人民币 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2001]7号 统一社会信用代码：914403007109283569 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 股东及其出资比例：
电话：010-58163000 传真：010-58163090 2、经营概况 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号文）设立的全国性资产管理公司，注册资本为2.222亿元人民币。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、多资产投资管理部、固定收益及资产配置部、养老金投资管理部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理部、研究部、产品开发与管理部、营销管理与服务部、渠道业务总部、机构业务总部、养老金业务总部、指数业务部、交易管理部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、基础设施投资部、监察稽核部、内部审计部、党委办公室（党群工作部）、人力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳管理部等职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策、基金中基金投资决策及基金投资顾问投资决策”六个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 各部门主要职能如下： 投资管理一部、多资产投资管理部：根据主动型A股投资决策委员会制定的原则进行投资。 固定收益及资产配置部：现金管理、纯债（含利率债、信用债等）、固收+等投资管理工作，以及固定收益领域研究、交易等工作。 养老金投资管理部：社保、企业年金、职业年金、养老金产品、部分债券专户、部分股债混合和权益产品的投资管理工作。 量化投资部：基金的投资管理（包括指数基金、ETF及主动量化基金的管理）、数量化投资策略和模型研究与开发、量化产品的设计和创新、为其他部门提供金融工程支持。 研究部：负责宏观策略、行业和公司研究。 营销管理与服务部：研究制定公司整体营销策略和营销政策、建立与完善公司客户服务体系、公司各类产品及业务的营销支持以及营销数据的分析与整理工作。 机构业务总部：银行、保险公司、信托、财务公司、企业集团等各类型机构客户的开发、营销与服务工作。 渠道业务总部：开发和推动银行和券商渠道的产品销售，渠道总对总业务开拓与维护，渠道一线销售工作。 产品开发与管理部：研究制定公司整体产品布局规划、新产品开发及全生命周期产品管理、产品创新、产品管理数字化转型等工作。 境外投资部：负责公司QDII产品的投资、研究工作，并协助QDII产品的设计、发行等工作。 FOF投资管理部：负责基金中基金（FOF）及其他资产配置型投资管理业务，探索并开发各类资管领域的新型业务等。 基础设施投资部：公募REITs项目开发，公募REITs基金设立、发行及运营，公募REITs市场及相关行业研究。 交易管理部：负责公司所有产品的交易管理工作。 养老金业务总部：全国社保基金、企业年金、职业年金、养老保险公司及第三支柱养老业务的开发、维护和服务工作。 指数业务部：公司指数类产品（含ETF）的研究与开发、协同指数投资管理、营销策划、后台运营及销售等工作。 风险管理部：负责公司风险管理体系的建设及风险监控工作。 运作保障部：负责公司基金的注册登记、资金清算、会计核算、估值。 信息技术部：负责信息系统规划、系统开发、维护及后台运作支持工作。 互联网金融部：负责线上业务，包括产品的线上直销、智能投顾、理财服务及金融科技创新。 投资银行部：负责公司的资本运作，以及与并购、融资等投资银行业务相关的一二级市场产品设计与实施。 党委办公室（党群工作部）：统筹协调公司党委的各项日常工作及党建活动等。 公司办公室：负责公司董事会相关工作，负责文档、印鉴管理，公司品牌建设、市场调研以及其他行政工作。 人力资源部：负责人力资源规划、公司组织管理与发展等。 财务行政部：负责公司财务管理、会计核算，行政、后勤等相关工作。 深圳管理部：负责公司财务管理、会计核算、税务报送，与主管机关及相关单位的联络沟通，以及其他行政工作等。 监察稽核部：负责对公司各项业务进行合规性审查，对公司经营管理和基金运作的合规性进行检查并出具合规意见，处理日常法律事务、信息披露事务等。 战略发展部：以战略发展为导向，负责国内外资管行业新动向、行业政策、市场供求、竞争对手等的调查研究；负责拟定战略发展规划和实施方案供决策层讨论和决策；负责战略发展相关方案的落地及实施。 内部审计部：根据监管规范和公司要求，负责公司各项审计工作。 北京分公司：负责所辖区域内的行政管理。 青岛分公司：负责青岛地区市场业务及所辖区域内的行政管理。 上海分公司：负责上海地区市场业务及所辖区域内的行政管理。 信息披露负责人及咨询电话：杨文辉；（010）58163000。 截至2023年5月31日，我司共有员工640人，其中已通过高管资格培训和考试的共8人，已通过基金从业资格考试（含通过高管资格考试）的共612人。 3、本基金基金经理 马君女士：硕士学位。2008年7月至2009年3月任职大成基金管理有限公司助理金融工程师。2009年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任研究员及基金经理助理职务。自2012年9月4日至2020年11月30日担任银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金基金经理，2013年12月16日至2015年7月16日兼任银华消费主题分级混合型证券投资基金基金经理，2015年8月6日至2016年8月5日兼任银华中证国防安全指数分级证券投资基金基金经理，2015年8月13日至2016年8月5日兼任银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，自2016年1月14日至2021年2月25日兼任银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理，自2017年9金基金经理，自2017年11月9日至2021年2月25日兼任银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理，自2017年11月9日起兼任银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理，自2017年12月15日起兼任银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，2018年5月11日至2021年8月18日兼任银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理，自2020年1月22日起兼任银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2020年3月20日起兼任银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2020年5月28日起兼任银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，自2020年9月22日至2022年8月9日兼任银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理，自2020年9月29日起兼任银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理，自2020年12月10日至2022年6月29日兼任银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2021年3月3日起兼任银华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2022年4月20日起兼任银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，自2022年6月2日起兼任银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，自2022年7月20日起兼任银华中证中药交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年3月15日起兼任银华海外数字经济量化选股混合型发起式证券投资基金（QDII）基金经理，自2023年3月17日起兼任银华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年4月7日起兼任银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年9月6日起兼任银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 张亦驰先生：硕士学位。曾就职于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 2015年10月加入银华基金，历任量化投资部助理量化研究员、量化研究员、基金经理助理，现任量化投资部基金经理。自2021年5月25日起担任银华深证100交易型开放式指数证券投资基金、银华中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，自2021年11月23日起兼任银华华证ESG领先指数证券投资基金基金经理，自2022年6月20日起兼任银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2022年11月21日起兼任银华中证内地地产主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证机器人交易型开放式指数证券投资基金、银华中证虚拟现实主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年4月7日起兼任银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年7月11日起兼任银华中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年9月6日起兼任银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：郭明 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 2、基金托管业务经营情况 截至2023年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1353只。 （三）基金验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、周祎 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：周祎 六、基金合同摘要 基金合同摘要见附件。 七、基金财务状况 本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人承担，不从基金财产列支。 本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 本基金2023年9月8日资产负债表（未经审计）如下：
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至公告前两个工作日即2023年9月8日，银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况
（二）按行业分类的股票投资组合 1、2023年9月8日指数投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金2023年9月8日未持有积极投资股票。 3、2023年9月8日按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金2023年9月8日未持有港股通股票投资。 （三）2023年9月8日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 1、2023年9月8日指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
本基金2023年9月8日未持有积极投资股票。 （四）2023年9月8日按债券品种分类的债券投资组合 2023年9月8日，本基金未持有债券。 （五）2023年9月8日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名2023年9月8日，本基金未持有债券。 （六）2023年9月8日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 2023年9月8日，本基金未持有资产支持证券。 （七）2023年9月8日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 2023年9月8日，本基金未持有权证。 （八）2023年9月8日本基金投资的股指期货交易情况说明 2023年9月8日，本基金未持有股指期货。 本基金自基金合同生效日至2023年9月8日未进行股指期货交易。 （九）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体自基金合同生效日至2023年9月8日没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、自基金合同生效日至2023年9月8日，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成如下：
2023年9月8日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、2023年9月8日前十名股票中存在流通受限情况的说明 2023年9月8日，本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。 2023年9月8日，本基金未持有积极投资股票。 九、重大事件揭示 无。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。（未完）  |