南方瑞合 (501062): 南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
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时间：2023年09月15日 10:31:48 中财网 |
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原标题:南方瑞合 : 南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金（A类份额）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年 9月 1日
送出日期：2023年 9月 15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 中金金泽 | 基金代码 | 005005 |
| 下属基金简称 | 中金金泽 A | 下属基金交易代码 | 005005 |
| 基金管理人 | 中金基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2017年 9月 1日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 高懋 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2022年 12月 30日 |
| | | 证券从业日期 | 2016年 07月 27日 |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金通过数量化模型合理配置资产权重、精选个股，在充分控制投资风险的前提下，
力求实现基金资产的稳定增值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国
债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、
可转换债券（含分离交易可转换债券）、可交换债券、短期融资券、中期票据等）、债券
回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、同业存单以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例范围为 50%-95%；在每
个交易日日终，在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券 |
| 主要投资策略 | 本基金的量化模型从策略配置出发，投资框架涵盖理论驱动型策略、数据驱动型策略和
混合策略三大类别，其中、理论驱动型策略包括注重基本面分析的因子策略以及密集使
用量价关系的动量、反转策略，数据驱动型策略有模式识别类策略、机器学习类策略。
本基金在资产投资过程中将使用模型动态调配各策略类别的比重，强调投资纪律、降低
随意性投资带来的风险，力争基金资产长期稳定增值。具体包括：1、量化配置策略；2、
量化选股策略；3、存托凭证投资策略；4、其他投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 中证 800指数收益率*95%＋中债综合指数收益率*5% |
| 风险收益特征 | 本基金属于混合型基金，其预期的风险和预期收益高于货币市场基金、债券证券投资基
金，低于股票型证券投资基金。 |
注：详见《中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期 2022年 12月 31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 1.50% |
| | 1,000,000≤M＜2,000,000 | 0.80% |
| | 2,000,000≤M＜5,000,000 | 0.40% |
| | M≥5,000,000 | 500元/笔 |
| 赎回费 | N＜7日 | 1.50% |
| | 7日≤N＜30日 | 0.75% |
| | 30日≤N＜90日 | 0.60% |
| | 90日≤N＜180日 | 0.50% |
| | N≥180日 | 0.00% |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.60% |
| 托管费 | 0.20% |
| 其他费用 | 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告 |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生金额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）债券收益率曲线风险；（5）上市公司经营风险；（6）购买力风险；（7）再投资风险；（8）债券回购风险；2、信用风险；3、流动性风险；4、管理风险；5、估值风险；6、操作及技术风险；7、合规性风险；8、税负增加风险；9、启用侧袋机制的风险； 10、其他风险；
11、本基金特有风险：（1）规模风险；（2）模型有效性及策略失败风险；（3）金融数据的风险；（4）期货投资风险；（5）资产支持证券投资风险；（6）
中小企业私募债券投资风险；（7）科创板股票投资风险；（8）存托凭证投资风险；（9）流动性受限证券投资风险。
(二) 重要提示
本基金的募集申请于 2017年 6月 16日经中国证监会证监许可[2017]929号《关于准予中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金注册的批复》注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.ciccfund.com，客服电话：400-868-1166 基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
无。
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